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韓毓海:中國民族資產(chǎn)階級力量弱小之謎

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中國民族資產(chǎn)階級力量弱小之謎

作者:韓毓海

原載《文化縱橫》


  山西是一個令人胸懷天下的所在,多少偉大的帝國王朝在這里升起又衰落。歷史上的山西也是非常富有的,有著很輝煌的商業(yè)傳統(tǒng),而近代以來,山西有一個衰落的過程。如果把晉商的興起與衰落放在1500年以后——亦即“世界經(jīng)濟(jì)”的形成時期來看,探討一下其興衰的歷史原因,會給我們很多啟示。
  
  產(chǎn)生于長途貿(mào)易的晉商
  
  
  近代以來的中國為什么沒有走西方式的資本主義道路?這是一個老舊的問題,原因主要是中國沒有產(chǎn)生西方式的資產(chǎn)階級,中國的民族資產(chǎn)階級與近代西方的資產(chǎn)階級性質(zhì)是不同的,正如毛澤東曾說過的,中國資產(chǎn)階級先天不足,力量比較弱小。
  但是另一方面,在19世紀(jì)初年,也就是鴉片戰(zhàn)爭前的1830年代,以中國南方廣東的行商和山西的晉商為例,卻會發(fā)現(xiàn)這兩地的商人幾乎主宰了當(dāng)時的世界貿(mào)易和商業(yè)活動,不但晉商在蒙古、俄羅斯、歐洲和日本有很大的國際投資,而且廣東行商還曾經(jīng)投資于美國的鐵路建設(shè),無論外貿(mào)還是金融,他們都已具備了國際資產(chǎn)階級的規(guī)模。這就給我們提出了一個相反的問題:我們怎么看中國資產(chǎn)階級“力量弱小”這個論斷?即我們究竟該如何理解毛澤東的上述論斷呢?
  理解這個論斷的關(guān)鍵,首先在于我們怎么理解資產(chǎn)階級和資本主義這兩個詞。今天我們一般把企業(yè)家、商人和資本家籠統(tǒng)地稱為資產(chǎn)階級,這是很不準(zhǔn)確的。沒有正確地區(qū)分產(chǎn)業(yè)資本、商業(yè)資本和金融資本以及它們之間的關(guān)系,從而沒有既區(qū)別又聯(lián)系地解釋他們產(chǎn)生的原因。
  近代意義上的資產(chǎn)階級是長途貿(mào)易的產(chǎn)物,長途貿(mào)易是理解近代資產(chǎn)階級產(chǎn)生的關(guān)鍵。而區(qū)域性的、地方性的市場和貿(mào)易是自古以來就有的,從事這樣的交換活動的人,一般來說也不必是與生產(chǎn)活動截然分離的、獨(dú)立的商人階級,也不需要大量的、獨(dú)立的商業(yè)資本,因而也不能被稱為近代意義上的商人階級,只是一邊生產(chǎn),一邊銷售的商販而已。
  長途貿(mào)易就大不同了。長途貿(mào)易是指跨國的大宗貿(mào)易。這種貿(mào)易首先不是一般的生產(chǎn)者所能夠經(jīng)營的,甚至也不是一般的國家所能承擔(dān)的。因?yàn)樗^長途貿(mào)易,它不但要求一個國家有生產(chǎn)大宗商品的資本和財力,而且還需要一部分人有巨大的財力、資本,先去把這些商品購買下來,然后再轉(zhuǎn)運(yùn)到遠(yuǎn)方去出售,也就是說,需要他們?yōu)檫h(yuǎn)方的消費(fèi)者預(yù)先墊付生產(chǎn)成本和交易成本。這就要求一個國家存在大于、起碼是等于生產(chǎn)資本的商業(yè)資本,要求存在一個與生產(chǎn)活動相分離的商人階級,如此,長途跨國貿(mào)易方可能發(fā)生。
  近代中國的行商和晉商,正是這樣一個既與生產(chǎn)活動相分離,又可以通過大規(guī)模的長途貿(mào)易把國內(nèi)生產(chǎn)組織起來的商人階級,并支持了大規(guī)模的海洋貿(mào)易和大陸貿(mào)易。晉商資本,首先就是指從事跨國長途貿(mào)易的大商業(yè)資本。下面的數(shù)字可以說明問題:1819年(嘉慶二十四年),中國對歐美的海上貿(mào)易賺取的白銀為2282萬兩,到道光13年(1833年),每年海上對歐美的貿(mào)易所賺取的白銀都在2300萬兩之上。北方的恰克圖貿(mào)易,按照俄羅斯方面的統(tǒng)計,1854年兩國間的貿(mào)易額是1968萬盧布。當(dāng)時南方的海洋貿(mào)易是由行商主導(dǎo)的,北方大陸上的長途貿(mào)易則是由晉商主導(dǎo)的,從這些數(shù)字大概可以看出,當(dāng)時南方從事海洋長途貿(mào)易的行商和北方的晉商積累了多么雄厚的資本。
  
  作為信用機(jī)構(gòu)的山西票號
  
  除了對于獨(dú)立的商人階級和商業(yè)資本的要求之外,長途貿(mào)易又必然要求并依賴信用資本的發(fā)展——這是它另一個根本特征。因?yàn)殚L途貿(mào)易的貿(mào)易周期比較長,例如當(dāng)時從歐洲到中國的一個貿(mào)易周期差不多要三年時間,面臨如此長的回款周期,就必然要提出相應(yīng)的嚴(yán)格的信譽(yù)要求:生產(chǎn)商需要一個有信用的憑證,以保證它在三年后怎樣才能從銷售商、貿(mào)易商那里拿到貨款和利潤。對于貿(mào)易商來說也一樣,他也要向中間商和代理人提出類似的信用要求,例如對當(dāng)時的英國貿(mào)易商來說,他們并不是把貨物運(yùn)往廣州直接銷售,而是將貨物交由他們的中國代理商——行商寄售或者代售,尤其當(dāng)貨物的價格行市不理想的時候,英國貿(mào)易商尤其喜歡這樣做,即他們將貨物交由行商處理,三年之后,憑著行商開具的信用證再來結(jié)算貨款和利息。
  所以說,長途貿(mào)易不但要求一個與生產(chǎn)資本相當(dāng)?shù)纳虡I(yè)資本,而且它也必然要求一種規(guī)范、嚴(yán)格的信用資本的存在。從而,長途跨國貿(mào)易在催生一個商業(yè)資本的同時,必然地會催生相當(dāng)規(guī)模的信用機(jī)構(gòu)的誕生。
  對于這個問題,馬克思在《資本論》中是這樣論述的:“大規(guī)模的和供應(yīng)遠(yuǎn)地市場的生產(chǎn),會把全部產(chǎn)品投入商業(yè)手里;但是,要一國的資本增加一倍,以便商業(yè)能夠用自有的資本把全國的產(chǎn)品買去并且賣掉,這是不可能的。在這里,信用就是不可避免的了;信用的數(shù)量和生產(chǎn)的價值量一起增長,信用的期限也會隨著市場距離的增加延長。在這里是互相影響的。生產(chǎn)過程的發(fā)展促使信用擴(kuò)大,而信用又引起工商活動的增長。”
  馬克思的論斷很經(jīng)典地說明了:信用經(jīng)濟(jì)和專業(yè)性的信用機(jī)構(gòu),乃是長途跨國貿(mào)易的必然產(chǎn)物,這一論斷也很好地解釋了晉商是怎樣的一種商人,他們?yōu)槭裁磿倪呹P(guān)貿(mào)易商發(fā)展為長途貿(mào)易商,并且最終發(fā)展為票號資本即信用資本。
  馬克思說,商業(yè)信用的“代表是匯票,是一種有一定支付期限的債券,是一種延期支付的證書”,山西票號就是一種典型的經(jīng)營商業(yè)信用的機(jī)構(gòu)。
  1823年前后,中國第一家成規(guī)模的票號“日升昌”,及其橫跨北方共同市場的信用網(wǎng)絡(luò)誕生了。票號的誕生,標(biāo)志著晉商由商人資本過渡到信用資本,標(biāo)志著中國資產(chǎn)階級的發(fā)展達(dá)到歷史上的頂峰。
  在票號之前,中國第一家經(jīng)營信用憑證的機(jī)構(gòu)是“賬局”,乾隆元年(1736年)開設(shè)于張家口,也是山西人經(jīng)營的。“賬局”也是北方共同市場形成并逐步擴(kuò)大的產(chǎn)物。張家口是明隆慶年間興起的市場,這當(dāng)然是由于明代的邊關(guān)貿(mào)易和白銀經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動,特別是到了清雍正五年(1727年),中俄簽訂了《恰克圖互市界約》,開通了北方中路貿(mào)易的商道,山西就處在這個中路貿(mào)易的核心處。隨后,北方大陸共同市場不斷擴(kuò)大,共同市場對信用的要求也不斷擴(kuò)大。1830年是北方中路貿(mào)易的最高峰,因?yàn)楫?dāng)時英法戰(zhàn)爭封鎖了歐洲海路,所以歐洲與世界的貿(mào)易,只能經(jīng)過恰克圖這個北方中路貿(mào)易的通道來進(jìn)行,恰克圖貿(mào)易是當(dāng)時世界貿(mào)易的核心,而張家口這個地方,是以晉商為主的北方貿(mào)易商人接受國貨和販賣外貨的樞紐。
  
  被西方金融壟斷所擊潰的晉商
  
  但是,盡管中國的信用機(jī)構(gòu)誕生的并不比西方晚,盡管晉商擁有龐大的資本并經(jīng)營著為跨國長途貿(mào)易提供信用服務(wù)的網(wǎng)絡(luò),還是必須指出:票號資本并不是近代西方意義上的銀行資本和金融資本。
  山西票號與西方的私人銀行究竟有什么不同呢?一言以蔽之,盡管山西票號大規(guī)模地投資生產(chǎn)和貿(mào)易,但它并不投資于戰(zhàn)爭。它不為國家的戰(zhàn)爭行為提供借款,所以也就不具有國家賦予的以國家稅收為抵押的發(fā)鈔權(quán)。在一個帝國主義的時代,票號只是從生產(chǎn)和貿(mào)易中獲利發(fā)財,卻沒有從戰(zhàn)爭中獲利和發(fā)財,而投資于戰(zhàn)爭則是西方主要私人銀行經(jīng)營的根本手段。在帝國主義時代,戰(zhàn)爭才是最大的獲利工具,所以在戰(zhàn)爭中缺席的山西票號就完全不可能競爭過西方的私人銀行,所謂中國資產(chǎn)階級先天不足、力量弱小,也只有從這個角度才能得到解釋。
  西方最早的銀行,如阿姆斯特丹銀行和英格蘭銀行都是發(fā)戰(zhàn)爭財起家的,這就是它與山西票號的起源根本不同之處。在歐洲民族-國家爭霸的條件下,西方私人銀行的基本功能,就是為國家提供戰(zhàn)爭借款,國家又反過來以稅收作為抵押,賦予私人銀行以發(fā)鈔權(quán)。作為國家的債主,私人銀行因而具有了“絕對的權(quán)力”,這就是為什么阿克頓勛爵說,權(quán)力導(dǎo)致腐敗,絕對權(quán)力導(dǎo)致絕對的腐敗——前者指國家,后者就指私人銀行。
  1840年之后,為其經(jīng)營宗旨所決定,西方金融機(jī)構(gòu)在中國和其他殖民地半殖民地的作為,正是通過投資戰(zhàn)爭的方式來逐步擴(kuò)大和掌握世界市場。它一方面為發(fā)動戰(zhàn)爭的國家提供貸款,另一方面為戰(zhàn)敗國提供“賠款”的借貸“服務(wù)”,同時要求以該國的稅收、特別是海關(guān)稅收作為抵押。正是通過這樣的方式,西方私人銀行逐步控制了各國國家的稅收和貿(mào)易權(quán),從而成為一個跨國的、壟斷的金融資產(chǎn)階級。
  例如,1895年,日本正是在英格蘭銀行借款的支持下,發(fā)動了侵略中國的甲午戰(zhàn)爭。而按照英格蘭銀行的要求,日本作為戰(zhàn)勝國,迫使清王朝必須將所有的賠款白銀2億余兩,全部折合為英鎊存入英格蘭銀行生息。盡管在甲午戰(zhàn)爭之前,清政府也曾向山西票號借款100萬兩白銀作為戰(zhàn)爭經(jīng)費(fèi)的補(bǔ)充——這是清政府第一次因?yàn)閼?zhàn)爭原因向民間信用機(jī)構(gòu)融資,但是,隨著甲午戰(zhàn)敗,隨著一系列不平等條約所作出的明確規(guī)定——清政府的戰(zhàn)爭賠款必須從西方銀行獲得,不得從中國民間金融機(jī)構(gòu)融資,從而不但使得西方金融機(jī)構(gòu)通過借款行為掌握了包括海關(guān)稅在內(nèi)的中國國家稅收,同時更將中國金融機(jī)構(gòu)徹底排除在“戰(zhàn)爭金融體制”之外。這就是列寧所率先提出的“金融壟斷的資本主義”,眾所周知,列寧將帝國主義的根本特征就稱為“金融壟斷資本主義”。
  近代中國為什么不能富國強(qiáng)兵?一方面是沒有錢投資在軍事工業(yè)上,另一方面,西方列強(qiáng)也不允許中國把金融與軍事工業(yè)結(jié)合起來,所以,這種金融壟斷資本主義在徹底瓦解了清王朝的國家財政的同時,也使得清王朝借助國內(nèi)融資振興軍事的能力歸于徹底的不可能。在一個帝國主義的時代,山西票號作為喪失了戰(zhàn)爭投資這個最大客戶的金融機(jī)構(gòu),其前途是不言而喻的。換句話說,票號資本先是不能投資于國家的軍事自衛(wèi),隨后又被排除在戰(zhàn)爭經(jīng)營借款和賠款之外,這樣它就幾乎喪失了帝國主義時代所有的“大宗業(yè)務(wù)”。在這個意義上,中國的票號資本顯然是被現(xiàn)代金融壟斷資本主義、或者說是被西方的金融壟斷所擊潰的。
  山西票號當(dāng)然并不是一個壟斷性的金融機(jī)構(gòu),而是一個輔助性的、經(jīng)營借貸、匯兌的信用機(jī)構(gòu)。從一開始,票號就不是壟斷銀行,它不能以國家信譽(yù)和國家稅收作抵押而擁有發(fā)鈔權(quán),也沒有發(fā)行國家債券的權(quán)利。更重要的是,與西方的銀行不同,它不投資于戰(zhàn)爭這樁最大的生意,從而它更不是國家的債主,可以凌駕在國家之上,最終發(fā)展為跨國的、壟斷的金融資產(chǎn)階級。在這個意義上,我們就可以理解毛主席所說的:中國民族資產(chǎn)階級先天不足,后天弱小。
  晉商和山西票號的衰落還有其他一些原因,比如隨著帝國主義入侵造成的中國邊疆崩潰,隨著通商開埠,西方商人大規(guī)模進(jìn)入中國沿海和內(nèi)地建立貿(mào)易據(jù)點(diǎn),山西因而喪失了國際貿(mào)易中繼站的地利,而晉商也喪失了充當(dāng)國際貿(mào)易中轉(zhuǎn)商的利益,它的財力日益萎縮。
  
  晉商貿(mào)易的衰亡
  
  而這里最為主要是,歷史上長期居于重要戰(zhàn)略地位的北方“中路貿(mào)易”通道,在近代逐步被廢棄了。隨著中路貿(mào)易商道的廢棄,山西的地位自然一落千丈。這里最好的例子是恰克圖貿(mào)易。恰克圖互市開始于1728年,目的就是為了穩(wěn)定喀爾喀蒙古地區(qū),對抗俄羅斯對這一地區(qū)的擴(kuò)張。特別是19世紀(jì)中葉前,中俄貿(mào)易幾乎全部集中于此,這個曾經(jīng)的荒漠之丘,一時名聲大噪,成了中俄貿(mào)易的“咽喉要道”。清人何秋濤稱其是“百貨云集,市肆喧囂”的“朔漠之間一都會”;俄文史料稱其為“西伯利亞漢堡”;也有的西方歷史文獻(xiàn)甚至稱其為“沙漠威尼斯”。但是,20世紀(jì)初,隨著西伯利亞大鐵路的修通,中俄貿(mào)易的線路從此轉(zhuǎn)向了東部。1911年,隨著清王朝的瓦解,喀爾喀蒙古(即外蒙古)掀起了分裂運(yùn)動,在20世紀(jì)的前半頁,整個外蒙古地區(qū)隨之成為俄、日兩國努力爭奪的勢力范圍。明清以降500年以來,中國在這個地區(qū)歷經(jīng)數(shù)代的艱辛經(jīng)營逐步瓦解,而由山西到恰克圖的北方中路貿(mào)易也從此衰落。
  
  1947年,國民黨政府為了讓蘇聯(lián)當(dāng)局放棄對中國共產(chǎn)黨的支持,作為交換條件,與當(dāng)時的蘇聯(lián)政府簽訂了《中蘇友好同盟條約》,該條約承認(rèn)了蘇聯(lián)支持下的外蒙古獨(dú)立。外蒙古和恰克圖從此被從中國分隔出去,而中國內(nèi)地經(jīng)山西聯(lián)系北方的“中路”,從此徹底斷絕。
  1950年,毛澤東第一次訪蘇歸來,途經(jīng)當(dāng)時已經(jīng)屬于蘇聯(lián)布里亞特蒙古自治共和國首都的烏蘭烏德,他不但拒絕了當(dāng)?shù)卣臍g迎,并一反常態(tài)地拒絕下車作客。據(jù)師哲回憶,毛澤東當(dāng)時沉痛地說:這里就是當(dāng)年蘇武牧羊的地方。
  恰克圖,是清代中俄邊境的重鎮(zhèn)。它南通庫倫(今蒙古人民共和國烏蘭巴托),北達(dá)上烏丁斯克——就是今天俄羅斯布里亞特共和國首都烏蘭烏德,也是毛主席當(dāng)年拒絕下車的地方。1727年10月,中俄《恰克圖條約》在此草簽,次年正式換文。恰克圖在蒙古稱為阿爾丹布拉克,而它的另一半則被稱為“買賣城”,這個北方共同市場的核心城市,是由我們“走西口”的晉商建造的。
  (作者單位:北京大學(xué)中文系)

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