產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵是技術(shù)創(chuàng)新

——技術(shù)創(chuàng)新重在通盤規(guī)劃和協(xié)調(diào)

高  梁*

    摘要：國際金融危機(jī)之下，發(fā)達(dá)國家可能重振本土制造業(yè)，出現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)主義。中國以出口為導(dǎo)向的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間并非無限大，必須在基礎(chǔ)工業(yè)化還未完成的情況下推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵是技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新的要害是國家要有通盤的戰(zhàn)略、規(guī)劃、協(xié)調(diào)工作。

一、背景：國際性的產(chǎn)業(yè)格局調(diào)整

    國際性的產(chǎn)業(yè)格局調(diào)整應(yīng)該說是最近十七八年的事。以下把中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和全世界的產(chǎn)業(yè)變動(dòng)聯(lián)系起來作一概括。
    自從蘇聯(lián)和東歐社會(huì)主義陣營解體之后，世界經(jīng)濟(jì)開始了“一體化”，主要表現(xiàn)在兩大方面：第一，世界貿(mào)易和金融體系的疆界迅速擴(kuò)大。過去，在資本主義的全球經(jīng)濟(jì)體系之外，曾經(jīng)有一個(gè)“經(jīng)互會(huì)”體系——二次世界大戰(zhàn)后以蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義國家建立的經(jīng)濟(jì)合作組織。蘇聯(lián)和東歐社會(huì)主義陣營一解體，資本主義貿(mào)易、金融體系覆蓋了全球。第二就是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。美國、歐洲發(fā)達(dá)國家的大量勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到了第三世界發(fā)展中國家，因?yàn)檫@些國家的低勞動(dòng)成本給前者的剩余資本帶來了很大的利潤空間。正是在這個(gè)過程中，中國抓住了機(jī)會(huì)，成長為世界制造大國。
    從1992年開始，中國大規(guī)模引進(jìn)外資、實(shí)施外向型出口戰(zhàn)略，逐漸深入、全面地卷入了全球分工體系。整個(gè)20世紀(jì)80年代，中國每年直接吸收外資不過幾十億美元，外貿(mào)依存度不過百分之十幾、二十。但從1992年開始，吸收外資一下子躍升為每年200億美元以上，到后來更是超過了每年700億美元，進(jìn)出口依存度高達(dá)近70%，我們成為全世界第二大FDI（國際直接投資）流入國（美國是第一）。這樣的政策實(shí)行了十幾年，中國成了世界工廠。中國的輕紡工業(yè)在世界上無可匹敵，例如紡織品和自行車，產(chǎn)量占了全球的一半到三分之二。這又拉動(dòng)了中國基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)工業(yè)（電力、鋼鐵、建材等）建設(shè)，拉動(dòng)了GDP，拉動(dòng)了城市化，中國也逐漸形成了以出口為導(dǎo)向、以國際市場(chǎng)為牽引、以勞動(dòng)密集型優(yōu)勢(shì)為支撐的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。
    美國曾經(jīng)是世界上第一制造大國。在20世紀(jì)80年代以來的這波產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，美國主要分兩步走：第一步，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去了，這是由資本的本性決定的。第二步，針對(duì)處于經(jīng)濟(jì)增長階段的中國等新興市場(chǎng)國民收入大幅提高、消費(fèi)品持續(xù)升級(jí)、膨脹的趨勢(shì)，以及歐美本土高檔消費(fèi)品市場(chǎng)趨于飽和的現(xiàn)狀，將為輕工產(chǎn)品生產(chǎn)裝備的部分重工業(yè)（資本密集型產(chǎn)業(yè)）也轉(zhuǎn)移了出去，甚至包括部分知識(shí)密集型行業(yè)。從中也可看出，美國等發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移離不開中國等新興國家產(chǎn)業(yè)升級(jí)的需求，反過來，也是一樣。
    20世紀(jì)80年代末90年代初，美國、日本向外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移勢(shì)頭上升時(shí)，其輿論驚呼“產(chǎn)業(yè)空心化”。聯(lián)系上文，是不是就可以說美國成了一具空殼，我們中國已經(jīng)是NO.1了？絕不是這樣。因?yàn)楫?dāng)今世界的各類產(chǎn)業(yè)，特別是資本密集型產(chǎn)業(yè)，其主要的支撐是科技。科技含量的高低決定了生產(chǎn)力，決定了產(chǎn)品品質(zhì)，決定了創(chuàng)新能力，而這也是發(fā)達(dá)國家死死抓住不放的。
    自工業(yè)革命以后，200年來新興的發(fā)達(dá)資本主義國家手握三張王牌。第一張，制造業(yè)；第二張，支持制造業(yè)的先進(jìn)科技和促使科技進(jìn)步的能力；第三張，金融霸權(quán)——從早期的英鎊霸權(quán)，到現(xiàn)今的美元霸權(quán)。其中，后兩張王牌是發(fā)達(dá)國家的命根子。
    我們看美國近些年的國民財(cái)富結(jié)構(gòu)（GDP結(jié)構(gòu)），它的工業(yè)、制造業(yè)比重在逐步減小，而資本項(xiàng)收入和高級(jí)服務(wù)業(yè)收入（技術(shù)研發(fā)、專利費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等）在逐漸增高。這些財(cái)富從哪兒來？它們不是純物質(zhì)生產(chǎn)的，而是通過知識(shí)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，向全世界制造業(yè)收取專利費(fèi)，并利用資本的優(yōu)勢(shì)（即美元的優(yōu)勢(shì)），通過資本運(yùn)作（包括那越來越多樣的金融衍生工具）來掠取世界的財(cái)富。也就是說，當(dāng)前美國資本項(xiàng)收入的增加，就意味著其他國家，特別是發(fā)展中國家的財(cái)富在流出。現(xiàn)在，美國的制造業(yè)霸權(quán)正逐漸流失，所以它看中國不順眼。但科技霸權(quán)和金融霸權(quán)它是死死把住的。

二、金融危機(jī)下中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)面臨的挑戰(zhàn)

    說到中國的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，首先要記住兩條：第一，中國是一個(gè)發(fā)展中國家，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于世界產(chǎn)業(yè)鏈的低端，大致是勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)；第二，中國是一個(gè)大國，并且是具有一定科技實(shí)力的大國，其科技實(shí)力盡管比美國還差了很多，但已經(jīng)有足夠的能力來吸收外國的先進(jìn)技術(shù)，并加以消化，變成自己的。這是中國國力之所在。
    這些年，中國就在這對(duì)矛盾中成長。一方面，它要發(fā)揮勞動(dòng)力（工資）的比較優(yōu)勢(shì)，吸收外國投資，讓大量的農(nóng)民工忍受外國資本的剝削，為其創(chuàng)造利潤，但同時(shí)也給這些農(nóng)民工創(chuàng)造了高于純農(nóng)業(yè)的收入。另一方面，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的確存在很負(fù)面的影響。全面地卷入國際分工將近20年來，我們的制造業(yè)到現(xiàn)在還處于低端水平，其原因大部分是由于外資投入以后我們主要搞低技術(shù)的出口加工。而一些較高端的工業(yè)，例如部分裝備制造，雖然通過引進(jìn)外資我們也學(xué)到一些東西，但相伴生的是一個(gè)很大的問題，就是我們本國60年來積累的自主的科技和管理隊(duì)伍受到這一潮流的巨大沖擊。最典型的例子就是汽車工業(yè)。我們?cè)瓉碛凶约旱囊惶淄暾钠嚬I(yè)系統(tǒng)，包括零部件、發(fā)動(dòng)機(jī)、材料、研發(fā)設(shè)計(jì)，等等。后來因?yàn)檎猩桃Y，幾家外國汽車巨頭把我們的汽車工業(yè)分割了。現(xiàn)在，盡管中國的汽車工業(yè)是在蓬勃成長——因?yàn)閲鴥?nèi)汽車需求量很大，但我們自己沒有主導(dǎo)性。說起來似乎是國產(chǎn)化百分之七八十，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人家的，利潤的很大一部分外流。這就說明，中國現(xiàn)在盡管成了世界制造大國，但它的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有很多虛弱的地方，科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新能力還很差，綜合競(jìng)爭(zhēng)力很差。
    今天這波由美國而起的國際金融危機(jī)正在蔓延，西方人開始反思。他們認(rèn)為：這些年，他們的制造業(yè)流失了，就業(yè)下降了，核心競(jìng)爭(zhēng)力也下降了，于是不得不用虛擬的金融資本來賺錢。而金融資本搞得太虛，本來預(yù)期中的良性循環(huán)變成了惡性循環(huán)，終于釀成了這次金融風(fēng)暴。他們把自己的風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)分散到發(fā)展中國家，分散到全世界，讓全球買單，結(jié)果落得里外不是人。他們自己也痛定思痛。“全球化”出了問題，發(fā)達(dá)國家要往回收，為照顧就業(yè)，保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)，很可能他們的部分輕工業(yè)產(chǎn)品的國內(nèi)需求今后要靠自己解決。看來，貿(mào)易保護(hù)主義很可能要抬頭。
    對(duì)于中國來說，正遭受這波金融危機(jī)波及之痛。過去十幾年習(xí)慣于依賴國際市場(chǎng)來搞出口加工業(yè)，現(xiàn)在的形勢(shì)給我們帶來了很大的挑戰(zhàn)，逼著我們要去重新思考：完全依靠國際市場(chǎng)的出口加工業(yè)還能維持多久？勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)很可能已經(jīng)到頭了。過去想靠勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)來解決非農(nóng)就業(yè)問題，現(xiàn)在沿海加工業(yè)蕭條，很多農(nóng)民可能還得回去，接著種地，那么國家要用更多的力量幫助這些回鄉(xiāng)的農(nóng)民把地種好，把農(nóng)業(yè)發(fā)展起來，穩(wěn)住自己的農(nóng)業(yè)。這是產(chǎn)業(yè)調(diào)整要解決的第一個(gè)問題。
    第二個(gè)問題，如果出口型的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展受阻，我們必須推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。而中國不得不面對(duì)的一個(gè)現(xiàn)實(shí)困境是，在基本的工業(yè)化還沒有完成的情況下——?jiǎng)趧?dòng)密集型的比較優(yōu)勢(shì)還沒有充分發(fā)揮的情況下——必須從現(xiàn)在開始推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，直面世界高端的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

三、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新

    如何推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)？從2003年以來，中央就提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，反復(fù)強(qiáng)調(diào)要提高自主創(chuàng)新能力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、統(tǒng)籌全面發(fā)展、解決收入分配差距問題，等等。現(xiàn)在，我們的外部壓力增大，要搞產(chǎn)業(yè)升級(jí)，第一個(gè)就是科技問題。關(guān)于科技問題，我認(rèn)為我們現(xiàn)在有些基本的指導(dǎo)思想恐怕還沒有徹底地、真正地統(tǒng)一。有人可能認(rèn)為科技只要能買到就行，自己搞研發(fā)太艱苦，又費(fèi)錢，還有很多不確定性，費(fèi)力不討好，何必呢？不如招商引資，簡單、來得快，還能體現(xiàn)政績。行政部門這種短視的發(fā)展思路，現(xiàn)在還非常有市場(chǎng)。我們老說要貫徹“科學(xué)發(fā)展觀”，其實(shí)第一位的就是應(yīng)該去除GDP至上、把招商引資作為最主要發(fā)展途徑的思路，它們是阻礙科學(xué)發(fā)展觀貫徹的最根本的障礙。孜孜不倦地去追求增長10%、11%的思路應(yīng)該要變化了，不能再只圖速度，一定要有長期打算，立足于自己的實(shí)際情況，特別是立足于自己的制度創(chuàng)新，來支持我們的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)，這是最根本的指導(dǎo)思想。
    產(chǎn)業(yè)的升級(jí)是非常具體、非常技術(shù)化的事情。中國有幾十萬家工業(yè)企業(yè)，其中大部分規(guī)模很小，讓它們自己去技術(shù)創(chuàng)新不太可能。特別是高科技，要花大錢，小企業(yè)支持不了也做不到。所以必須政府出面，非常仔細(xì)地按照不同行業(yè)的具體特點(diǎn)，針對(duì)企業(yè)的結(jié)構(gòu)、基本經(jīng)營能力、國際上技術(shù)發(fā)展的動(dòng)向，做好技術(shù)方面的引導(dǎo)：什么技術(shù)應(yīng)該推廣普及，以盡快轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力？什么技術(shù)需要組織行業(yè)內(nèi)專家、科研機(jī)構(gòu)來攻關(guān)？什么技術(shù)需要引進(jìn)？引進(jìn)后如何消化并加以推廣？都需要去研究。光靠單個(gè)的企業(yè)，光靠某一個(gè)省、市來做很困難，必須要有很通盤的考慮，進(jìn)行行業(yè)級(jí)的規(guī)劃、協(xié)調(diào)、整合、技術(shù)升級(jí)。這些非常具體的事我們做得還很不夠。所以中國的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，我認(rèn)為不完全是各產(chǎn)業(yè)的比例問題，而是要加強(qiáng)綜觀管理和宏觀協(xié)調(diào)的問題，這是第一。
    第二，要提高自主創(chuàng)新能力。同樣，這也需要一系列政策上的支持和保障，需要整體、全局的協(xié)調(diào)。比方說，對(duì)于我們已經(jīng)成熟的技術(shù)和產(chǎn)品，就不能鼓勵(lì)招商引資，讓我們自己的技術(shù)創(chuàng)新能夠發(fā)展起來，這才是長遠(yuǎn)之計(jì)。不然老是這邊研發(fā)剛剛搞得差不多了，那邊又招商引資，把新技術(shù)引來了，研發(fā)全白干了！久而久之，就沒有人愿意去做研發(fā)了。
    產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，關(guān)鍵就是技術(shù)創(chuàng)新。自主的技術(shù)創(chuàng)新能力和我們的產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)改革，是互相關(guān)聯(lián)、需要統(tǒng)一考慮的事情。沒有一個(gè)通盤的戰(zhàn)略和發(fā)展思想，沒有政策上的協(xié)調(diào)，我們的機(jī)遇就不成其為機(jī)遇——鬧了半天，人家金融危機(jī)了，傳到我們這兒來，我們的出口業(yè)不行了，垮了些企業(yè)，國家出點(diǎn)錢，給點(diǎn)補(bǔ)貼，讓企業(yè)再去低價(jià)打出口，實(shí)際上就等于是拿全國人民的錢去補(bǔ)外國企業(yè)、補(bǔ)外國消費(fèi)者。讓那些本來就沒有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)活下來，然后再拼命招商引資，把我們的高端產(chǎn)業(yè)打壓下去，這樣怎么去搞技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)？所以，根本的問題在于，如果真想產(chǎn)業(yè)升級(jí)，就得對(duì)過去的發(fā)展模式進(jìn)行反思。過去并非都不對(duì)，但現(xiàn)在情況變了，變了就得調(diào)整。如果只圖眼前這兩年讓企業(yè)活下去，產(chǎn)業(yè)升級(jí)就將是空話。
    中國從20世紀(jì)90年代就開始提出產(chǎn)業(yè)要升級(jí)，但怎么去做？怎么調(diào)整？缺乏戰(zhàn)略，缺乏政策，缺乏手段。到現(xiàn)在，產(chǎn)業(yè)升級(jí)成效不大。2000年，我們提出整合汽車產(chǎn)業(yè)，要把全國幾大汽車產(chǎn)業(yè)基地整合起來。但是上汽、一汽、東風(fēng)三大汽車集團(tuán)已經(jīng)各自和外商合資，實(shí)際上是跨國汽車巨頭各自整合了自己在中國的制造體系，我們的制造體系是支離破碎的，怎么整合？沒有自主的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，就不可能以我為主推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。
    再比如，我們?cè)缇脱兄瞥隽俗约旱南到y(tǒng)軟件——紅旗Linux，研發(fā)了相應(yīng)的支持軟件，還組織了若干產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，但就是打不開市場(chǎng)。老百姓不愿意用，至少由政府采購，在某個(gè)地方試用再逐步推廣總可以吧？遺憾的是，沒人去做這些。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不是錢一撒就行了，沒有產(chǎn)業(yè)政策上的考慮，錢投到哪里？起什么作用？沒有方向，只能是頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳。真正的產(chǎn)業(yè)政策，不是一個(gè)政策一道令，什么東西給多少補(bǔ)貼，什么東西減多少稅，它是一個(gè)非常細(xì)致的組織工作。
    我們國家有一個(gè)很大的特點(diǎn)就是口號(hào)多，口號(hào)講得也很對(duì)，但實(shí)際措施很虛弱。世界上不乏成功的產(chǎn)業(yè)升級(jí)的經(jīng)驗(yàn)。像日本，20世紀(jì)60年代搞“1微米芯片技術(shù)”，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合：國家出錢，通產(chǎn)省拿出規(guī)劃，索尼、松下等公司分工合作，各自拿出核心產(chǎn)品，整合技術(shù)。基礎(chǔ)的核心技術(shù)有了突破后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享。在此基礎(chǔ)上，由各公司自行研發(fā)錄像機(jī)、電視機(jī)等等。日本到20世紀(jì)80年代步入發(fā)達(dá)國家之列，絕不是隨隨便便得來的。韓國也一樣，汽車、電子工業(yè)的發(fā)展模式，都是學(xué)習(xí)日本。而中國直到今天，有些核心部件還是不能自己生產(chǎn)，雖說也研發(fā)出來一些技術(shù)，但誰也不敢用，就怕虧損。第一步誰也不敢走，那么政府就應(yīng)該給點(diǎn)政策，提供風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。比如說某種新技術(shù)的第一批產(chǎn)品賣出去了，不好用，要召回，這筆錢國家應(yīng)該出，以激勵(lì)企業(yè)繼續(xù)研發(fā)。
    對(duì)于中國這樣一個(gè)大國來說，產(chǎn)業(yè)門類非常齊全，不可能所有產(chǎn)業(yè)都按一個(gè)模式發(fā)展，也不可能所有產(chǎn)業(yè)齊頭并進(jìn)。所以，我們要找到最“卡脖子”的、最具有帶動(dòng)意義的產(chǎn)業(yè)，作為突破口。前兩年我們做了很多這樣的工作，例如國務(wù)院2006年發(fā)布《關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見》，提出了16項(xiàng)裝備制造的支持政策。但這些事情僅靠國務(wù)院來做太不夠了。比如說，工業(yè)要統(tǒng)籌發(fā)展，必須先成立工業(yè)部門，下面再進(jìn)一步細(xì)化、分工，把握各個(gè)行業(yè)門類、地方的重大瓶頸和問題，因地制宜，尋找解決之法。當(dāng)年取消工業(yè)部，我認(rèn)為是錯(cuò)誤的。對(duì)中國這樣一個(gè)發(fā)展中國家來說，讓企業(yè)去承擔(dān)全部的技術(shù)研發(fā)不現(xiàn)實(shí)，必須由國家來承擔(dān)、主導(dǎo)，有些技術(shù)也必須由國家強(qiáng)制推行。從這個(gè)角度來看，所謂全市場(chǎng)化的東西是站不住腳的，市場(chǎng)有一個(gè)基礎(chǔ)作用，但不是全部作用。加強(qiáng)宏觀協(xié)調(diào)絕不意味著倒退，而是關(guān)系到國家長遠(yuǎn)利益的問題。

（責(zé)任編輯：齊澧*）

* 高梁，國家發(fā)改委經(jīng)濟(jì)體制與管理研究所學(xué)術(shù)委員會(huì)秘書長、研究員，多年來從事戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)研究，著作有《挺起中國的脊梁——全球化的沖擊和中國的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)》等。

* 本文據(jù)齊澧采訪錄音編輯而成。

2008年第12期《綠葉》

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