【破土編者按】在1980年代的債務(wù)危機(jī)和惡性通貨膨脹之后，新自由主義政策和話語在全球范圍被普遍采納，并在1989年的華盛頓共識(新自由主義的同義詞)之后，成為了國際金融機(jī)構(gòu)和區(qū)域組織的指導(dǎo)性政策。新自由主義可以被理解為一種經(jīng)濟(jì)政策，它致力于重新平衡國家與市場之間的關(guān)系，減少政府開支，抑制通貨膨脹，批判政府在經(jīng)濟(jì)中的介入，開放自由貿(mào)易和外國投資。在一部分人看來，這個(gè)經(jīng)濟(jì)范式是1980年代的債務(wù)危機(jī)的黑暗年代里浮現(xiàn)的共識。在另一部分人看來，新自由主義是統(tǒng)治階級重建階級力量的嘗試，它加劇了社會不平等，毀滅了工會和社區(qū)力量。新自由主義并不僅僅是一種經(jīng)濟(jì)政策，它還作為一種精神氣質(zhì)，注入到全球的文化和社會結(jié)構(gòu)中，徹底重塑了1980年代以來的國家-社會關(guān)系。

　　本文試圖為讀者呈現(xiàn)一個(gè)新自由主義的研究文獻(xiàn)綜覽。第一節(jié)中的文獻(xiàn)對新自由主義這一意義含混的術(shù)語做了不同的定義和理解，第二節(jié)的文獻(xiàn)主要關(guān)注新自由主義的發(fā)展歷史，試圖呈現(xiàn)新自由主義在不同國家的傳播和影響;第三節(jié)主要聚焦于新自由主義所造成的社會、政治和文化后果。

　　一、定義新自由主義

　　新自由主義主義是一個(gè)極其含混的概念，它不僅在不同的國家不同的時(shí)代有著不同的含義，而且人們對它的使用也極為隨意，它往往被等同于市場原教旨主義、自由放任主義、奧地利學(xué)派、貨幣主義、華盛頓共識等。另一方面，它除了作為一種經(jīng)濟(jì)政策，也常常呈現(xiàn)出政治理論、道德意識形態(tài)、治理術(shù)等多重面相。

　　《新自由主義：從現(xiàn)代自由主義哲學(xué)到反自由教條》

　　Boas. T. c .and J. Gans-Morse(2009). ''Neoliberalism: From New Liberal Philoeophy to Anti-Liberal Slogan." Studies in Comparative International Development 44.2 : 137-161.

　　基于對1990年到2004年發(fā)表的期刊論文的內(nèi)容分析，展示了社會科學(xué)中使用這個(gè)術(shù)語時(shí)的意義混亂。它提供了一個(gè)有趣的關(guān)于新自由主義這一術(shù)語的起源的討論。新自由主義在其起源和演化過程中，經(jīng)歷了劇烈的術(shù)語含義上的轉(zhuǎn)變：它最初是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的德國弗萊堡學(xué)派的一個(gè)積極性的標(biāo)簽，后來被傳播到1960年代的親市場的智利知識分子中，直到1973年后與皮諾切特的激進(jìn)的經(jīng)濟(jì)改革關(guān)聯(lián)，被賦予了高度貶義的內(nèi)涵。

　　《作為創(chuàng)造性毀滅的新自由主義》

　　Harvey, D. (2007). Neoliberalism as Creative Destruction. The ANNALS of the American Academy of Political and Social Science 610:22-44.

　　新自由主義已經(jīng)成為一種霸權(quán)話語，滲透到了思想和政治-經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的方方面面。哈維認(rèn)為新自由主義歸根到底是恢復(fù)階級支配的一種計(jì)劃，盡管新自由主義在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長上收效甚微，但是它卻可以讓財(cái)富從底層階級流向富人，從窮國流向富國。這個(gè)過程讓此前的時(shí)代那些促成更加平等的分配手段的制度化為烏有。

　　《什么是新自由主義？》

　　Mudge, S. (2008). What is neo-liberalism? Socio-Economic Review 6:703-731.

　　這篇文章通過歷史性的分析，將新自由主義視為一個(gè)獨(dú)特的意識形態(tài)體系，它起源于知識分子、官僚和政客三方面的合作和斗爭。

　　《自由主義的重生：新自由主義意識形態(tài)的起源》

　　Turner, R. (2007). The 'rebirth of liberalism': The origins of neo-liberal ideology. Journal of Political Ideologies 12 (1):67-83.

　　這篇論文檢視了西方二十世紀(jì)上半葉新自由主義意識形態(tài)的起源。新自由主義作為一種旨在復(fù)興自由主義的意識形態(tài)運(yùn)動(dòng)，是對當(dāng)時(shí)風(fēng)靡西方國家的各種形式的集體主義的反動(dòng)。新自由主義不是對古典的經(jīng)濟(jì)自由主義的簡單復(fù)興，而是一種新的智力發(fā)明，這種努力在1947年朝圣山學(xué)社的成立中達(dá)到高潮。

　　《重構(gòu)自由放任主義》

　　Peck, J. 2008. Remaking laissez-faire. Progress in Human Geography 32:3-43.

　　本文提出了一種自由市場設(shè)想計(jì)劃的空間系譜學(xué)，描述了新自由主義籌劃在不同地理空間中的流轉(zhuǎn)。新自由主義基于對十九世紀(jì)的自由放任主義的同情性批判，是一個(gè)開放、多元和適應(yīng)的籌劃。新自由主義的構(gòu)想計(jì)劃明顯是建構(gòu)的，沒有什么自發(fā)的東西，它被思辨地設(shè)想出來，并且一再被重構(gòu)。

　　《新自由主義：政策、意識形態(tài)與治理術(shù)》

　　Larner, W. (2000). Neo-liberalism: Policy, Ideology, Governmentality. Studies in Political Economy 63:5-25.

　　本文鑒別了三種對新自由主義不同的解釋，即將新自由主義作為一種政策框架，將其作為一種意識形態(tài)，以及用治理術(shù)來描述新自由主義。

　　《生命政治的誕生》

　　(法)福柯著.生命政治的誕生 1978-1979[M].上海：上海人民出版社.2011.

　　本書是福柯一個(gè)課程的整理，福柯試圖把自由主義當(dāng)作使治理活動(dòng)合理化的方法和原則來分析，當(dāng)作生命政治的一般框架來研究，課程的目標(biāo)就是指出自由主義如何成為生命政治的可知性條件，貫穿自由主義的原則是：“我們總是治理得過度”——或者至少應(yīng)該總是懷疑我們治理得過度。本書包含了大量的關(guān)于新自由主義與生命政治的討論。

　　《生命政治的誕生：福柯關(guān)于新自由主義治理術(shù)的演講》

　　Lemke, T. 2001. 'The birth of bio-politics': Michel Foucault's lecture at teh College de France on neo-liberal governmentality. Economy and Society 30 (2):190-207.

　　本文關(guān)注了福柯在《生命政治的誕生》中對兩種新自由主義的分析：德國新自由主義與芝加哥學(xué)派的新自由主義。對治理術(shù)這一概念的方法論和理論原則做了簡要的討論，并提供了分析當(dāng)代新自由主義的批判性視角。

　　《新自由主義和全球秩序》

　　(美)諾姆·喬姆斯基(Noam Chomsky)著;徐海銘，季海宏譯.新自由主義和全球秩序[M].南京：江蘇人民出版社.2000.

　　喬姆斯基也許是世界上最著名的反新自由主義者。本書揭示了美國的新自由主義是如何反市場經(jīng)濟(jì)，反自由、民主和人權(quán)的。美國的新自由主義是如何將國家與壟斷企業(yè)一體化，成為一種壓迫多數(shù)人、剝奪多數(shù)人利益的暴力機(jī)構(gòu)等。

　　二、新自由主義的歷史

　　新自由主義是在1980年代，作為解決當(dāng)時(shí)的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的一種方案，而擴(kuò)散到全世界的。它在不同的國家有不同的變體，如撒切爾主義、里根經(jīng)濟(jì)學(xué)、羅杰經(jīng)濟(jì)學(xué)等等，當(dāng)時(shí)不只是右翼政黨，甚至是左派政黨，也開始采用新自由主義的經(jīng)濟(jì)政策。這些政策從根本上改變了二戰(zhàn)后形成了以國家干預(yù)主義傳統(tǒng)，國家開始逐步從社會和市場領(lǐng)域收縮，國家-社會關(guān)系被再一次重構(gòu)。這個(gè)新自由主義化過程幾乎一直持續(xù)至今，但隨著1997年后的數(shù)次金融危機(jī)，新自由主義正在面臨著嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。雖然新自由主義作為一種經(jīng)濟(jì)實(shí)踐是在1980年代興起的，但在此之前，它作為一種理論，已經(jīng)存在了半個(gè)多世紀(jì)。以下的文獻(xiàn)全面呈現(xiàn)了新自由主義的理論和實(shí)踐兩方面的歷史。

　　《新自由主義：批判讀本》

　　(英)阿爾弗雷多·薩德-費(fèi)洛(Alfredo Saad-Filho)，(英)黛博拉·約翰斯頓(Deborah Johnston)編;陳剛等譯.新自由主義 批判讀本[M].南京：江蘇人民出版社.2006.

　　Saad-Filho, Alfredo, and Deborah Johnston, eds.(2005). Neoliberalism: A Critical Reader. Ann Arbor, MI: Pluto.

　　本論文集包括新自由主義(反)革命、新自由主義時(shí)代的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)、新自由主義的社會理論、新自由主義和欠發(fā)達(dá)國家的原始積累等內(nèi)容。以三十章篇幅，涵蓋了全球不同地區(qū)的理論、經(jīng)驗(yàn)、政策和政治特點(diǎn)。新自由主義的尖銳批評家們聯(lián)手揭示右翼政治體制的破壞性，指出：新自由主義不僅是當(dāng)代資本主義的過渡階段，更是將資本主義發(fā)展推入駭人境地的根深蒂固的結(jié)構(gòu)與進(jìn)程的反映。

　　《新自由主義簡史》

　　(美)大衛(wèi)·哈維著.新自由主義簡史[M].上海：上海譯文出版社.2010.

　　Harvey, David. A Brief History of Neoliberalism. New York: Oxford University Press, 2005.

　　從馬克思主義的視角對新自由主義做了定義，追蹤了它的起源和演化，并分析了新自由主義背后的權(quán)力結(jié)構(gòu)，在他看來，新自由主義有助于重建統(tǒng)治階級的階級力量，或者為資產(chǎn)階級形成創(chuàng)造條件。

　　《朝圣山的道路：新自由主義思想群體的形成》

　　Mirowski, Philip, and Dieter Plehwe. The Road from Mont Pelerin: The Making of the Neoliberal Thought Collective. Cambridge, MA: Harvard University Press, 2009.

　　展現(xiàn)了朝圣山學(xué)社以及新自由主義在不同的國家起源。包含了新自由主義學(xué)者及其政治和企業(yè)聯(lián)盟關(guān)于工會、發(fā)展經(jīng)濟(jì)、反壟斷政策、慈善等的爭論。捕捉到了新自由主義思想群體的深度和復(fù)雜性。檢視了新自由主義話語塑造全球經(jīng)濟(jì)的不同方式。

　　《宇宙的主宰：哈耶克、弗里德曼與新自由主義的誕生》

　　(美)瓊斯著.宇宙的主宰：哈耶克、弗里德曼與新自由主義的誕生[M].北京：華夏出版社.2014

　　本書是一部非常精彩的經(jīng)濟(jì)與政治思想史著作。作者才華橫溢地刻畫了新自由主義從一種“非主流”的思潮演變?yōu)?ldquo;主流”意識形態(tài)的歷史過程，解析了新自由主義公共政策在英國和美國實(shí)施的原因，為讀者提供了全面而新穎的信息，使這一段思想史顯得無比清晰。

　　《新自由主義的興衰》

　　(巴)特奧托尼奧·多斯桑托斯著.新自由主義的興衰[M].北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社.2012.

　　本書詳盡地分析了世界資本主義的新自由主義發(fā)展?fàn)顩r。正如作者所說：“本書擬著力使用比較簡潔易懂的語言闡明新自由主義學(xué)說如何被強(qiáng)制推向世界。根據(jù)這一學(xué)說制定的經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重失衡。本書使人們看到當(dāng)代社會普遍深感憂慮的狀況。”

　　《新自由主義的興衰》

　　Birch, K. and V. Mykhnenko (eds). 2010. The Rise and Fall of Neoliberalism: The Collapse of an Economic Order? London: Zed Books.

　　這本書匯集了眾多杰出學(xué)者和活動(dòng)家的作品，來質(zhì)疑新自由主義的霸權(quán)。展現(xiàn)了對新自由主義的政策、問題和觀念的批判性視野，以及世界范圍內(nèi)對它的不同回應(yīng)。

　　《斑駁的新自由化：地理學(xué)、形態(tài)、道路》

　　Brenner, N., J. Peck, and N. Theodore (2010). Variegated neoliberalization: geographies, modalities, pathways. Global Networks 10 (2):182-222

　　考察了三種非主流政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視野對新自由主義的的處理，即資本主義變種路徑(varieties of capitalism approach)、歷史唯物主義國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和治理術(shù)路徑。通過反思三種路徑對新自由主義化過程的地理學(xué)、形態(tài)和路徑的解釋，作者提出了新的思想路徑。

　　《自由市場的政治：英法德美四國的新自由主義經(jīng)濟(jì)政策的興起》

　　Monica Prasad( 2006), The Politics of Free Markets: The Rise of Neoliberal Economic Policies in Britain, France, Germany, and the United States .Chicago:University Of Chicago Press.

　　作者在本書中提出了一個(gè)有趣的觀點(diǎn)，英國和美國的新自由主義的興起，并非是因?yàn)樽笈蓜萘μ酰且驗(yàn)樘珡?qiáng)，在1970年代，比起法國和德國，英美的經(jīng)濟(jì)政策對商業(yè)和富人更具對抗性，也更加強(qiáng)調(diào)收入再分配。因此，這就給右翼政客提供了動(dòng)員對現(xiàn)狀不滿的機(jī)會。而德國和法國更注重增長性的政策，則防止了右翼政客走向新自由主義。

　　《看不見的手：從新政到里根政府的保守主義運(yùn)動(dòng)的發(fā)展》

　　Phillips-Fein, K. (2009). Invisible Hands: The Making of the Conservative Movement from the New Deal to Reagan. Yayasan Obor Indonesia

　　作者以他一絲不茍的研究和敘述天賦揭示了一群隱藏在幕后的美國商人，為了將美國(也就是他們的利潤)從社會主義和“保姆國家”中“拯救”出來，如何結(jié)成聯(lián)盟，創(chuàng)立智庫，對抗工會，販賣他們的保守主義觀點(diǎn)。

　　《無聲的革命》

　　Green, Duncan (2003). Silent Revolulion: the Rise and Crisis of Market Economics in Latin America. 2d ed. New York:Monthly Review Prass.

　　關(guān)于1982-2003年間新自由主義的詳細(xì)的新聞?dòng)涗洝Ｒ酝ㄋ滓锥恼Z言說明了新自由主義經(jīng)濟(jì)政策的主要方面，它的欺騙性，國際貨幣基金組織和世界銀行在其中的角色，以及它做造成的后果。兩個(gè)附錄提供了經(jīng)濟(jì)軌跡的逐國分析，以及對新自由主義與替代的經(jīng)濟(jì)模型之間的逐項(xiàng)問題比較。

　　《歐盟的新自由主義》

　　Hermann, C. 2007. Neoliberalism in the European Union. Studies in Political Economy 79:61-89.

　　對歐盟的新自由主義政策的研究，挑戰(zhàn)了歐美左派中的一個(gè)流行性觀點(diǎn)，即歐洲國家要更為進(jìn)步。作者認(rèn)為，無論是統(tǒng)一市場戰(zhàn)略，歐洲競爭政策，還是歐洲經(jīng)濟(jì)與貨幣一體化和歐洲就業(yè)戰(zhàn)略，歐盟都是緊隨新自由主義的藍(lán)圖設(shè)計(jì)的。

　　《制高點(diǎn)：重建現(xiàn)代世界的政府與市場之爭》

　　(美)丹尼爾·耶金(Daniel Yergin)，(美)約瑟夫·斯坦尼斯羅(Joseph Stanislaw)著;段宏等譯.制高點(diǎn) 重建現(xiàn)代世界的政府與市場之爭[M].北京：外文出版社.2000.

　　Yergin, Daniel, and Joseph Stanislaw (2002). The Commanding Heights: The Battle between Government and the Marketplace That Is Remaking the Modern World. New York: Simon&Schuster.

　　本書通過廣泛的新聞?wù){(diào)查，以通俗的筆調(diào)敘述了現(xiàn)代世界從國家干預(yù)主義向自由市場為主導(dǎo)轉(zhuǎn)變的過程。本書內(nèi)容涵蓋英國、歐洲、前蘇聯(lián)、中國、拉美和美國等地區(qū)，全面展現(xiàn)了這些地區(qū)的國家和市場關(guān)系的大轉(zhuǎn)變。

　　《新自由主義不死之謎》

　　科林·克勞奇(COLIN CROUCH)著;蒲艷譯.新自由主義不死之謎[M].北京：中國人民大學(xué)出版社.2013.

　　Crouch, C. (2011). The Strange Non-Death of Neoliberalism. London: Polity

　　本書準(zhǔn)確地表述了新自由主義思想如何與大型公司的權(quán)力相結(jié)合，從而最終改變了國家權(quán)力機(jī)關(guān)、政黨、社團(tuán)組織以及大眾媒體。同時(shí)，本書也成功地闡述了當(dāng)代最顯而易見的政治矛盾，即為什么公眾的意見表達(dá)會如此徒勞而令人同情，新自由主義政策顯然未能實(shí)現(xiàn)其有關(guān)發(fā)展、繁榮和公正的承諾。

　　《新自由主義理性的建構(gòu)》

　　Peck, J. (2010). Constructions of Neoliberal Reason. Oxford: Oxford University Press

　　本書是對自由市場籌劃的激進(jìn)批判。追溯了從大蕭條到奧巴馬時(shí)代的新自由主義的漫長歷史，描述了它作為一種智識、政治和文化籌劃的擴(kuò)散過程。本書列舉和追蹤了新自由主義的一些關(guān)鍵人物和一些小角色。探討了這種市場規(guī)則的適應(yīng)機(jī)制如何被一而再地生產(chǎn)出來，以及它的邏輯和限制，它的錯(cuò)誤和命運(yùn)。

　　三、新自由主義的政治、社會和文化影響

　　新自由主義并不僅僅是一種經(jīng)濟(jì)政策，它還承諾了一套文化意識形態(tài)，即社會的財(cái)富來源于個(gè)人競爭和奮斗，因此在它的構(gòu)想中，社會就是一個(gè)市場契約結(jié)成的網(wǎng)絡(luò)，個(gè)人的自治和自利就是最高的美德。這種意識形態(tài)滲透到了我們的生活生活的方方面面，深刻地重塑了當(dāng)代世界的政治、社會和文化。自從2000年后，越來越來自社會學(xué)家、人類學(xué)家、人文地理學(xué)家和歷史學(xué)家的著作開始關(guān)注新自由主義在這些方面的影響。

　　《美國驚魂：新自由主義，新保守主義和民主化》

　　Brown, W. 2006. American Nightmare: Neoliberalism, Neoconservatism, and Democratization. Political Theory 34 (6):690-714.

　　新自由主義與新保守主義在當(dāng)代美國是兩種不同的政治理性，它們在形態(tài)特征上重疊很少，甚至在不少方面是相互矛盾的。作者揭示了它們是如何共同帶來了去民主化的后果，讓政治自由、平等、實(shí)質(zhì)公民權(quán)和法治貶值，暗中破壞了憲政民主的文化和制序。

　　《新自由主義的成功與失敗》

　　Huber, Evelyne, and Fred Solt (2004). "Successes and Failures of Neoliberalism." Latin American Research Review 39.3: 150-164.

　　展示了新自由主義在這四個(gè)指標(biāo)上的相對失敗：增長、穩(wěn)定、貧困和不平等。其中最后一個(gè)指標(biāo)，在涉及自由化的爭論的時(shí)候，尤其經(jīng)常被征引。

　　《新自由主義意識形態(tài)中的道德與政治》

　　Amable, B. (2011). Morals and politics in the ideology of neo-liberalism. Socio-economic Review. 9: 1

　　這篇文章的目的是分析新自由主義意識形態(tài)的道德和政治的方面。新自由主義不同于傳統(tǒng)道德的地方，在于它將競爭精神置于社會生活的中心。新自由主義政治也是由這種競爭的道德律令所引導(dǎo)的。個(gè)人與社會之間的互惠契約，最終取代了社會保障與再分配的集體權(quán)利。

　　《世界的新道路：論新自由主義社會》

　　Dardot, P. & Laval, C. (2014). The New Way of the World: On Neoliberal Society. London: Verso

　　新自由主義并不僅僅是一種新的經(jīng)濟(jì)范式，它還是一個(gè)轉(zhuǎn)變?nèi)祟愔黧w的體系。新自由主義并非是回到古典自由主義或純粹的市場，而是將現(xiàn)代企業(yè)作為一種政府模型，將未來社會構(gòu)想為一個(gè)市場關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)。

　　《新自由主義的局限：權(quán)威、主權(quán)和競爭的邏輯》

　　Davies, W. (2014). The Limits of Neoliberalism: Authority, Sovereignty and the Logic of Competition. London: Sage

　　本書質(zhì)疑了市場的主權(quán)和競爭原則，以及置于新自由主義籌劃核心的競爭精神。

　　《自由市場與強(qiáng)國家：撒切爾主義的政治》

　　Gamble, A. (1988). The Free Economy & The Strong State: The Politics of Thatcherism. Durham: Duke University Press

　　本書探討了撒切爾主義的根源，以及它與保守主義傳統(tǒng)、新右派的經(jīng)濟(jì)自由主義意識形態(tài)和1970年代后期的世界性的衰退和危機(jī)中涌現(xiàn)的新政治之間的聯(lián)系。

　　《新自由主義的革命》

　　Stuart Hall (2011), “The Neo-Liberal Revolution” Cultural Studies, 25, 6 : 705-728

　　本文討論了作為一種霸權(quán)過程的新自由主義，并試圖解釋過去四十年來英國的政治發(fā)展。

　　《內(nèi)部化中的全球化：新自由主義的興起和國別資本主義的衰落》

　　Soederberg, Susanne, Georg Menz, and Philip G. Cerny. Internalizing Globalization: The Rise of Neoliberalism and the Decline of National Varieties of Capitalism. Basingstoke, UK, and New York: Palgrave Macmillan, 2005.

　　本書探索了包括歐洲、北美、亞洲和拉美在內(nèi)的地區(qū)的國家如何應(yīng)對全球化的挑戰(zhàn)。當(dāng)全球化的內(nèi)部化以不同的方式展開的時(shí)候，新自由主義政治和更加市場導(dǎo)向的資本主義也開始了廣泛的融合。本書檢視了不同的社會結(jié)構(gòu)、政治文化、政黨模式和利益團(tuán)體政治、階級、公共政策、自由民主和權(quán)威主義制序，以及構(gòu)造它們的各種話語，是如何被政治行動(dòng)者重塑的。

　　《沒有末日，沒有融合：拉丁美洲的現(xiàn)代主義與后現(xiàn)代主義》

　　Hopenhayn, Martin (2001). No Apocalypse, No Integration: Modernism and Postmodernism in Latin America. Post-contemporary Interventions. Durham, NC: Duke University Press, .

　　對1980年代以來的大規(guī)模的文化變遷的哲學(xué)思考。這本書提示了拉美新自由主義轉(zhuǎn)向下的三個(gè)危機(jī)——烏托邦視野、國家現(xiàn)代化和知識分子。尤其請參閱《后現(xiàn)代主義和新自由主義》一章。

　　(本文摘編自oxford bibliographies 和其他網(wǎng)絡(luò)資料)

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