市場有效，黨政有為，根基牢固——正確認識社會主義市場經濟中政府和市場的關系

　　◎ 張宇

　　黨的十八屆三中全會根據我國改革發展新形勢和新要求，提出了使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用的重大理論觀點，在完善社會主義市場經濟體制上邁出新的步伐。如何正確理解三中全會的這一重要思想，在深化經濟體制改革的過程中處理好政府和市場關系，是當前經濟理論面臨的一個重大課題，需要我們以馬克思主義理論為指導進行深入研究，取得理論上的突破。

　　一、 從社會主義市場經濟的本質特征出發，正確認識、處理政府和市場的關系

　　處理政府和市場的關系有沒有一個普遍適用的最優模式呢?回答是否定的。因為，無論是政府還是市場，都是社會歷史的范疇，隨著社會生產力、生產關系和上層建筑的發展而變化，處于動態變化的過程之中。比如，社會主義國家不同于資本主義國家，發展中國家不同于發達國家，大國不同于小國。即使同樣是發達的資本主義市場經濟，也存在著美國的自由市場經濟、日本的法人壟斷市場經濟、德國的社會市場經濟和瑞典的福利市場經濟等不同的模式。

　　正確認識社會主義市場經濟中政府和市場的關系，必須從中國的實際出發，把握三個主要的維度：

　　一是市場經濟的一般規律，核心是價值規律的作用，通過市場機制的供求、競爭和價格的波動，調節生產，配置資源。不過，即使在發達的市場經濟中，政府的作用也是不可缺少的。一方面，市場機制的作用是有條件的，包括法律體系、競爭規則、宏觀環境、社會保障等，這些條件的形成和完善離不開政府的作用。另一方面，市場經濟存在局部失靈問題以及盲目性、自發性和滯后性的弊端，彌補市場失靈和克服市場缺陷也離不開政府的作用。

　　二是國情和發展階段。現實的市場不是抽象的，而是具體的，總是存在于一定的時間和空間之中，受技術、經濟、法律、政治和歷史文化等各種因素的影響。我國是一個發展中的大國，幅員遼闊，人口眾多，文化傳統濃厚而獨特，生產力發展落后，區域發展不平衡，二元結構長期存在，經濟體制處于從計劃經濟向市場經濟轉型的歷史過程之中。在這種特殊社會歷史條件下形成的現階段中國的市場經濟是極為罕見的，無論是政府還是市場，它們的規模、結構、運行方式和體制機制，都具有自己鮮明的特點，照搬照抄別國的理論和經驗，是行不通的。

　　三是我國的基本經濟制度。基本經濟制度即生產資料所有制的性質和結構，是一個社會經濟制度的核心與基礎，也是決定一定社會政府和市場關系的主要因素。市場經濟作為資源配置的一種方式，在不同的社會制度下具有不同的性質和特點。我國實行的是社會主義市場經濟，公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的社會主義初級階段的基本經濟制度是社會主義市場經濟的根基，在這樣的根基上建立社會主義市場經濟以及與此相適應的政府和市場的關系，與以私有制為基礎的資本主義市場經濟是不可能完全相同的。

　　這最后一個方面的維度，是當前特別需要強調和重視的。社會主義市場經濟是社會主義制度與市場經濟體制的有機結合，如果離開了社會主義基本制度特別是社會主義基本經濟制度，社會主義市場經濟的根基就會被瓦解，深化改革就失去了正確的方向。因此，堅持社會主義市場經濟的改革方向，一方面要求處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用，提高資源配置的效率;另一方面則要求堅持和完善社會主義基本經濟制度，發揮社會主義制度的優越性，最大限度地滿足整個人民群眾日益增長的物質文化需要，實現人的全面發展和社會的共同富裕，堅持以促進社會公平正義、增進人民福祉為改革的出發點和落腳點。在這兩方面的關系上，前者是實現途徑，后者是制度基礎;前者是手段，后者是目的。

　　基礎不牢，地動山搖。正確認識、處理政府和市場的關系的前提，是不斷堅持和完善我國的基本經濟制度，實現社會主義制度與市場經濟的更好結合，這是我們必須牢牢把握的。

　　二、澄清若干片面認識，全面認識社會主義市場經濟中政府的作用

　　正確處理政府和市場關系的關鍵，是要科學界定政府的經濟職能，該管的管好，該放的放開。那么，政府該管什么，該放什么呢?在這個問題上，目前有一些流行的觀點是片面的不正確的，需要加以澄清。

　　一種流行的觀點認為，在市場經濟中，政府是裁判員，而不是運動員，所以，除了制定市場規則和維護市場秩序外，不應當承擔更多的職能。這種觀點似是而非，很有迷惑性。確實，如果只是從市場交易和市場競爭的角度看問題，政府無疑是裁判員而不能是運動員。然而，除了交易和競爭之外，一個社會就沒有別的經濟問題了嗎?如果我們從另外一些角度如經濟發展、國際競爭和完善社會主義制度的角度考慮問題，就會發現，政府絕不僅僅是裁判員，而是重要組織者、發動者和參與者，是主導性的力量。

　　另一種流行的觀點認為，政府的作用主要是彌補市場失靈，即在存在著壟斷、外部性、公用品和信息不對稱等市場機制失效的情況下，對市場進行行政調節或管制。但是，這只是微觀經濟學的觀點。實際上，市場經濟主要的缺陷并不在微觀方面，而在宏觀方面，這就是馬克思主義經濟學講的資本主義基本矛盾即生產社會化與生產資料資本主義私人占有之間的矛盾，并具體表現為資本與勞動的對立、貧富兩極分化、失業和經濟危機以及經濟運行的無組織性。這一點，凱恩斯主義和當代資本主義國家的政府干預理論也是承認的。

　　還有一種流行的觀點認為，政府的作用主要是宏觀調節，即制定和實施宏觀經濟政策，保持宏觀經濟的穩定。這種看法也是不全面的。宏觀調節只是政府經濟職能的一個部分，并不能囊括政府的其他重要經濟職能，如微觀規制、市場監管、公共服務等。同時，社會主義經濟中政府特有的一些經濟職能，如計劃協調、統籌兼顧、國有資產管理等，以及與中國特殊國情和發展階段相聯系的經濟職能，如經濟發展、結構調整和制度創新等，也沒有在宏觀調節這一概念中得到體現。

　　關于社會主義市場經濟中政府的作用，三中全會的《決定》有明確概括。《決定》指出：“政府的職責和作用主要是保持宏觀經濟穩定，加強和優化公共服務，保障公平競爭，加強市場監管，維護市場秩序，推動可持續發展，促進共同富裕，彌補市場失靈。”具體講，現階段我國的社會主義市場經濟中，政府的經濟作用至少有以下幾個方面：

　　計劃統籌。政府從社會的全局和長遠利益出發，統籌兼顧各方面的關系，在全社會范圍內對經濟運行進行自覺的有計劃的調節，代替自發的市場調節。

　　宏觀調節。政府對宏觀經濟運行中社會供求的矛盾運動進行調控，以實現社會供求在總量上和結構上保持基本平衡，為市場經濟的運行創造穩定的宏觀環境。

　　市場監管。政府依法對市場主體及其行為進行監督和管理，維護公平競爭的秩序，為經濟運行提供正常的市場環境。

　　制度創新。政府通過自覺推進經濟體制改革，培育市場體系和市場主體，建立和完善社會主義市場經濟體制。

　　公共服務。政府通過提供非盈利性的公共產品和服務，滿足社會的基本需求，彌補市場失靈。

　　保障民生。政府以提高人民物質文化生活水平為目標，努力使全體人民學有所教、勞有所得、病有所醫、老有所養、住有所居。

　　國有資產管理。政府作為國有經濟的所有者，代表全體人民對國有資產進行有效監管，保證國有資產的保值和增值，促進公有制與市場機制的有機結合。

　　收入分配調節。政府對收入分配進行調節，實現共同富裕和效率與公平的統一。

　　推進可持續發展。政府通過健全國土空間開發、資源節約利用、生態環境保護的體制機制，推動形成人與自然和諧發展的現代化建設新格局。

　　政府的這些作用既反映了市場經濟的一般規律，又體現了社會主義制度的特殊要求。可以看出，社會主義市場經濟中政府和市場關系的內涵是非常豐富的。充分履行好政府的這些職能，對于鞏固和完善社會主義制度、實現全體人民的根本利益具有關鍵性的作用，也是保障社會主義市場經濟健康發展和有效運行的重要條件。

　　三、政府和市場不是對立的，而是相輔相成的

　　在認識和處理政府和市場的關系問題上，目前人們更多強調的是二者之間的對立和沖突，認為市場是有效的，政府是無效的。因此，發揮市場機制的作用就必須弱化甚至取消政府的作用，政府管得越少越好，主張大市場、小政府、私有化。這種觀點只看到了政府和市場相互對立的一面，而沒有看到政府和市場之間相輔相成的一面。

　　政府和市場的關系本質上是社會和個人、公共利益和私人利益的關系。市場是商品交換關系的總和，體現了相互獨立的商品生產者之間的經濟關系，如馬克思所說：“使用物品成為商品，只是因為它們是彼此獨立進行的私人勞動的產品”， 交換雙方“必須彼此承認對方是私有者”。( 《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第90、103頁)而政府或國家則是社會的中心和社會利益的代表，在階級社會，首先是階級統治的中心和階級利益的代表。因此，乍看上去，政府和市場是對立的，它們之間有明確的邊界，尊重市場的規律就必須尊重私人生產者和消費者的權益，否則就會破壞市場的規律，壓抑市場的活力。正是從這個角度出發，自由主義者提出，自然而然的社會是最好的社會，每個人只要追求自己私人利益，就自然達到了私人利益的總體即普遍利益，政府管得越少越好，政府對經濟的干預是不必要的有害的。

　　然而，這只是一種膚淺的認識。在資本主義市場經濟競爭中，追求私人利益不一定會自動達到社會的利益，相反會損害社會的利益，政府不是管得越少越好，而是必須積極有為。了解了市場經濟的本質，就會得出這樣的結論。

　　資本主義市場經濟是以分工和私有制為基礎產生和發展起來的。分工和私有制一方面造成了不同生產者的相互分離，另一方面造成了它們之間全面的相互依賴，這樣就產生了市場經濟的基本矛盾即私人勞動與社會勞動的矛盾。這一矛盾既為市場經濟的發展提供了內在的動力，又內生出了否定市場經濟的種種因素：個別企業是有組織的，而整個社會生產卻是無政府的，導致生產和消費的脫節和各部門之間的比例失衡;生產具有無限擴大的趨勢，而市場需求卻由于勞動與資本的對立而相對狹小，導致了生產過剩的經濟危機周期性爆發;自由競爭通行弱肉強食的叢林法則，必然導致優勝劣汰、兩極分化，加劇社會的沖突和對抗，破壞社會的和諧穩定;商品關系的普遍發展，使生命和健康、文化和教育、自然和環境、安全和自由等人類的基本需要和基本價值，納入了商品化的范圍，成為了資本的附屬物和生產的要素，人們的共同利益受到了威脅;自由競爭必然導致生產的集中和壟斷，這種集中和壟斷發展到一定程度就會妨礙甚至消除競爭，瓦解市場經濟的基礎。資本主義市場經濟所包含的這些深刻的弊端，是其自身所不能克服的，只有依靠政府和社會的調節。當然，我們也要看到，政府的作用是有限度的，不能包治百病，而且還有自身的弱點。但是，毫無疑問，政府的作用是克服市場經濟弊端所不可缺少的最重要的手段。

　　因此，從微觀個體的角度看，政府與市場似乎是對立的，政府管得越少越好。但若從宏觀社會的角度看，就會發現，政府與市場并非對立，而是相輔相成的。發展中國家市場經濟的落后和不成熟，不僅表現在市場作用比較弱，市場體系不健全，市場秩序混亂，價格信號扭曲等，也表現在政府的作用比較弱，政府無能，法制松弛，腐敗盛行等，這樣的市場經濟必然是缺乏效率的。總的來說，即使是在資本主義市場經濟條件下，現代市場經濟中政府的作用早已超出“守夜人”的范圍，廣泛介入經濟社會各個領域，政府的強弱已成為決定一個國家國際地位和國際競爭力的決定性因素，“大市場、小政府”的自由主義理想早已成為歷史遺跡。

　　四、在社會主義市場經濟中，市場的決定作用主要體現在微觀經濟領域，從社會發展和宏觀經濟的層面看，則需要強調黨的領導和政府的積極作用

　　所謂的市場經濟，就是通過市場機制即供求、價格和競爭的作用，來調節資源配置的經濟體系。從這個意義上講，市場的決定作用是市場經濟的一般規律和本質特征。但是，在不同的社會制度下，市場的決定作用所發生的范圍和條件是不完全相同的。

　　在簡單商品經濟中，整個社會的經濟和社會秩序是以血緣、等級、權力等非市場的原則為主的，市場的決定作用主要體現在小商品經濟中。而在資本主義市場經濟中，市場的決定作用不僅體現在商品生產和商品交換中，而且體現在資本、勞動力和自然資源等生產要素的配置中;不僅體現在微觀層面，即市場對生產者和消費者經濟活動的調節，而且體現在宏觀層面，即對整個社會各部門和各種經濟關系的調節;不僅體現在經濟領域，而且體現在社會生活的各個層面。而市場的決定作用，歸根結底又是資本的決定作用，資本由此成為了支配社會經濟、政治、文化等各個領域的“普照之光”。資本主義經濟的特殊規律如剩余價值規律、資本積累規律、利潤平均化規律等成為了市場經濟的一般規律。資本主義的基本矛盾及其表現形式，如階級對立、經濟危機、貧富分化等隨著資本主義的發展而日益加劇。作為資產階級總代表的資本主義國家不得不出面對經濟進行直接和間接的干預，以保證經濟的穩定和持續發展，維護資本的整體利益。但是，資本主義國家對經濟的干預由于私有制的羈絆而始終面臨著這樣一個根本性的矛盾，即如果政府干預程度過輕，則難以解決資本主義市場經濟所固有的失業、經濟危機和貧富分化等嚴重問題;如果政府干預程度過重，則會損害私有制神圣不可侵犯的原則。事實證明，資本主義國家用來解決危機的種種手段，只能使這些危機以更大的規模重新出現在它的面前，以私有制為基礎的資本主義市場經濟，不可能實行真正有效的政府干預。正如馬克思早就指出的那樣：“資產階級社會的癥結正是在于，對生產自始就不存在有意識的社會調節”。(《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1995年版，第581頁)對社會生產過程的任何有意識的社會監督和調節，都被說成是侵犯資本家的財產權、自由和自決的“獨創性”。

　　與此不同的是，社會主義市場經濟是以公有制為基礎的，社會主義政府對經濟的調節不僅來源于國家外在的行政干預，而且源自于生產關系內在的要求。公有制的生產關系要求必須按照社會共同利益在全社會范圍內合理配置資源，克服生產社會化與生產資料資本主義私人占有制的矛盾，社會發展的自覺性和計劃性，是社會主義制度的本質特征和根本優越性。

　　在生產資料公有制經濟中，全體社會成員是生產資料的共同主人，社會生產的目的是為了滿足他們共同的利益。但是，如果沒有一個統一的社會中心即國家作為代表，并通過社會的有計劃的調節來保證共同利益的實現，而任憑追求各自利益的經濟主體自發的市場交換和相互競爭，則不僅不能實現社會的共同利益，還有可能使社會主義公有制蛻化為集團所有制，最后被私有制的汪洋大海所淹沒。因此，公有制的產生和發展不可能完全建立在市場的基礎上，而必須依靠集體理性或社會的計劃作為自己的實現形式。

　　在社會主義市場經濟條件下，從微觀經濟的角度看，無論是私有企業還是公有企業，都要追求利潤最大化，都要接受市場機制的調節，也就是說，市場在資源配置中起著決定性作用。但是，從整個社會來說，生產發展或資源配置的目的已經不是利潤的最大化，而是最大限度地滿足人民群眾的物質文化需要，實現人的全面發展和社會的共同富裕。實現這一目的，單純依靠市場調節顯然是不夠的，因為，市場所能實現的需求只能是短期的、私人的和有貨幣支付能力的需求，滿足人民群眾共同的和長遠的利益，離不開社會的計劃和政府的作用。

　　從更廣泛的角度看，在社會主義市場經濟中，政府的作用還包括了黨領導經濟的路線方針政策，規范和調節經濟的法律法規和法治保障。特別要強調的是，中國共產黨是建設中國特色社會主義事業的領導核心，不斷提高駕馭社會主義市場經濟的能力是黨執政興國的一個主要任務。黨總攬全局、協調各方的作用，是社會主義市場經濟健康發展的重要條件和根本保障。

　　因此，在微觀經濟領域的市場決定作用與社會發展和宏觀經濟層面黨的領導、政府的積極作用相結合，就是社會主義市場經濟中政府和市場關系的根本特征。

　　五、更加尊重市場規律，更好發揮政府作用

　　經過30多年的深入改革，我國的社會主義市場經濟體制和與此相適應的政府和市場的關系已經初步形成，但是還不成熟、不完善。黨的十八大報告提出：“經濟體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關系，必須更加尊重市場規律，更好發揮政府作用。” 黨的十八屆三中全會《決定》指出：“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用”，這一論斷反映了社會主義市場經濟的本質要求，為進一步深化經濟體制改革指明了方向。

　　在政府與市場的關系上，目前存在兩個方面的問題：一是政府對微觀經濟活動管得過多、市場機制的作用不夠充分。如，政府行政審批的范圍過大、權力過分集中，一些重要資源的價格還未理順，國有企業經營管理中行政化傾向嚴重，城鄉體制分割，生產要素市場不完善等。二是一些該管的事情沒管好、政府的作用還需要更好地發揮。如，政府宏觀調控的計劃性、有效性、權威性有待提高，環境污染和食品藥品安全等問題突出，市場監管不到位，針對貧富差距擴大的收入分配調節乏力，民生建設和社會保障不完善，基本經濟制度不鞏固，腐敗現象嚴重等。這兩個方面的問題都比較突出，不能只強調一個方面，而忽視另一個方面。

　　因此，深化經濟體制改革、正確處理政府和市場的關系，必須從兩個方面入手：一方面，要圍繞著更加尊重市場規律和增強市場活力推進相關領域的改革，進一步簡政放權，大幅度減少政府對資源的直接配置，加快完善現代市場體系;另一方面，要圍繞更好地發揮政府作用和提高政府效率推進相關領域改革，切實轉變政府職能，深化行政體制改革，健全宏觀調控體系，全面正確履行政府職能，優化政府組織結構，把政府的作用和市場的作用更好地結合起來。

　　市場有效，黨政有為，根基牢固，才能充分發揮社會主義市場經濟的制度優勢，推動經濟更有效率、更加公平、更可持續發展。

　　(作者：中國人民大學經濟學院教授，《政治經濟學評論》主編)

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