破除市場萬能論和市場萬歲論的神話

——訪北京大學哲學社會科學資深教授胡代光

《馬克思主義研究》2008年第12期

一、導 言

▲（采訪者簡稱▲，下同）：胡教授，您好！在我國當前紀念改革開放三十周年之際，總結改革開放以來所取得的一切成績和進步的歷史經驗，您認為其中最主要的是什么？

●（被采訪者●，下同）：我認為最主要的原則就是，我們應該認認真真地、切切實實地貫徹執行高舉中國特色社會主義偉大旗幟、為奪取全面建設小康社會新勝利而奮斗。而首要的就是必須努力學習、學習、再學習，始終堅持解放思想，實事求是，與時俱進，以求得科學發展觀的落實，真正使發展的成果惠及全體人民。

二、市場是萬能的嗎？

▲：改革開放三十年來，我國由完全的計劃經濟體制過渡到了基本建立了社會主義市場經濟體制，期間，我們對市場的認識存在著不同的看法，請您結合目前的狀況談談應該如何正確認識市場的作用，好嗎？

●：好的。1994年3月29日-4月1日在北京舉行的“西方經濟學學術報告會”上，我國經濟學界一代宗師陳岱孫教授在他的報告中特別指出：“現在報刊一些文章對市場經濟的推崇有些過分，似乎一下子變成市場經濟，就可以完全在一只看不見的手的推動下運轉。這種推崇或許是來自西方出版的經濟學教科書。教科書里把市場經濟得以運轉的各種條件都作為實際的東西，如把自由競爭作為市場經濟的前提，并認為這就是實際情況”。

“事實上，市場經濟運轉的許多條件原本是假定，而且是理想的假定，西方國家實行的是市場經濟，但其經濟的競爭是不是完全自由就大成問題。在自由競爭的市場中，有一只看不見的手在推動著供給和需求——這是一種在其他事物長期不變的假定之下所作的推測，并不是實際情況。所以說，假定是靠不住的?！?

十多年之后的今天，我們的報刊、廣播電視等媒體乃至理論界有些人士，卻有增無減地推崇市場機制自動調節會達到最優經濟均衡狀態。甚至近期以來，更出現積極宣揚社會達爾文主義：物競天擇，適者生存；弱肉強食，優勝劣敗。宣揚者企圖借此為不合理或非法的市場競爭進行辯護。特別是當前西方占主流地位的新自由主義思潮正在我國廣泛流傳，因此我們更需要保持清醒頭腦，不能迷離恍惚。誠如中國社會科學院院長陳奎元所提醒的：“現在全黨正在‘三個代表’重要思想的指引下進行理論創新，要高度警惕自由化分子接過理論創新的旗幟，成套地搬用資產階級新自由主義的理論，把改革引向西方政治家和理論家鼓吹的方向和軌道上去。”

▲：其實，即使發達的資本主義國家的許多學者，對市場的作用問題也有很多獨到的見解，認為市場并不是萬能的。

●確實，新自由主義的“三化”——絕對自由化、全面市場化和全面私有化正贏得我國某些人的鼓掌。出現這樣的情況，國外經濟學者們早已覺察到。例如，20世紀90年代初，經濟學家薩繆爾森曾公開講到：中國“如果實行完全的自由市場經濟，那也是非常大的錯誤。我認為，應該保持政府在經濟中的重要角色” 。2004年6月19-20日，諾貝爾經濟學獎得主、英國經濟學家詹姆斯•米爾利斯在北京舉辦的“民營經濟與中國發展國際研討會”上所作的“市場機制的局限性”主題發言中，講到：“我知道中國熱衷于使用市場機制，并且可能對于使用市場有些過度了。” 但是，國內仍然有人堅持“在市場導向的改革過程中，……否定國家宏觀調控，丑化計劃，甚至要求非經濟領域（例如醫療衛生、教育等領域，乃至某些政治思想領域）也實行市場化的傾向。”
由此可見，我們確應高度警惕被“市場萬能論”引入誤區。西方經濟學中的“市場萬能論”，其淵源出自亞當•斯密的“看不見的手”的學說。亞當•斯密認為，每個人都是追求自己利益的“經濟人”，結果促進全社會財富增加，國家強大。隨后的新古典學派馬歇爾運用他的均衡價格論，更認定“經濟人”是有理性的，能精打細算，生產者追求利潤最大化，消費者追求效用最大化。據此，“看不見的手”學說就歸納斷定：讓千百萬人在市場上自愿行動，結果通過價格體系的調節作用便能使社會經濟得到最好的配合。后來，由西方福利經濟學進一步加以明確表述：有效率的資源配置的判斷通常應采用“帕累托準則”或“帕累托最優狀態”，即經濟中的資源和產量（投入—產出）的分配已達到這樣的狀況：除了犧牲經濟中的別的單位的利益之外，不可能重新分配資源，以使某個人（或生產過程）能得到更大滿足（或更大產出量）。然而，在當今世界各國，無論亞當•斯密的“看不見的手”的學說，還是帕累托的“最優狀態”，已成為不現實的假說了。正如美國著名經濟學家約瑟夫•斯蒂格利茨指出的，亞當•斯密的“看不見的手”的學說中“那只手之所以看不見是因為它根本就不存在——或者就算存在，它也是癱瘓的” 。最近報紙報道：“亞當•斯密本人對《國富論》受到過度重視的情況不喜反憂，在去世前，他甚至想把《國富論》付之一炬?！?

盡管新自由主義者大肆鼓吹“靠市場機制可以很好地解決所有的經濟問題”，但是當前西方許多經濟學者都斷言：“市場制度不管多么具有創造力，卻不能自我調節”；“市場常常懲罰無辜的局外人，但卻獎賞不從事生產的投機者。市場往往排斥社會價值” 。須知，所謂的“經濟理性”并不能指揮個人與集體生活的所有領域；自由市場的存在是使投資者賺錢并最大限度地獲得利潤，而不是為了滿足國家需要和社會福利需要。特別是人類的生產活動必須與土壤、植物區系、動物區系、大氣等保持平衡，為了人類的生存和發展，我們必須堅持生態原則高于市場原則的立場。

總而言之，西方經濟學界自20世紀40年代以后已形成這樣的定論，即任何市場經濟中，必然存在如下基本弱點：失業威脅；投資失誤的不確定性；過度的收入差距；周期性的經濟波動和危機；貪得無厭的精神刺激；等等。

▲：那么，建立在新自由主義思想基礎上的“市場萬能論”也在不斷地演化？

●：對，建立在新自由主義思想基礎上的“市場萬能論”又被推導出“市場萬歲論”。

新自由主義經濟學派代表弗里德里希•馮•哈耶克最先提出，自由市場經濟準則是“小政府，大市場”。他說道：“我們剛剛開始理解，發揮先進的工業社會的作用，要根據一個何等微妙的通訊系統。這個通訊系統，我們叫做市場，它是一種整理分散信息的機制，比人們精心設計的任何機制更為有效?！币虼耍私吡ν瞥缡袌觥澳切┳园l的調整力量發揮作用”。他斷定“人們在追求自己的目標時，盡管對這些力量毫不理解，在現實世界里卻受到他們那么大的幫助” 。哈耶克的這些論點恰是歷史唯心主義的翻版。美國芝加哥大學教授米爾頓•弗里德曼，1977年發表了一篇題為《亞當•斯密與當今的聯系》的論文宣稱：亞當•斯密的“看不見的手”的學說，“就今天而論，是非常重要和切合的” 。弗里德曼竟然發“思古之幽情”。

眾所周知，市場是同商品經濟共生的，商品經濟和市場遠在古代奴隸制社會就已經出現了，而資本主義是商品生產關系和市場最發達的社會，資本主義把一切都變為商品，其中勞動力也成為商品。正如馬克思強調指出的：“我們已經看到，資本主義生產過程是一般社會生產過程的一個歷史規定的形式。而社會生產過程既是人類生活的物質生存條件的生產過程，又是一個在歷史上經濟上獨特的生產關系中進行的過程，是生產和再生產著這些生產關系本身，因而生產和再生產著這個過程的承擔者、他們的物質生存條件和他們的相互關系即他們的一定的社會經濟形式的過程。”而且，“資本的文明面之一是，它榨取剩余勞動的方式和條件，同以前的奴隸制、農奴制等形式相比，都更有利于生產力的發展，有利于社會關系的發展，有利于更高級的新形態的各種要素的創造……這個自然必然性的王國會隨著人的發展而擴大，因為需要會擴大；但是，滿足這種需要的生產力同時也會擴大。這個領域內的自由只能是：社會化的人，聯合起來的生產者，將合理地調節他們和自然之間的物質變換，把它置于他們的共同控制之下，而不讓它作為盲目的力量來統治自己；靠消耗最小的力量，在最無愧于和最適合于他們的人類本性的條件下來進行這種物質變換?！?所以，共產主義產品經濟形態終究將會取代商品經濟和市場經濟形式，盡管還需經過很長遠的時間，但豈能高呼“市場萬歲論”？果真市場“萬壽無疆”，那全世界眾多百姓就將“大遭殃”。諾貝爾經濟學獎1970年得主保羅•A.薩繆爾森也申明：“讓我們提議向市場歡呼兩次，而不是三次。最后那一次，我們認為應當保留到未來的某一天，即，我們的國家乃至世界上的每一角落的人都能有好的工作、高的收入、健康的生活和安全的環境?！?

三、市場經濟中商品生產的人類價值

▲：美國經濟學家薩繆爾•鮑爾斯斷言：市場不僅配置資源和分配收入，而且市場還形成我們的文化，促成或阻撓人文發展的向往方式，支持一個令人滿意的權利結構。市場同樣是政治的、文化的制度，其程度跟市場是經濟的制度一樣。因此，薩繆爾•鮑爾斯認為：我們對市場的評價以及由此引出的市場失靈概念，必須加以擴大，包括市場對權力結構和人文發展進程這兩方面的影響。 對這個觀點，您認為如何呢？

●：這個見解對我國如何建成完善的社會主義市場經濟體制甚有借鑒、汲取之處。

須知，商品生產的經濟效益指標不應以單一的、預期的利潤指標來衡量，而要用整體的、綜合的、長遠的、先進文化發展的和社會保障與安全的指標來看社會資源的配置是否最優。如果僅以單一實現的現期利潤作為最優資源配置和最高經濟效益的準則，那么，即使在現代西方經濟學中也持異議?，F代西方經濟學已分析指出，市場經濟中商品生產的人類價值是多元的，包括一組目標的實現，如企業的利潤最大化、各種欲望的聯合滿足、經濟的穩定發展、相對穩定的價格情況下的充分就業、社會福利的增進、文明社會生活的發展、生態平衡的保護和政治民主的發揚等。

顯然，要實現上面所述市場經濟中的商品生產的人類價值，如果僅僅依靠純粹的競爭市場，或采取自由放任的政策，那是難以達到的。西方經濟學者也指出：“我們已經看到，競爭市場具有顯著的效率特征。但是，我們并不能說自由放任的資本主義產生了最大多數人的最大限度的滿足。它并不一定導致各種資源的最公平合理的利用。為什么是這樣呢？因為人們并沒有被賦予同等的購買力。一些人非常貧窮，然而過錯可能并不在他們本人；另一些人則非常富有，然而可能并沒有他們自己的功勞。因此，個人需求曲線背后貨幣選票的權數很可能是不公平的”?？梢?，“競爭市場的結果是：即使實現了效率，也不一定是社會所期望的。有效率的競爭市場自身并不一定符合社會關于收入和消費分配的公平性的理想。”況且，“一個經濟社會不僅僅只追求效率。哲學家和公眾會問：‘要效率是為了什么？’‘要效率是為了誰？’……該經濟社會可能決定以犧牲效率來增進公平。社會能滿足于生產出最大的數量的面包這一結果嗎？或者，現代民主制度能否從富人那里拿走面包并把它轉交給窮人嗎？”在薩繆爾森看來，“這里絕對沒有答案” 。

德國社會經濟學家格羅•詹納尖銳地揭示：“資本主義是市場經濟的丑陋外觀，其中個人利益凌駕于社會利益之上。它是一場強者對弱者，金錢對效率，總體經濟對人類自然生存條件的戰爭……資本主義將最終走向成功還是失敗——對此只能有唯一的答案，那就是缺乏社會利益導向的工業文明是沒有前途的，而危害社會并損害自然界的資本主義的未來則更是危險的?！?

溫故知新，我們正迎來改革開放三十周年。胡錦濤同志總結道：“在改革開放的歷史進程中，我們黨把堅持馬克思主義基本原理同推進馬克思主義中國化結合起來，把堅持四項基本原則同堅持改革開放結合起來，把尊重人民首創精神同加強和改善黨的領導結合起來，把堅持社會主義基本制度同發展市場經濟結合起來，把推動經濟基礎變革同推動上層建筑改革結合起來，把發展社會生產力同提高全民族文明素質結合起來，把提高效率同促進社會公平結合起來，把堅持獨立自主同參與經濟全球化結合起來，把促進改革發展同保持社會穩定結合起來，把推進中國特色社會主義偉大事業同推進黨的建設新的偉大工程結合起來，取得了我們這樣一個十幾億人口的發展中大國擺脫貧困、加快實現現代化、鞏固和發展社會主義的寶貴經驗?！?我們應認真落實執行胡錦濤同志對中國特色社會主義建設的經驗總結，努力奮進。無論如何，中國特色社會主義市場經濟一定會顯示其優越性。

四、何來“經濟人”的喧嘩

▲：近些年來，中國不斷地掀起追求自己利益最大化的“經濟人”的浪潮，請您談談對此的看法，好嗎？
●：我國確實存在著把西方經濟學中這個假設看成天經地義、無需論證的公理。茲舉例如下。

（1）“前不久，筆者與一位政界人士相聚，在談及這數十年的變化時，他發出感慨道，中國共產黨經過改革開放最大的收獲可能在于弄懂了人都是‘經濟人’，因此一切的政策策略都要以此為出發點?！?

（2）復旦大學哲學系教授陳學明寫道：“在1997年的夏天，長江發大水，九江決堤，數百名解放軍戰士跳進江中，用自己的血肉之軀阻擋洶涌而入的洪水，保護人民生命財產的安全，所有的中國人都在電視里目睹了這可歌可泣的一幕。當時，我正在帶領復旦大學的幾名學生與臺灣中山大學的一些師生一起在黃山風景區舉行聯歡座談。晚上，兩岸的教師與學生就如何看待解放軍戰士的這一壯舉進行研討。我實在沒有想到，復旦大學的一名……女學生干部竟在座談會上發言認為，這些解放軍戰士都是一些人格被扭曲者，她實在不理解他們為什么不顧及自己的生命會干這種‘蠢事’。她用‘經濟人’理論解釋說，驅使他們這樣做的唯一動機可能就是‘沽名釣譽’，即通過自己的這一行為來獲得好評，從而進一步獲取更大的個人利益，也就是平時所說的‘吃小虧占大便宜’。當然，她的這一見解當場遭到了眾人，特別是哲學系的學生的嚴正駁斥。我為我們的大學培養出這樣的‘高才生’而悲哀?！?

（3）目前中國有些集團公司的相當部分成員竟公然聲稱“多行賄少納稅”是他們經商成功的一大法則；還有不少企業通過“精打細算”后，得出了“違法成本低，守法成本高”的一條“經濟規律”。

前面所列舉的情況并非偶然性的、極個別的事例，而是目前在國內各地區、各階層、各部門、各行業和各單位等都能聽到對“經濟人”的贊歌聲。這就必須引起我們的警惕和關注！

馬克思強調指出：“人們是自己的觀念、思想等等的生產者，但這里所說的人們是現實的、從事活動的人們，他們受自己的生產力和與之相適應的交往的一定發展一直到交往的最遙遠的形態——所制約。意識在任何時候都只能是被意識到了的存在，而人們的存在就是他們的現實生活過程?！?據此，馬克思批評道：費爾巴哈從來沒有看到真實存在著的、活動的人，而是停留在抽象的“人”上。所以，馬克思明確提醒道：要從費爾巴哈的抽象的人轉到現實的、活生生的人，就必須把這些人當做在歷史中行動的人去研究。

然而，現在流行的西方新古典經濟學中所定義的“經濟人”理論脫離實際，在方法論上充滿虛構性，存在著許多疑問。

▲：具體地說，您認為“經濟人”假說為什么是不合理的？

●：首先，“經濟人”行為假定是建立在具有完全的、充分有序偏好、完備的信息和無懈可擊的計算能力的前提條件下。但實際上，偏好變化既多又快，而且是不可觀測的，于是只有預先假定模型是正確的，它們才能被確認。這豈不是主觀主義嗎？！

其次，許多經濟學家都認為，完全的信息在信息不完全的場合不是一個有用的假定。如果經常沒有辦法計算取得額外信息的可能的邊際成本和邊際效益，“經濟人”怎樣決定何時停止活動呢？盡管西蒙提出，理性就是遵循一個可得到好的解答的程序，而不應用最優解法來定義，可是西蒙后來曾對他的“有限理性”理論結論抱有兩點保留意見：一是“談論什么‘如果我們信息靈通的話，我們就會怎么做’是沒有實際意義的，因為根本上就不會有這種情形”；二是“由于人腦有限，我們只使用浩瀚的信息海洋中的一小部分去幫助我們思考。太多的信息與太少的信息同樣是不理想的。”

最后，“已經證明，經濟人是一個可有豐富解釋的、在數學上容易處理的人的假定”。但是，“要探究這些模型的比較靜態性質的等效，在計算上有些麻煩，所得結果的一般性也大可懷疑?！?

要知道，任何經濟活動和變化以及任何經濟問題的出現，都不能不涉及政治、社會、歷史、文化、科技、心理、制度這七大要素，它們的變動對經濟活動和變化是起著重要影響或作用的。因此，對經濟問題的研究和解決就需要聯系這七大因素來求真務實地進行。

說來正相反，現在流傳的被奉崇的“理性經濟人”這個假設，卻從根本上忽略了最大多數智力正常的人的決策極少地決定于經濟考慮，無視了社會組織的重要性，抹殺了集體行為力量，忘掉了人的精神生活享受的必要性，否認了不同利益集團、不同階層或階級之間的矛盾或沖突，這樣，就必然使其經濟分析容易形成錯誤的結論，從而導致錯誤的決策。

五、結 束 語

▲：胡教授，謝謝您接受我們的采訪，今天您主要從經濟學的角度，進一步探討了如何發揮市場在配置資源中的基礎性作用以及市場經濟運行的一些基本問題。最后，請您做個總結，好嗎？

●：好的。我還是先引用一些西方學者的論述吧。諾貝爾經濟學獎得主、美國經濟學家赫伯特•A.西蒙向我國記者回答道：“提高經濟效益并不是引進市場經濟的唯一原因，還應考慮到引進技能，以及引進可以幫助人們有效地組織工作的知識”。“建立市場價格不等于什么事情都辦好了，你們還要建立與這市場相適應的組織機構”。“現在中國的首要任務不但是集中注意力在市場改革上……還要集中在組織機構的重建上，從而使得人們的忠誠感得以復活，而不僅僅是為了幾元錢而‘折腰’。這就是機構重建的最崇高任務。”

美國經濟學家羅伯特•庫特納斷言：“標準經濟學不能解釋或不予考慮的問題遠比經過正式論證‘解決了的’那些問題重要?！彼崾荆骸叭藗兛梢栽O想一種全然不同的經濟學，它以經驗為依據來探討標準模式的假設何時適用，何時不適用？技術和體制變革如何影響經濟增長？體制方面出現的哪些情況應由政府出面干預？經濟狀況與文化和政治價值的聯系何在？平等與效率之間的利弊權衡何時才真正勢在必行，何時只是為了使特權合理化？哪些市場像教科書上的市場那樣運作？在哪些文化、技術和體制條件下，對資本投資的市場劃分進行干預會產生積極的效果？不同國家在不同歷史時期的技術成就如此懸殊的真正原因何在？在不同的再分配形式下，實際成本是多少，對動態效率又會帶來哪些好處？人的行為的真正動機何在，在哪些環境下，人們是合作的，利他的；又在哪些環境下，人們是利己的？經濟刊物很少討論這些問題，即使偶爾涉及，也只是費解的抽象概念和假設。”

上面兩位經濟學家的論點對我們如何鞏固和發展中國特色社會主義市場經濟，甚有參考、借鑒和汲取之處。我們必須破除西方經濟學中的“市場萬能論”和“市場萬歲論”的神話，必須準確地掌握和全面地認清我國現在處于并將較長期處于社會主義初級階段這個最大的實際，只有從這樣的國情出發，高舉中國特色社會主義偉大旗幟，通過不斷實踐，及時總結經驗教訓，堅持以馬克思主義基本原理和馬克思主義中國化為指導，切實創立和發展“中國社會主義政治經濟學”，包括“社會主義市場經濟理論”。

胡代光，男，1919年生，四川成都人。北京大學哲學社會科學資深教授。現任中華外國經濟學說研究會名譽會長，北京市經濟學總會顧問，中國《資本論》研究會顧問，中國金融學會顧問，中國社會科學院馬克思主義研究院顧問。主要論著有：《經濟理論和政策問題研究》（胡代光文集）、《當代國外學者論市場經濟》、《現代資產階級通貨膨脹理論批判》、《西方經濟理論和經濟計量學評論》、《米爾頓•弗里德曼和他的貨幣主義》、《西方經濟計量學》、《當代資產階級經濟學主要流派》、《當代西方經濟學說》、《評當代西方學者對馬克思〈資本論〉的研究》、《胡代光選集》、《凱恩斯主義的發展和演變》等。

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