制度變遷與人類行為的互動性　　

何其多　　

[摘    要]   制度變遷是人類行為的結果，同時，人類行為又是制度規制的結果。在一種制度被安排下來之后，人們會按照制度去行事，從而培養出適應制度的行為習慣。而舊制度的統治者不斷積累權力和利益的同時也在積累著社會矛盾。社會矛盾將會引起對舊制度的改良或革命，這種改良或革命的結果則會形成新的制度安排?！　?/p>

[關 鍵 詞]   制度變遷     人類行為     互動性     利益博弈     制度改善     利益同盟     階級對立　　

ON THE INTERACTIVITY BETWEEN INSTITUTIONAL CHANGE AND 　　HUNAN　　 BEHAVIOR　　

He qiduo　　

[ABSTRACT]   Institutional change is the result of human behavior, meanwhile, Human behavior is the result of institutional regulation. After an institution was arranged down, People will go to act in accordance with the institution, thus cultivate behavior habits that adapt institution. But the ruler of the old institution ceaselessly accumulate power and interests，in the meantime，they Also accumulate the social contradictions. Social contradictions will cause to the old system improvement or revolution, The results of improvement or revolutionary will form a new institutional arrangement.　　

[KEY CONCEPTS]   Institutional change  Human behavior  Interactivity  Interest game  Institutional improvement  Benefit league  Class antagonisms　　

一、引言　　

在利己主義假定下，人類行為是利益的函數，因而人類行為是一個利益博弈過程。而在利他主義假定下，人類行為是信仰和愛的函數，因而人類行為是信仰和愛的表達過程。然而，人類社會是一個復雜系統，不僅人性因人而異，而且人的行為更是因人、因時、因地而異。并且，利己主義假定和利他主義假定對于人類都具有不同的適用性。一般性地，利他主義假定較普遍地適用于社會制度創新時期（如朝代更迭的開國前期和開國初期—例如中國舊民主主義革命時期、新民主主義革命時期、社會主義革命時期和“一五計劃”社會主義建設時期），而利己主義假定則較普遍適用于社會制度保守時期（如中國二十世紀八十年代以后）。從社會制度對人類意識形態的影響來看，在一個主流意識形態崇尚信仰的社會（儒學社會、佛學社會等）中，整個社會的利他主義成份就會比較高（相反，利己主義成份就會比較低），而在一個主流意識形態崇尚享樂（尤其是物質享樂）的社會（奴隸社會、資本主義社會等）中，整個社會的利己主義成份就會比較高（相反，利他主義成份就會比較低）?！　?/p>

那么，人類行為為什么能夠創造制度？這種制度被安排下來之后人類行為為什么又會在制度的約束下普遍有序地進行？一般而言，利己主義行為是制度變遷朝著人性和民族性墮落的方向進行的力量，而利他主義行為是制度變遷朝著人性和民族性升華的方向進行的力量。利己主義行為所推動的制度變遷本身是利己的，而利他主義行為所推動的制度變遷是利人（利社會）的。但是，利他主義式的制度變遷可能會被利己主義者利用而形成利他主義式的制度被演變成為利己主義式的制度（如孫中山領導的國民革命被演變為蔣介石的專制統治）。因此，利己主義假定下的利益博弈形成的制度變遷就會成為制度變遷的普遍形式?！　?/p>

二、制度變遷與人類行為互動關系　　

人類行為是在人類自己建立起來的制度中有選擇地完成的。這就意味著，人類行為不僅是制度的產物，而且制度也是人類行為的產物。從人類的本性出發，人類行為可能會表現出利他主義特征，同時也可能會表現出利己主義特征。而人類行為會選擇利己主義行動方式還是選擇利他主義行動方式則又決定于社會制度對人所規定的選擇機制。例如，在社會主義制度下，社會成員將會按照社會主義原則和社會主義道德教化形成的政治習慣、法律習慣、道德習慣和行為習慣來選擇自己的政治行為、經濟行為、社會行為和生活方式；而在資本主義制度下，社會成員則會按照資本主義原則和資本主義道德教化形成的政治習慣、法律習慣、道德習慣和行為習慣來選擇自己的政治行為、經濟行為、社會行為和生活方式。在全部社會成員的行為中，政治行為的選擇不僅受社會制度的影響，而且直接決定于經濟利益和政治信仰。顯然，在人類行為選擇中，起決定作用的約束條件和激勵條件就是制度本身。并且，在全部約束和激勵人類行為的制度中，經濟制度是全部制度的基礎。其原因在于，人的本性要求人必須首先滿足其自身的、由物質需要和精神需要組成的經濟需要。因此，不僅人類的行為選擇決定于經濟制度，而且經濟制度也決定著政治制度、家庭制度、教育制度等制度構成的社會制度系統。同時，也正是人的本性決定著人類追逐物質利益和精神利益（有時可能包含著利他主義原則下的社會利益或人類利益）的目標成為人類行為的永恒主題。而在人類追逐利益目標的過程中，歷史的時空處于不斷變化的序列中，政治資源、行政資源、經濟資源、醫療資源、教育資源、學術資源和社會資源等資源配置權力的更迭又決定著利益主體對利益獲得的方式及其效率性和公平性。因此，無論作為單個的社會成員的形式存在還是作為利益同盟的形式存在，各種利益主體之間不可避免地將會為各自的利益而進行博弈（斗爭）。此時，不同的社會制度（如資本主義社會制度和社會主義社會制度）尤其是法律和道德對利益主體的行為選擇的規定就是至關重要的。例如，資本主義法律維護資產階級的利益，而社會主義法律則維護全體人民的利益。同樣，資本主義道德是利益至上的道德，因而也是維護個人私利的。而社會主義道德是大愛至上的道德，因而是維護人的平等和正義的。　　

在一個壞的制度或缺乏正義和嚴格管理的制度或制度變遷中，利益博弈將會形成嚴重的階級分化。由于存在著集團利益或階級利益的對立和博弈，某一個特定的強勢集團將會通過權力博弈安排下來那些有利于這個集團以及依附于這一集團的階級和社會成員的政治制度、法律制度、教育制度等一整套制度系統。這樣，負責進行制度安排的集團就成為統治集團，相應的階級也就成了統治階級，而其他集團、階級以及游離于集團或階級之外的松散的社會成員則成為被統治階級。作為既得利益集團的統治階級對利益的貪欲將形成毫無節制的以權力積累和財富（在奴隸社會以奴隸為核心財富，在封建社會以封地和封戶為核心財富，在資本主義社會以資本為核心財富）積累為核心的利益積累，而作為既失利益集團的被統治階級所處的不利地位則會使其被迫接受壓迫和剝削并逐步通過壓制自己的行為來培養奴性習慣而獲得生存（可能已經喪失自由的生存權利）。這樣，人的行為必然在制度的規示下培養成為符合制度要求的行為習慣。　　

但是，被統治階級在不利制度約束條件下迫不得已而培植自己的奴性習慣的過程中，在統治階級的權力積累和資本積累過程的背后就是日益增長的社會矛盾積累、甚至是仇恨積累。社會成員中的那些超越經濟人理性者將會不計成本地朝著極端冒險主義甚至恐怖主義（非聯合條件下是個體恐怖主義，而聯合條件下則會形成集團恐怖主義、階級恐怖主義或國家恐怖主義）的方向行動。當矛盾積累增長到足以由量變上升為質變的時候，只要有星星之火就能夠點燃瞬間爆發的新的社會制度變遷的斗爭、甚至發動起一場大規模的革命戰爭。人類歷史上的每一次革命戰爭、尤其是農民革命戰爭都是此種矛盾運動的結果。在整個社會制度變遷的方式可以調和的條件下，社會制度變遷將表現為一種溫和的對政治制度、經濟制度或其它制度的帕累托式的制度改善，即在不改變既得利益者的基本的政治利益、經濟利益和其它利益的條件下實現社會中某一個或某些階級、集團或社會成員的利益改善（至各個社會集團都可以接受的程度）。而如果積累的不是可以控制的矛盾，而是無法控制的可能上升到以生命為代價的仇恨和既得利益者（統治者）殘暴鎮壓之間的劇烈沖突，這種社會制度變遷就不會是一般性質的制度改善，而會爆發成一場場以針對統治階級的大規模殺戮為特征的暴力革命?！　?/p>

只有在全社會各個階級、集團和社會成員之間的利益在一般性地達到社會力量平衡的程度上能夠得到適當滿足和平衡或者全體社會成員的利益或利益同盟的結成受到強有力的控制的條件下，這種制度安排才可能是穩定的。因此，在任何穩定的社會中、尤其是在社會主義社會中，必須反對任何形式的結黨營私、政治聯盟（如宗派、私黨等）、經濟聯盟和其它形式的利益同盟（如協會、邪教等），才能保證社會具有和諧性和穩定性，并使社會在滿足人民物質文化生活需要的社會主義宗旨上不斷取得進展?！　?/p>

然而，人類欲望的無窮性和資源的有限性導致的結果是，上述條件是非常難以滿足的。因此，制度的反復性也就不可能在人類歷史的長河中輕易消亡。而制度反復的結果是，人們在一段歷史時期可能進入一個生活質量較高的社會，而在接下來的歷史時期卻又可能進入人類的蠻荒時代。除技術進步外，人類社會以及人的整體的生活質量既不可能是一個向前線性發展的過程，也不可能是一個所謂的波浪式前進或螺旋式上升的過程。歷史的事實不斷說明，人類社會不同階級、不同集團和不同的社會成員也會在社會制度變遷的反復中可能剛剛過上上流社會的生活、甚至可能剛剛過上那種純粹由奴仆侍候的依靠權力或資本奴役他人的生活，轉眼間就會淪落為被他人奴役的對象。　　

三、主要結論　　

在人類社會制度變遷過程中，人類行為一方面受制于制度，而另一方面卻又在演變制度和創造制度。因此，在不同的制度約束條件下，人類行為將會培養起自己的法律習慣、道德習慣和行為習慣。進而，一種好的制度將會使壞人變成好人，使好人變成更好的人；而一種壞的制度將會使好人變成壞人，使壞人變成更壞的人。在一種不完善的社會制度中，社會成員將會按照各自所處的社會地位分為具有大致相同利益的階級（階層、集團），而這些階級（階層、集團）之間、尤其是統治階級（階層、集團）與被統治階級（階層、集團）之間將會形成人類社會永不停息的利益博弈。統治階級（階層、集團）與被統治階級（階層、集團）之間的權力分配和資源分配所具有的非均衡性、尤其是權力積累和利益積累導致的權力集中和利益集中將會形成社會矛盾積累的根源，而社會矛盾積累的必然結果則將醞釀、甚至直接導致新一輪的制度變遷過程的形成，權力和利益也將進行重新分配。因此，在任何社會中，無論是在集權政治下、還是在民主政治下，帕累托制度改善是使制度得以健全并繼續存在的最優方式，它可以避免通過暴力革命或恐怖主義進行的制度變遷所帶來的對社會生產力、物質、文化乃至人類生命的毀滅性破壞。　　

主要參考文獻：　　

[1]. 羅瑟爾·奧爾森：《集體行動的邏輯》（中文版），陳郁等譯，上海三聯書店、上海人民出版社，上海，1995年版?！　?/p>

[2]. V·奧斯特羅姆，D·菲尼，H.波希特：《制度分析與發展的反思-問題與抉擇》（中文版），王誠等譯，商務印書館，北京， 1996年版?！　?/p>

[3]. 埃里克·弗魯博頓，魯道夫·芮切特：《新制度經濟學-一個交易費用分析范式》（中文版），陳郁等譯，上海三聯書店、上海人民出版社，上海，2006年版?！　?/p>

[4].約拉姆·巴澤爾：《國家理論-經濟權利、法律權利與國家范圍》（中文版），錢勇、曾詠梅譯，上海財經大學出版社，上海， 2006年版?！　?/p>

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