20世紀(jì)70年代末80年代初以來，新自由主義成為經(jīng)濟(jì)學(xué)主流理論。該理論強(qiáng)調(diào)發(fā)揮私有產(chǎn)權(quán)和自由市場在經(jīng)濟(jì)中的作用，反對國家對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，并轉(zhuǎn)化為一整套政策措施，在國內(nèi)支持放任自由的市場經(jīng)濟(jì)，主張私有化，在國際上推動自由貿(mào)易。

　　30多年過去了，這些政策的實(shí)踐效果并不理想，在許多國家和地區(qū)導(dǎo)致了嚴(yán)重的貧富分化、實(shí)體經(jīng)濟(jì)萎縮、失業(yè)率上升、經(jīng)濟(jì)總量下降、金融危機(jī)頻發(fā)等極其惡劣的后果。一些國家的經(jīng)濟(jì)命脈被外國資本控制，本國工業(yè)日益萎縮，成為“依附經(jīng)濟(jì)”。在埃及則造成經(jīng)濟(jì)動蕩，穆巴拉克倒臺。可以說，新自由主義交出了一份“不及格的成績單”。

　　這是為什么?

　　放任自由市場經(jīng)濟(jì)的不足

　　1、新自由主義的理論基礎(chǔ)

　　要說明這個(gè)問題，必須先從自由市場的運(yùn)行規(guī)律說起。

　　新自由主義理論強(qiáng)調(diào)發(fā)揮自由市場中“看不見的手”的力量，調(diào)節(jié)資源分配，讓稀缺資源得到有效配置，其理論基礎(chǔ)源于市場萬能假說。即認(rèn)為在完全競爭條件下，包括生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)在內(nèi)的全部社會經(jīng)濟(jì)生活，都受市場供給和需求的自發(fā)調(diào)節(jié)和支配，能實(shí)現(xiàn)社會資源的最佳配置，有利于所有社會成員。

　　“進(jìn)行交易的雙方都可以從交易中獲利，只要交易雙方是自愿而不帶欺騙性的。……這種社會包含許多獨(dú)立的家庭——好象是許多不同的魯濱遜。每一個(gè)家庭利用它控制的資源來生產(chǎn)物品和勞務(wù)用以和其他家庭生產(chǎn)的物品和勞務(wù)進(jìn)行交換，并按照雙方相互能接受的條件來進(jìn)行。因此，它可以間接地通過為別人生產(chǎn)物品和勞務(wù)來滿足他的需要，而不是直接地生產(chǎn)自己立即能使用的物品。當(dāng)然，采用這種間接方式的動機(jī)是通過勞動分工和職能專業(yè)化而成為可能的產(chǎn)品增加。由于每個(gè)家庭總是可以選擇直接為自己生產(chǎn)的辦法，它就不需要進(jìn)行交換，除非能有利可圖。如果從交換中得不到好處，它就不會這樣做。所以，雙方均能得到好處，交換才會發(fā)生。這樣，在沒有強(qiáng)制手段的情況下也可以達(dá)到合作目的的協(xié)作。”[1]

　　按照新自由主義的理論，在放任自由的市場經(jīng)濟(jì)中，不論成交或不成交，都對社會有益：能夠成交，是對雙方有利。不能成交，是因?yàn)榻灰讓﹄p方不利。不成交使雙方避免了損失，自然也是有利。這是新自由主義的理論基礎(chǔ)。

　　2、自由市場交易中的不平等性

　　這種假說是經(jīng)不起推敲的。現(xiàn)實(shí)中，自由市場中的交易，絕多數(shù)情況下，交易雙方的地位都是不平等的。

　　與新自由主義的描述不同，在工業(yè)化的資本主義社會中，勞動力與生產(chǎn)資料剝離，大多數(shù)人都是無產(chǎn)者，由于繁雜的社會分工，他們喪失了獨(dú)立生活的能力，并不是可以孤立生活的“魯濱遜”。他們首先需要謀生：他們要先把自己的勞動力賣出，然后才能購買自己需要的生活必需品。他們進(jìn)行交易的目的不是為了獲得更多的產(chǎn)品而是為了活下去。這是不成交即餓死的交易，他們沒有拒絕成交的權(quán)力。同理，大多數(shù)社會成員獲得工資后，在購買生活必需品的過程中，必然再次接受“公平”交易。

　　這種出賣勞動力換取生活必需品的過程，看似雙方自愿，實(shí)際上必然操縱在資產(chǎn)者手中。這一方面是因?yàn)閯趧诱邤?shù)量必然遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于資產(chǎn)者，內(nèi)部競爭激烈程度必然超過資產(chǎn)者，另一方面是因?yàn)閯趧诱卟毁u出勞動力、買入生活必需品就無法生存。所以，資本只要壟斷生產(chǎn)生活資料，就可以牢牢地控制勞動力：“無產(chǎn)者是無助的。他們要是只靠自己，那連一天也不能生存下去。資產(chǎn)階級壟斷了一切生活資料(在最廣泛的意義上講)。無產(chǎn)者所需要的一切都只能從這個(gè)資產(chǎn)階級(它的壟斷是受到國家政權(quán)保護(hù)的)那里得到。所以，無產(chǎn)者在法律上和事實(shí)上都是資產(chǎn)階級的奴隸，資產(chǎn)階級掌握著他們的生死大權(quán)。它給他們生活資料，但是取回‘等價(jià)物’，即他們的勞動。它甚至使他們產(chǎn)生一種錯覺，似乎他們是按照自己的意志行動的，似乎他們是作為一個(gè)自主的人自由地、不受任何強(qiáng)制地和資產(chǎn)階級簽訂合同的。好一個(gè)自由!無產(chǎn)者除了接受資產(chǎn)階級向他們提出的條件或者餓死、凍死、赤身露體地到森林中的野獸那里去找一個(gè)藏身之所，就再沒有任何選擇的余地了。好一個(gè)‘等價(jià)物’!它的大小是完全由資產(chǎn)階級任意規(guī)定的。而如果有這么一個(gè)無產(chǎn)者，竟愚蠢得寧愿餓死，也不接受資產(chǎn)者——他的‘天然的長上’——的‘公道的’條件，那又有什么關(guān)系呢，很容易找到其他的人，因?yàn)槭澜缟蠠o產(chǎn)者有的是，而且并不是所有的人都愚蠢得寧愿死而不愿活下去。”[2]

　　從一個(gè)角度看，這種交易確實(shí)對雙方都有好處：資本獲得利潤，勞動者可以避免餓死。但是，從另一個(gè)角度看，在交易過程中，交易雙方的利益分配，存在對立關(guān)系。市場交易之中，強(qiáng)勢的一方可以按照自己的意愿提出交易條件，否決對自己不利的交易。在這種交易過程中，處于有利地位的一方，必然以不成交相威脅，不斷擠壓對方的利益空間。這種“自愿而不帶欺騙性”的交易，主動權(quán)掌握在資本手中，是否公平，是否對某一方有利，究竟對誰有利，不言自明。所以，以自由市場經(jīng)濟(jì)加私有產(chǎn)權(quán)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的社會，必然會出現(xiàn)嚴(yán)重的貧富分化。這樣的經(jīng)濟(jì)秩序，顯然有利于極少數(shù)社會成員，不利于大多數(shù)社會成員。

　　3、壟斷時(shí)代的自由市場交易

　　新自由主義理論反復(fù)強(qiáng)調(diào)自由競爭。現(xiàn)實(shí)之中，在自由市場之中，資本會自動匯聚、集中，只要放任不管，自由競爭很快就會進(jìn)化為壟斷。

　　在亞當(dāng)斯密的時(shí)代，小作坊資本量有限，工匠與作坊主之間并不是涇渭分明，小作坊轉(zhuǎn)產(chǎn)也很容易，“看不見的手”容易發(fā)揮作用。在壟斷時(shí)代，由于最低投資門檻的限制，勞動力與資本之間、中小資本和壟斷資本之間的關(guān)系已經(jīng)難以互換。這時(shí)，自由競爭只存在于勞動力之間、中小資本之間。強(qiáng)調(diào)放任市場自由競爭，讓“看不見的手”發(fā)揮作用，已經(jīng)毫無意義。

　　在壟斷時(shí)代，所謂的“公平”交易同樣存在于壟斷資本與中小資本之間。在競爭的壓力下，它們不斷提出更低的報(bào)價(jià)，接受壟斷資本提出的更高的售價(jià)和更苛刻的條件。

　　“幾萬個(gè)最大的企業(yè)就是一切，數(shù)百萬個(gè)小企業(yè)算不了什么。……貨幣資本和銀行使極少數(shù)最大企業(yè)的這種優(yōu)勢變成更強(qiáng)大的而且是名副其實(shí)的壓倒優(yōu)勢，就是說，幾百萬中小‘業(yè)主’，甚至一部分大‘業(yè)主’，實(shí)際上完全受幾百個(gè)金融富豪的奴役。”[3]

　　對大資本來說，否決一個(gè)交易，并不難找到一個(gè)新的交易對手。對勞動者和中小資本來說，則意味著就業(yè)或成交的機(jī)會被同行奪走。由于競爭對手眾多、可替代性強(qiáng)、渴望成交，勞動者和中小資本在這樣的交易中，天然處于不利的交易地位。勞動者和中小資本不是不知道這種自由市場交易對自己不利，但是卻無可那奈何。

　　壟斷資本則利用在交易中獲得的超額利潤迅速擴(kuò)張，兼并同行中小企業(yè)，壟斷各種資源，以圖在未來的交易中占據(jù)更有利的交易地位，謀求更多的利潤。

　　4、金融為王的經(jīng)濟(jì)秩序

　　在一切生產(chǎn)生活資料都成為商品，并可用金錢買到的社會中，金錢自然是最核心的生產(chǎn)生活資料。

　　在放任自由的市場競爭中，最終決定因素，必然是資本量。這就如同決定戰(zhàn)斗勝負(fù)的是兵力，決定戰(zhàn)爭勝負(fù)的是綜合國力。在一切生產(chǎn)要素都可以買到的市場中，擁有較大資本量的一方，在交易中可以獲得種種便利：可以購買尖端技術(shù)和設(shè)備，以更低的成本生產(chǎn)質(zhì)量更好的商品;可以以更低的價(jià)格購買甚至壟斷原料;可以發(fā)展新的銷售渠道;可以給予銷售商更多回扣;也可以承受更多的損失……。

　　于是，可以調(diào)動社會資本的金融業(yè)成為決定產(chǎn)業(yè)資本競爭的關(guān)鍵因素。獲得金融資本支持的一方，可以輕易戰(zhàn)勝自己的同行。實(shí)體產(chǎn)業(yè)的競爭以來金融資本的支持，實(shí)體產(chǎn)業(yè)資本必須向金融資本卑躬屈膝，接受金融資本提出的交易條件，向其貢獻(xiàn)利潤。

　　這時(shí)，大量中小資本被壟斷資本排擠出生產(chǎn)循環(huán)，無法跨過最低投資門檻，失去投資功能。這些中小資本，被金融業(yè)匯聚起來，形成龐大的社會資本。金融企業(yè)憑借少量的自有資本，指揮龐大的社會資金，成為金融資本的統(tǒng)帥。

　　如此就不難理解為什么為什么幾乎所有的西方市場經(jīng)濟(jì)模式國家都出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)金融化的現(xiàn)象，金融業(yè)利潤不斷上升，制造業(yè)利潤比重則大幅度下降。

　　這時(shí)，全社會演變?yōu)橐粋€(gè)金字塔。壟斷核心生產(chǎn)生活資料的極少數(shù)人處于社會頂層(其中最核心的是金融資本家)，除了勞動力一無所有的普羅大眾處于底層。頂層向社會中下層要求利潤，轉(zhuǎn)移損失。

　　出現(xiàn)私有壟斷大資本控制的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，必然要求與之對應(yīng)的上層建筑。少數(shù)人壟斷核心資源，必然利用其優(yōu)勢經(jīng)濟(jì)資源壟斷政治資源。哈耶克[4]強(qiáng)調(diào)社會主義是“通往奴役之路”——“私有制是自由的最重要的保障，這不單是對有產(chǎn)者，而且對無產(chǎn)者也是一樣。只是由于生產(chǎn)資料掌握在許多個(gè)獨(dú)立行動的人的手里，才沒有人有控制我們的全權(quán)。”[5]他有意回避了在放任自由的市場中，核心生產(chǎn)生活資料很快就會匯聚到極少數(shù)人手中。這時(shí)，不是許多獨(dú)立的人而是一小撮步調(diào)一致的寡頭控制生產(chǎn)生活資料。與需要顧忌民意的政府相比，這些寡頭除了利潤不必考慮任何多余的東西。這樣的國家最終必然建立由一小撮寡頭掌權(quán)的僭主甚至獨(dú)裁統(tǒng)治。可以說，埃及政治動蕩，穆巴拉克倒臺，是其推行新自由主義的必然結(jié)果。

　　5、對強(qiáng)國有利、對弱國不利的國際經(jīng)濟(jì)秩序

　　在國際上也是如此。強(qiáng)國利用軍事、科技優(yōu)勢，壟斷金融、能源、糧食等核心生產(chǎn)生活資料，便可控制世界其它國家，榨取超額利潤，建立對其有利的國際政治、經(jīng)濟(jì)秩序。——“如果你控制了石油，你就控制住了所有國家;如果你控制了糧食，你就控制住了所有的人;如果你控制了貨幣，你就控制住了整個(gè)世界。”

　　國際合作是否有利于落后國家的標(biāo)準(zhǔn)在于紅利分配和經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)的歸屬。如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，但是絕大部分紅利不歸落后國家所有，落后國家喪失經(jīng)濟(jì)發(fā)展主導(dǎo)權(quán)，那么這種國家經(jīng)濟(jì)合作并不利于落后國家，不過是殖民開發(fā)的變種。巨額紅利成為落后國家人民的枷鎖。這就如同奴隸為奴隸主創(chuàng)造了巨額財(cái)富，奴隸主有更強(qiáng)的實(shí)力統(tǒng)治奴隸、鎮(zhèn)壓反抗。

　　發(fā)達(dá)國家利用有利的交易地位，向落后的發(fā)展中國家要求利潤，轉(zhuǎn)移損失。發(fā)達(dá)國家的跨國公司利用資本優(yōu)勢，迅速收購落后國家壟斷企業(yè)和自然資源，壟斷發(fā)展中國家的珍貴資源和生產(chǎn)生活資料，控制發(fā)展中國家涉及的國計(jì)民生的行業(yè)，成為名副其實(shí)的“太上皇”。發(fā)展中國家弱小的工業(yè)很快被外來廉價(jià)舶來品擠垮，民族工業(yè)日漸衰退，本國金融業(yè)被外來金融資本吞并，本國資本或被兼并或苦苦掙扎或臣服之后成為買辦資本。這些國家的經(jīng)濟(jì)命脈被外國資本控制，自然資源被外來資本占有，大量利潤被匯出海外，負(fù)債累累，陷入財(cái)政危機(jī)，成為名符其實(shí)的“依附經(jīng)濟(jì)”，永遠(yuǎn)處于落后的位置無法翻身，與發(fā)達(dá)國家差距不斷拉大。

　　在這種世界秩序中，處于世界金字塔頂端的是發(fā)達(dá)國家極少數(shù)金融寡頭，處于底層的是無數(shù)貧困線下苦苦掙扎的發(fā)展中國家的居民。

　　政府干預(yù)的必要性及主要方式

　　1、 政府干預(yù)的必要性

　　壟斷資本可以唯利是圖，不管其他社會成員的死活，但是政府不能不管。每一個(gè)負(fù)責(zé)任的政府都不會漠視財(cái)富的單向匯聚及由此引發(fā)并不斷積累的社會矛盾。

　　在自由市場中，由于頂層制定交易規(guī)則，中下層激烈競爭。資本與勞動力之間、壟斷資本與中小資本之間、金融資本與產(chǎn)業(yè)資本之間、強(qiáng)國與弱國之間的位置不能互換。頂層與中下層的差距只會不斷擴(kuò)大，不會自行縮減。這種金字塔形的社會經(jīng)秩序，最終必然危害經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會穩(wěn)定和國家獨(dú)立。

　　除非有超市場的力量介入，否則在以資本量決定交易規(guī)則的放任自由市場中，對中下層社會成員不利的交易地位不會自然而然的改變。這種超越市場的力量，只能來自政府。

　　資本的自動匯聚是單向的運(yùn)動，政府有必要通過各種手段削弱、抑制這種單向運(yùn)動，并通過各種手段使財(cái)產(chǎn)自動分散，使資本匯聚周而復(fù)始，維護(hù)社會公平與穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)全體社會成員的廣泛利益。

　　政府對自由市場交易的干預(yù)，可以使交易中處于優(yōu)勢的一方不能為所欲為把處于劣勢的一方逼入絕境，也可以使處于劣勢的一方獲得喘息之機(jī)，維護(hù)交易公平，社會平衡;政府控制核心生產(chǎn)生活資料，提供必要的社會保障性措施，可以使多數(shù)勞動者生活得到改善，維持基本生存條件;政府可以使高度壟斷的資本相對分散，保護(hù)競爭;政府可以使貧富差距控制在適當(dāng)范圍內(nèi)，保證社會有效需求不致過低;政府可以保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)命脈，不被外國勢力控制，使本國經(jīng)濟(jì)獲得自由發(fā)展的機(jī)會。

　　2、提供必要的就業(yè)機(jī)會和生活保障

　　勞動力與資本交易的底線與勞動者之間競爭的激烈程度密切相關(guān)：嗷嗷待哺的失業(yè)者越多，需要的生活必需品越多，勞動力和生活必需品市場競爭越激烈，勞動者生活水平越低，越愿意接受更低的工資和更高的物價(jià)。資本的利潤便越高——資本必然竭力壓低工資，提高生活成本，增加利潤。

　　政府提供以工代賑的機(jī)會，可以增加勞動者就業(yè)選擇，改善勞動力與資本交易的處境;政府設(shè)定最低工資標(biāo)準(zhǔn)，可以限制資本在交易過程中過度壓低工資;政府提供最低生活保障，可以使勞動者擺脫不成交即餓死的困境。這些政策都可以有效改善勞動力與資本交易過程中的不利地位，提高勞動者的收入水平。

　　政府限制食品等生活必需品價(jià)格，按照最低標(biāo)準(zhǔn)提供生活必需品，打擊生活必需品投機(jī)，施行必要的生活必需品儲備和平準(zhǔn)制度，可以控制生活必需品價(jià)格，避免價(jià)格暴漲，保證勞動者收入的相對購買力。政府提供義務(wù)教育、醫(yī)療保險(xiǎn)、廉租住房等基本社會福利，保障勞動者最低生活質(zhì)量。

　　3、抑制壟斷維護(hù)競爭

　　只有政府的力量才能有效抑制壟斷維護(hù)競爭。政府限制壟斷企業(yè)規(guī)模，拆分壟斷企業(yè)，建設(shè)國有企業(yè)增加壟斷品供應(yīng)，改善中小企業(yè)和消費(fèi)者與壟斷企業(yè)交易的不利地位。可以有效抑制壟斷企業(yè)的超額利潤，給予中小企業(yè)必要的利潤和發(fā)展空間，維護(hù)消費(fèi)者利益。

　　政府有必要把金融、能源、運(yùn)輸?shù)壬婕皣?jì)民生的行業(yè)控制在手中。在這些行業(yè)，由于生產(chǎn)規(guī)模或生產(chǎn)技術(shù)的限制，無法有效拆分，壟斷是必然的趨勢。誰壟斷這些涉及國計(jì)民生的行業(yè)，誰就可以利用有利的交易地位，把絕大部分社會產(chǎn)品平靜而無聲地征收上來。這種征收過程必然壓縮其他社會成員的收入，增加他們的負(fù)擔(dān)。相比之下，政府要承擔(dān)輿論的壓力，私人則完全不必考慮利潤以外的任何事情。這樣的行業(yè)交給私有企業(yè)經(jīng)營，必然造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)壓迫。

　　4、調(diào)節(jié)貧富差距

　　財(cái)富只會自動匯聚，不會自動分散。有必要通過財(cái)產(chǎn)稅削弱財(cái)產(chǎn)收益，通過遺產(chǎn)稅強(qiáng)行分散財(cái)產(chǎn)，削弱財(cái)產(chǎn)在交易中的優(yōu)勢。

　　即使拋開社會公平，為了激發(fā)“企業(yè)家精神”，也有必要削減少數(shù)人手中過度的財(cái)產(chǎn)。自由市場經(jīng)濟(jì)，實(shí)際“是一種有效的比例代表制”[6]，決定每個(gè)人表決權(quán)的是其掌握的財(cái)產(chǎn)多少。擁有巨額財(cái)產(chǎn)的人，是社會生產(chǎn)的實(shí)際組織者。私有財(cái)產(chǎn)既是一種社會權(quán)力，也是一種社會責(zé)任。有必要掌握在最有組織能力并能為全社會多數(shù)人做貢獻(xiàn)的人的手中。巨額財(cái)產(chǎn)的繼承人在與其他社會成員交易中，擁有壓倒性的優(yōu)勢。他們不見得是優(yōu)秀的企業(yè)家，卻可以抑制其他具有“企業(yè)家精神”的社會成員成為生產(chǎn)組織者。有必要通過遺產(chǎn)稅削弱這些繼承人的社會權(quán)力，給所有社會成語一個(gè)平等發(fā)展的起點(diǎn)。

　　削弱過大的貧富差距，也有利于改善社會中下層消費(fèi)能力，增加全社會有效需求，緩解經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　5、保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)獨(dú)立自主

　　為了保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)，落后國家政府一般都對國際貿(mào)易和資金往來實(shí)行干預(yù)。常見的手段包括：用關(guān)稅抵制外國商品入侵，用投資準(zhǔn)入審查抵制外國資本入侵，限制金融資本跨境流動，對涉及國計(jì)民生行業(yè)的外國資本實(shí)行國有化。這些政策都是弱國的自我保護(hù)手段，最終目的都是保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展的紅利為本國所有，經(jīng)濟(jì)主權(quán)獨(dú)立，也是新自由主義強(qiáng)烈反對的。

　　與新自由主義的宣傳不同，今天大多數(shù)發(fā)達(dá)國家，在崛起過程中并沒有讓處于劣勢的本國企業(yè)在不利的條件下與外國同行自由競爭，而都曾經(jīng)使用各種手段保護(hù)、扶植本國企業(yè)。比如，英國曾多次發(fā)動戰(zhàn)爭，從荷蘭、西班牙手中奪取海上貿(mào)易的主導(dǎo)權(quán)。比如，拿破侖對英國商品實(shí)行封鎖。比如，美國長期對進(jìn)口商品采取高關(guān)稅政策。比如，德、日鼓勵出口，限制進(jìn)口，采用變相補(bǔ)貼和國家訂單扶植本國企業(yè)。這些扶植政策(甚至戰(zhàn)爭)，短期不利于本國消費(fèi)者購買質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的外來商品，增加了本國居民和財(cái)政負(fù)擔(dān);長期則有利于本國企業(yè)發(fā)展，發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，提高本國在國際市場中的交易地位，維護(hù)本國經(jīng)濟(jì)獨(dú)立自主。所以，這些后發(fā)國家現(xiàn)在都發(fā)展成發(fā)達(dá)國家。相比之下，那些無條件開放商品和資本市場，坐視本國弱勢企業(yè)與外國同行自由競爭的國家，則處處受制于人，很難發(fā)展。

　　新自由主義政策導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)災(zāi)難的必然性、本質(zhì)及其廣泛傳播的原因

　　1、經(jīng)濟(jì)災(zāi)難的必然性

　　從前面的分析可以看出，“看不見的手”不是萬能的，放任自由的市場交易必然導(dǎo)致嚴(yán)重的兩極分化。政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)是必需的，也是必要的。

　　新自由主義提倡放任自由的市場經(jīng)濟(jì)，反對政府干預(yù)，推動國有壟斷私有化，鼓勵發(fā)展中國家無條件開放。由于采用新自由主義政策，政府對市場經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)被束縛，壟斷資本化公為私，財(cái)富迅速匯聚到少數(shù)人手中，境外壟斷資本長驅(qū)直入，由此引發(fā)各種社會矛盾必然不斷積累并最終爆發(fā)出來，使放任自由市場經(jīng)濟(jì)的缺點(diǎn)暴露無遺。

　　這時(shí)，出現(xiàn)貧富分化、壟斷加劇、經(jīng)濟(jì)金融化、發(fā)展中國家喪失經(jīng)濟(jì)主權(quán)等現(xiàn)象，是必然的直接結(jié)果。

　　經(jīng)濟(jì)規(guī)模下降、失業(yè)率暴漲、金融危機(jī)頻發(fā)則是推行新自由主義政策必然的間接結(jié)果。弗里德曼認(rèn)為只要充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，資本主義體系本身是可以穩(wěn)定的。現(xiàn)實(shí)之中，20世紀(jì)80年代以來，隨著新自由主義理論演化為具體經(jīng)濟(jì)政策付諸實(shí)踐，每隔十年左右全球就會發(fā)生一次較大的金融危機(jī)。這是為什么呢?

　　貧富迅速分化，必然導(dǎo)致有效需求不足，是危機(jī)的根本原因。有效需求既要有需求也要有支付能力。在貧富高度分化的社會中，少數(shù)人有支付能力，沒有需求;大多數(shù)人有需求，卻沒有支付能力。有效需求不足的經(jīng)濟(jì)，要么生產(chǎn)規(guī)模下降，要么出現(xiàn)生產(chǎn)過剩型危機(jī)。東歐推行新自由主義政策后，經(jīng)濟(jì)規(guī)模下降的原因，一方面是貧富分化導(dǎo)致本國有效需求不足，一方面是物美價(jià)廉的進(jìn)口貨替代了國產(chǎn)品。本國產(chǎn)品滯銷時(shí)，本國勞動力也必然滯銷，即出現(xiàn)失業(yè)率暴漲。

　　金融行為與實(shí)體產(chǎn)業(yè)互為表里，金融行業(yè)為實(shí)體產(chǎn)業(yè)提供資金，共享利潤。當(dāng)實(shí)體產(chǎn)業(yè)有效需求不足，產(chǎn)品銷售不暢時(shí)，金融行業(yè)的利潤必然也難以到手。由于放松金融管制，各種金融投機(jī)盛行，這些投機(jī)都沒有對應(yīng)實(shí)體產(chǎn)業(yè)利潤，必然是甲之利潤，乙之損失。整個(gè)金融市場演變成一個(gè)巨大的賭場。一旦發(fā)生風(fēng)吹草動，所有賭徒全部同時(shí)選擇落袋為安，金融市場必然一片狼藉。這時(shí)，大型金融機(jī)構(gòu)往往也難以順利脫身，破產(chǎn)事件時(shí)有發(fā)生。

　　新自由主義假設(shè)在放任自由的市場中，每個(gè)人都有自由選擇的權(quán)力，“看不見的手發(fā)”揮作用，當(dāng)一種商品過剩、另一種產(chǎn)品不足，市場價(jià)格出現(xiàn)波動時(shí)，必然有人轉(zhuǎn)產(chǎn)，壓縮過剩商品供應(yīng)，增加社會需求旺盛商品的供給。然而，現(xiàn)實(shí)之中，社會分化越嚴(yán)重，市場的自發(fā)調(diào)節(jié)功能越弱，“看不見的手”的作用越弱。勞動力過剩、資本高度集中時(shí)，勞動力工資過低，壟斷資本利潤過高時(shí)，出售勞動力的勞動者顯然不可能隨意轉(zhuǎn)化為壟斷資本家。

　　“一切真正的危機(jī)的最根本的原因,總不外乎群眾的貧困和他們的有限消費(fèi)。”[7]市場經(jīng)濟(jì)條件下，一切利潤都要經(jīng)過最終銷售才能實(shí)現(xiàn)。新自由主義政策推動貧富分化，導(dǎo)致有效需求不足，必然造成危機(jī)、失業(yè)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模下降。

　　2、新自由主義的本質(zhì)

　　由于資本量匯聚和生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展，壟斷是不可避免的結(jié)果。實(shí)際上，只擁有技術(shù)，沒有資金的支持，難以形成壟斷。壟斷的關(guān)鍵，是資金而不是技術(shù)。即使所有生產(chǎn)企業(yè)都是小作坊，金融、土地等生產(chǎn)資料還是會被壟斷。

　　壟斷時(shí)代，競爭只存在于中小資本和勞動力之間。這時(shí)，控制社會經(jīng)濟(jì)命脈的關(guān)鍵，是壟斷資本的所有權(quán)。新自由主義宣揚(yáng)“政府少干預(yù)，發(fā)揮自由競爭的作用，實(shí)現(xiàn)最佳經(jīng)濟(jì)效果”的教條，真實(shí)目的有兩個(gè)：一是推動私有化進(jìn)程，瓜分國有壟斷資產(chǎn);二是反對政府干涉私有壟斷資本，發(fā)展不加調(diào)節(jié)的私人壟斷。其最終目標(biāo)是私有資本壟斷核心生產(chǎn)生活資料，為極少數(shù)私人謀求天文數(shù)字的超額利潤，并且不許政府干涉私有壟斷資本盤剝其他社會成員。

　　新自由主義并不反對壟斷，而是反對國有壟斷。“假使可以容忍的話，那么私人壟斷可能是害處最少的。”[8]這種論調(diào)的理由是“公共調(diào)節(jié)和國家壟斷，可能比私人壟斷做出較少的反應(yīng)，較難于被排除掉。”[9]“我傾向于相信：在可以容忍的限度內(nèi)，壞處最少的是不加調(diào)節(jié)的私人壟斷。動態(tài)的變化很可能減少它的壟斷的作用，然而，在這里，至少存在著允許動態(tài)變化發(fā)生作用的某些機(jī)會。甚至在短期內(nèi)，一般存在的代用品似乎比初看起來要多，所以私人企業(yè)能使價(jià)格高于成本以便牟利的程度具有相當(dāng)狹窄的范圍。”[10] 不知道按照弗里德曼的“代用品”的定義，在目前的科技水平下，什么東西可以替代糧食、能源、鐵路運(yùn)輸和銀行這些天然壟斷商品和服務(wù)，難道是草籽、木炭、牛車和以物易物嗎?

　　在壟斷已經(jīng)無法避免的時(shí)代，新自由主義以私人壟斷“相對好克服”為由反對國有壟斷，推行私有化、自由化和市場化的經(jīng)濟(jì)政策，實(shí)踐的結(jié)果必然是中小資本和勞動力激烈競爭，控制核心生產(chǎn)生活資料的私有壟斷資本高高在上，獲得巨額利潤控制經(jīng)濟(jì)命脈。

　　哈耶克在《通往奴役之路》中反復(fù)強(qiáng)調(diào)社會主義是通往奴役之路，“私有制是自由的最重要的保障。”[11] 現(xiàn)實(shí)之中，30年來，實(shí)行新自由主義政策的國家的國民走上了“被私有資本奴役之路”。無情的現(xiàn)實(shí)戳穿了哈耶克的謊言。

　　毋庸置疑，新自由主義理論是為私有壟斷資本服務(wù)的理論。對此，諾貝爾獎獲得者施蒂格利茨指出，新自由主義一直是為某些政治集團(tuán)服務(wù)的政治信條，從來沒有得到經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的支持。

　　3、新自由主義廣泛傳播的原因

　　這樣一種基本假設(shè)違背客觀事實(shí)，實(shí)踐中漏洞百出的理論，為什么能長期廣泛流行，并成為經(jīng)濟(jì)學(xué)主流理論呢?

　　首先，新自由主義為私有壟斷資本服務(wù)，自然容易獲得來自私有壟斷資本的資金支持，并廣泛傳播。

　　其次，新自由主義理論的傳播與20世紀(jì)70年代末80年代初的歷史背景密不可分。當(dāng)時(shí)，美蘇爭霸的激烈斗爭存在于政治、經(jīng)濟(jì)、軍事各個(gè)領(lǐng)域，意識形態(tài)領(lǐng)域也不例外。為了與社會主義理論對抗，進(jìn)而維護(hù)資本主義制度的合法性，美英等國政府需要一種理論工具。新自由主義理論一直宣揚(yáng)“社會主義是通往奴役之路”，符合這一要求。

　　再次，冷戰(zhàn)結(jié)束，東歐劇變，蘇聯(lián)解體，世界格局發(fā)生巨大變化，美國成為世界上唯一的超級大國，迅速在世界范圍內(nèi)擴(kuò)張勢力，試圖建立以美國金融壟斷資本主導(dǎo)的國際新秩序，新自由主義理論有了新的用武之地，成為推動美國金融壟斷資本國際化的有力思想工具。雖然蘇聯(lián)解體了，但是新自由主義理論的地位不但沒有下降，反而上升了。

　　于是，在私有壟斷資本和西方政府的推動下，新自由主義理論迅速推廣，占領(lǐng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主陣地。

　　結(jié)論

　　新自由主義理論是國際私有壟斷資本的理論工具，為國際私有壟斷資本利益集團(tuán)服務(wù)。其相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)踐結(jié)果，違背絕大多數(shù)社會成員和相對落后發(fā)展中國家的利益。發(fā)展中國家對新自由主義理論及政策要有清醒的認(rèn)識并保持足夠的警惕。

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