【核心提示】今年，法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮克迪（Thomas Piketty）的新著《21世紀(jì)資本論》（Capital in the Twenty-First Century）在全球思想界引發(fā)震動(dòng)。該書指出，貧富分化是資本主義無法避免的致命缺陷，而貧富差距最終會(huì)威脅到民主社會(huì)。今年上半年，世界經(jīng)歷了烏克蘭總統(tǒng)選舉、印度總理選舉、歐洲議會(huì)選舉等政壇大事，加上明年英國也將舉行大選，“資本主義”、“不平等”、“民主選舉”一時(shí)間成為學(xué)術(shù)熱點(diǎn)。

　　今年，法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮克迪(Thomas Piketty)的新著《21世紀(jì)資本論》(Capital in the Twenty-First Century)在全球思想界引發(fā)震動(dòng)。該書指出，貧富分化是資本主義無法避免的致命缺陷，而貧富差距最終會(huì)威脅到民主社會(huì)。今年上半年，世界經(jīng)歷了烏克蘭總統(tǒng)選舉、印度總理選舉、歐洲議會(huì)選舉等政壇大事，加上明年英國也將舉行大選，“資本主義”、“不平等”、“民主選舉”一時(shí)間成為學(xué)術(shù)熱點(diǎn)。

　　民主選舉產(chǎn)生的議會(huì)作用受到削弱

　　近日，德國柏林洪堡大學(xué)(Humboldt University of Berlin)比較政治學(xué)與民主研究教授、柏林社會(huì)科學(xué)研究中心(WZB Berlin Social Science Research Center)民主與民主化研究部主任沃爾夫?qū)?middot;默克爾(Wolfgang Merkel)與英國曼徹斯特城市大學(xué)(Manchester Metropolitan University)商學(xué)院副教授凱文·艾伯森(Kevin Albertson)分別在“對話”(The Conversation)網(wǎng)站上發(fā)表文章《資本主義與民主結(jié)合失敗助長不平等上升》(Failing Union of Capitalism and Democracy Fuels Rise in Inequality)、《資本主義的內(nèi)在缺陷支撐皮克迪的觀點(diǎn)》(The Inherent Vice of Capitalism Underpins the Value of Piketty)，從不同角度探討了資本主義與不平等間的關(guān)聯(lián)。

　　沃爾夫?qū)?middot;默克爾在接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示，資本主義導(dǎo)致不平等出現(xiàn)，資本主義越趨向自由放任的曼徹斯特模式，不平等就越有可能出現(xiàn);經(jīng)濟(jì)增長越是受追趕式的資本主義發(fā)展驅(qū)動(dòng)，此時(shí)期社會(huì)經(jīng)濟(jì)不平等就越嚴(yán)重。相反，資本主義受監(jiān)管調(diào)節(jié)的程度越高，稅收和福利體制越發(fā)達(dá)，就越接近“嵌入于社會(huì)”(或“根植于社會(huì)”)之中的資本主義(socially embedded capitalism)。該學(xué)說由匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡爾·波拉尼(Karl Polanyi)在其著作《大轉(zhuǎn)型》(The Great Transformation)中提出，從1945年到20世紀(jì)70年代末，西歐國家的資本主義大致處于該狀態(tài)。

　　然而最近40年中，“嵌入于社會(huì)”的資本主義讓位于新自由主義(neoliberalism)、去管制化(deregulation)、全球化(globalization)和金融化(financialization)。隨著經(jīng)濟(jì)與政治決策去國家化程度的加深，民主選舉產(chǎn)生的議會(huì)權(quán)力受到削弱，缺乏監(jiān)管的全球市場影響力擴(kuò)大，金融巨頭和超國家機(jī)構(gòu)的地位超過議會(huì)代表。

　　西方民主選舉未能有力遏制不平等

　　默克爾在《資本主義與民主結(jié)合失敗助長不平等上升》一文中寫道，在理想的民主體制中，投票選舉是終結(jié)不平等現(xiàn)象的途徑。按這一邏輯，低收入人群會(huì)將選票投給那些致力于經(jīng)濟(jì)再分配的政黨，然而數(shù)據(jù)顯示事實(shí)并非如此。很多所謂“成熟民主國家”的選舉投票率持續(xù)下降，經(jīng)濟(jì)條件較差的人口群體放棄投票的比例高于社會(huì)中層和上層。

　　根據(jù)美國非營利機(jī)構(gòu)“非營利投票”(Nonprofit Vote)2013年公布的數(shù)據(jù)，在2012年美國總統(tǒng)選舉中，家庭年收入低于5萬美元的居民投票率為62%，家庭年收入高于7.5萬美元的居民投票率為77%，且這種差距在2000年、2004年和2008年大選中同樣有所體現(xiàn)。默克爾稱，進(jìn)一步觀察后，可發(fā)現(xiàn)美國的民主選舉現(xiàn)狀接近于一種“選舉隔離”，社會(huì)下層被排除于政治參與之外，這種現(xiàn)象的長期影響不容低估，且這種情況可能也將在其他“民主國家”中出現(xiàn)。

　　談及社會(huì)底層居民為什么放棄投票時(shí)，默克爾表示，他們不相信參加選舉會(huì)給自己的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況帶來任何改變，且他們的受教育程度越低，政治知識(shí)越貧乏，政治參與度就越低。底層群體需要強(qiáng)有力的集體組織，如20世紀(jì)前75年里活躍在大多數(shù)資本主義國家(美國除外)的工人組織。不過，經(jīng)合組織今年1月公布的數(shù)據(jù)顯示，從1980起，經(jīng)合組織成員國工薪人口參加工會(huì)的比例持續(xù)下降，即使是法國、西班牙等歷史上工會(huì)勢力強(qiáng)大的國家也不例外。

　　默克爾告訴記者，20世紀(jì)70年代末以前，選票是西方國家社會(huì)下層階級(jí)用來抵抗資本家和富裕階層的工具，底層人民通過為左翼黨派投票來鞏固工人權(quán)益、實(shí)施再分配性稅收、擴(kuò)展福利國家制度，這一階段大部分發(fā)達(dá)國家經(jīng)歷了從上至下的經(jīng)濟(jì)再分配。然而，英國首相撒切爾夫人和美國總統(tǒng)里根上臺(tái)后，實(shí)行放寬市場管制、減稅、縮減社會(huì)福利等政策，引領(lǐng)許多資本主義國家隨后走上新自由主義道路并依賴于此，民主選舉失去了抑制不平等的力量，社會(huì)貧富差距日益擴(kuò)大。

　　全球面臨不平等和貧富懸殊挑戰(zhàn)

　　艾伯森在《資本主義的內(nèi)在缺陷支撐皮克迪的觀點(diǎn)》中明確指出，在穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)條件下，如果沒有政府干預(yù)，財(cái)富集中是一種自然趨勢，這源于資本主義的本質(zhì)。

　　談及如何減少不平等，默克爾建議采取以下幾方面措施：實(shí)現(xiàn)高就業(yè)率或充分就業(yè)，采取累進(jìn)稅制(低收入者不交稅，高收入者、富豪和企業(yè)多交稅)，建立起基于個(gè)人才能而非社會(huì)背景的教育體制與完善的社會(huì)保障體系(確保人民過上體面生活并激勵(lì)勞動(dòng)者滿足勞動(dòng)力市場的新需求)。為此，左翼和中左翼黨派、工會(huì)以及國家應(yīng)結(jié)成緊密聯(lián)盟，調(diào)控整個(gè)經(jīng)濟(jì)而不只是金融市場;政府必須強(qiáng)力、有效、無腐敗行為且為公民所接受;國家必須制定規(guī)則并向人民提供市場不會(huì)自發(fā)產(chǎn)出的集體物品。

　　艾伯森在接受采訪時(shí)談到，解決不平等問題沒有單一的“靈丹妙藥”，但至少首先應(yīng)該承認(rèn)不平等不會(huì)自行消失。除經(jīng)濟(jì)手段外，提升社會(huì)倫理道德水平也有助于實(shí)現(xiàn)公正。

　　皮克迪建議通過對資本(或財(cái)富)征收累進(jìn)稅來避免不平等，受訪學(xué)者就這一點(diǎn)也表達(dá)了自己的看法。默克爾稱，從理論上講，對巨額財(cái)富征稅是一個(gè)好主意，且這并不會(huì)妨礙經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)新。不過，就此達(dá)成國際協(xié)議困難重重，許多大國恐怕不會(huì)接受。皮克迪本人也承認(rèn)實(shí)行財(cái)富稅“要求極高水平的國際合作，這顯然是不現(xiàn)實(shí)的”。同樣，艾伯森也認(rèn)為財(cái)富稅難以施行。

　　美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·希勒(Robert J. Shiller)今年5月在“評論匯編”(Project Syndicate)網(wǎng)站發(fā)文提出“不平等性保險(xiǎn)”(inequality insurance)辦法，即由政府建立長期計(jì)劃，如果未來不平等現(xiàn)象顯著惡化，高收入人群的所得稅率會(huì)自動(dòng)提高，否則稅率保持不變。在默克爾看來，希勒的方案也存在缺陷。第一，它無法消除已出現(xiàn)的不平等;第二，其實(shí)施同樣需要各國合作，而這是那些最強(qiáng)大的資本主義國家不愿同意的。艾伯森則指出“不平等性保險(xiǎn)”原則上合理，但實(shí)際執(zhí)行難度大。

　　究竟如何預(yù)防并消除不平等?經(jīng)濟(jì)增長、財(cái)富積累怎樣才能惠及社會(huì)全體成員?這些問題仍待政治家和各領(lǐng)域?qū)W者深入研究，但不可否認(rèn)的是，不平等和貧富懸殊不僅制約資本主義國家未來的發(fā)展，也是21世紀(jì)全球面臨的重大挑戰(zhàn)。

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