石油價值異化暴露國際秩序危機

江涌

2008-10-03 《中國與世界觀察》

摘要：發達國家為了維護他們的優越地位，利用他們的自身優勢，即主導國際秩序與話語權、壟斷國際金融市場等，擠壓發展中國家的崛起空間。石油、糧食等戰略資源就成了他們的政治與經濟武器。在數十個發展中國家與新興市場，能源危機正引發糧食危機、經濟危機以及社會危機。
自2003年美國發動伊拉克戰爭之后，國際原油價格猶如斷了線的風箏，當年每桶超過30美元，2004年穩定在40美元以上，2005年穩定在50美元以上，2006年穩定在60美元以上，一度還突破70美元，2007年連破80、90美元關口。2008年，摩根士丹利預估國際油價將摸高150美元，高盛報告稱出現200美元也毋庸驚奇。國際油價如此瘋狂，成因復雜，但是政治化與金融化應當是主因，石油價值的異化體現系列國際危機，啟示著戰略資源管理需要戰略思維。

一、石油價值的異化
石油早已不再是一般化石能源，不再是一般國際貿易商品，由于為現代生產與生活不可或缺，附著了政治與金融“魔力”，其價值因此異化，令越來越多的國際投機商、消費者乃至政客為之癲、為之狂的尤物。
（一）石油政治化
石油政治化之濫觴應自美國，一以貫之使用的是美國，登峰造極的依然是美國。二戰前，美國就根據與其關系的遠近，有選擇地出口石油及油價。日本突襲珍珠港，就與美國切斷對日本的石油供應直接相關。二戰后，美國大力利用對外援助，協助本國石油公司攫取海外資源，拓展國際市場。其中，通過“第四點計劃”，美國逐漸控制了垂涎已久的盛產石油的中東。1939年美國在中東石油開采額中所占的比例為13.1%，1956年則增加到65%，而英國則由1939年的80%下降到1956年的30%。
隨著民族自決運動的壯大，國際石油壟斷體系發生了重大變化。1960年9月，伊朗、沙特阿拉伯等國決定成立石油輸出國組織（OPEC，“歐佩克”），圍繞石油的國際政治博弈由此進入新階段。歐佩克成員國尤其是中東國家，擁有世界石油儲量的2/3左右，而且石油質量較好，開采成本低。因此，當歐佩克加強對石油生產和銷售的控制后，很快贏得了對西方主要石油消費國和國際石油公司的主動權。1973年10月，第四次中東戰爭爆發。為打擊以色列及其支持者，歐佩克的阿拉伯成員國于12月宣布收回原油標價權，大幅度提高原油價格，觸發了二戰后西方國家最嚴重的經濟衰退。此后，地緣政治因素對石油價格的影響便日益凸顯。
（二）石油金融化
隨著國際金融業的發展，石油寡頭在不斷強化石油生產控制的同時，越來越注重于期貨市場主導石油定價權。1979年初，伊朗發生伊斯蘭革命后，石油搶購風潮驟起，石油寡頭囤積居奇，抬高油價，從中牟取暴利。當時的民意調查顯示，62%的美國人認為“石油危機是制造出來的”，而“制造危機”的就是以美國政府為首的國內決策人和國際石油資本。
進入21世紀后，現代科技與金融的發展，經濟全球化、經濟金融化態勢愈發明顯，石油市場與金融市場的關系日益緊密，大量石油交易通過金融市場完成，石油價格已經成為一個受多種因素影響的金融學概念。金融寡頭依仗雄厚的資金、充分的信息、靈巧的手法與貪婪的胃口，利用、放大各種誘因，如消費需求增加、美元貶值、地緣政治局勢動蕩、氣候變化等，于石油期貨市場翻云覆雨、興風作浪。有關專家認為，在國際石油期貨交易中，約70%的交易屬于投機炒作；在油價上漲部分中，投機炒作因素占6-8成。與2003年相比，目前涌入國際商品期貨市場的投機資本增長了近20倍，達到2600億美元，其中50%以上的資金用于石油期貨合約交易，投機資本囤積的石油期貨合約總量超過10億桶。美國雷曼兄弟公司統計，國際石油期貨市場每流入1億美元投機資金，油價會上漲1.6%。
正是由于價值異化，使石油這個普通物品具有了諸多屬性。首先，石油作為一種商品，其市場名義價格由計價貨幣標識，貨幣本身的價值影響油價的高低；其次，石油作為一種能源產品，其價格由石油市場供求關系決定，邊際與實際有效需求成為油價形成的基礎；第三，在國際期貨市場，石油作為一種金融產品，在國際金融動蕩加劇的態勢下，油價的投機因素越來越不可忽視；最后，石油作為一種戰略資源，凝聚著越來越多的政治屬性，成為一種“政治密集型”產品，政治因素主導著油價的漲落。

二、石油價值異化反映系列國際危機
（一）自由經濟的危機
經濟自由化是美國向世界推行“美國化”（名為“全球化”）的主要旗幟。美國掌握著“自由經濟”的標準。美國在自己強大的一面，如現代金融，強調自由，在自己軟弱的一面，如傳統貿易，主張保護；進入對方市場時，強調自由；自己市場準入時，實施保護；世界糧食危機發生后，一些產糧國為遏制本國糧食上漲，限制出口，美國斥之為違背自由經濟原則。
正是在一體化的自由經濟之下，跨國金融投機肆虐，國際金融市場愈發動蕩，大宗商品價格不斷飆升，美元危機、石油危機、次貸危機、糧食危機，還有發展中國家經濟乃至社會危機，此起彼伏的危機宣告自由經濟的危機。
（二）國際秩序危機
國際石油價格的飆升表面是一類資產泡沫，或一場價格危機，實質反映的是當前國際政治經濟秩序的危機?？v觀過去的兩次石油危機，都直接與戰爭關聯。1973年的中東戰爭，引發了第一次石油危機；上世紀80年代，伊朗革命與兩伊戰爭引發了第二次石油危機。上世紀90年代，美國發動對伊拉克第一次戰爭，國際油價也出現了大幅度飆升，但沒有長期持續，對世界經濟的沖擊不甚明顯，因此還不好稱之為第三次石油危機。但是，自2003年美國發動對伊拉克第二次戰爭以來，國際油價從每桶不過30美元，到如今一度升至140美元的天價，由此給世界帶來的是普遍的通貨膨脹，各大經濟體乃至世界經濟放緩已成定局。在數十個發展中國家與新興市場，能源危機正引發糧食危機、經濟危機以及社會危機。
如今，無論是OPEC還是IEA這樣的國際組織，都無力應對石油危機；國際貨幣基金組織和世界銀行也只能基于人道立場，呼吁呼吁；世界貿易組織的“多哈回合”久拖不決；經濟合作與發展組織（OECD）與“七國集團”（G7）的國際經濟協調早就力不從心，不斷需要新興經濟大國協助。諸多跡象顯示，國際多邊機制正陷入危機，區域與雙邊合作由此興起。
出于自身利益，美國積極倡導發展生物燃料，但此舉不僅未能有效穩定國際油價，而且導致世界糧油價格高漲，算是“成事不足，敗事有余”。美元持續下跌、國際資源商品油價不斷上漲、糧食危機緊跟次貸危機接踵而至，反映美國主導下的國際秩序正面臨深刻危機。
三、石油價值異化的啟示：戰略資源管理需要戰略思維
（一）石油不只是燃料，還是權力
石油不只是一般能源商品，事實表明它早就成為一種“政治密集型”產品，成為國際關系博弈的籌碼，成為國際較量的政治武器。冷戰時期，美國為首的西方國家通過抑制石油價格，以減少蘇聯通過出口石油而賺取的國際收入，從而在經濟上制約蘇聯的政治擴張與軍
備競賽。全世界最好的、儲藏量最大的、最優質的油田，幾乎都掌握在?？松?美孚、殼牌、雪佛龍等美國或西方大石油公司手中。紐約與倫敦的石油期貨市場也取代歐佩克，對石油具有更大的定價權。美國的戰略石油儲備與相關能源政策隨時可以影響投資者的預期，從而影響市場價格。
以美國為首的發達國家正竭盡所能地以維護他們的優越地位，于是便利用他們的自身優勢，即主導國際秩序與話語權、壟斷相當一部分國際市場尤其是金融市場，以及領先的科技與信息等等，擠壓發展中國家的崛起空間，從新興市場的快速發展中獲取魚翁之利。石油、糧食等戰略資源于是乎就成了他們的政治與經濟武器。
（二）政府與寡頭關系密切
出于本國能源戰略的長遠考慮，近年來美國大量增加石油進口，同時減少本國的石油開采，以保護本國的石油資源。大量增加石油進口，一是為了滿足短期消費需求，另一個重要考量就是增加戰略石油儲備。戰略石油儲備的設計不只是防止石油供給的中斷，更有穩定石油價格的功能。但是，為了本國金融寡頭的巨額收益，近年來美國政府不斷利用戰略石油儲備對油價進行“逆向調節”，當油價下跌時，增加儲備，“穩定”油價；油價不斷上漲時，按“油”不動，甚至還增加儲備，為高油價提供支持。正是由于政府與寡頭千絲萬縷，所以有關對石油公司征收暴利稅的提案在國會一直無法通過。美聯社提供的數據顯示，美國幾大石油公司2007年利潤總和約為1230億美元，卻仍享受約180億美元的減稅優惠。
（三）利用糧油連動獲取更多的主動權與更大的控制權
為了降低對海外石油依賴，“穩定”國內能源供應，提高能源安全，美國推出了生物能源計劃。2005年，布什總統簽署《能源政策法案》，提出到2012年美國生物燃料要達到75億加侖。2007年底，美國參議院通過《能源獨立與安全法案》，提出到2022年生物燃料要達到360億加侖。通過生物能源計劃，美國主動創造了對農產品的有效市場需求，推高了糧食價格，既實現了歷屆美國政府一直追求卻未能完全實現的農業政策基本目標，同時又為美國在國際經濟新形勢下創造出一種新的“糧食武器”，增強美國在能源乃至國際戰略資源上的影響力。
美國生物能源計劃的主要原材料是玉米，2007年美國所產的25%玉米變成了乙醇，2008年比例上升到28%，“機器吃糧”將達到1.14億噸。美國玉米出口量占世界玉米總出口量約70%，對玉米工業需求的大量增加，直接推高了玉米價格，并連鎖性地推動農產品價格全面上漲。聯合國官員就此嚴厲抨擊，“美國政府應到認識到僅能保障美國3%燃油需求的生物能源計劃，與因此導致的人民痛苦和政治混亂相比，得不償失，即使美國產出的所有糧食全部轉化為生物燃料，也僅夠全美18%的汽車燃料所需?！币虼耍锬茉从媱?，對于降低美國對海外能源的依賴，作用有限；對于增強美國能源安全，作用也有限；但對農產品價格的支撐，非常有效；對國際糧食市場的緊張，也非常有效；對世界增加對美國糧食的依賴，以及美國主導世界糧食市場，也應當有效。
有研究顯示：國際石油等資源性產品價格普遍大幅上漲，與“中國因素”緊密相關，中國經濟的快速增長與“世界工廠”的地位，為國際金融寡頭創造了滾滾紅利，中國卻承受利潤不斷縮減、通貨膨脹不斷上升、資源環境持續惡化之苦，因此中國再也不能停留于“摸著石頭過河”思維，石油價值異化透露出系列危機以及美國的戰略謀劃，應當啟發中國重新審視自己的發展與能源戰略。
（作 者：中國現代國際關系研究院經濟安全研究中心主任）

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