不要指望對(duì)中國予取予求

——評(píng)美歐上訴中國限制出口戰(zhàn)略金屬

一、限制戰(zhàn)略資源出口是一國基本權(quán)利

美國和歐盟就中國限制鎢、銻、稀土等戰(zhàn)略性資源出口上訴世貿(mào)組織了，其實(shí)，限制戰(zhàn)略資源出口是中國不可剝奪的權(quán)利，任何“自由貿(mào)易”的旗號(hào)都不能侵犯國家和人民的基本權(quán)利。在1974年5月1日聯(lián)合國大會(huì)通過的《建立新的國際經(jīng)濟(jì)秩序宣言》中，其第四條（5）款宣布：“每個(gè)國家對(duì)自己的自然資源和一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)擁有充分的永久主權(quán)。為了保衛(wèi)這些資源，每個(gè)國家都有權(quán)采取適合于自己情況的手段，對(duì)本國資源及其開發(fā)實(shí)行有效控制，包括有權(quán)實(shí)行國有化或把所有權(quán)轉(zhuǎn)移給自己的國民，這種權(quán)利是國家充分的永久主權(quán)的一種表現(xiàn)。任何一國都不應(yīng)遭受經(jīng)濟(jì)、政治或其他任何形式的脅迫，以致不能自由地和充分地行使這一不容剝奪的權(quán)利。”

《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》（聯(lián)合國大會(huì)1974年12月12日通過）第二章第二條的下述內(nèi)容進(jìn)一步確認(rèn)了一國的上述權(quán)力，其中，第1款明確規(guī)定：“每個(gè)國家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)，包括擁有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán)在內(nèi)，并得自由行使此項(xiàng)主權(quán)”。

作為國際政治規(guī)則的聯(lián)合國文件如此，直接針對(duì)國際貿(mào)易規(guī)則的世貿(mào)組織有關(guān)章程同樣認(rèn)可中國的上述權(quán)利。不錯(cuò)，世貿(mào)組織及其前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定是以促進(jìn)自由貿(mào)易為宗旨的組織，但這個(gè)組織的規(guī)則管轄的范圍主要是締約方限制進(jìn)口的措施，其主要目標(biāo)是要求各個(gè)締約方對(duì)進(jìn)口商品和服務(wù)提供平等的國民待遇，并不是管轄各個(gè)締約方限制本國資源出口的措施，也并不認(rèn)為自由貿(mào)易至高無上。美方援引《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第十一條“普遍取消數(shù)量限制”指責(zé)我方違規(guī)，但即使不考慮世貿(mào)組織及其前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定認(rèn)可發(fā)展中國家為本國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展而實(shí)施特定貿(mào)易措施的權(quán)利，《1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第二十條“一般例外”也明文規(guī)定，締約方可以為某些特定目的而限制進(jìn)口或出口，“本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何締約方為采取或?qū)嵤┮韵麓胧保⒁灰涣信e了10種情況，其中可以適用于中國限制出口戰(zhàn)略金屬資源的有以下4款：

（b）為保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需的措施；

（g）與保護(hù)可用盡的自然資源有關(guān)的措施，如此類措施與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施；

（i）在作為政府穩(wěn)定計(jì)劃的一部分將國內(nèi)原料價(jià)格壓至低于國際價(jià)格水平的時(shí)期內(nèi)，為保證此類原料給予國內(nèi)加工產(chǎn)業(yè)所必需的數(shù)量而涉及限制此種原料出口的措施；

（j）在普遍或局部供應(yīng)短缺的情況下，為獲取或分配產(chǎn)品所必需的措施；但是任何此類措施應(yīng)符合以下原則：即所有締約方在此類產(chǎn)品的國際供應(yīng)中有權(quán)獲得公平的份額，……

既然有上述規(guī)定存在，既然中國并沒有對(duì)別國厚此薄彼而是普遍施行同樣的出口配額和出口關(guān)稅，美國和歐盟的做法就無異于踏破了國際社會(huì)基本準(zhǔn)則的底線，是在踐踏一個(gè)主權(quán)國家的基本權(quán)利。

二、限制出口戰(zhàn)略金屬無關(guān)違反入世承諾

有一種說法聲稱中國限制戰(zhàn)略金屬出口違反了本國的入世承諾。《中華人民共和國加入議定書》第十一條“對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品征收的稅費(fèi)”第3款規(guī)定，“中國應(yīng)取消適用于出口產(chǎn)品的全部稅費(fèi)，除非本議定書附件6中有明確規(guī)定或按照GATT1994第八條的規(guī)定適用”，關(guān)貿(mào)總協(xié)定第八條為“進(jìn)出口規(guī)費(fèi)和手續(xù)”，并不適用于此次爭(zhēng)端涉及的出口稅和出口配額；《中華人民共和國加入議定書》附件6為“實(shí)行出口稅的產(chǎn)品”清單，此清單包括鎢、鋅、錫、鉛、鈮、鉭、釩、銻等金屬礦砂及其精礦、未鍛軋金屬及其合金、廢碎料和粉末，還有鋁、銅、鎳等有色金屬及其合金，因此，硬要說中國如何違反自己的承諾，未免有些牽強(qiáng)。

三、起訴中國暴露美歐自身缺陷

不僅如此，美歐的做法開此惡劣先例，還潛伏引發(fā)連鎖反應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而將與他們自己的許多措施自相矛盾。須知美歐是全世界出口管制最廣泛也最嚴(yán)厲的，僅就美國對(duì)華出口管制而言，可以上溯到1949年NSC41號(hào)文件的美國對(duì)華出口管制制度一向以覆蓋面廣泛、嚴(yán)厲、僵硬而著稱，美國還憑借其政治經(jīng)濟(jì)影響力聯(lián)合其盟國組建了國際出口管制組織，從而在相當(dāng)程度上把自己的出口管制制度施加于其盟國之上。冷戰(zhàn)時(shí)期，美國操縱下的巴統(tǒng)對(duì)華貿(mào)易禁運(yùn)項(xiàng)目一度多達(dá)對(duì)蘇貿(mào)易禁運(yùn)項(xiàng)目的兩倍（即所謂“中國差別待遇”）。冷戰(zhàn)結(jié)束之后，美國不僅依然在國內(nèi)維持著對(duì)華出口管制，而且在國際上推動(dòng)組建了《瓦瑟納爾協(xié)定》，簽約國共同對(duì)特定國家實(shí)施一定范圍的出口管制。假如中國限制本國戰(zhàn)略資源出口是違規(guī)，那么美歐的出口管制措施是什么？

美國和歐盟的這一舉動(dòng)引起了較為廣泛的關(guān)注，實(shí)際上，由于美歐貿(mào)易政策太多地受利益集團(tuán)左右而搖擺不定，嚴(yán)重缺乏一致性，我們實(shí)在沒有必要太看重他們的行動(dòng)，沒有必要太把他們的言行當(dāng)回事。在2006年10月24日歐盟貿(mào)易委員會(huì)發(fā)布的《競(jìng)爭(zhēng)與伙伴關(guān)系：歐盟-中國貿(mào)易與投資政策》（Competition and Partnership：A policy for EU-China trade and investment，下文簡(jiǎn)稱“《競(jìng)爭(zhēng)與伙伴關(guān)系》”）中，歐盟給中國扣上了“擾亂全球自然資源貿(mào)易市場(chǎng)”（《競(jìng)爭(zhēng)與伙伴關(guān)系》第11頁）的帽子，指責(zé)中國限制煤炭、焦炭等國內(nèi)豐富資源出口，從而擾亂了世界原材料市場(chǎng)的供給和價(jià)格。其實(shí)，即使不考慮我國對(duì)這些資源出口的管理措施很大程度上是為了避免“環(huán)境傾銷”和“社會(huì)傾銷”，單就加強(qiáng)焦炭出口管理而言，歐盟自己也“功不可沒”。此前幾年，歐盟曾經(jīng)指責(zé)我國焦炭大量出口，威脅對(duì)我國出口的焦炭發(fā)起反傾銷，經(jīng)過談判，我國削減了對(duì)歐焦炭出口配額。不料，幾乎就在次年，全世界鋼鐵生產(chǎn)和焦炭需求猛增，歐洲鋼鐵廠商陷入“焦炭荒”，歐盟又指責(zé)我國蓄意壓縮對(duì)歐焦炭出口配額，聲稱要為此向世貿(mào)組織申訴。在2005年的紡織品特保爭(zhēng)端中，歐盟同樣起初氣勢(shì)洶洶拼命壓縮中國紡織品出口配額，結(jié)果很快鬧出了紡織品壓港危機(jī)，不得不又找中國尋求解決方案。諸如此類缺乏一致性的行為在美歐都不少見，此種做法也許能夠投合某些國家的某些利益集團(tuán)于一時(shí)，但對(duì)美國和歐盟自己經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的平穩(wěn)發(fā)展、對(duì)美歐執(zhí)行機(jī)構(gòu)的威信并無裨益。

無論這場(chǎng)爭(zhēng)端紙面結(jié)果如何，由于此類戰(zhàn)略金屬生產(chǎn)位于中國境內(nèi)，即使中國表面敗訴也不妨礙通過其它手段減少產(chǎn)量，令對(duì)方照樣得不到更多的供應(yīng)。美歐有關(guān)部門官員大部分也經(jīng)過多年歷練，想來他們不會(huì)看不到這一點(diǎn)。

與此同時(shí)，我們也不必過度擔(dān)心這場(chǎng)爭(zhēng)端會(huì)影響中國與美歐之間的正常經(jīng)貿(mào)秩序，以至于主張一味退讓，因?yàn)橹袊c美國、歐盟都不會(huì)為這種正常的爭(zhēng)端而損害互利經(jīng)貿(mào)關(guān)系全局，正如美國貿(mào)易代表柯克（Ron Kirk）在宣布上訴時(shí)所說：“任何人在描繪中美糾紛升級(jí)之前都要記住，世貿(mào)組織爭(zhēng)端是成熟貿(mào)易伙伴關(guān)系的正常組成部分。”[①]到此案之前，美國已經(jīng)向世貿(mào)組織申訴中國7次，我國有向世貿(mào)組織起訴美國4次。而在2006年10月22日，亦即歐盟委員會(huì)發(fā)布全面對(duì)華政策文件——《歐盟－中國：伙伴關(guān)系與責(zé)任共進(jìn)》（EU-China：Closer partners，growing responsibilities）、歐盟貿(mào)易委員會(huì)同步發(fā)布《競(jìng)爭(zhēng)與伙伴關(guān)系》之前兩天，歐盟對(duì)外關(guān)系委員貝妮塔·費(fèi)雷羅·瓦爾德納（Benita Ferrero-Waldner）和歐盟貿(mào)易委員曼德爾森（Peter Mandelson）在美國《國際先驅(qū)論壇報(bào)》上撰文指出，“貿(mào)易關(guān)系是歐洲同中國關(guān)系的核心”。

四、應(yīng)付利益集團(tuán)不妨演出國際雙簧

我們深知在西式代議制民主政體下利益集團(tuán)壓力之難以抵抗，盡管這些壓力常常僅僅是局部私利和道德風(fēng)險(xiǎn)的體現(xiàn)，常常要以犧牲其本國公利和規(guī)則、道義為代價(jià)；假如美歐政府行政部門難以抗拒這種政治壓力而與我方心照不宣合演雙簧應(yīng)付他們的利益集團(tuán)，倒也不失為逼出來的政治游戲高招。畢竟這樣一來對(duì)中國沒有實(shí)際損害，美歐國內(nèi)也可以皆大歡喜：

行政部門可以向議員老爺和游說團(tuán)體交代——你看，我都已經(jīng)向世貿(mào)組織起訴中國了！

議員大人們可以向選民和有關(guān)行業(yè)交代——你看，行政部門在我的催促下已經(jīng)行動(dòng)了！你們的選票和政治獻(xiàn)金可不能少了我的！

游說團(tuán)體可以向相關(guān)行業(yè)交代——你看，政府在我的游說下已經(jīng)行動(dòng)了！你該支付這個(gè)合同的酬金了，下一個(gè)游說合同也該交給我了吧！

……

這樣的結(jié)果，有何不好！反正即使未能勝訴，美歐貿(mào)易官員們也完全把責(zé)任推到世貿(mào)組織頭上；即使勝訴之后未能得到實(shí)際效果，那也是中國資源已經(jīng)枯竭，或是其他原因。說不定在世貿(mào)組織幾年官司的漫長過程中，政府行政部門有關(guān)官員、要求起訴中國的企業(yè)高管已經(jīng)借此“業(yè)績”升遷，這件事情也就不了了之了呢！即使這一次雙方不是演戲，又有誰能斷言有朝一日不會(huì)演出這樣的戲碼呢！ 

（2009.6.24，僅代表個(gè)人意見）

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