加入世貿(mào)組織不是中國當(dāng)務(wù)之急

崔之元（作者為美國麻省理工學(xué)院政治系助理教授）

　　中國以現(xiàn)有條件加入世貿(mào)組織，利多還是弊多？作者深入分析后，認(rèn)為中國可得到的收益還很難確定，而代價(jià)卻是確切無疑的。因此，中國應(yīng)積極通過雙邊談判改善條件，而無需急于加入。

　　關(guān)于中國加入世界貿(mào)易組織的討論必須回答兩個(gè)問題。第一，中國原則上究竟應(yīng)否加入世貿(mào)？第二，加入世貿(mào)是不是中國的當(dāng)務(wù)之急？　　本文對第一個(gè)問題的回答是肯定的，對第二個(gè)問題的回答則是否定的。基本論據(jù)在于，中國目前加入世貿(mào)的收益是不確定的，而代價(jià) 卻是確切無疑的。

　　從原則上說，加入世貿(mào)對中國究竟有何好處？1997年4月，當(dāng)時(shí)的世貿(mào)總干事（前意大利貿(mào)易部長）魯嘉羅訪問中國時(shí)講了三點(diǎn)：

　　一、中國將從世貿(mào)的130個(gè)成員國已經(jīng)達(dá)成的關(guān)稅減讓等協(xié)議中獲益，因?yàn)槭蕾Q(mào)成員國之間實(shí)行無歧視的最惠國待遇；

　　二、中國將可利用世貿(mào)的多邊爭端解決機(jī)制；

　　三、只有作為世貿(mào)的成員，中國才能參與21世紀(jì)國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制訂。

　　這三點(diǎn)好處抽象來說都對。但具體到目前國際國內(nèi)狀況，則三點(diǎn)好處均頗不確定。

　　首先，由于美國的法律體系的獨(dú)特性，即使加入世貿(mào)后，中國極可能仍然不能取得盼望已久的永久性最惠國待遇。為什么呢？

　　美國是一個(gè)極為重視自身主權(quán)的國家，其國際條約不自動(dòng)具有國內(nèi)法律效用。1994年6月14日，美國參議院外交委員會(huì)舉行“世貿(mào)與美國主權(quán)”的聽證會(huì)，請最早于1990年提出建立世貿(mào)構(gòu)想的密執(zhí)根大學(xué)法學(xué)院教授杰克遜（JohnH.Jackson）作證。美國國會(huì)于同年通過了“烏拉圭回合協(xié)議法案”，該法案第102條(a)明確規(guī)定，當(dāng)世貿(mào)協(xié)議與美國國內(nèi)法發(fā)生沖突時(shí)，“以國內(nèi)法為準(zhǔn)”。

　　按照世貿(mào)章程，中國加入世貿(mào)后，美國理應(yīng)給予中國永久性最惠國待遇，但這卻和美國一項(xiàng)國內(nèi)法相沖突。該法即沿用至今的“1974年貿(mào)易法”中的杰遜—凡尼修正案（“Jackson-Vanik"section 402）。根據(jù)該修正案，美國總統(tǒng)必須不給予共產(chǎn)黨國家（或非市場經(jīng)濟(jì)國家）最惠國待遇，除非該共產(chǎn)黨國家允許自由移民；或者，如果總統(tǒng)認(rèn)為仍有必要給予該共產(chǎn)黨國家最惠國待遇，則必須每年申請國會(huì)的特殊批準(zhǔn)。

　　這是針對當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)限制猶太人移民而制訂的，但時(shí)過境遷后竟依然適用，成為一年一度的美國國會(huì)審查中國最惠國待遇資格的法律依據(jù)。顯然，在“以國內(nèi)法為準(zhǔn)”的美國，中國加入世貿(mào)后仍不能獲得永久性最惠國待遇，除非美國國會(huì)修改“1974年貿(mào)易法”中的杰遜-凡尼修正案，但這在目前《考克斯報(bào)告》沸沸揚(yáng)揚(yáng)的氣氛下是很難做到的。

　　事實(shí)上，許多美國法律專家早已預(yù)測，一旦中國加入世貿(mào)，美國為了保持烏拉圭回合協(xié)議法案和杰遜—凡尼修正案之間的一致性，不得不援引世貿(mào)中的“互不適用”條款，不給予中國永久性最惠國待遇。

　　在朱（金容）基總理訪美期間，美國貿(mào)易代表署于1999年4月8日單方面公布的美國的“要價(jià)”《市場開放和規(guī)則承諾》中，特別強(qiáng)調(diào)中國加入世貿(mào)后，美國仍將中國作為“非市場經(jīng)濟(jì)國家”對待，就是為繼續(xù)不給予中國永久性最惠國待遇埋下伏筆。

多邊爭端解決機(jī)制有改進(jìn)

　　可見，世貿(mào)總干事所說的加入世貿(mào)對中國的頭一條好處，其實(shí)是很不確定的，至少在獲得美國的永久性最惠國待遇問題上是如此。

　　那么，世貿(mào)總干事所說的第二條好處如何呢？當(dāng)然，世貿(mào)的多邊爭端解決機(jī)制的確比其前身“關(guān)貿(mào)總協(xié)定”時(shí)改進(jìn)了許多，特別是取消了“關(guān)貿(mào)總協(xié)定”中接收專家小組報(bào)告的一致同意原則。1994年8月1日《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)道了美國“反對世貿(mào)聯(lián)盟”（Anti-WTO coalitions）的如下說法：“世貿(mào)是第一個(gè)美國在其中既無否決權(quán)又無投票權(quán)的國際組織”。

　　自世貿(mào)于1995年成立以來，發(fā)展中國家向世貿(mào)投訴以解決貿(mào)易爭端的次數(shù)大大多于“關(guān)貿(mào)總協(xié)定”之時(shí)，且不乏在與發(fā)達(dá)國家爭端中勝訴的案例（如委內(nèi)瑞拉投訴美國歧視其汽油進(jìn)口而在世貿(mào)裁決中獲勝）。因之，1996年與克林頓競爭美國總統(tǒng)的共和黨參議員多爾甚至提出一個(gè)議案，要求一旦世貿(mào)裁決結(jié)果連續(xù)三次對美國不利，美國就拒絕執(zhí)行并進(jìn)行經(jīng)濟(jì)報(bào)復(fù)。

　　但是，我們不能對于世貿(mào)的多邊爭端解決機(jī)制抱太高的希望。上屆聯(lián)合國秘書長加利在他最近出版的回憶錄中說，“美國幾乎看不到外交的必要性，權(quán)力就足夠了。只有弱國才需要外交”。這句話同樣適用于美國的對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

　　正如曾任“關(guān)貿(mào)總協(xié)定”總干事經(jīng)濟(jì)政策顧問的著名國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴格瓦蒂（Jagdish Bhagwati）說，美國近年來奉行的不是世貿(mào)的“多邊主義”，而是“侵略性單邊主義”（aggressive unilateralism）。這個(gè)詞指的是在1988年修正的美國1974年貿(mào)易法第301條和“超級301"（Super 301）條款：“根據(jù)這些條款，美國要求特定國家對它認(rèn)為不能接受的‘優(yōu)先’做法進(jìn)行談判，而不管這種談判是否為關(guān)貿(mào)總協(xié)定和其他條約所禁止，并要求別國在美國規(guī)定的短促時(shí)間表內(nèi)取消這些做法，美國還在它認(rèn)為必要時(shí)實(shí)行關(guān)稅報(bào)復(fù)”。

　　鑒于前述烏拉圭回合協(xié)議法案明確了當(dāng)世貿(mào)協(xié)議與美國國內(nèi)法發(fā)生沖突時(shí)“以國內(nèi)法為準(zhǔn)”，當(dāng)世貿(mào)的多邊裁決與任意性極大的“超級301"條款發(fā)生沖突時(shí)，美國必以后者為準(zhǔn)。因此，世貿(mào)總干事所說的加入世貿(mào)的第二條好處——利用世貿(mào)的多邊爭端解決機(jī)制，也是相當(dāng)不確定的。

　　讓我們再來看看世貿(mào)總干事所說的加入世貿(mào)的第三條好處，即參與21世紀(jì)國際經(jīng)濟(jì)游戲規(guī)則的制訂。這確實(shí)是一條誘人的好處。但這需要中國培養(yǎng)大量深刻理解國際經(jīng)濟(jì)，政治，法律和文化的人才。應(yīng)該承認(rèn)，中國距此還頗有差距。

　　中國的報(bào)刊雜志上充斥著“與國際慣例接軌”的口號，但很少見到對該“軌”的來龍去脈和內(nèi)在矛盾的討論。當(dāng)前，對于世貿(mào)的國際學(xué)術(shù)研究有一個(gè)熱點(diǎn)，即如何理解世貿(mào)各成員國內(nèi)部體制和政策之間的“協(xié)同一致”（harmonization）。

　　美國曾因柯達(dá)膠卷在日本市場上不暢銷而向世貿(mào)起訴，要求日本將國內(nèi)銷售系統(tǒng)改變得與美國一樣。最先提出建立世貿(mào)構(gòu)想的密歇根大學(xué)法學(xué)院教授杰克遜對美國的要求很不已為然。他認(rèn)為，世貿(mào)的宗旨不應(yīng)是要求各成員國內(nèi)部體制和政策完全一樣，更不應(yīng)要求其他成員國都向某一成員國的體制收斂；世貿(mào)的規(guī)則應(yīng)相當(dāng)于聯(lián)接不同電腦的“界面”（interface），它使不同的電腦能協(xié)同工作，但并不要求每臺(tái)電腦的軟硬件都必須一樣。恰恰相反：越是高明的“界面”，越能使更多的不同軟硬件的電腦協(xié)同工作。

　　正是從這個(gè)角度，他極為重視1997年江澤民主席訪美接受采訪時(shí)對“中國是否是市場經(jīng)濟(jì)”這一問題的回答。江澤民當(dāng)時(shí)說，市場經(jīng)濟(jì)有許多種類，例如德國有“社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)”。在杰克遜教授看來，江澤民的回答與他關(guān)于世貿(mào)規(guī)則的“界面”哲學(xué)是一致的。中國學(xué)者應(yīng)積極參與關(guān)于世貿(mào)各成員國內(nèi)部體制和政策之間的“協(xié)同一致”問題的國際討論，抵制單方面將某成員國的體制與政策強(qiáng)加于人的傾向，這樣才能逐步真正地參與21世紀(jì)國際經(jīng)濟(jì)游戲規(guī)則的制訂。

　　顯然，對中國而言，參與制訂新的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則是一個(gè)既需實(shí)力，更需智力的巨大工程，不是加入世貿(mào)本身就能實(shí)現(xiàn)的。因此，世貿(mào)總干事所說的加入世貿(mào)的第三條好處，也不是立竿見影就可獲得的。如僅僅知道“與國際慣例接軌”，則參與制訂新的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則就更無從談起。

　　可見，在目前條件下，中國加入世貿(mào)的收益，雖然有，但不確定性很大；然而，如本文將進(jìn)一步指出，中國加入世貿(mào)所須付出的代價(jià)卻是確切無疑的。這是因?yàn)槭蕾Q(mào)現(xiàn)行章程原本已在“貿(mào)易相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”和“貿(mào)易相關(guān)投資準(zhǔn)則”上于發(fā)展中國家不利，而美國對中國的特殊要價(jià)更雪上加霜。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)和投資問題，原本不在“關(guān)貿(mào)總協(xié)定”議題之中，因?yàn)樗鼈儾皇琴Q(mào)易。在烏拉圭回合討論建立世貿(mào)過程中，美國提出以“貿(mào)易相關(guān)”為由，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)和投資納入烏拉圭回合談判范圍，并獲得了發(fā)達(dá)國家（OECD）的支持。

　　但正如巴格瓦蒂所說，“貿(mào)易相關(guān)”（trade related）字頭縮寫（TR）應(yīng)被理解為“貿(mào)易無關(guān)”（tangentially related）才合乎實(shí)際！

　　 值得注意的是，最近（6月18日）美國貿(mào)易代表巴爾舍夫斯基（Charlene Barshefsky）明確對國會(huì)表示，在中國不接受“誤炸使館”解釋后，美國仍不會(huì)從4月8日單方面公布的“要價(jià)”《市場開放和規(guī)則承諾》向后退讓半步。而正如這份美方文件承認(rèn)，他們要求中國所承諾的加入世貿(mào)的條件，“超過了目前許多世貿(mào)組織成員國所作出的承諾”，包括發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在內(nèi)。讓我們具體說來。

貿(mào)易相關(guān)投資準(zhǔn)則

　　據(jù)這份美方文件，中國“加入世貿(mào)組織后必須遵從‘貿(mào)易相關(guān)投資準(zhǔn)則’（TRIMS），沒有任何發(fā)展中國家過渡期”。這意味著：中國必須消除并停止執(zhí)行對跨國公司的出口比例和外匯平衡的要求；消除并停止執(zhí)行本地成份(國產(chǎn)化)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求。

　　在“完全競爭”的理想的“最優(yōu)”世界中，對跨國公司的出口比 例的要求等等，是會(huì)帶來資源配置效率的損失；但是，在市場扭曲嚴(yán)重的現(xiàn)實(shí)的“次優(yōu)”（Second-Best）世界中，對跨國公司的出口比例的要求卻可以增加效率。

　　例如，當(dāng)跨國公司在中國某些行業(yè)形成壟斷之勢時(shí)，對其制定出口比例的要求將減少其壟斷利潤和緩和國內(nèi)市場上的生產(chǎn)過剩。哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅德里克（Dani Rodrik）在“次優(yōu)一般衡模型”中證明，對跨國公司的出口比例和本地成份（國產(chǎn)化）要求，可以增加吸收外國直接投資的國家的福利。但世貿(mào)的“貿(mào)易相關(guān)投資準(zhǔn)則”卻使這種國民福利增進(jìn)不再可能。這是中國加入世貿(mào)的明確代價(jià)之一。

貿(mào)易相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　 哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅德里克進(jìn)一步說，世貿(mào)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議是最明顯不過的世界財(cái)富再分配——從窮國向富國轉(zhuǎn)移財(cái)富。例如，美國本身的專利法規(guī)定專利期限為17年，而世貿(mào)協(xié)議規(guī)定專利期限為20年。又如，美國本身遲至1989年3月1日才加入伯爾尼（Berne）著作權(quán)國際公約（因?yàn)槊绹?909年通過的版權(quán)法只保護(hù)美國作者的版權(quán)，而不保護(hù)外國作者），但卻以“超級301"（Super 301）條款為挾迫他國做出知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法讓步的主要手段。

　　麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)家瑟羅（Lester Thurow）指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成美國手中的最后的王牌，因?yàn)闅W洲，日本和亞洲新興工業(yè)化國家已在一般工業(yè)技術(shù)上趕上和超過了美國。有鑒于此，巴格瓦蒂1991年建議，世貿(mào)中的發(fā)展中國家應(yīng)有權(quán)利選擇是否加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議。

　　但是，由于冷戰(zhàn)結(jié)束后發(fā)展中國家談判力量大為下降，最終的世貿(mào)章程規(guī)定成員國必須“一攬子”（single package）地接受世貿(mào)的所有協(xié)議。顯然，此時(shí)加入世貿(mào)將使中國高科技產(chǎn)業(yè)受制于人（最近微軟起訴中國亞都公司即是一例），而暫緩加入世貿(mào)則會(huì)給中國高科技產(chǎn)業(yè)更多的生存發(fā)展空間。

　　除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)和投資問題之外，中國此時(shí)加入世貿(mào)的明確代價(jià)還 包括：

　　一、放棄解決通貨緊縮和失業(yè)問題的臨時(shí)關(guān)稅手段

　　美國貿(mào)易署4月8日單方面公布的“要價(jià)”《市場開放和規(guī)則承諾》中還要求：“鎖定所有關(guān)稅，即中國進(jìn)入世貿(mào)組織后不準(zhǔn)再提高關(guān)稅”。這是違背1993年12月15日烏拉圭回合談判所達(dá)成的保障措施協(xié)議的。該協(xié)議允許世貿(mào)成員國在受到進(jìn)口“嚴(yán)重?fù)p害”時(shí)，采取提高關(guān)稅和配額等保障措施。

　　中國從1997年10月起，消費(fèi)物價(jià)指數(shù)已連續(xù)19個(gè)月持續(xù)下跌，失業(yè)問題越來越突出。這很像英國1930年遇到的局面。當(dāng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)蕭條和失業(yè)困擾著英國。凱恩斯認(rèn)為，從理論上說有三個(gè)解決方案：1、貶值；2、降低名義工資；3、增加進(jìn)口關(guān)稅。但是，由于丘吉爾已于1925年在英國恢復(fù)了金本位制，故英鎊不能貶值，這有些類似中國政府已做出的人民幣不貶值承諾。降低名義工資在當(dāng)時(shí)的英國和今日的中國均難以行得通。凱恩斯因而指出，增加進(jìn)口關(guān)稅是所剩下來的解決通貨緊縮和失業(yè)的有效臨時(shí)手段。如果中國因急于今年加入世貿(mào)而接受美方要求，就等于放棄解決通貨緊縮和失業(yè)問題的臨時(shí)關(guān)稅手段。

　　二、金融服務(wù)業(yè)的大幅度開放等于改變了中國的資本帳戶管理

　　麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼認(rèn)為，國際經(jīng)濟(jì)體系有一個(gè)內(nèi) 在的“三元悖論”，可追述到國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中著名的蒙代爾—弗萊明定理（Mundell-Fleming model）。所謂“三元悖論”，指的是下述三個(gè)目標(biāo)中，只能達(dá)到兩個(gè)，不能三個(gè)目標(biāo)同時(shí)實(shí)現(xiàn)：一、各國貨幣政策的獨(dú)立性；二、匯率的穩(wěn)定性；三、資本的完全流動(dòng)性。中國選擇“匯率穩(wěn)定”和“貨幣政策獨(dú)立性”，故必須放棄“資本的完全自由流動(dòng)”，即只應(yīng)開放“經(jīng)常帳戶”，不應(yīng)開放“資本帳戶”。

　　克魯格曼高度贊賞中國中央銀行近來連續(xù)降低利率的政策，認(rèn)為中國貨幣政策的獨(dú)立性是其他亞洲危機(jī)國家所不具備的，其原因正在于中國沒有開放“資本帳戶”，沒有實(shí)行人民幣的完全可兌換。如果中國因急于今年加入世貿(mào)而接受美方讓中國金融服務(wù)業(yè)大幅度開放的要求，無異于放棄了抵御亞洲金融危機(jī)的行之有效的資本帳戶管理政策。

　　總之，中國目前加入世貿(mào)的收益是不確定的，而代價(jià)卻是確切無疑的。因此，加入世貿(mào)不是中國的當(dāng)務(wù)之急。中國應(yīng)以擴(kuò)大內(nèi)需和國內(nèi)投資為基礎(chǔ)，努力貫徹“科教興國”戰(zhàn)略，并積極以雙邊談判改善中國的外貿(mào)條件和參與亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)合作。

　　只有這樣，中國才能在不太遠(yuǎn)的將來，以有利的談判條件加入世貿(mào)組織，從而真正而非名義上的參與21世紀(jì)國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制訂，實(shí)現(xiàn)中華民族“自立于世界民族之林，并對人類做出較大貢獻(xiàn)”的宏偉理想。

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