按：副標題為轉載時所加。

2011年一季度非國有經濟發展報告：

壟斷行業改革要防偏差

夏小林

2011年一季度非國有部門固定資產投資、規模以上工業企業增加值、進出口總值保持快速增長。中小企業貸款增速持續回升。農業貸款增速止跌回升。但工業，特別是進出口增幅比去年同期下降需要關注。非國有企業、中小企業景氣持續位于景氣區間，有回落現象；多數登記注冊類型企業企業家信心提升或保持平穩。

吳邦國表示，“不搞私有化”。溫家寶表示，“兩個36條雷聲不小”。國務院辦公廳發布《關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》。 “十二五”時期，有關領導表示要推動國有企業科學發展、做強做優做大。國家發改委表示，要為民間投資健康發展營造良好環境。國家發改委擬定的當前和“十二五”時期壟斷行業改革意見需要進一步討論。

壟斷行業改革設計要防偏差。

一、增長與結構

    （一）2011年1-3月非國有部門（不含農戶）[1]固定資產投資同比增長28.2%，快于固定資產投資（不含農戶）3.2個百分點，快于國企固定資產投資2.1個百分點。

按非國有單位分類比較，一季度非國有單位固定資產投資同比增速居前5位的依次是：其他企業40.3%；有限責任公司31.1%；股份有限公司30.9%；聯營企業30.3%；私營企業28.7%。同期，外商企業投資增長13.3%，港澳臺企業投資增長23.9%。個體經營單位投資同比大幅下降，進入負增長。

一季度固定資產投資構成中（不含農戶），非國有部門比重為71.2%。其中，個體私營企業為24.6%。外商企業為3.9%，港澳臺企業為3.7%。個體私營企業和外商、港澳臺企業投資在固定資產投資的占比總計為32.2%。

這里，如果將國有及國有控股企業、集體經濟、股份合作企業、聯營企業的投資合并計算，這些公有制單位的投資占比約為40%。其中，國有及國有控股企業占比為35%。

（二）2011年1-3月非國有規模以上工業企業增加值同比增長14.5%，比上年同期下降5.3個百分點（見圖1）。

1-3月外商及港澳臺投資企業同比增長11.9%，比上年同期下降6.9個百分點；股份制企業增長15.9%，下降4.9個百分點；股份合作制企業增長16%，上升1.5個百分點。集體企業增長10.2%，下降2.8個百分點。

一季度規模以上工業企業增加值構成中，國有及國有控股企業的比重為34%，非國有企業的比重為66%。但計入國有控股企業的份額后，非國有企業的比重為83.4%。其中，股份制企業為53.9%，三資企業為26%，集體企業為2.5%，股份合作企業為1%。

（三）2011年1-3月非國有部門出口總值同比增長28.3%，進口總值同比增長32.1%，分別比去年同期下降2.8、33.2個百分點（見圖2）。

出口情況分類看為：外商投資企業同比增長24.6%，其他企業（以私營企業為主體）增長37.9%，集體企業增長15%；進口情況是：外商投資企業同比增長25.3%，集體企業增長29.2%，其他企業增長53.6%。各類型企業的進、出口增速都比去年同期下降。

在出口、進口總值構成中，非國有企業的比重分別是85.6%和71.2%。按細類分，在出口總值構成中，外商投資企業的比重為54.4%，其他企業為28.2%，集體企業為3%；在進口總值構成中，外商投資企業的比重為25.3%，其他企業為19.3%，集體企業為2.5%。

（四）2011年一季度中小企業貸款增速持續回升。農業貸款增速止跌回升。   

主要金融機構及農村合作金融機構、城市信用社和外資銀行人民幣中小企業貸款(含票據貼現)一季度新增9114 億元，當季余額同比增長24.8%，比上年末回升2.4 個百分點。

另外，勞動密集型小企業和下崗失業人員貸款保持較快增長。主要金融機構及農村合作銀行、村鎮銀行、城市信用社人民幣勞動密集型小企業貼息貸款余額42 億元，新增6 億元，當季余額同比增長117.2%，比上年末和上月末分別回升28.5 和8.7 個百分點；下崗失業人員小額貸款余額309 億元，一季度新增20 億元，余額同比增長68.4%，比上年末回落1.8 個百分點，比上月末回升6.1個百分點。農村和農戶貸款增速雖有回落,但仍保持較快增長；農業貸款增速止跌回升。  

（五）2011年一季度非國有企業、中小企業景氣持續位于景氣區間，有回落現象；多數登記注冊類型企業企業家信心提升或保持平穩。

各登記注冊類型企業景氣持續位于景氣區間。一季度，股份有限公司、港澳臺商投資企業、私營企業景氣指數分別為147.1、133.7和124.6，與上季度持平；外商投資企業、有限責任公司、股份合作企業、集體企業景氣指數分別為139.2、129.2、116.5和110.0，比上季度均有不同程度回落。

按企業規模劃分，大、中、小型企業景氣指數分別為157.2、133.5和114.1，分別比上季度回落6.2、4.6和2.0點。

多數登記注冊類型企業企業家信心提升或保持平穩。一季度，港澳臺商投資企業、私營企業、集體企業企業家信心指數分別為138.8、130.3和120.7，比上季度有所提升；股份有限公司、有限責任公司企業家信心指數分別為144.0、133.9，與上季度持平；外商投資企業、股份合作企業企業家信心指數分別為140.6和117.5，低于上季度水平。

按企業規模劃分，中小型企業企業家信心平穩。一季度，中型企業企業家信心指數為137.7，與上季度持平；小型企業企業家信心指數為122.7，高于上季度2.6點。

二、主要政策取向

（一）“不搞私有化”。“兩個36條雷聲不小”。

全國人大常委會委員長表示，從中國國情出發，鄭重表明我們不搞多黨輪流執政，不搞指導思想多元化，不搞‘三權鼎立’和兩院制，不搞聯邦制，不搞私有化。

國務院總理指出，我們在2005年出臺了支持、鼓勵和引導非公經濟的36條。去年我們又出臺了鼓勵和引導民營資本投資的36條。應該說，這兩個36條雷聲不小。后一個36條其實是對第一個36條的補充，它在政策和準入的細節上都作了許多明確的規定。我們正在著手制定新36條的貫徹細則。我相信，這兩個文件將會進一步推進非公經濟的發展。目前不存在所謂“國進民退”的問題，同樣也不存在“民進國退”的問題。應該說，30多年的改革開放，國有經濟和個體私營經濟都有了很大的發展。在全國的固定資產投資當中，民間投資已經超過50%。在工業企業當中，無論從數量、產值、資產總量還是就業人數，都超過了國有企業，這是一個事實。國有經濟雖然比重降低，但它依然掌握著國家經濟命脈。國有企業在不斷深化改革，特別是通過股份制建立現代企業制度，也吸收了大量的社會資本和民間資本，這樣也有利于國有經濟的發展。我們一定要堅持兩個毫不動搖，促進國有經濟與民營經濟共同發展。

國家發改委表示，為民間投資健康發展營造良好環境，近期已有廣東、四川、河南等10個省份正式出臺了鼓勵民間投資發展的實施意見。

國家發改委擬定當前和“十二五”時期壟斷行業改革意見。將對鐵路、鹽業等行業，加快推進行業管理和企業管理職能相分離，實現政企分開、政資分開，推進投資經營主體多元化；深化電力體制改革，穩步開展電力輸、配分開試點；對電信、民航、石油等行業，進一步放寬市場準入，加快形成有效競爭的市場格局。

（二）“十二五”時期國企發展思路。

國務院分管國資委的副總理強調，“十二五”時期，要深入貫徹落實科學發展觀，堅持和完善社會主義基本經濟制度，緊緊圍繞確保國有資產保值增值這一核心任務，深化國有企業改革，加強和改善國有資產監管，推動國有企業科學發展、做強做優做大，提高國有經濟發展質量和效益，增強國有經濟活力、控制力、影響力，為促進國民經濟又好又快發展、全面建設小康社會做出更大貢獻。

（三）建立外國投資者并購境內企業安全審查制度。

國務院辦公廳發布《關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》（國辦發 〔2011〕6號），確定并購安全審查范圍包括國防安全和國家安全。國防安全為外國投資者并購境內軍工及軍工配套企業、敏感軍事設施周邊企業，以及關系國防安全的其他單位。涉及國家安全的為外國投資者并購境內關系國家安全的重要農產品、重要能源和資源、重要基礎設施、重要運輸服務、關鍵技術、重大裝備制造等企業，且實際控制權可能被外國投資者取得。外資并購境內企業須向商務部申請。并購安全審查內容包括并購交易對國防安全，包括對國防需要的國內產品生產能力、國內服務提供能力和有關設備設施的影響；對國家經濟穩定運行的影響；對社會基本生活秩序的影響；對涉及國家安全關鍵技術研發能力的影響。對于外國投資者并購境內企業行為對國家安全已造成或可能造成重大影響的，應消除該并購行為對國家安全的影響。

   《商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度有關事項的暫行規定》稱，外國投資者并購屬于《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的境內企業，應向商務部提出并購安全審查申請。商務部部長表示，對外資并購進行安全審查，并不意味中國對外開放的政策會變。中國是為了進一步開放，進一步的開放就要兼顧到國家經濟的安全，兼顧到一些規則的透明度和可操作性。實行世界各國通行的外資并購安全審查，是為了更好的在擴大引進外資和更多的（外國）企業參與中國企業改革、改制的過程中保護國家安全。

 三、專題：壟斷行業改革要防偏差

國家發改委擬定的“十二五”時期壟斷行業改革意見，重點之一是：“對電信、民航、石油等行業，進一步放寬市場準入，加快形成有效競爭的市場格局”。[2]

那么，什么是“有效競爭的市場格局”？壟斷行業能夠改成經濟學意義上的“有效競爭的市場格局”嗎？如是，誰是最大的利益獲取者？

在產業經濟學中，根據愛德華·梅森的歸納，有效競爭的市場結構基準大致包括：1.市場上存在相當多的賣者和買者；2.任何賣者和買者所占的市場份額都不足于控制市場；3.賣者集團和買者集團之間不存在“合謀”行為；4.新企業能夠在市場上出現。

這實際上是說，集中度低的競爭性領域的特征才符合“有效競爭的市場格局”的標準。

后來，根據斯蒂芬·索斯尼克的概括，有效競爭的結構標準又被概括為：1. 不存在進入和流動的資源限制；2. 存在對上市產品質量差異的價格敏感性；3. 交易者的數量符合規模經濟的要求。

這實際上仍然堅持了有效競爭是競爭性行業特征的基本判斷。而且，即使在西方國家，“由此引起的價值判斷問題，以及在評價公共政策時面臨的技術性問題，成為該理論應用過程中難以逾越的障礙。”因此，“有效競爭無論在理論上還是在操作上都有局限性”，現實意義有限。[3]

顯然，按照愛德華·梅森等人的標準，如果“十二五”時期按照“加快形成有效競爭的市場格局”目標，去進行壟斷行業的總體改革，一刀切，不制定“市場細分”的差別化政策，將迫使中國電信、民航、石油等壟斷行業成為競爭性行業。這些行業中的大型國有及國有控股企業也可能被名正言順地拆分為若干更小的企業，產業集中度將大幅下降，以達到競爭性行業的集中度標準，這些行業的壟斷性質被消除。

但是，即使按照那些“向往歐美模式”的“經濟學家”和“學者型官員”的價值標準來看，歐美國家自上世紀70年代至今推行的私有化、自由化改革中，在眾多場合下將壟斷行業改革為“有效競爭的市場格局”的目標也是空話。有的國家一時間的放寬準入、拆分個別大企業，事實上并沒有從根本上改變壟斷行業的面貌，也沒有改變“競爭產生壟斷”的鐵律。

歐美國家里壟斷行業的大企業兼并重組一直在進行，并且是跨國進行的，更對中國的相關領域垂涎欲滴、望眼欲穿。

例如，第三輪中美戰略與經濟對話前夕，中美商會主席狄安華稱，在電動車、清潔能源和高鐵等領域，中國制定了一系列管理措施，扶持本地企業。他說，中國國企向全球擴張，現在不僅在中國國內、甚至在海外的商業競爭中，都可以擊敗美國企業。中國國有企業才是美國的“最大威脅”，美國政府應該將注意力從人民幣升值問題上移開，轉向中國國內那些不利于美國企業同中國國有企業平等競爭的市場準入壁壘。美國副國務卿羅伯特·霍馬茨指出，41家中國國企登上了2010年世界500強企業的名單，其中3家還躋身百強之列。[4]

而此前不久，中國最大的商會即中華全國工商聯在《2010-2011年中國民營經濟形勢簡要分析報告》中，也提出了一項重要的政策性建議，“當務之急就是要加快民營企業進入壟斷領域步伐，……加快推進國有企業分拆重組”。

這兩家都代表本國私營企業的商會提出同樣的建議，且前后貫通，觀點一致，這是意味深長的。這里有兩個關于他們自身利益的問題是，他們之間不存在競爭關系嗎？誰更有競爭力呢？

所以，姑且不說國家發改委等至今也沒能給出一個有關此項“壟斷行業改革”的產業集中度標準，由此，一個凸顯出來的大是大非問題是：如果“十二五”期間中國的壟斷行業真的“改革”成了“有效競爭的市場格局”，最大的利益將“花落誰家”？

答案只有一個：這種迷信西方經濟學個別流派的自由市場經濟理論，而不管歐美國家實際做法的改革設計，將最有利于歐美壟斷行業中越來越大的跨國公司在“十二五”期間快速進入中國電信、民航、石油等行業，并形成新的外資壟斷格局。在它們面前，中國的個體私營企業和它們的所謂的吶喊者們，如工商聯等等，將被“秒殺”，不堪一擊。而且，這將是基于同一個理由，自由競爭，全球范圍；一視同仁，WTO!

當然，目前就事論事而言，我們還不知道，在產業組織理論方面，國家發改委有關部門在制定壟斷行業競爭化的改革目標時，是如何解決那些有關“有效競爭的市場格局”的“價值判斷”、“技術性問題”（如產業集中度問題）和其它“難以逾越的障礙”的。希望有關方面能夠向社會公布他們的研究成果，這將有利于展開公共政策的討論，也有利于產業組織理論的發展和實用化。

結論：我國加入WTO以后，按照中共中央關于國企改革的重大決策，按照加快轉變經濟發展方式的要求，壟斷行業（和其它重要領域）的改革要有利于增強大型國企的國際競爭力和對于國民經濟的影響力、控制力。這應當成為壟斷行業改革目標和產業政策目標的主要內容。

相反地，誰也不能說，這里的改革就是要消除壟斷、削弱壟斷性國企的競爭力和在關鍵領域的控制力。因為，那樣歐美跨國公司就會率先占領這些行業的制高點。至于中國的個體私營企業有沒有能力和時間去做到這一點，看一看產業組織理論記載的那些純粹經濟性的進入壁壘就一清二楚了。

另外，如果有一天中國的壟斷行業真的改成了立競爭性行業，接下來的是不是又如國家發改委一負責人所說，要“繼續推進和深化國有經濟布局和結構調整，逐步退出一般性競爭領域，為民間投資開闊更廣闊的發展空間”呢？[5]當然，國務院總理的說法與其人相反：國企是要“收縮一般競爭性領域投資”，而不是所謂“逐步退出”。[6]

所以，國家發改委有關部門在制定“十二五”壟斷行業改革目標要慎之又慎，并廣泛征求意見，特別是不同意見。

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