一篇國(guó)人不得不認(rèn)真閱讀的好文章！

                                         鞏 獻(xiàn) 田

2011年第10期《國(guó)外理論動(dòng)態(tài)》刊載了中國(guó)社會(huì)科學(xué)院馬克思主義研究院張建剛翻譯的、〔美〕皮奧瓦克·基婭拉和李民琪著的《為什么中國(guó)目前的發(fā)展方式是不可持續(xù)的？——兼論科學(xué)合理的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的意義》的文章。

從這篇文章，透露出的三點(diǎn)信息，很值得我們注意：

第一，該文指出中國(guó)目前靠出口和投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方式是不可持續(xù)的，它將導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩、國(guó)際原材料價(jià)格劇漲、出口市場(chǎng)減少、貧富差距擴(kuò)大、環(huán)境和資源危機(jī)等嚴(yán)重問(wèn)題，如果不及時(shí)改變，將導(dǎo)致一次較大的中國(guó)和世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)！這絕不是作者在聳人聽(tīng)聞，是他們經(jīng)過(guò)論證得出的結(jié)論。

第二、該文明確寫(xiě)道：中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革是從人民公社的解散開(kāi)始的，而“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”，這實(shí)際上就是“中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的私有化”。

    這個(gè)判斷是正確的，合乎法理，合乎實(shí)際。根據(jù)民法所有權(quán)原理和我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，即《民法通則》第71條：“財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是指所有人對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用、收益、處分的權(quán)利。”假如這四種權(quán)利中的任何一種，非所有權(quán)人的享有，超過(guò)一定的界限，那么，必然侵害原所有權(quán)人的權(quán)利。試想，對(duì)于某種財(cái)產(chǎn)，非所有權(quán)人假如長(zhǎng)期（30年）占有的話(huà)，原所有權(quán)人如何行使自己的所有權(quán)呢？說(shuō)到“聯(lián)產(chǎn)承包”，實(shí)際上承包者繳納的承包費(fèi)用，多數(shù)只是象征性的，與原所有權(quán)應(yīng)享有的權(quán)利是根本不相稱(chēng)的。實(shí)質(zhì)上，原來(lái)意義的集體經(jīng)濟(jì)，通過(guò)所謂的承包，絕大多數(shù)變得僅僅有其名而無(wú)其實(shí)了。

   至于農(nóng)業(yè)中的單干，即現(xiàn)在主流媒體所一再宣揚(yáng)的各種“大戶(hù)”經(jīng)濟(jì)，到底是一種促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟(jì)組織形式呢，還是一種促退生產(chǎn)力發(fā)展的、落后的、倒退的經(jīng)濟(jì)組織形式呢？

馬克思在其主要著作《資本論》中，以無(wú)可辯駁的邏輯和實(shí)例論證了“協(xié)作”勞動(dòng)產(chǎn)生新的生產(chǎn)力，這已被我國(guó)上世紀(jì)五十年代農(nóng)業(yè)合作化和人民公社化后農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的大發(fā)展所驗(yàn)證。

馬克思在《資本論》第一卷第四篇第十一章“協(xié)作”中，寫(xiě)道：

“許多人在同一生產(chǎn)過(guò)程中，或在不同的但互相聯(lián)系的生產(chǎn)過(guò)程中，有計(jì)劃地一起協(xié)同勞動(dòng)，這種勞動(dòng)形式叫做協(xié)作。

　　一個(gè)騎兵連的進(jìn)攻力量或一個(gè)步兵團(tuán)的抵抗力量，與單個(gè)騎兵分散展開(kāi)的進(jìn)攻力量的總和或單個(gè)步兵分散展開(kāi)的抵抗力量的總和有本質(zhì)的差別，同樣，單個(gè)勞動(dòng)者的力量的機(jī)械總和，與許多人手同時(shí)共同完成同一不可分割的操作（例如舉重、轉(zhuǎn)絞車(chē)、清除道路上的障礙物等）所發(fā)揮的社會(huì)力量有本質(zhì)的差別。在這里，結(jié)合勞動(dòng)的效果要末是個(gè)人勞動(dòng)根本不可能達(dá)到的，要末只能在長(zhǎng)得多的時(shí)間內(nèi)，或者只能在很小的規(guī)模上達(dá)到。這里的問(wèn)題不僅是通過(guò)協(xié)作提高了個(gè)人生產(chǎn)力，而且是創(chuàng)造了一種生產(chǎn)力，這種生產(chǎn)力本身必然是集體力。

　　且不說(shuō)由于許多力量融合為一個(gè)總的力量而產(chǎn)生的新力量。在大多數(shù)生產(chǎn)勞動(dòng)中，單是社會(huì)接觸就會(huì)引起競(jìng)爭(zhēng)心和特有的精力振奮，從而提高每個(gè)人的個(gè)人工作效率。因此，12個(gè)人在一個(gè)144小時(shí)的共同工作日中提供的總產(chǎn)品，比12個(gè)單干的勞動(dòng)者每人勞動(dòng)12小時(shí)或者一個(gè)勞動(dòng)者連續(xù)勞動(dòng)12天所提供的產(chǎn)品要多得多。這是因?yàn)槿思词共幌髞喞锸慷嗟滤f(shuō)的那樣，天生是政治動(dòng)物，無(wú)論如何也天生是社會(huì)動(dòng)物。”[1]

    這不就是我們通常講的整體涌現(xiàn)性嗎？不就是所謂的1﹢1﹥2嗎？

本人大學(xué)畢業(yè)后在農(nóng)村工作近十年，對(duì)于協(xié)作勞動(dòng)和集體經(jīng)濟(jì)勝于單干，是有親感實(shí)受的。至于上世紀(jì)八十年代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)曾經(jīng)增產(chǎn)的原因，也就是在農(nóng)業(yè)實(shí)行單干后還增產(chǎn)的原因，是復(fù)雜的。其中，有兩個(gè)不可忽視的因素：第一，毛澤東時(shí)代動(dòng)員全黨、全民大辦農(nóng)業(yè)、大興水利，大建水利設(shè)施，帶來(lái)的效益；第二，毛澤東時(shí)代，人民公社大搞“五小”工業(yè)，其中化肥的生產(chǎn)體系，產(chǎn)生的效益。假如沒(méi)有這兩項(xiàng)，農(nóng)業(yè)不但不能增產(chǎn)，歉收卻是必然的。上世紀(jì)80年代末以來(lái)，這兩個(gè)效益漸漸不在了，農(nóng)業(yè)面臨的問(wèn)題，即私有化的惡果出現(xiàn)了，以至于發(fā)生所謂的“三農(nóng)”問(wèn)題，發(fā)生了李昌平“給總理說(shuō)實(shí)話(huà)”，發(fā)生“農(nóng)民真苦，農(nóng)村真窮，農(nóng)業(yè)真危險(xiǎn)！”的局面，實(shí)在是勢(shì)所必然，符合事物發(fā)展的邏輯，這是不以任何人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。我國(guó)糧食由原來(lái)的自給自足，變成了依賴(lài)進(jìn)口！甚至進(jìn)口轉(zhuǎn)基因主糧！！進(jìn)口轉(zhuǎn)基因主糧，目前已經(jīng)遭到一切尚有良心的科學(xué)家和明白真相的學(xué)者們的嚴(yán)厲痛斥和堅(jiān)決抵制。

正如多年以前，有的講到，沒(méi)有建國(guó)后30來(lái)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，連改革開(kāi)放的前提和基礎(chǔ)就沒(méi)有！哪里來(lái)改革開(kāi)放？招商引資，外國(guó)資本家最初到來(lái)的機(jī)場(chǎng)，走進(jìn)來(lái)的路，還是毛澤東時(shí)代修建的呢！

     第三、這篇文章明確提出“科學(xué)合理的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的意義”，并且是作為副標(biāo)題的，這很有意義，極為重要！

  國(guó)內(nèi)外敵對(duì)勢(shì)力搞垮我國(guó)社會(huì)主義，要我們私有化, 必然要污蔑、攻擊、栽贓、抹黑我國(guó)建國(guó)后前30年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。對(duì)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的攻擊，從新自由主義者的哈耶克、弗里德曼到盧卡斯、布坎南、費(fèi)爾德斯坦等，這些資本主義的辯護(hù)士們，是完全一致的。尤其是哈耶克、弗里德曼攻擊得最甚、對(duì)我們的經(jīng)濟(jì)改革和青年學(xué)生毒害最大。

北京大學(xué)已故著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、我國(guó)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人陳岱孫教授在1994年3月29日所言，即：對(duì)于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，我們一度進(jìn)行過(guò)盲目的批判；現(xiàn)在又存在著一種危險(xiǎn)，即盲目地推崇。盲目推崇會(huì)帶來(lái)很大的問(wèn)題。一是誤導(dǎo)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革，二是毒害我們的青年學(xué)生。

很不幸，陳岱孫教授的話(huà)言中了！

馬克思、恩格斯在他們的著述中，對(duì)于社會(huì)主義在經(jīng)濟(jì)上的特征，一是，消滅私有制，這是眾所周知的，此處不必筆者贅述。二是對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)，主張計(jì)劃經(jīng)濟(jì)調(diào)控。例如，他們說(shuō)：“……在這個(gè)新的社會(huì)組織里，工業(yè)生產(chǎn)將不是由互相競(jìng)爭(zhēng)的單個(gè)的廠(chǎng)主來(lái)領(lǐng)導(dǎo)，而是由整個(gè)社會(huì)按照確定的計(jì)劃和所有人的需要來(lái)領(lǐng)導(dǎo)。”（《馬克思恩格斯選集》第１卷，人民出版社１９９５年６月第２版（下同）， 第237頁(yè)）“這種新的社會(huì)制度首先必須剝奪相互競(jìng)爭(zhēng)的個(gè)人對(duì)工業(yè)和一切生產(chǎn)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)權(quán)，而代之以所有這些生產(chǎn)部門(mén)由整個(gè)社會(huì)來(lái)經(jīng)營(yíng)，就是說(shuō)，為了共同的利益、按照共同的計(jì)劃、在社會(huì)全體成員的參加下來(lái)經(jīng)營(yíng)。”（《馬克思恩格斯選集》第１卷， 第237—238頁(yè)）

馬克思恩格斯關(guān)于在消滅了資本主義社會(huì)后的未來(lái)社會(huì)，即社會(huì)主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行計(jì)劃調(diào)節(jié)和管理設(shè)想的論述還有許多，筆者在此不再贅述。

眾所周知，人類(lèi)生產(chǎn)有兩大類(lèi)：一類(lèi)是生活資料即食物、衣服、住房等等，以及為此所必須的工具的生產(chǎn)，即生活資料和生產(chǎn)資料的生產(chǎn)；一類(lèi)是人類(lèi)自身的生產(chǎn)，即人口的繁衍。在我國(guó)很可笑的是，在提倡“市場(chǎng)化”的某些人卻主張，第二類(lèi)生產(chǎn)是有計(jì)劃的，即計(jì)劃生育，而把第一類(lèi)生產(chǎn)完全交給盲目、自發(fā)、被動(dòng)、事后的看不見(jiàn)的手（市場(chǎng)）的調(diào)節(jié)！難道這不是怪事嗎？

這篇文章的題目“為什么中國(guó)目前的發(fā)展方式是不可持續(xù)的？”這是為我國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人又一次敲起的警鐘！最主要的是文章里邊有定量的論證，社會(huì)科學(xué)研究精確化是個(gè)正確的方向，錢(qián)學(xué)森院士和宋健院士早就提出的，社會(huì)問(wèn)題，不能只定性，要有定量分析！

遺憾的是，目前有不少的領(lǐng)導(dǎo)同志，只會(huì)定性，不會(huì)定量。而他們的定性又大多是建立在想當(dāng)然的基礎(chǔ)上的。于是，他們的決策和勾畫(huà)的藍(lán)圖，難免是盲目的和失敗的。這里的要害是背離了共產(chǎn)黨的根本路線(xiàn)——群眾路線(xiàn)，關(guān)鍵是沒(méi)有馬克思主義的立場(chǎng)，喪失了勞動(dòng)人民的感情，眼睛只盯著頂頭上司的臉，屁股坐在了極少數(shù)人一邊。

盡管文章的作者提出中國(guó)經(jīng)濟(jì)可以持續(xù)發(fā)展的計(jì)劃和設(shè)想，不一定理想和可行，但是，不可否認(rèn)，作者分析問(wèn)題的思路卻是可取的，那就是如不改變目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，會(huì)導(dǎo)致大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。我想，凡是真正執(zhí)行中國(guó)共產(chǎn)黨的路線(xiàn)，堅(jiān)持科學(xué)態(tài)度，為國(guó)為民長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和根本利益考慮的共產(chǎn)黨人和所有國(guó)人，這是一篇不可不讀的好文章！

為什么中國(guó)目前的發(fā)展方式是不可持續(xù)的？

——一兼論科學(xué)合理的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的意義

                     〔美〕皮奧瓦尼• 基婭拉   李民琪    張建剛譯

  美刊《激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》第43卷第1期（2011年）發(fā)表了皮奧瓦尼• 基婭拉與李民琪合著的題為《為中國(guó)工人創(chuàng)造一億個(gè)工作崗位！為什么中國(guó)目前的發(fā)展方式是不可持續(xù)的？一項(xiàng)科學(xué)合理的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃怎樣才能有利于中國(guó)工人、中國(guó)經(jīng)濟(jì)和中國(guó)環(huán)境?》的文章，認(rèn)為中國(guó)目前靠出口和投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方式是不可持續(xù)的，它將導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩、國(guó)際原材料價(jià)格劇漲、出口市場(chǎng)減少、貧富差距擴(kuò)大、環(huán)境和資源危機(jī)等嚴(yán)重問(wèn)題，如果不及時(shí)改變，將導(dǎo)致一次較大的中國(guó)和世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)。本文認(rèn)為科學(xué)合理的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃將幫助中國(guó)解決這些危機(jī)，并嘗試性地提出一些具體的計(jì)劃和設(shè)想。文章內(nèi)容如下：

1、引   言

自1978年起，中國(guó)開(kāi)始從社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人所指的“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”體制轉(zhuǎn)變。通過(guò)以市場(chǎng)為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)體制改革，中國(guó)實(shí)現(xiàn)了快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。從1980年到2006年間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)以年均9.5%的速度增長(zhǎng)。按照購(gòu)買(mǎi)力評(píng)價(jià)計(jì)算，中國(guó)已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，如果按照現(xiàn)在的趨勢(shì)發(fā)展下去，中國(guó)大約會(huì)在下一個(gè)十年超過(guò)美國(guó)成為世界最大的經(jīng)濟(jì)體。

盡管中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得令人矚目的成就，但中國(guó)的發(fā)展進(jìn)程是以社會(huì)的、環(huán)境的和經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重不平衡為特征的。如果這些不平衡不能以一個(gè)及時(shí)的方式有效地進(jìn)行改變，這可能會(huì)在未來(lái)幾年演化為一場(chǎng)巨大的危機(jī)。

在上世紀(jì)八十年代，中國(guó)在亞洲還是收入分配最平均的國(guó)家之一。自從那時(shí)起，中國(guó)經(jīng)歷了收入和財(cái)富分配不斷惡化的過(guò)程，同時(shí)不同社會(huì)階級(jí)和群體之間的關(guān)系變得日益緊張（Khan and Riskin2001;Zhang and Wan2006）。經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)有企業(yè)的退出導(dǎo)致了大量的城市失業(yè)人口，增加了性別歧視，降低了絕大多數(shù)人口的生活標(biāo)準(zhǔn)（Berik, Dong, 和Summerfield2007）。

中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一直是能源和資源密集型的，這導(dǎo)致了環(huán)境嚴(yán)重惡化。中國(guó)現(xiàn)在面臨著世界上最差的空氣和水污染問(wèn)題。土地也正在以一個(gè)讓人警覺(jué)的速度退化。中國(guó)巨大的資源需求導(dǎo)致世界非再生資源的迅速枯竭，與此同時(shí)，中國(guó)也成為全球溫室氣體主要排放國(guó)（Tisdell2001; Wen和Li2006）。

在宏觀經(jīng)濟(jì)層面，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最初主要靠投資和出口拉動(dòng)的，而消費(fèi)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出中的份額卻在穩(wěn)步地下降。由于美國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始衰退，而且美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目赤字開(kāi)始發(fā)生逆轉(zhuǎn)，中國(guó)不可能再依靠快速的出口增長(zhǎng)來(lái)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。同時(shí)中國(guó)過(guò)度的高額投資水平也不可能長(zhǎng)期持續(xù)下去，因?yàn)椋L(zhǎng)期的高額投資必然會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的宏觀經(jīng)濟(jì)困難。

因此，由于社會(huì)的、生態(tài)的和宏觀經(jīng)濟(jì)的原因，中國(guó)目前的發(fā)展模式是不可持續(xù)的。本文指出中國(guó)目前的發(fā)展方式是以社會(huì)的、生態(tài)的和宏觀經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重不平衡為特征的。要想使中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是可持續(xù)的，中國(guó)需要根據(jù)合理的、生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展的原則，進(jìn)行轉(zhuǎn)型、重組中國(guó)經(jīng)濟(jì)。我們提出一項(xiàng)科學(xué)合理的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，這將使中國(guó)朝著這一方向邁出重要的第一步。

第二部分主要回顧一下導(dǎo)致中國(guó)目前發(fā)展方式產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)和制度性的原因。第三部分討論中國(guó)以市場(chǎng)為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所產(chǎn)生的社會(huì)的和環(huán)境的后果。第四部分測(cè)算中國(guó)經(jīng)濟(jì)的宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，并指出出口的迅速增長(zhǎng)不可能再成為中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。第五部分指出中國(guó)目前的投資水平過(guò)高，并估算一個(gè)可能的可持續(xù)的投資水平。第六部分設(shè)計(jì)出一項(xiàng)進(jìn)步的投資計(jì)劃，這一設(shè)計(jì)將使中國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生轉(zhuǎn)型，這樣中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就會(huì)主要靠國(guó)內(nèi)消費(fèi)而不是投資和出口來(lái)拉動(dòng)。中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的同時(shí)，將會(huì)促使社會(huì)公平和生態(tài)可持續(xù)性目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2、形成目前發(fā)展方式的結(jié)構(gòu)和制度的演化過(guò)程

中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革起始于1978年后期召開(kāi)的中國(guó)共產(chǎn)黨的十一屆三中全會(huì)。最初，經(jīng)濟(jì)改革的官方目標(biāo)是建立“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”。國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)仍然保持主體地位，中央計(jì)劃繼續(xù)在資源配置和資本積累中發(fā)揮主體作用。

經(jīng)濟(jì)改革是以人民公社的解散開(kāi)始的，在農(nóng)村地區(qū)實(shí)行了“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”，這實(shí)際上就是中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的私有化。以家庭為單位的耕作帶來(lái)了農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的迅速增長(zhǎng)。毛澤東時(shí)代建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施、化學(xué)肥料使用的快速增長(zhǎng)，以及國(guó)家收購(gòu)農(nóng)產(chǎn)品的高價(jià)格都促使了這一時(shí)期農(nóng)業(yè)的高速增長(zhǎng)。

在上世紀(jì)70年代，為人們所熟知的“公社和生產(chǎn)隊(duì)企業(yè)”的農(nóng)村集體企業(yè)開(kāi)始出現(xiàn)并迅速發(fā)展。他們成為后來(lái)在改革初期就聞名的“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”的發(fā)展基礎(chǔ)。這些“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”在整個(gè)八十年代保持集體所有權(quán)，并被很多人認(rèn)作是中國(guó)最有活力的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域（ Riskin1987; Lin1988; McMillan, Whalley, 和Zhu1989; Naughton1995）。

后來(lái)，進(jìn)一步的改革開(kāi)始在城市工業(yè)領(lǐng)域?qū)嵭小Ｔ诎耸甏驮谵r(nóng)業(yè)中所采用的改革策略不同，國(guó)有企業(yè)沒(méi)有實(shí)行私有化。直到1990年，國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)仍然占有工業(yè)產(chǎn)值的90%（NBS1992）。工業(yè)領(lǐng)域的最初改革主要集中在管理制度上。國(guó)有企業(yè)管理者被給予在價(jià)格和產(chǎn)量決定上更多的自主權(quán)，而且公司被允許保留一部分企業(yè)利潤(rùn)。

1987年，當(dāng)在所有國(guó)有企業(yè)開(kāi)始實(shí)行“承包責(zé)任制”時(shí)，一個(gè)更加激進(jìn)的措施開(kāi)始推行。在承包責(zé)任制中，管理者被給予決定工人薪金和雇用期限的絕對(duì)權(quán)力。但直到90年代早期，管理者很少使用開(kāi)除工人的權(quán)力。這一新的制度，意味著歷史上企業(yè)對(duì)工人所做的平等和穩(wěn)定就業(yè)的社會(huì)主義承諾不再存在。新的國(guó)有企業(yè)內(nèi)部權(quán)力制衡機(jī)制開(kāi)始改變了工人的不支持態(tài)度。

在國(guó)際貿(mào)易和投資領(lǐng)域，所謂的“開(kāi)放政策”從1978年開(kāi)始實(shí)行，政策的目的就是擴(kuò)大外貿(mào)和允許外國(guó)公司在中國(guó)投資。在要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，不可能在閉關(guān)鎖國(guó)的條件下實(shí)現(xiàn)的理論指導(dǎo)下，開(kāi)始在沿海地區(qū)建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)。一些優(yōu)惠政策開(kāi)始在經(jīng)濟(jì)特區(qū)實(shí)行，比如對(duì)外資企業(yè)給予稅收減免、賦予國(guó)際貿(mào)易伙伴更大的貿(mào)易自由。

實(shí)行開(kāi)放政策后，盡管對(duì)外貿(mào)易迅速膨脹，但外部市場(chǎng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要性還是相當(dāng)小的。直到八十年代末，出口在總需求中所占的比重以及外資在資本形成中所占的比重在數(shù)量上都還相當(dāng)?shù)牡汀Ｔ谶@一時(shí)期，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)大部分主要靠?jī)?nèi)需來(lái)拉動(dòng)（在第四部分將會(huì)進(jìn)行更深入的討論）。

八十年代期間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)以年均近10%的速度增長(zhǎng)。但中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍然由國(guó)有和集體所有的企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益也在整個(gè)社會(huì)中被廣泛地分享。盡管如此，迅速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也導(dǎo)致了腐敗的泛濫，產(chǎn)生了社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平衡。收入分配變得更加不平等。在國(guó)有部門(mén)，被中國(guó)工人叫做“鐵飯碗”的傳統(tǒng)就業(yè)保障和其它福利待遇開(kāi)始被削弱。另外，農(nóng)村地區(qū)人民公社的解體導(dǎo)致了農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施的惡化。

1989年政治風(fēng)波之后，黨的部分領(lǐng)導(dǎo)人試圖重新使中國(guó)經(jīng)濟(jì)具有更多的中央計(jì)劃性和國(guó)家指導(dǎo)性，但這一作法持續(xù)時(shí)間并不長(zhǎng)。在鄧小平1992年春的著名的南巡之后，黨內(nèi)關(guān)于改革目標(biāo)的爭(zhēng)論一勞永逸地得到解決。[2]在1992年10月召開(kāi)的黨的第十四次代表大會(huì)上，黨正式確定了中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的目標(biāo)就是建立“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”。這一目標(biāo)的確定為全面進(jìn)行市場(chǎng)自由化和私有化鋪平了道路。

到九十年代末，大多數(shù)國(guó)有企業(yè)和實(shí)際上所有集體企業(yè)已經(jīng)被私有化（Hart-Landsberg和Burkett2005）。剩下的企業(yè)被重組為由國(guó)內(nèi)和國(guó)外資本家共同持有股份的股份公司。這一廣泛的私有化伴隨著大規(guī)模的工人下崗，在國(guó)有部門(mén)就業(yè)的人數(shù)縮減超過(guò)了40%（Naughton2007:105）。

在九十年代，中國(guó)在向貿(mào)易和投資自由化的方向上邁出更大的步伐。在1996年，中國(guó)的貨幣（人民幣）在經(jīng)常項(xiàng)目下實(shí)現(xiàn)了完全自由兌換。在2001年，中國(guó)在承諾給予其它貿(mào)易伙伴更大的貿(mào)易自由化的條件下，被允許加入世界貿(mào)易組織。在金融領(lǐng)域，國(guó)有銀行被要求完全實(shí)行商業(yè)化運(yùn)作，同時(shí)成立了大量新的金融機(jī)構(gòu)。九十年代，股票市場(chǎng)也得到了迅速的發(fā)展，這導(dǎo)致資本市場(chǎng)和GDP的比率由1993年10%提升到了2000年的48%（Naughton2007：468）。中國(guó)也采取措施逐步放開(kāi)資本項(xiàng)目下的人民幣的兌換，給予跨境資本流動(dòng)更大的自由。

1992年后，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的改革進(jìn)一步推進(jìn)和深化，這繼續(xù)帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。但是，和早期階段相比，這一市場(chǎng)化改革導(dǎo)致了嚴(yán)重的社會(huì)和環(huán)境問(wèn)題。在城市，由于就業(yè)保障和其它福利待遇的喪失，很多工人經(jīng)歷了生活水平下降的痛苦。在農(nóng)村，農(nóng)民面臨著基本醫(yī)療條件和教育狀況不斷惡化的境遇，而這些以前是由人民公社提供的（Cook2002;Li 和Zhu2004）。[3]由于工人和農(nóng)民的收入的增加遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于總的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，家庭消費(fèi)在中國(guó)GDP中所占的比重不斷下降，同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)日益靠投資和出口來(lái)拉動(dòng)（見(jiàn)下面的第四部分）。這一時(shí)期，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由于主要依賴(lài)于化石燃料和其它不可再生資源的使用，帶來(lái)了嚴(yán)重的環(huán)境惡化問(wèn)題。

自從2003年開(kāi)始，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人已經(jīng)在政策議程中，表達(dá)要更加關(guān)注社會(huì)公平和通過(guò)自然資源的可持續(xù)利用來(lái)處理中國(guó)社會(huì)的、生態(tài)的和宏觀經(jīng)濟(jì)的不平衡問(wèn)題的意圖。新的領(lǐng)導(dǎo)集體，為了實(shí)現(xiàn)“共同富裕”和“和諧社會(huì)”的目標(biāo)，承諾要踐行“科學(xué)發(fā)展觀”。但是，在承諾進(jìn)行私有化和自由化方面還沒(méi)有新的變化。新的政府政策的效果是溫和而緩慢的，還沒(méi)有能夠抑制這種正在增長(zhǎng)的不平等、環(huán)境惡化和宏觀經(jīng)濟(jì)不平衡的總趨勢(shì)。

3、中國(guó)當(dāng)前發(fā)展模式所帶來(lái)的社會(huì)的和環(huán)境的后果

中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革被很多人認(rèn)為是一個(gè)巨大的成功。整個(gè)改革期間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直以年均近10%的速度增長(zhǎng)。按照每天相當(dāng)于1.25美元購(gòu)買(mǎi)力的收入計(jì)算，生活在貧困線(xiàn)以下的人口2005年比1978年減少了6億（Chen 和Ravallion2008）。從1978年到1996年期間，農(nóng)村居民人均消費(fèi)量增加了幾乎3倍，而城市居民的人均消費(fèi)量增加了2倍（Chow2007）。

但是，隨著中國(guó)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，社會(huì)的、生態(tài)的和經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)域的不平衡發(fā)展問(wèn)題也開(kāi)始出現(xiàn)。由于當(dāng)前私有化、自由化和國(guó)家從一些社會(huì)保障領(lǐng)域退出的原因，這導(dǎo)致中國(guó)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域中的不平等顯著上升。日益增長(zhǎng)的收入和財(cái)富分配不公，反映在沿海省份和內(nèi)陸省份之間、城市和農(nóng)村之間、兩性之間、不同的社會(huì)階級(jí)和群體之間的收入差距變得更大（Khan和Riskin2001；UNDP2005；Naughton2007）。在城市，最富的10%的家庭與最窮的10%的家庭的收入差距從1992年的3.3倍提高到2002年的7.9倍。中國(guó)的基尼系數(shù)（反映家庭收入分配不平均程度）由1988年的0.33提高到2004年的0.47（世界銀行2007）。按照這一測(cè)算，中國(guó)現(xiàn)在比美國(guó)和亞洲大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家收入分配更加不平等。自由化和私有化的迅速推進(jìn)已經(jīng)導(dǎo)致離傳統(tǒng)社會(huì)主義對(duì)收入分配公平的承諾越來(lái)越遠(yuǎn)。

中國(guó)在非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的不平等也迅速地增長(zhǎng)。最近這些年，醫(yī)療、教育、住房的費(fèi)用大大提高，這對(duì)普通工薪家庭產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)壓力。根據(jù)由中國(guó)政府所做的一項(xiàng)抽樣調(diào)查表明，大約50%的城市居民和幾乎90%的農(nóng)村居民負(fù)擔(dān)不起任何健康保險(xiǎn)。在一些貧窮省份，據(jù)估計(jì)有60%到80%的人口死于那些如果他們有能力支付醫(yī)藥費(fèi)就可醫(yī)治好的疾病（Zhu2005; Quinlan2007）。在權(quán)利和機(jī)會(huì)方面也存在性別歧視的不平等。和男人相比，女人得到好的醫(yī)療的機(jī)會(huì)更少，會(huì)面臨更糟糕的工作環(huán)境；她們要在家庭生活中負(fù)擔(dān)更大的責(zé)任，因此，她們賺錢(qián)的機(jī)會(huì)也很少(Hart-Landsberg和Burkett2005;Berik,Dong,和Summerfield 2007)。

日益增長(zhǎng)的不平等是改革的結(jié)果，這對(duì)于中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人目前所倡導(dǎo)的發(fā)展戰(zhàn)略的可持續(xù)性來(lái)說(shuō)是一個(gè)重要的挑戰(zhàn)。2005年的《中國(guó)人口發(fā)展報(bào)告》中指出，“中國(guó)的不平等狀況如果得不到根本改變，這可能會(huì)阻礙中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，降低中國(guó)未來(lái)進(jìn)步的程度和發(fā)展的可持續(xù)性”(UNDP2005：6)。自從上世紀(jì)九十年代后期開(kāi)始，日益增長(zhǎng)的收入分配不公也導(dǎo)致了脫貧速度的降低。貧困人口下降一半的成就是在八十年代的前半期完成的。重新強(qiáng)調(diào)日益增長(zhǎng)的收入分配不平等問(wèn)題對(duì)于重新恢復(fù)過(guò)去的脫貧速度是非常關(guān)鍵的(Ravalion和Chen2004; Yao, Zhang, 和Hanmer2004; Naughton 2007)。

中國(guó)政府已采取措施來(lái)改變?cè)卺t(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的不平等狀況。在2002年，中國(guó)政府在農(nóng)村地區(qū)引入了新合作醫(yī)療制度來(lái)代替以前的由于人民公社解體而撤消的農(nóng)村合作醫(yī)療制度。根據(jù)自愿加入的原則，在新的醫(yī)療保險(xiǎn)中，參保者有權(quán)利根據(jù)他們所交納的參保費(fèi)用的多少，按照一定的比例來(lái)報(bào)銷(xiāo)部分醫(yī)療費(fèi)用。這一計(jì)劃的實(shí)際設(shè)計(jì)和管理，最終是留給地方政府，由他們來(lái)進(jìn)行操作的，這樣我們就看到全國(guó)不同地區(qū)呈現(xiàn)出很大的差異。這些措施的效果現(xiàn)在還不能進(jìn)行有效的評(píng)估。這一計(jì)劃的實(shí)施也在以一個(gè)比較慢的速度推進(jìn)。在2006年，只有10%的村莊開(kāi)始推行農(nóng)村合作醫(yī)療制度。有人指出，當(dāng)前的醫(yī)療計(jì)劃缺乏吸引農(nóng)民參加的動(dòng)力。結(jié)果，大多數(shù)農(nóng)村居民仍然自己負(fù)擔(dān)他們的醫(yī)療支出，而農(nóng)村地區(qū)的醫(yī)療條件總的來(lái)講是比較差的，農(nóng)村的醫(yī)療機(jī)構(gòu)主要是用來(lái)應(yīng)急的（Brant et al. 2006; Brown, de Brauw, 和Theoharides 2008）。

中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是在以市場(chǎng)為導(dǎo)向的改革中進(jìn)行的，它一直是以資源的密集使用為主要特征，同時(shí)對(duì)國(guó)內(nèi)環(huán)境和潛在地對(duì)國(guó)際環(huán)境產(chǎn)生了破壞性的影響。目前的資源和能源的利用方式是不可能持續(xù)下去的，這不僅是由于經(jīng)濟(jì)的和社會(huì)的原因，而且主要是由中國(guó)自然資源稟賦的限制所決定的。

考慮到中國(guó)的人口總量這一因素，它的耕地和可利用的水資源是相當(dāng)稀缺的。中國(guó)的人均耕地和可利用的淡水資源都僅有世界平均水平的1/3（Tisdall2001）。按照生態(tài)足跡（農(nóng)田、草地、牧場(chǎng)、森林和魚(yú)場(chǎng)——被用于滿(mǎn)足人們物質(zhì)消費(fèi)需要的區(qū)域）的概念計(jì)算，中國(guó)人均生態(tài)承載力僅有世界平均水平的45%。中國(guó)目前的人均生態(tài)足跡，雖然還低于世界平均水平，但已是中國(guó)自己生態(tài)承載力的兩倍(WWF et al.2006)。

換句話(huà)說(shuō)，中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平已經(jīng)大大超過(guò)它的生態(tài)承載力，現(xiàn)在已經(jīng)對(duì)中國(guó)自己環(huán)境產(chǎn)生巨大負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致發(fā)展不可持續(xù)。世界上污染最嚴(yán)重的7個(gè)城市都在中國(guó)。7大主要河系中的60%的水對(duì)人體健康是有害的。由于水土流失和工業(yè)污染，中國(guó)40%耕地現(xiàn)在正在退化。土壤沙化也正在以年均1.04萬(wàn)平方公里的速度在推進(jìn)（Wen和Li2006）。

中國(guó)消費(fèi)的能源中70%是煤炭。由于煤炭比其它化石能源產(chǎn)生更多的溫室氣體，中國(guó)溫室氣體的排放一直以飛快的速度增長(zhǎng)，已經(jīng)超過(guò)美國(guó)成為世界最大的溫室氣體排放國(guó)。現(xiàn)在人們普遍認(rèn)為，溫室氣體的排放是氣候變化的主要原因，并會(huì)給人類(lèi)帶來(lái)潛在的巨大危害。因此，中國(guó)目前的發(fā)展方式，如果不轉(zhuǎn)變的話(huà)，將不僅會(huì)給中國(guó)的環(huán)境帶來(lái)危機(jī)，而且會(huì)促使世界環(huán)境危機(jī)的形成。

4、中國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和出口導(dǎo)向增長(zhǎng)的局限性

圖1顯示了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從1978年到2006年的變化情況。從2000年到2006年，家庭消費(fèi)在GDP中所占的比重從46%下降到了僅36%，這可能在世界上是最低的。與此相對(duì)照，同期，投資所占份額卻從35%上升到43%，商品和服務(wù)出口所占份額從23%上升到37%，凈出口的份額從2.4%大幅飆升到7.5%。因此，最近幾年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)明顯地是靠投資和出口拉動(dòng)的。

圖1：1978-2006年中國(guó)GDP中的宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

資料來(lái)源：中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)年鑒（2007及前些年的）

圖2：1990-2005年，中國(guó)城市和農(nóng)村人口的勞動(dòng)收入及家庭消費(fèi)占GDP的份額。

資料來(lái)源：中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)年鑒（2007及前些年的）。

在過(guò)去這些年，當(dāng)人口的絕對(duì)生活標(biāo)準(zhǔn)已大大提高，而絕大多數(shù)人的收入（購(gòu)買(mǎi)力）中的增長(zhǎng)速度卻大大落后于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度。絕大多數(shù)人的生活來(lái)源主要依靠勞動(dòng)收入。圖2比較了家庭消費(fèi)和全部勞動(dòng)收入在GDP中所占的份額。家庭消費(fèi)份額下降基本上是和收入份額的下降相平行的。中國(guó)沒(méi)有對(duì)總的勞動(dòng)收入的官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)城市和農(nóng)村家庭做了一個(gè)抽樣調(diào)查，提供了一些家庭收入的數(shù)據(jù)。我們通過(guò)加總城市居民的工資收入和農(nóng)村居民的凈收入來(lái)估計(jì)出一個(gè)總的勞動(dòng)收入。對(duì)于城市地區(qū)，總的工資收入是通過(guò)城市人口數(shù)乘以城市居民的人均收入得到的。對(duì)于農(nóng)村地區(qū)，總的農(nóng)民凈收入是通過(guò)農(nóng)村人口數(shù)乘以農(nóng)民的人均凈收入計(jì)算出來(lái)的。農(nóng)民的凈收入，包括種植收入、外出務(wù)工收入和其它有限的額外收入。城市工資收入和農(nóng)民凈收入的數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局（NBS2007和前些年的）。采用這種方法，我們的估算顯示，總的勞動(dòng)收入占GDP的比重從1990年的50%下降到2005年的37%；同期，家庭消費(fèi)份額也從49%下降到36%。

中國(guó)這么巨大的貿(mào)易順差（相對(duì)于它的經(jīng)濟(jì)規(guī)模）能維持多長(zhǎng)時(shí)間呢？[4]在2007年，歐盟做為一個(gè)整體，超過(guò)美國(guó)成為中國(guó)最大的出口市場(chǎng)。出口到歐盟的商品占到中國(guó)總的商品出口的20%，而美國(guó)占到19%。但是，如果計(jì)算凈出口，根據(jù)2007年中國(guó)的數(shù)據(jù)，中國(guó)對(duì)歐盟的雙邊貿(mào)易順差是1342億美元，而同年中國(guó)對(duì)美國(guó)的雙邊貿(mào)易順差是1622億美元。中國(guó)2007年總的貿(mào)易順差是2622億美元，根據(jù)這一數(shù)值計(jì)算，美國(guó)占到中國(guó)總的貿(mào)易順差的62%（NBS2008）。

根據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析局的數(shù)據(jù)，2007年美國(guó)對(duì)華的雙邊貿(mào)易逆差為2563億美元（BEA2008）。因此，以美國(guó)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為依據(jù)，可以說(shuō)中國(guó)的整個(gè)貿(mào)易順差中絕大部分主要是對(duì)美貿(mào)易取得的。[5]

近些年來(lái)，中國(guó)與亞洲國(guó)家的貿(mào)易也增長(zhǎng)非常迅速。在目前的貿(mào)易模式下，中國(guó)主要從日本和南韓進(jìn)口機(jī)器和設(shè)備，從南亞國(guó)家進(jìn)口原材料，然后，在國(guó)內(nèi)進(jìn)行加工后再把最終產(chǎn)品出口到美國(guó)和歐洲市場(chǎng)。結(jié)果，中國(guó)對(duì)其它亞洲國(guó)家一直是貿(mào)易逆差。2007年，中國(guó)對(duì)日本的貨物貿(mào)易逆差是32億美元，對(duì)韓國(guó)是48億美元，對(duì)東南亞聯(lián)盟國(guó)家是14億美元（NBS2008）。

自從九十年代開(kāi)始，美國(guó)的貿(mào)易逆差不斷大幅攀升，2006年達(dá)到高峰，將近8000億美元，占到GDP的6%以上。美國(guó)的貿(mào)易逆差反映了美國(guó)內(nèi)部宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不平衡。最近幾年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一直主要靠家庭消費(fèi)來(lái)拉動(dòng)。在新自由主義時(shí)期，美國(guó)工人階級(jí)遭受了實(shí)際工資水平持續(xù)下降、家庭收入停止增長(zhǎng)的困境。在這一背景下，家庭消費(fèi)的增長(zhǎng)主要靠家庭債務(wù)的爆炸式增長(zhǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

現(xiàn)在，隨著房地產(chǎn)泡沫的破滅，美國(guó)經(jīng)濟(jì)正走向衰退，接下來(lái)，可能會(huì)處于一個(gè)長(zhǎng)期的停滯狀態(tài)。再者，隨著美元持續(xù)的貶值，美國(guó)的貿(mào)易逆差的規(guī)模也在縮減。而歐盟不可能替代美國(guó)成為全球經(jīng)濟(jì)的主要發(fā)動(dòng)機(jī)，也不可能為追求出口拉動(dòng)的增長(zhǎng)模式為世界其它國(guó)家提供充足的增長(zhǎng)空間。在歐盟內(nèi)部，歐元區(qū)的進(jìn)出口實(shí)際上大致是平衡的。英國(guó)和美國(guó)一樣，一直存在相對(duì)較大的貿(mào)易逆差，但它也正在房地產(chǎn)泡沫破滅后的泥潭中掙扎(Kotz2008; Li2008)。

對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，如果要想繼續(xù)維持一個(gè)大規(guī)模的貿(mào)易順差，必須有其它大的經(jīng)濟(jì)體能夠并愿意在一個(gè)可持續(xù)的基礎(chǔ)上維持一個(gè)大規(guī)模的貿(mào)易逆差。因?yàn)槊绹?guó)正陷入停滯，歐洲也難以填補(bǔ)這一真空，在未來(lái)幾年，中國(guó)出口的增長(zhǎng)速度可能會(huì)大大下降，很有可能中國(guó)貿(mào)易順差在中國(guó)GDP中的比重會(huì)明顯降下來(lái)。

5、投資多少才是可持續(xù)的呢？

從上世紀(jì)八十年代開(kāi)始，根據(jù)投資占GDP的比率測(cè)算，中國(guó)經(jīng)濟(jì)共經(jīng)歷了三次投資驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)繁榮。第一次高峰是在1985年，第二次高峰是在1993年，第三次是從2003年開(kāi)始，現(xiàn)在可能已經(jīng)達(dá)到高峰。中國(guó)目前的投資水平已大大超過(guò)了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和中國(guó)自己的歷史記錄。

過(guò)高的投資水平會(huì)帶來(lái)潛在的危險(xiǎn)結(jié)果。第一，目前投資水平中的絕大多數(shù)會(huì)最終證明是多余的投資，它們會(huì)轉(zhuǎn)化為巨大的產(chǎn)能過(guò)剩。直到現(xiàn)在，相對(duì)于國(guó)內(nèi)需求而多余的生產(chǎn)能力還在通過(guò)出口來(lái)消化吸收。但是，如果給定出口增長(zhǎng)是不能長(zhǎng)期持續(xù)下去的話(huà)，一旦中國(guó)出口速度慢下來(lái)，大部分的工業(yè)生產(chǎn)能力將在尋找穩(wěn)定的市場(chǎng)方面遇到更大的困難。第二，中國(guó)過(guò)高的投資水平已經(jīng)對(duì)能源和原材料產(chǎn)生了過(guò)高的需求，而這是不可持續(xù)的(下面將進(jìn)一步討論)。因此，過(guò)量的投資水平會(huì)潛在地導(dǎo)致巨大的產(chǎn)能過(guò)剩和能源、原材料的嚴(yán)重的短缺。這反過(guò)來(lái)會(huì)導(dǎo)致資本回報(bào)率的下降，如果這一問(wèn)題沒(méi)有得到及時(shí)的解決，中國(guó)可能潛在地會(huì)面臨巨大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

資本的回報(bào)率主要取決于產(chǎn)出中利潤(rùn)的份額和資本的生產(chǎn)率(或者資本產(chǎn)出比)。長(zhǎng)期來(lái)看，如果利潤(rùn)在產(chǎn)出中的份額基本保持穩(wěn)定，那么資本回報(bào)率就主要由資本生產(chǎn)率決定。因此，純粹從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)來(lái)看，一個(gè)可持續(xù)的投資水平應(yīng)該是和穩(wěn)定的資本生產(chǎn)率是相適應(yīng)的。換言之，在均衡點(diǎn)，投資應(yīng)該僅僅足夠補(bǔ)償固定資本的折舊和滿(mǎn)足保證存量資本的增長(zhǎng)速度與GDP的增長(zhǎng)速度保持一致而對(duì)凈投資的需求。可持續(xù)的投資水平在GDP中的份額和均衡的資本產(chǎn)出比(產(chǎn)出與資本比率的倒數(shù))之間的關(guān)系可以按以下公式計(jì)算出來(lái)：

均衡的資本與GDP的比率=投資與GDP的比率/(可持續(xù)的GDP增長(zhǎng)率+固定資本的折舊率)

由于沒(méi)有關(guān)于中國(guó)的資本存量的官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我們自己估算了中國(guó)的資本存量(被定義為經(jīng)濟(jì)中固定資產(chǎn)的凈存量)，并使用這些估算的數(shù)據(jù)計(jì)算出了中國(guó)的資本生產(chǎn)率。有兩種不同類(lèi)型的資本存量：生產(chǎn)性的資本存量(比如：在賺取商業(yè)利潤(rùn)部門(mén)中的資本存量)，和基礎(chǔ)設(shè)施的資本存量(比如：在交通、通訊、公用事業(yè)和一般的社會(huì)服務(wù)中的資本存量)。基礎(chǔ)設(shè)施的資本存量有利于社會(huì)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)的和社會(huì)的發(fā)展，它們不應(yīng)該劃為一般的生產(chǎn)性資本存量這一類(lèi)。[6]

圖3：中國(guó)1992-2006年的資本生產(chǎn)率。

資料來(lái)源：根據(jù)作者計(jì)算所得，可參見(jiàn)附錄中的數(shù)據(jù)來(lái)源和解釋。

圖3給出了分別用總資本存量和總生產(chǎn)性資本存量?jī)煞N不同測(cè)量口徑對(duì)中國(guó)資本生產(chǎn)率從1992到2006年進(jìn)行測(cè)算的結(jié)果。數(shù)據(jù)來(lái)源和估算的程序參見(jiàn)附錄。兩種方法測(cè)算的資本生產(chǎn)率都顯示從九十年代中期開(kāi)始下降。從1995到2006年，產(chǎn)出和總資本的比率下降了17%，產(chǎn)出和總的生產(chǎn)性資本的比率下降了9%。但是，產(chǎn)出和總的生產(chǎn)性資本的比率看起來(lái)從2002年開(kāi)始變得扁平了，這表明最近的總資本生產(chǎn)率的下降主要反映了基礎(chǔ)設(shè)施資本存量的增加。

假定中國(guó)的長(zhǎng)期可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為7%（這可能太樂(lè)觀了），折舊率為8%，總資本和GDP的比率將穩(wěn)定在2.5（那就是說(shuō)，資本生產(chǎn)率穩(wěn)定在0.4，低于目前的數(shù)值），那么，投資與GDP的比率就需要穩(wěn)定在[2.5*(7%+8%)]=37.5%。

可能人們會(huì)爭(zhēng)辯，既然最近資本存量增加的大部分主要是基礎(chǔ)設(shè)施投資，那么中國(guó)目前很高的投資水平（現(xiàn)在接近于GDP的45%）還是可持續(xù)的，盡管產(chǎn)出和總資本比率是下降的。但是，中國(guó)過(guò)高的投資水平不僅會(huì)導(dǎo)致資本生產(chǎn)率的下降，而且會(huì)帶來(lái)對(duì)能源和礦產(chǎn)資源過(guò)高的需求，而這很明顯是不可持續(xù)的。

固定資本投資包括在建筑物上的投資，也包括在設(shè)備上的投資。前者所需要的建筑材料（比如鋼鐵和水泥）都是能源密集型產(chǎn)品。后者，如工具和機(jī)器的生產(chǎn)，也需要大量的能源和原材料。根據(jù)《中國(guó)能源發(fā)展報(bào)告》，下列行業(yè)一般被認(rèn)為是能源高度密集型行業(yè)，這些些行業(yè)的能源和產(chǎn)出比率大大超過(guò)其它行業(yè)的：化學(xué)工業(yè)、含鐵金屬行業(yè)（鋼鐵行業(yè)）、非鐵金屬行業(yè)和建筑材料行業(yè)（Cui ed.2008:230）。在這四個(gè)能源密集型行業(yè)中，有三個(gè)明顯是和固定資本投資有關(guān)。

圖4：1995-2006年，投資、礦產(chǎn)資源和電力生產(chǎn)等的增長(zhǎng)率。

數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)年鑒（2007和前些年的）和美國(guó)地質(zhì)調(diào)查局報(bào)告（2008）。

就像在圖4所顯示的那樣，從1995到2006年間，投資增長(zhǎng)率和煤炭、鋼材、水泥和電力的生產(chǎn)增長(zhǎng)率是緊密相關(guān)的。實(shí)際固定資本形成的增長(zhǎng)率與煤炭、鋼材、水泥和電力的生產(chǎn)增長(zhǎng)率的相關(guān)系數(shù)分別是：0.65、0.45、0.71、0.69。固定資本形成占GDP的份額與煤炭、鋼材、水泥和電力的生產(chǎn)增長(zhǎng)率的相關(guān)系數(shù)分別是：0.65、0.80、0.67和0.72。

中國(guó)現(xiàn)在消費(fèi)了世界鋼材的1/3、鋁和銅的1/4（Wolf2008）。如果按照目前這一趨勢(shì)繼續(xù)下去，到2020年，預(yù)計(jì)中國(guó)將消費(fèi)大約世界鋁、銅和鎳的40%，鐵礦石的70%（金融時(shí)報(bào)，2008年8月1日第12頁(yè)，“中國(guó)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵時(shí)刻”）。

中國(guó)消費(fèi)了世界總能源供給的近20%，將很快超過(guò)美國(guó)成為世界最大的能源消費(fèi)國(guó)，并已經(jīng)成為世界最大的溫室氣體排放國(guó)（前面已提到）。

在2007年，中國(guó)生產(chǎn)了13億噸水泥，相當(dāng)于世界總的水泥產(chǎn)量的一半（USGS2008）。水泥生產(chǎn)是能源和污染高度密集型的。據(jù)估計(jì)，世界水泥生產(chǎn)排放的二氧化碳占到世界每年二氧化碳排放量的8%（WWF et al.2008）。

很明顯，所有這些趨勢(shì)都是不可持續(xù)的。不管以那種辦法，在未來(lái)幾年里，中國(guó)的能源和原材料需求將不得不調(diào)整到一個(gè)更加合理的水平。給定固定資本投資和對(duì)能源和原材料的需求之間有著很高的相關(guān)性，中國(guó)投資在GDP中的份額將不得不相應(yīng)地進(jìn)行調(diào)整。

6、一個(gè)科學(xué)合理的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃：為中國(guó)工人創(chuàng)造1億個(gè)工作崗位

從上世紀(jì)九十年代早期開(kāi)始，出口和投資成為驅(qū)動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要發(fā)動(dòng)機(jī)。這一發(fā)展模式導(dǎo)致了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的和環(huán)境的不平衡的日益嚴(yán)重，這可能潛在地會(huì)導(dǎo)致中國(guó)和世界經(jīng)濟(jì)發(fā)生大危機(jī)。

在2008年過(guò)去的幾個(gè)月中，有跡象表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度在迅速放緩。當(dāng)世界各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人都去華盛頓討論全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，中國(guó)政府已宣布要實(shí)行4萬(wàn)億元（合5700億美元）的巨額財(cái)政一攬子刺激計(jì)劃。

但是，后來(lái)表明中央政府只負(fù)責(zé)總計(jì)劃中的1萬(wàn)億元，而一攬子刺激計(jì)劃剩下的部分由地方政府和國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家擔(dān)心地方政府和企業(yè)可能不愿意或沒(méi)能力來(lái)提供這樣的額外支出。再者，宣布的刺激計(jì)劃中有多大比例是額外增加的（扣除掉先前已經(jīng)確定好的支出計(jì)劃）也是不清楚的。因此，實(shí)際財(cái)政刺激計(jì)劃的規(guī)模可能要比頭條新聞中的數(shù)字小很多（Dyer2008a）。

預(yù)期4萬(wàn)億支出中的80%將預(yù)計(jì)用于基礎(chǔ)設(shè)施的投資項(xiàng)目，比如公路、鐵路和核電站。由于這些項(xiàng)目一般需要幾年時(shí)間去籌備和建設(shè)，因此，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這些項(xiàng)目的近期效果提出了質(zhì)疑。一些人擔(dān)心，這些基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目會(huì)成為“豆腐渣”工程，這可能造成浪費(fèi)，滋生腐敗（Dyer2008b）。

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家警告，除非有嚴(yán)密的控制，基礎(chǔ)設(shè)施投資可能會(huì)在后面幾年鼓勵(lì)在生產(chǎn)領(lǐng)域進(jìn)行更多的投資，這會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩和對(duì)能源和原材料的需求難以持續(xù)的局面。因此，中國(guó)政府的財(cái)政刺激計(jì)劃存在著風(fēng)險(xiǎn)，按照當(dāng)前的發(fā)展方式，這一計(jì)劃實(shí)際上在中期和長(zhǎng)期可能會(huì)擴(kuò)大中國(guó)已存在的宏觀經(jīng)濟(jì)和環(huán)境發(fā)展的不平衡。考慮到這些問(wèn)題，很多中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家現(xiàn)在正號(hào)召政府應(yīng)該更加關(guān)注刺激國(guó)內(nèi)消費(fèi)，而不是投資和出口（Dyer2008c）。

目前，中國(guó)投資占GDP的比率大約是45%，凈出口在2008年可能占到GDP的10%。通過(guò)以上分析表明，在未來(lái)幾年中國(guó)投資占GDP的比率需要回到大約37%左右，在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r下，中國(guó)不可能繼續(xù)維持一個(gè)很大的貿(mào)易順差。如果中國(guó)的貿(mào)易順差將回落到中國(guó)GDP的0-5%的水平，那么，投資和凈出口合計(jì)在GDP中所占的份額將下降13-18個(gè)百分點(diǎn)。也就意味著，家庭消費(fèi)和政府消費(fèi)合計(jì)需要增加相同的份額。

由于絕大多數(shù)人口主要依靠勞動(dòng)收入來(lái)生活，家庭消費(fèi)水平就和勞動(dòng)收入水平息息相關(guān)。為了使消費(fèi)上升13-18個(gè)百分點(diǎn)，那么，勞動(dòng)收入和政府社會(huì)支出就需要上升一個(gè)相近的量。中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)足夠明智和開(kāi)明地來(lái)進(jìn)行這樣的一個(gè)轉(zhuǎn)變嗎？什么樣的政策會(huì)促使這樣的轉(zhuǎn)變發(fā)生呢？

中國(guó)政府正在考慮的一項(xiàng)政策，就是實(shí)行大規(guī)模的公共雇傭計(jì)劃，為所有失業(yè)的和潛在失業(yè)的工人提供一個(gè)最低生活工資。這種類(lèi)型的公共計(jì)劃會(huì)幫助吸收失業(yè)的和潛在失業(yè)的勞動(dòng)力，這樣就相當(dāng)于為工人設(shè)置了一個(gè)有效的最低收入額，這會(huì)大大提高工人討價(jià)還價(jià)的能力。

2006年，城市工人的年平均工資是2.1萬(wàn)元（NBS2007）。如果最低生活工資為目前平均工資的一半左右，那么年最低生活工資大約就是1.0萬(wàn)元（約1400美元）。相比之下，北京城市居民2005年的人均最低保障年收入（相似于政府的貧困線(xiàn)）僅有3500元（Tang和Zhang2005），這是很低的。

如果中國(guó)政府實(shí)行這樣一個(gè)計(jì)劃，為1億個(gè)中國(guó)工人提供年均1.0萬(wàn)元的最低工資，這將需要1萬(wàn)億元（1400億美元）。這將占到中國(guó)目前GDP的4%左右，或者中國(guó)目前的外匯儲(chǔ)備的7%左右。

最近幾年，中國(guó)政府的稅收收入一直快速增長(zhǎng)。2007年，中國(guó)政府的財(cái)政收入增長(zhǎng)32%，并有1650億元的結(jié)余，相當(dāng)于GDP的0.7%。到2007年底，中國(guó)政府債務(wù)和GDP的比率僅是GDP的22%，遠(yuǎn)低于美國(guó)政府的70%，歐元區(qū)的67%，日本的163%（中國(guó)日?qǐng)?bào)，2008年12月27日“中國(guó)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)非常健康，”http://www.chinadaily.com.cn/bizchina/2008-12/27/-content_7346667.htm）。因此，在短期內(nèi)，中國(guó)政府應(yīng)該在增加相當(dāng)于GDP幾個(gè)百分點(diǎn)的財(cái)政赤字上不會(huì)有太大的困難。

在中期，上面所建議的大規(guī)模的公共雇傭計(jì)劃將不得不得到更加定期的財(cái)政支持。新的財(cái)政收入將優(yōu)先考慮促進(jìn)中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的得到平衡、同時(shí)有助于實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的社會(huì)和生態(tài)的可持續(xù)性發(fā)展的項(xiàng)目。

要重新實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大中國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的比重，中國(guó)需要縮減過(guò)高的出口順差。中國(guó)貨幣的升值將有助于減少出口，擴(kuò)大進(jìn)口。但是，這樣的進(jìn)口政策將使得進(jìn)口的資本品和奢侈品更加便宜。這可能主要會(huì)給上層階級(jí)帶來(lái)好處，會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)更多的進(jìn)口消費(fèi)品，也可能導(dǎo)致進(jìn)一步的投資泡沫。一個(gè)更加緊迫的政策是征收一個(gè)出口關(guān)稅，這將允許政府獲取一部分中國(guó)出口中產(chǎn)生的附加值，并用這些稅收來(lái)改善社會(huì)和環(huán)境。出口關(guān)稅一定會(huì)增加出口者的成本，反過(guò)來(lái)會(huì)削減為國(guó)外市場(chǎng)生產(chǎn)的產(chǎn)品的產(chǎn)量。盡管如此，如果我們的目的是通過(guò)提高國(guó)內(nèi)需求來(lái)改變中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，這一稅收政策將有利于中國(guó)轉(zhuǎn)向以國(guó)內(nèi)消費(fèi)為驅(qū)動(dòng)的發(fā)展模式。

在中長(zhǎng)期，中國(guó)將不得不采取措施減少化石燃料的密集使用。化石燃料是不可再生的正在迅速枯竭的資源，并且化石燃料的消費(fèi)是溫室氣體排放真正的主要因素。根據(jù)高峰石油和天然氣研究協(xié)會(huì)的研究，全球石油生產(chǎn)已經(jīng)接近于最高點(diǎn)，或者已經(jīng)達(dá)到最高點(diǎn)（ASPO2008）。

通過(guò)遏制化石燃料的使用，中國(guó)可能會(huì)更好地處理好未來(lái)全球能源危機(jī)，同時(shí)為全球努力應(yīng)對(duì)氣候變化的災(zāi)難作出自己的重要貢獻(xiàn)。根據(jù)研究氣候變化的政府間的專(zhuān)家小組（IPCC2007）估計(jì)，為了能提供充足的激勵(lì)，從而使溫室氣體的減排下降到一個(gè)有助于防止發(fā)生氣候?yàn)?zāi)害的水平，全球碳價(jià)格需要定在每公噸20-80美元的水平。在過(guò)去的一年里，科學(xué)家們形成共識(shí)，全球變溫的程度及其潛在的后果實(shí)際比在IPCC中所建議的要更加嚴(yán)重（Hansen 2007）。因此，被確定的碳價(jià)格很可能接近于IPCC所建議的最高價(jià)格。根據(jù)國(guó)際能源署（2007）的報(bào)告，2005年中國(guó)排放了50多億公噸的二氧化碳，中國(guó)每年的排放量以年均10%的速度增長(zhǎng)。在未來(lái)幾年，中國(guó)作為最大的碳排放國(guó)，幾乎一定會(huì)受到來(lái)自國(guó)際社會(huì)要求減少其全球碳排放份額的巨大壓力。歐盟目前正在給新興經(jīng)濟(jì)體（比如印度、中國(guó)）施加壓力，要求削減15-30%的排放量，以達(dá)到為2050所設(shè)定的全球排放目標(biāo)（Sandhu2008）。如果中國(guó)能考慮對(duì)所有化石燃料消費(fèi)征收一個(gè)碳排放稅，那么對(duì)每公噸二氧化碳征收350元（50美元）碳排放稅，將會(huì)帶來(lái)17.5萬(wàn)億的稅收收入。

因此，通過(guò)使用總的出口關(guān)稅、碳排放稅，或者二者混合稅收和其它的稅收政策，中國(guó)政府應(yīng)該能夠獲得一個(gè)超過(guò)1萬(wàn)億的額外財(cái)政收入，這部分收入可反過(guò)來(lái)用于資助為1億名工人提供最低工資的公共雇傭計(jì)劃。這些工人反過(guò)來(lái)可以從事對(duì)社會(huì)和環(huán)境有益的工作。

一個(gè)為1億工人提供工作機(jī)會(huì)的公共雇傭計(jì)劃，將有助于吸收全部城市的失業(yè)人員和幾乎所有農(nóng)村地區(qū)的潛在失業(yè)人員。這將直接把國(guó)民收入的幾個(gè)百分點(diǎn)重新分配給工人和農(nóng)民。這也會(huì)對(duì)改善收入分配的狀況起到間接作用，通過(guò)對(duì)工人討價(jià)還價(jià)能力的提升，這將引起進(jìn)一步的有利于勞動(dòng)的收入再分配，并幫助中國(guó)重新使其宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)得以平衡。對(duì)于中國(guó)政府來(lái)說(shuō)，這樣一個(gè)計(jì)劃的實(shí)施，將標(biāo)志著中國(guó)向建立一個(gè)社會(huì)上和生態(tài)上都是可持續(xù)的發(fā)展模式邁出了重要的和具有深遠(yuǎn)意義的一步。

原文來(lái)源：《激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》2011年，第43卷，第1期

譯者：張建剛 中國(guó)社會(huì)科學(xué)院馬克思主義研究院

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