【內(nèi)容提要】改革開放極大促進(jìn)了我國工業(yè)的發(fā)展，但我們同時(shí)也要清醒地認(rèn)識到存在的問題。我國工業(yè)技術(shù)整體上落后于西方，中小企業(yè)過度競爭，中低端產(chǎn)能過剩，高端產(chǎn)品多受制于人，自主技術(shù)創(chuàng)新和國際營銷能力不足。在強(qiáng)勢外資的競爭面前缺乏明確的應(yīng)對策略。我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的核心是以技術(shù)自主創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級，以發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，統(tǒng)領(lǐng)經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展政策，綜合考慮政府和企業(yè)、微觀競爭和綜合協(xié)同、開放性和自主性之間的關(guān)系以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、市場政策和對外經(jīng)濟(jì)政策之間的配合。

　　一、我國工業(yè)建設(shè)的成就

　　新中國前30年，我們在一個(gè)農(nóng)業(yè)國的基礎(chǔ)上，集全國之力建立了獨(dú)立完整的工業(yè)-科技體系，以及初步配套的基礎(chǔ)設(shè)施。工業(yè)年均增長率達(dá)到11%。盡管這個(gè)工業(yè)體系還遠(yuǎn)落后于西方工業(yè)國，但這已經(jīng)是我國領(lǐng)先于其他發(fā)展中國家的突出優(yōu)勢，是日后經(jīng)濟(jì)起飛的物質(zhì)基礎(chǔ)，來之不易。

　　1978年后連續(xù)30年，我國GDP以年均近10%的速度增長，其中工業(yè)增長是主要貢獻(xiàn)因素。1978年-2013年，工業(yè)增加值從1600億元增至21.9萬億元(其中發(fā)電量凈增16倍)，工業(yè)規(guī)模從1978年的世界第10位升至第1位，占世界工業(yè)總量的20%。220多種工業(yè)品產(chǎn)量居世界第一位。

　　盡管我國工業(yè)總體技術(shù)水平已有很大提高，但和發(fā)達(dá)國家相比還有很大差距。改革開放的本意，是要消除舊的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的弊病、激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力，引進(jìn)消化國外先進(jìn)技術(shù)為我所用，加快現(xiàn)代化建設(shè)。

　　二、工業(yè)領(lǐng)域改革的主要措施和指導(dǎo)思想的檢討

　　1992年以來，在工業(yè)領(lǐng)域改革開放的主要政策有如下幾方面。

　　(1)國有企業(yè)改革。全面推進(jìn)股份化改制，下放各項(xiàng)經(jīng)營管理權(quán)，原則上取消虧損企業(yè)的財(cái)政補(bǔ)貼和信貸支持、直至破產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)“自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧”。(2)政企分開、政府機(jī)構(gòu)不再管企業(yè)。撤銷工業(yè)主管部門(工業(yè)部-經(jīng)貿(mào)委-撤銷，后恢復(fù)工信部)，原工業(yè)部屬重點(diǎn)企業(yè)均絕大部分下放地方。(3)科技體制改革。原部屬科研院所(行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu))一律轉(zhuǎn)為企業(yè)。(4)原則上取消對企業(yè)進(jìn)口裝備的限制，作為“入世”的配套政策。(5)擴(kuò)大開放。對外資實(shí)行普遍優(yōu)惠政策，不斷放寬外商投資領(lǐng)域和股權(quán)比例。(6)對私營企業(yè)的鼓勵(lì)優(yōu)惠政策。等等。

　　改革開放極大地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是，我們也不應(yīng)該回避其中的問題。只有認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，克服弊病，才能保持健康發(fā)展勢頭。在工業(yè)改革和發(fā)展的指導(dǎo)思想方面，以下傾向是值得注意的。

　　(1)理論界盛行對“市場化、自由化”教條的迷信和為改革而改革(市場是服務(wù)于發(fā)展的手段而非目標(biāo))的傾向。不少人固守30年前的老經(jīng)驗(yàn)，將國企產(chǎn)權(quán)改革、反壟斷、鼓勵(lì)非公經(jīng)濟(jì)、減少政府干預(yù)等訴求絕對化，缺乏工業(yè)和技術(shù)的基本知識，對我國工業(yè)面臨的國際競爭、自身狀態(tài)、前進(jìn)方向(自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級目標(biāo))若明若暗。

　　(2)改革的著眼點(diǎn)，僅限于推進(jìn)國內(nèi)的市場化，無視全球化的環(huán)境和強(qiáng)勢外資的挑戰(zhàn)，開放缺乏分寸感和“度”的把握。過于相信“自由貿(mào)易”教條、迷信“外資=中國企業(yè)”，單方面對外資實(shí)行普遍優(yōu)惠，放任外資擴(kuò)張滲透。面對跨國公司的系統(tǒng)競爭優(yōu)勢(規(guī)模、組織、技術(shù)、國際營銷等)，缺乏應(yīng)對思路和相應(yīng)政策。

　　(3)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略長期受“唯GDP、比較優(yōu)勢論”影響。“引進(jìn)消化吸收-促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步”的基本方針一度淡化，組織重大技術(shù)和裝備的國產(chǎn)化政策執(zhí)行不力。有人將以國企為主體的工業(yè)核心部門斥為“錯(cuò)誤的趕超戰(zhàn)略”的產(chǎn)物，主張任其在國際競爭中自生自滅。另一方面，片面宣揚(yáng)“融入全球化”、“承接西方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”，各地競相招商引資、抓GDP，忽視培植自主技術(shù)能力和產(chǎn)業(yè)體系、忽視自主開拓國際市場，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主導(dǎo)權(quán)部分旁落。

　　(4)淡忘“以我為主”的科技-工業(yè)現(xiàn)代化戰(zhàn)略，過分依賴“市場換技術(shù)”，耽于“引進(jìn)外資=引進(jìn)技術(shù)、買技術(shù)成果=獲得技術(shù)能力”幻覺;弱化政府協(xié)調(diào)的科技攻關(guān)機(jī)制，分頭引進(jìn)外資或技術(shù)，對西方技術(shù)封鎖被動(dòng)應(yīng)付。自主創(chuàng)新的意志和能力受到壓制。

　　三、改革開放以來工業(yè)結(jié)構(gòu)的變化

　　1.國企大規(guī)模改制的后果

　　1995年-2005年全面推進(jìn)國企改制，出臺鼓勵(lì)“民進(jìn)國退”的政策(不斷擴(kuò)大外資準(zhǔn)入領(lǐng)域，出臺新舊“非公36條”等)，致使我國工業(yè)實(shí)現(xiàn)了充分的市場化和高度開放。

　　其間，我國工業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了劇烈變動(dòng)。約80%國企破產(chǎn)，或通過MBO等方式轉(zhuǎn)為私人企業(yè)或三資企業(yè)，6000萬職工下崗，自有技術(shù)隊(duì)伍損失慘重。東北等老工業(yè)基地衰落，工業(yè)核心部門面臨生存威脅。一些人不顧產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的危局，一意孤行搞全面私有化、“靚女先嫁”，甚至鼓勵(lì)“戰(zhàn)略投資者”(跨國公司)并購我國重點(diǎn)骨干企業(yè)、拆毀綜合國力的支柱。2004年-2006年的改革大爭論，遏制或減緩了這一勢頭。

　　2.目前工業(yè)中各類經(jīng)濟(jì)成分的分布情況

　　在煤油氣田、電力、石化、冶金、交通運(yùn)輸裝備(鐵路、造船)、軍工等大型戰(zhàn)略性或命脈性行業(yè)，仍由國有經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)或絕對控制地位，民營企業(yè)在鐵礦已占絕對優(yōu)勢。

　　在機(jī)械加工、化工、造紙、制藥、建材等行業(yè)，三種經(jīng)濟(jì)成分激烈競爭，民企在部分領(lǐng)域占絕對優(yōu)勢。國企在裝備制造業(yè)產(chǎn)值中占1/5(電子、儀器儀表僅1/10)。其中為國防和基礎(chǔ)工業(yè)提供重大裝備的“國寶”級企業(yè)，近10年獲得多項(xiàng)重大技術(shù)突破。

　　表1 2000-2012年中國工業(yè)各經(jīng)濟(jì)成分變動(dòng)情況

　　　　　　　企業(yè)數(shù)量(萬個(gè)) 資產(chǎn)(萬億元) 　主營收入(萬億元)

　　　　　　　2000 　2012 　2000 　2012 　2000 　2012 年　　　增長率

　　全部工業(yè) 16.28 　34.38 12.62 76.84 8.42 92.93 　　　　　　　　22.2%

　　國有企業(yè) 5.35 4.79 8.40 31.21 3.34 24.51 　　　　　　　　　　 18.1%

　　私營企業(yè) 2.21 18.93 0.39 15.25 0.48 28.56　　　　　　　　　　  40.6%

　　外資企業(yè) 2.84 5.69 2.57 17.23 2.25 22.19 　　　　　　　　　　　21.0%

　　其他類型企業(yè) 5.88 7.97 1.26 13.15 2.35 17.67 　　　　　　　　　18.3%

　　國有企業(yè)占比 66.6% 40.6% 39.7% 　　　　　　　　　　　　　　26.4%

　　私營企業(yè)占比 3.1% 19.8% 5.7% 　　　　　　　　　　　　　　　 30.7%

　　外資企業(yè)占比 20.4% 22.4% 26.7% 　　　　　　　　　　　　　　 23.9%

　　其他類型占比 9.9% 17.2% 27.9% 　　　　　　　　　　　　　　　19.0%

　　資料據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2013》，北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社.2013年

　　民營企業(yè)(私營+各類非國有控股)分布在所有競爭性行業(yè)。除少數(shù)大中型企業(yè)和十幾萬家科技型企業(yè)之外，絕大多數(shù)企業(yè)規(guī)模偏小，組織管理水平參差不齊，缺乏技術(shù)研發(fā)的眼光和實(shí)力，處于拼成本競爭的狀態(tài)，尚不具備與跨國公司抗衡、充當(dāng)“創(chuàng)新主體”的實(shí)力和機(jī)制。很多行業(yè)集中度過低，技術(shù)檔次低，行業(yè)協(xié)調(diào)差。

　　三資企業(yè)(外資+港澳臺控股)。1979年-2012年我國實(shí)際吸收外國直接投資超過1.28萬億美元，外企在許多行業(yè)已位居前幾名，反客為主。外企獨(dú)資比重不斷提高。我國工業(yè)體系面臨被外資侵蝕分割的危險(xiǎn)。

　　外資企業(yè)在中國注冊，帶來了資金和現(xiàn)成技術(shù)，帶動(dòng)了就業(yè)。但從權(quán)益的歸屬、資源可動(dòng)員性與可調(diào)控性的角度看，外資企業(yè)不能計(jì)入綜合國力的有效部分。

　　外資在紡織服裝、輕工類、電器設(shè)備占銷售額30%左右，一般裝備制造業(yè)占20%-30%，電子通訊占76%，儀器儀表占46%。輪胎(橡膠)、水泥、玻璃、電梯行業(yè)中，前幾大企業(yè)均為外資;在電機(jī)、工程機(jī)械、工業(yè)鍋爐、工業(yè)汽輪機(jī)、低壓電器等行業(yè)的重點(diǎn)企業(yè)，都有被外資“斬首并購”的情況。

　　輕工業(yè)開放程度更高。外資在該領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)權(quán)的，典型者有制藥、日用化學(xué)品、一般金屬制品、飲料、肉制品、糧油加工等。此外，外資還向農(nóng)業(yè)、種子、物流(流通)、快遞、零售(超市)、農(nóng)產(chǎn)品儲(chǔ)運(yùn)網(wǎng)、城市供水供氣、金融及各類服務(wù)業(yè)(會(huì)計(jì)、律師、咨詢、信息)延伸，這些領(lǐng)域都不同程度地關(guān)系國計(jì)民生。我國經(jīng)濟(jì)安全形勢不容樂觀。

　　3.國有企業(yè)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展的中堅(jiān)力量

　　盡管國有經(jīng)濟(jì)在總量中的比重不斷降低，但自2000年以來，總體的績效逐步改善。關(guān)于國企和非國企的效益的對比。在競爭性行業(yè)(如裝備制造業(yè))中，就工業(yè)增加值率指標(biāo)看，各類所有制企業(yè)差別很小(都在26%左右)。私營企業(yè)的資產(chǎn)利潤率遠(yuǎn)高于國企，但因工資成本差異、各行業(yè)資本構(gòu)成的差異和稅率差異等因素，資產(chǎn)利潤率只能說明部分問題。

　　聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)2001年報(bào)告指出：工業(yè)行業(yè)可分為“市場驅(qū)動(dòng)”和“技術(shù)驅(qū)動(dòng)”兩類。典型如：服裝廠需要根據(jù)市場快速變動(dòng)及時(shí)調(diào)整產(chǎn)品樣式的能力，而電廠的效益主要來自技術(shù)設(shè)備和管理水平。不同類型的企業(yè)都可以在適合自身優(yōu)勢的領(lǐng)域發(fā)揮作用。我國國企目前主要分布在技術(shù)驅(qū)動(dòng)性強(qiáng)、規(guī)模效益顯著的行業(yè)，這是和國企管理體制的特征大體適應(yīng)的。

　　國有企業(yè)的貢獻(xiàn)還體現(xiàn)在以下方面。

　　第一，產(chǎn)業(yè)的支柱作用。如大型裝備制造業(yè)具有很高的關(guān)聯(lián)度，一家大企業(yè)可帶動(dòng)數(shù)十上百家上游供應(yīng)商和下游服務(wù)商、拉動(dòng)社會(huì)需求和就業(yè)。大企業(yè)和眾多中小企業(yè)是共生共存的關(guān)系，龍頭企業(yè)的發(fā)達(dá)就等于中小企業(yè)的興旺。

　　第二，國有企業(yè)承擔(dān)了更多的社會(huì)責(zé)任。國企僅占經(jīng)濟(jì)總量的20%，上繳稅金占全部稅金的38%。就企業(yè)上交稅費(fèi)占全部盈利(企業(yè)利潤+各種稅費(fèi))的比重看，國企為60%以上，私營和外資企業(yè)在30%-35%之間：“在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，每100元主營業(yè)務(wù)收入所交納稅金、附加和增值稅，國企為8元，私企為3.2元，外企為2.3元”(2011)。這導(dǎo)致國企利潤率明顯低于非國企。

　　第三，國企職工的工資收入普遍高于其他所有制普通職工的工資(平均大約是其他類型工人的2倍)。所謂“國企職工收入高造成貧富差距”的說法是牽強(qiáng)的，非公企業(yè)高管薪金與工人工資之間的巨大差距，是貧富差距的主要因素。國企工資水平較高，實(shí)際上是平衡一次分配格局的積極因素。

　　第四，骨干國有企業(yè)對提升綜合國力發(fā)揮了中堅(jiān)作用。過去10年，國內(nèi)成長起一批特大型企業(yè)，到2012年中國大陸有70家企業(yè)躋身世界500強(qiáng)，其中66家是國有企業(yè)。國企在自主創(chuàng)新、進(jìn)口替代、重大工程建設(shè)等方面發(fā)揮了巨大作用。石油勘探和開采技術(shù)達(dá)到世界先進(jìn)水平，保障了國內(nèi)的巨大需求。鐵路系統(tǒng)將自主研發(fā)和引進(jìn)消化相結(jié)合，使我國鐵路裝備制造和鐵路運(yùn)輸能力跨上了新臺階。國有骨干裝備制造業(yè)近年來實(shí)現(xiàn)了多項(xiàng)技術(shù)突破，如百萬千瓦超臨界火電機(jī)組、70萬千瓦水電機(jī)組、特高壓交流/直流輸變電系統(tǒng)、第三代核電設(shè)施國產(chǎn)化、百萬噸級乙烯裝置、大型施工機(jī)械、港口起重機(jī)械，以及多種高端機(jī)床、工業(yè)控制系統(tǒng)……的技術(shù)突破和應(yīng)用，帶動(dòng)了整體工業(yè)的技術(shù)升級，提高了人民生活質(zhì)量，在一系列敏感領(lǐng)域沖破了西方的技術(shù)封鎖。

　　第五，關(guān)于“國企壟斷”問題。屬于自然壟斷范疇的鐵路、電力網(wǎng)、電信網(wǎng)、城市供排水系統(tǒng)，以及油氣體勘探開采等事關(guān)全社會(huì)福利和國家戰(zhàn)略的領(lǐng)域，由國家增強(qiáng)控制力和影響力是必要的。為避免因壟斷造成的價(jià)格、腐敗等問題，需要加強(qiáng)政府監(jiān)管。這一類行業(yè)的運(yùn)行效率更多來自技術(shù)和管理，且更強(qiáng)調(diào)社會(huì)責(zé)任。如果委托私人企業(yè)運(yùn)營，則效率和社會(huì)責(zé)任的效果不一定理想，反而提高政府監(jiān)管難度和運(yùn)營成本(如英國鐵路網(wǎng)私有化的教訓(xùn))。

　　事實(shí)證明，在多種所有制并存和市場化的環(huán)境下，國企通過自身的改革逐漸適應(yīng)了市場競爭。國有企業(yè)不僅沒有“拖經(jīng)濟(jì)發(fā)展后腿”，而且對國家的結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)創(chuàng)新以及兼顧收入分配的公平方面，都起到了正面積極的作用，發(fā)揮了特有的優(yōu)勢。曾經(jīng)流行的“國企冰棍論”，只反映了特殊時(shí)期的情況。

　　四、當(dāng)前我國工業(yè)結(jié)構(gòu)存在的主要問題

　　(1)我國工業(yè)總的特點(diǎn)是大而不強(qiáng)。我國是世界制造大國、技術(shù)后進(jìn)國、品牌和知識產(chǎn)權(quán)小國。2007年我國工業(yè)平均增加值率是26.45%，同期美國為44.85%、英國為33.04%、日本為33.94%、德國為28.51%。這大體反映了我國工業(yè)結(jié)構(gòu)和綜合競爭力的水平。

　　我國中小企業(yè)數(shù)量大、產(chǎn)業(yè)集中度低、過度競爭，企業(yè)協(xié)作協(xié)同機(jī)制弱;技術(shù)研發(fā)、國際營銷能力不足，缺乏足夠的內(nèi)資大企業(yè)作為凝聚行業(yè)的骨干。外資對很多行業(yè)虎視眈眈。

　　國內(nèi)工業(yè)結(jié)構(gòu)，偏重勞動(dòng)密集型出口加工業(yè)和原材料工業(yè)。工業(yè)產(chǎn)值中，原材料約占一半，在制成品中消費(fèi)品占一半。這反映了偏重基建和房地產(chǎn)投資的宏觀需求狀態(tài)。另一方面，中低端產(chǎn)能嚴(yán)重過剩，多數(shù)高端產(chǎn)品沒有供給能力、受制于外國(或外資)。

　　(2)出口加工業(yè)被壓在國際產(chǎn)業(yè)鏈的中低端。我國工業(yè)產(chǎn)值的1/4用于出口(工業(yè)品占總出口額的90%多)，出口總值的58%(電子通訊的90%)由外資完成，出口的50%是貼牌組裝加工(三來一補(bǔ))。出口加工業(yè)除用電用水之外，和國內(nèi)工業(yè)的關(guān)聯(lián)性很小。

　　出口工業(yè)品主要是紡織、輕工、電子通訊，機(jī)電產(chǎn)品以及部分原材料。2000年以來，出口額中裝備類產(chǎn)品的比重迅速上升到50%，但高端設(shè)備和零部件占進(jìn)口的比重也達(dá)到50%左右。

　　沿海出口加工業(yè)已“融入”西方主導(dǎo)的國際分工體系。跨國公司掌控全球產(chǎn)業(yè)鏈的高附加值環(huán)節(jié)--研發(fā)設(shè)計(jì)、高端加工、營銷(訂單、運(yùn)輸、金融保險(xiǎn))、客戶服務(wù)(如工業(yè)裝置、民機(jī)運(yùn)行的遠(yuǎn)程監(jiān)控維護(hù))，即“微笑曲線”，中國廠商處于底部簡單加工環(huán)節(jié)。貼牌產(chǎn)品出廠售價(jià)僅占總價(jià)值鏈的10%強(qiáng)。由于30多年“招商引資、借船出海”、“不求所有但求所在”的心理，致使本國企業(yè)品牌建設(shè)、跨國營銷的能力沒有形成，反養(yǎng)成甘當(dāng)世界“車間”的心態(tài)。

　　(3)多數(shù)行業(yè)缺自主核心技術(shù)。我國工業(yè)的低水平規(guī)模擴(kuò)張已近極限，不少人錯(cuò)誤地以為“中國已進(jìn)入后工業(yè)時(shí)代”。實(shí)際上我們遠(yuǎn)未走出工業(yè)化追趕階段。我國工業(yè)增長主要是平面式的規(guī)模擴(kuò)張，我國企業(yè)創(chuàng)新能力差、自主技術(shù)欠缺。關(guān)鍵核心技術(shù)依存度超50%(2002年為87%)，先進(jìn)技術(shù)和裝備反復(fù)引進(jìn)、被動(dòng)追趕，消化不力。工業(yè)界估計(jì)，我國工業(yè)技術(shù)水平和發(fā)達(dá)國家的總體差距，約為10年-15年。

　　紡織業(yè)與國外的差距依然巨大。我國纖維加工量占國際貿(mào)易的30%，但高端纖維和高級面料基本靠進(jìn)口，紡、織、染、整各工序設(shè)備大部分靠進(jìn)口。大量出口坯布染整后再進(jìn)口，每米倒貼0.4美元以上。該行業(yè)早已市場化(國企不足10%，民企50%)，政府基本不管，但至今沒有自己的品牌，看不到技術(shù)創(chuàng)新，只有殘酷的殺價(jià)競爭。顯然，市場化經(jīng)濟(jì)顯然不是“企業(yè)家”成長的充分條件。

　　裝備制造業(yè)中的高端產(chǎn)品仍然受制于人。中低檔產(chǎn)能(淺層次加工)過剩，大部分核心技術(shù)(整機(jī)設(shè)計(jì)和系統(tǒng)集成、材料、控制、高端元器件、基礎(chǔ)零部件等)屬于“瓶頸”，掌握在外資(外國)手中。高端、關(guān)鍵設(shè)備大部分靠進(jìn)口，國內(nèi)能解決的裝備也大量進(jìn)口。國產(chǎn)裝備國內(nèi)市場滿足度不到60%。

　　高鐵的發(fā)展世界矚目，但軸承、軸、輪轂、剎車系統(tǒng)等重要部件靠進(jìn)口。汽車作為支柱產(chǎn)業(yè)，轎車年產(chǎn)1000多萬輛，合資外國品牌占80%的整車市場和60%的零部件市場(汽車電子、發(fā)動(dòng)機(jī)等高端零部件占90%)。工程機(jī)械業(yè)在過去10年里高速增長，中資占一半以上，但多數(shù)是中低檔產(chǎn)品，進(jìn)口零部件費(fèi)用占出口額的40%。機(jī)床生產(chǎn)仍然落后。高檔機(jī)床國產(chǎn)占有率不足5%，中檔以上機(jī)床的數(shù)控系統(tǒng)、功能部件(伺服機(jī)構(gòu)、刀具量具等)的自配率不足20%。整機(jī)成本的40%用于進(jìn)口零部件。機(jī)械零部件的質(zhì)量有待提高。國產(chǎn)齒輪、軸承的壽命僅為國外的1/4、液壓件不過關(guān)，主要原因是材料技術(shù)不過關(guān)。國內(nèi)鋼產(chǎn)量7億噸，但每年仍需進(jìn)口4000-7000萬噸高級鋼材。

　　相當(dāng)部分高端設(shè)備國內(nèi)不能生產(chǎn);工業(yè)自動(dòng)控制裝置硬件(如傳感器)和基礎(chǔ)軟件以及航空發(fā)動(dòng)機(jī)，船舶的導(dǎo)航儀器儀表……基本靠進(jìn)口。電子高技術(shù)加工設(shè)備被西方卡脖子。

　　大型成套設(shè)備(石化、冶金)的系統(tǒng)集成與工程技術(shù)能力薄弱，缺乏總承包企業(yè)。重大建設(shè)項(xiàng)目基本依賴外國工程承包公司(工程整體設(shè)計(jì)、工藝技術(shù))，國內(nèi)裝備制造廠只能以合作生產(chǎn)方式分包少量單體裝置，還是打工的角色。

　　高技術(shù)領(lǐng)域得到的附加值很低。2012年我國生產(chǎn)了11.8億部手機(jī)、3.5億部計(jì)算機(jī)、1.1億臺彩電，其高端芯片的80%、液晶面板的70%靠進(jìn)口，進(jìn)口額僅次于進(jìn)口原油(1800億美元)的費(fèi)用。國內(nèi)500多家集成電路設(shè)計(jì)公司的銷售總額，僅為美國高通一家的50%、電子百強(qiáng)利潤的總和相當(dāng)于蘋果的41.4%。國家對高技術(shù)行業(yè)的支持，只是給補(bǔ)貼、引資或引進(jìn)技術(shù)，對組織核心技術(shù)的攻關(guān)難見成果。

　　(4)缺乏自主核心技術(shù)使我國民收入大量外流。我們須將每部國產(chǎn)手機(jī)售價(jià)的20%、計(jì)算機(jī)售價(jià)的30%、數(shù)控機(jī)床售價(jià)的20%-40%，用于向外國廠商支付專利費(fèi);DVD、電視、優(yōu)盤、光盤、刻錄機(jī)、數(shù)碼相機(jī)、摩托車等均被外企敲詐專利費(fèi)。進(jìn)口一箱英特爾芯片的價(jià)值等于一列車鋼材。我國工業(yè)銷售利潤率僅5%、聯(lián)想利潤率僅1.4%，而英特爾不景氣時(shí)利潤率也高達(dá)30%。我國輕紡產(chǎn)品充斥全球，和各發(fā)展中國家低水平競爭，貿(mào)易條件逐漸惡化。

　　技術(shù)創(chuàng)新能力滯后，不能不檢討產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的問題。

　　一是為“入世”而放棄“限制進(jìn)口、引進(jìn)消化國產(chǎn)化”政策，大幅度降低高端工業(yè)品的進(jìn)口稅率。在獲得低技術(shù)產(chǎn)品出口利益的同時(shí)損害了國內(nèi)高端制造業(yè)。

　　二是不顧國情和一刀切的科技體制改革，將原各工業(yè)部屬數(shù)百家科研院所全部改為企業(yè)。原部屬院所固然有“大鍋飯”弊病，落后于西方，但畢竟是各行業(yè)應(yīng)用技術(shù)研發(fā)骨干。把他們“推向市場”賺小錢，導(dǎo)致基礎(chǔ)科研荒廢、行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與技術(shù)服務(wù)功能消亡。

　　“企業(yè)是創(chuàng)新主體”的必要條件是：政策環(huán)境、企業(yè)規(guī)模、可用資金、企業(yè)戰(zhàn)略、技術(shù)隊(duì)伍與持續(xù)的科研積累。一些重要共性技術(shù)(如模擬仿真設(shè)計(jì)、先進(jìn)材料、基礎(chǔ)軟件、流程加工工藝等)，必須由多種學(xué)科隊(duì)伍合作、長期研究，持續(xù)的資金投入和技術(shù)積累才能見成果。西方巨型跨國公司居行業(yè)壟斷地位，有實(shí)力搞基礎(chǔ)-應(yīng)用科研。我國企業(yè)除少數(shù)例外，一般不具備如此實(shí)力。由權(quán)威機(jī)構(gòu)組織行業(yè)級的共性技術(shù)研發(fā)推廣，是工業(yè)自主技術(shù)進(jìn)步必需的機(jī)制。院所改制后失去持續(xù)技術(shù)積累條件，在外資強(qiáng)勢競爭下，只能被迫合資或被動(dòng)引進(jìn)。

　　目前，我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)機(jī)構(gòu)和研發(fā)活動(dòng)的只占13%(大中型企業(yè)3/4沒有研發(fā)活動(dòng))，企業(yè)研發(fā)投入僅占銷售收入的1.5%(發(fā)達(dá)國家大企業(yè)5%、高科技企業(yè)10%)。國家發(fā)明專利，大部分由國外機(jī)構(gòu)注冊。

　　五、自主推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級是發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的核心

　　中共十八大作出實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”重大部署，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。習(xí)近平總書記指出：“要推動(dòng)新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展，必須及早轉(zhuǎn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展軌道”，要“通過深化改革，進(jìn)一步打通科技和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展之間的通道，讓市場真正成為配置創(chuàng)新資源的力量，讓企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體……(政府要)加強(qiáng)支持和協(xié)調(diào)，總體確定技術(shù)方向和路線，用好國家科技重大專項(xiàng)和重大工程等抓手，集中力量搶占制高點(diǎn)”;要“堅(jiān)持科技面向經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的導(dǎo)向……破除制約科技成果轉(zhuǎn)移擴(kuò)散的障礙，提升國家創(chuàng)新體系整體效能”。

　　從依靠引資引進(jìn)、平面擴(kuò)張，到依靠自主創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，是發(fā)展戰(zhàn)略思想的根本轉(zhuǎn)變，涉及各方面政策的調(diào)整(外經(jīng)、市場、產(chǎn)業(yè)、科教)。這必然引發(fā)不同觀念的沖突和利益集團(tuán)(主要是國外資本及其國內(nèi)代理人)的抵制。西方指責(zé)我國搞“經(jīng)濟(jì)民族主義”、支持“國企壟斷搞不公平競爭”等，迫使我國放棄自主創(chuàng)新、方便外資在華進(jìn)一步擴(kuò)張滲透。

　　在指導(dǎo)思想層面，我們期望取得一些基本的共識。

　　第一，獨(dú)立自主的工業(yè)現(xiàn)代化，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的核心問題。

　　國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展、實(shí)現(xiàn)“2020年GDP翻番、進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列、國際競爭力明顯增強(qiáng)”戰(zhàn)略目標(biāo)，核心任務(wù)是在保持工業(yè)自主發(fā)展的前提下，自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級。工業(yè)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ);工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和競爭力-附加值的提高，是提高人均收入的根本。城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和三產(chǎn)的發(fā)展，可持續(xù)發(fā)展的實(shí)現(xiàn)，都要建立在這一基礎(chǔ)上。

　　當(dāng)前國際貿(mào)易形勢惡化、人民幣升值、工資上漲，持續(xù)20年的“吃比較優(yōu)勢飯、靠出口和基建房地產(chǎn)拉動(dòng)”發(fā)展模式已走到盡頭，產(chǎn)業(yè)升級任務(wù)緊迫。轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，首先要按照中央的精神，從根本上轉(zhuǎn)變沿襲許久的片面的“放權(quán)讓利”、“世界工廠”這類體制和發(fā)展思維。

　　第二，為貫徹這一關(guān)系長遠(yuǎn)和全局的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，有必要對當(dāng)前的一些流行意見加以澄清。

　　有人把貧富分化、大眾消費(fèi)水平低歸罪為“國企壟斷”，提出“擴(kuò)大內(nèi)需首先要破除國企壟斷”，這明顯是指鹿為馬，混淆視聽。

　　用建立“覆蓋全民的社保系統(tǒng)”刺激消費(fèi)的主張，首先要考量其可行性。當(dāng)前我國的社保體系特點(diǎn)是各地方財(cái)政自行負(fù)擔(dān)、城鄉(xiāng)分開。我國還有7億人在農(nóng)村，東西部經(jīng)濟(jì)水平差異大，建立全國統(tǒng)一社保體系首先涉及中央-地方和各地方利益的協(xié)調(diào)、提高財(cái)政汲取能力、克服地方-城鄉(xiāng)壁壘等復(fù)雜問題。即使實(shí)現(xiàn)全國社保統(tǒng)一，也要量力而行。勉強(qiáng)拔高社保水平，將耗盡國家的發(fā)展后勁。歐洲高福利的前車之鑒不遠(yuǎn)。

　　有人多次提議“變賣國企資產(chǎn)充實(shí)社保基金”。這是分光吃盡全民積累的家底和加速私有化“一石二鳥”的“對策”。這將導(dǎo)致?lián)p毀國力根基，實(shí)際上最符合西方遏制中國的戰(zhàn)略利益。緩解貧富差距的正途，是對高收入和大額財(cái)產(chǎn)征收累進(jìn)稅，提高財(cái)政在GDP的份額，提高二次分配水平，這在西方也是天經(jīng)地義。

　　有人強(qiáng)調(diào)加快城鎮(zhèn)化以維持投資水平、拉動(dòng)三產(chǎn)、保持經(jīng)濟(jì)增速。但城鎮(zhèn)化的基礎(chǔ)是工業(yè)及其派生的商貿(mào)運(yùn)輸?shù)葘?shí)業(yè)的發(fā)展(美國GDP中三產(chǎn)比重大，是因?yàn)樗麄兊娜a(chǎn)包括大量技術(shù)專利收費(fèi)、占據(jù)國際高技術(shù)生產(chǎn)服務(wù)市場)。僅靠零售餐飲之類低檔三產(chǎn)無法吸納非農(nóng)就業(yè)。另外，城鎮(zhèn)建設(shè)的前提是實(shí)業(yè)支持的地方財(cái)政，超前發(fā)展則呆壞賬無法消化。就目前地方債務(wù)和銀行資產(chǎn)結(jié)構(gòu)看，城鎮(zhèn)化不宜再強(qiáng)調(diào)。

　　關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，很多人強(qiáng)調(diào)要支持“小微企業(yè)”以擴(kuò)大就業(yè)，背后的潛臺詞是丟下大型國企、重點(diǎn)扶持私人小企業(yè)。但工業(yè)的特點(diǎn)就是大中小企業(yè)共生，大企業(yè)能夠帶動(dòng)幾十上百家配套企業(yè)。國際巨頭在中國以大企業(yè)為主要競爭對手，骨干大企業(yè)一旦垮臺，眾多小企業(yè)也站不住。中國的眾多私人小企業(yè)在技術(shù)積累、隊(duì)伍、信譽(yù)方面均不足，指望他們挑起中國工業(yè)的“大梁”是不可能的，還是要以既有的本國工業(yè)體系為依托，以大帶小。

　　第三，需要明確和統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。

　　后進(jìn)國家的工業(yè)化趕超必須克服兩大基本障礙：(1)技術(shù)水平與創(chuàng)新能力的差距，即模仿學(xué)習(xí)-形成能力-產(chǎn)業(yè)化的節(jié)奏，必須不低于發(fā)達(dá)國家;(2)市場障礙，即在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)占有市場優(yōu)勢的情況下，自己能夠拿出更具競爭力(性價(jià)比)的產(chǎn)品贏得市場。前者涉及經(jīng)濟(jì)的綜合效率和國家動(dòng)員力，后者涉及國家對民族工業(yè)-市場環(huán)境的支持政策。

　　提升國家創(chuàng)新體系整體效能，必須綜合考慮：政府-企業(yè)(及企業(yè)本身)之間、微觀競爭-綜合協(xié)同之間、開放性-自主性之間的關(guān)系，產(chǎn)業(yè)優(yōu)先順序，科技政策、價(jià)格與市場政策，乃至組織技術(shù)研發(fā)、企業(yè)規(guī)模、資源動(dòng)員等微觀政策。

　　當(dāng)代后發(fā)展國家，凡是成功實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級的，其基本經(jīng)驗(yàn)都包括：自主型技術(shù)立國的指導(dǎo)思想、市場經(jīng)濟(jì)加政府指導(dǎo)、“官產(chǎn)學(xué)研用”協(xié)作的創(chuàng)新體制、強(qiáng)力支持創(chuàng)新-進(jìn)口替代和適度產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策。產(chǎn)業(yè)政策、市場政策和對外經(jīng)濟(jì)政策應(yīng)該是一個(gè)互相配合的體系。

　　我們有必要系統(tǒng)考慮工業(yè)化戰(zhàn)略，進(jìn)行相應(yīng)的政策調(diào)整。

　　(1)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級、發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，是需要長期努力的歷史過程。這不僅是培養(yǎng)幾個(gè)“高技術(shù)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)”的問題，而是要全面提升工業(yè)各行業(yè)的技術(shù)水平和競爭力、抓住各種可能的機(jī)會(huì)。我國的工業(yè)化城市化尚在進(jìn)行時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈多層次狀態(tài)，各地發(fā)展不平衡。工業(yè)升級的政策不可能全國步調(diào)一致。關(guān)鍵是要從指導(dǎo)思想的調(diào)整開始，啟動(dòng)工作重點(diǎn)的調(diào)整。

　　(2)圍繞自主創(chuàng)新-產(chǎn)業(yè)升級這一戰(zhàn)略目標(biāo)，建立相應(yīng)的有利于提高全社會(huì)創(chuàng)新效率的體制機(jī)制。從科研(基礎(chǔ)-應(yīng)用-產(chǎn)品開發(fā))-產(chǎn)業(yè)化(產(chǎn)業(yè)政策)-占領(lǐng)市場(市場鼓勵(lì)/保護(hù)政策)全過程著眼，撤除各環(huán)節(jié)之間的隔離障礙，從體制和政策上調(diào)動(dòng)各領(lǐng)域、各層次的能力和優(yōu)勢，綜合發(fā)揮政策和市場作用，形成協(xié)同效應(yīng)。要審視并調(diào)整現(xiàn)有政策中不符合這一戰(zhàn)略目標(biāo)的部分。

　　(3)改革開放要為國家的工業(yè)化戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)。根據(jù)國家工業(yè)現(xiàn)代化目標(biāo)，重新考慮企業(yè)體制和政企關(guān)系的安排。國有企業(yè)改革要謹(jǐn)防私有化。國企產(chǎn)權(quán)改革任務(wù)已基本完成，要重視發(fā)揮骨干國企的戰(zhàn)略作用。目前占經(jīng)濟(jì)總量20%的國有經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)主義成分的主導(dǎo)力量。面對跨國公司的強(qiáng)勢競爭，我們的國有企業(yè)是貫徹國家意志、抵御西方?jīng)_擊侵蝕的中流砥柱。國企所堅(jiān)守的命脈產(chǎn)業(yè)(國計(jì)民生)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)(軍工-高端裝備-國家安全)是國家獨(dú)立主權(quán)的根基，是未來科技-產(chǎn)業(yè)升級的根據(jù)地。對國內(nèi)外某些機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)的“私有化”建議，要堅(jiān)決頂回去。

　　現(xiàn)國企系統(tǒng)負(fù)責(zé)人中普遍存在的責(zé)任感缺失、短期行為、官場鉆營、腐敗等問題，需要通過強(qiáng)化治理監(jiān)督、強(qiáng)化組織紀(jì)律和教育逐步改善，但不應(yīng)該以此為由忽視國企存在的戰(zhàn)略意義。國資委對所屬企業(yè)的管理和考核目標(biāo)，也應(yīng)轉(zhuǎn)向國企承擔(dān)的戰(zhàn)略任務(wù)上來。

　　正確處理政府和市場之間的關(guān)系。轉(zhuǎn)變政府職能，不等于“無條件減少政府干預(yù)”。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍和形式，要根據(jù)實(shí)際的需要，沒有統(tǒng)一的尺度。任何國家都不遺余力地支持本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)(如美國對軍工企業(yè)、跨國電子通訊企業(yè)的大力資助并賦予間諜任務(wù))。后進(jìn)追趕型國家如果照搬西方教條、放棄產(chǎn)業(yè)政策和對重點(diǎn)企業(yè)的支持和保護(hù)，等于自廢武功。對20年來工業(yè)改革進(jìn)行實(shí)事求是地總結(jié)，我們的很多失誤，恰恰是在市場化潮流中，政府對產(chǎn)業(yè)的支持干預(yù)不夠有力或干預(yù)方向和手段有誤。

　　關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大開放。不宜提“開放倒逼改革”，開放要有底線和“度”。開放的根本宗旨是吸收國外資源為我所用、增強(qiáng)自身能力(而不是“融入”西方體系)，開放的底線是確保民族工業(yè)的獨(dú)立自主性。在全球化環(huán)境下，后進(jìn)國家的追趕型戰(zhàn)略，必須制定合理適度的產(chǎn)業(yè)，借鑒西歐社會(huì)民主黨在治國理政方面尤其是福利國家建設(shè)方面積累的一些有效的運(yùn)作機(jī)制和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，但是應(yīng)結(jié)合中國實(shí)際加以消化、吸收，防止脫離中國國情簡單移植。民主社會(huì)主義強(qiáng)調(diào)將其對基本價(jià)值的理解作為衡量政治現(xiàn)實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)，而中國特色社會(huì)主義強(qiáng)調(diào)將解放和發(fā)展生產(chǎn)力作為判斷社會(huì)進(jìn)步的根本標(biāo)準(zhǔn)。物質(zhì)資料的生產(chǎn)是人類社會(huì)存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，生產(chǎn)力是社會(huì)發(fā)展的最終決定力量，社會(huì)主義價(jià)值的實(shí)現(xiàn)受到生產(chǎn)力發(fā)展水平和社會(huì)主義基本制度的雙重制約。中國特色社會(huì)主義堅(jiān)持以實(shí)現(xiàn)人的自由全面發(fā)展作為價(jià)值目標(biāo)，堅(jiān)持以權(quán)利與義務(wù)為核心原則的社會(huì)公正。“公平正義是中國特色社會(huì)主義的內(nèi)在要求。”社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的完善和成熟程度對社會(huì)公正的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生重要影響，但市場公正并不意味著社會(huì)公正，市場公正轉(zhuǎn)化為社會(huì)公正，取決于社會(huì)主義基本制度及其市場經(jīng)濟(jì)體制的完善和成熟程度。當(dāng)然，社會(huì)公正并不意味著平均主義，共同富裕不等于同步富裕。中國特色社會(huì)主義堅(jiān)持以人民當(dāng)家作主為基礎(chǔ)的社會(huì)互助和諧，“社會(huì)和諧是中國特色社會(huì)主義的本質(zhì)屬性”?？梢?，中國特色社會(huì)主義核心價(jià)值觀不是對民主社會(huì)主義價(jià)值觀的根本性的否定，也是一種超越和揚(yáng)棄。

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