當(dāng)代資本主義國(guó)家　　

對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)　　

盧映西（參編教材部分內(nèi)容）　　

    長(zhǎng)期是對(duì)當(dāng)前事務(wù)的誤導(dǎo)。要說(shuō)長(zhǎng)期，我們都會(huì)死。如果在暴風(fēng)雨的季節(jié)，有人只能告訴我們，暴風(fēng)雨在長(zhǎng)期中會(huì)過(guò)去，海洋必將回歸平靜，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)家給自己的任務(wù)就太過(guò)于容易而無(wú)用了。　　

                                           　　　　　　　——?jiǎng)P恩斯　　

第一節(jié)　當(dāng)代資本主義生產(chǎn)資料所有制的實(shí)現(xiàn)形式　　

所有制與所有制的實(shí)現(xiàn)形式是兩個(gè)既有聯(lián)系又有區(qū)別的概念。生產(chǎn)資料所有制是指生產(chǎn)過(guò)程中人與人在生產(chǎn)資料占有方面的關(guān)系，它包括了人們對(duì)生產(chǎn)資料的占有、支配、使用和收益分配等諸方面的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。所有制的實(shí)現(xiàn)形式是這些經(jīng)濟(jì)關(guān)系借以實(shí)現(xiàn)的具體形式，主要是指資產(chǎn)或資本的組織形式和經(jīng)營(yíng)方式。同一種所有制可以采取不同的實(shí)現(xiàn)形式，不同的所有制也可以采取同一種實(shí)現(xiàn)形式。　　

資本主義生產(chǎn)資料所有制的實(shí)現(xiàn)形式主要表現(xiàn)為近、現(xiàn)代企業(yè)制度。馬克思將資本主義企業(yè)理解為一種生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系相統(tǒng)一的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主體：從生產(chǎn)力和技術(shù)關(guān)系看，企業(yè)是社會(huì)化大生產(chǎn)條件下內(nèi)部具有分工協(xié)作關(guān)系的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)；從生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)系看，企業(yè)是以資本家和工人之間形式平等而實(shí)質(zhì)不平等的契約關(guān)系為基礎(chǔ)把生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力結(jié)合起來(lái)的經(jīng)濟(jì)組織，這種組織的本質(zhì)和意義在于通過(guò)資本對(duì)勞動(dòng)的支配和控制能夠給資本家?guī)?lái)剩余價(jià)值。　　

隨著資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展，企業(yè)形式也不斷發(fā)展和豐富。可是，在資本主義基本矛盾不斷激化的背景下，在利潤(rùn)率下降規(guī)律的直接壓力下，不論企業(yè)的形式如何花樣翻新――甚至由政府直接插手企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理――以適應(yīng)新的更為惡劣的市場(chǎng)環(huán)境，都只能在一定程度上讓資本主義生產(chǎn)方式得以茍延殘喘，而不可能從根本上改變資本主義必然滅亡的命運(yùn)。　　

　　一、生產(chǎn)資料所有制實(shí)現(xiàn)形式之一：個(gè)人企業(yè)　　

個(gè)人企業(yè)是由單個(gè)資本家出資，完全歸個(gè)人所有和控制的企業(yè)。這種企業(yè)一般來(lái)說(shuō)生產(chǎn)規(guī)模都比較小，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)單一，在發(fā)展初期一般都以小工場(chǎng)、小作坊、小商店形式從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。個(gè)人企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理上的突出特點(diǎn)是所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)合一，企業(yè)內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)比較簡(jiǎn)單，資本家親自指揮生產(chǎn)、組織銷售并對(duì)工人和生產(chǎn)過(guò)程實(shí)行監(jiān)督。　　

個(gè)人企業(yè)萌芽于前資本主義社會(huì)，在資本主義的工場(chǎng)手工業(yè)時(shí)期和機(jī)器大工業(yè)初期得到了廣泛的發(fā)展。在19世紀(jì)后半葉現(xiàn)代大企業(yè)出現(xiàn)之前，個(gè)人企業(yè)一直是資本主義經(jīng)濟(jì)中占支配地位的企業(yè)形式。　　

在個(gè)人企業(yè)出現(xiàn)之前，傳統(tǒng)家庭中經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)、消費(fèi)與家庭生活等職能混為一體。隨著生產(chǎn)力的提高和生產(chǎn)社會(huì)化的發(fā)展，這種狀況已經(jīng)不再適應(yīng)時(shí)代的要求，因?yàn)樯a(chǎn)資料私有制需要通過(guò)一種與家庭生產(chǎn)單位不同的獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織實(shí)現(xiàn)，以便生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的規(guī)模、再生產(chǎn)過(guò)程的組織以及內(nèi)部管理能夠突破血緣關(guān)系和家庭組織的限制，于是個(gè)人企業(yè)就應(yīng)運(yùn)而生了。　　

正因?yàn)閭€(gè)人企業(yè)脫胎于家庭，所以它不可避免地帶上一些與生俱來(lái)的缺陷：一是企業(yè)的信用和資金來(lái)源有限，主要依靠企業(yè)自身資本的積累進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)，因而發(fā)展速度和規(guī)模難免受到局限。二是企業(yè)要承擔(dān)無(wú)限的清償責(zé)任，不管投入企業(yè)的資本占全部家庭財(cái)產(chǎn)的份額是多少，只要企業(yè)出現(xiàn)資不抵債的情形，就可能需要?jiǎng)佑闷髽I(yè)之外的家庭財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任，所以經(jīng)營(yíng)個(gè)人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較大。三是企業(yè)的壽命有限，企業(yè)往往隨著業(yè)主退出經(jīng)營(yíng)或死亡且家族中無(wú)人繼承而中止，缺乏連續(xù)經(jīng)營(yíng)、永久存在的基礎(chǔ)。因此，資本主義所有制的發(fā)展還要繼續(xù)尋找更多的實(shí)現(xiàn)形式。　　

　　二、生產(chǎn)資料所有制實(shí)現(xiàn)形式之二：合伙企業(yè)　　

當(dāng)個(gè)人企業(yè)無(wú)法獨(dú)力應(yīng)對(duì)更復(fù)雜的經(jīng)營(yíng)環(huán)境或更大的生產(chǎn)規(guī)模時(shí)，合伙企業(yè)就產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)了。合伙企業(yè)是由兩個(gè)以上的自然人共同投資、共同所有、共同經(jīng)營(yíng)、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和分享利潤(rùn)的企業(yè)。合伙企業(yè)不但整合了各合伙人投入的資本，而且整合了各合伙人的知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、能力和社會(huì)關(guān)系等多種資源，因此在所有合伙人同心協(xié)力搞企業(yè)時(shí)，其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力顯然比個(gè)人企業(yè)強(qiáng)。　　

合伙企業(yè)的特點(diǎn)是：　　

第一，每個(gè)合伙人都要承擔(dān)無(wú)限的連帶責(zé)任，即合伙企業(yè)的債權(quán)人有權(quán)要求任何一個(gè)合伙人清償企業(yè)所欠債務(wù)（不管是否超過(guò)該合伙人投入的資本額，也不管是否超過(guò)整個(gè)企業(yè)的資本總額），該合伙人還清這筆債務(wù)后，再自行要求其他合伙人分?jǐn)偹麄儜?yīng)該承擔(dān)的份額。這種連帶責(zé)任的安排顯然有利于債權(quán)人，使合伙人承擔(dān)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)大于個(gè)人企業(yè)的業(yè)主，因此不利于合伙人數(shù)的增多和企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。　　

第二，合伙企業(yè)不僅是各合伙人資本的集中，而且是具有鮮明人格特征的多種資源的集中，各合伙人良好的合作關(guān)系對(duì)企業(yè)的成敗至關(guān)重要，所以合伙企業(yè)也叫“人合企業(yè)”。如果遇到任何一個(gè)合伙人死亡或退出，合伙企業(yè)就可能自動(dòng)解體，或者是必須重新組伙。缺乏穩(wěn)定性也是合伙企業(yè)難以擴(kuò)張和發(fā)展的重要制約因素。　　

　　三、生產(chǎn)資料所有制實(shí)現(xiàn)形式之三：股份有限公司　　

隨著生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展，對(duì)企業(yè)規(guī)模的要求遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了合伙企業(yè)能夠管理的范圍，所需的龐大金融資本也超過(guò)了在生意上簡(jiǎn)單聯(lián)系著的若干小群體有限的融資能力。于是，股份有限公司作為一種適應(yīng)生產(chǎn)更加社會(huì)化需要的企業(yè)組織形式，逐漸在發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家企業(yè)制度體系中占據(jù)主導(dǎo)地位。　　

（一）股份有限公司的特點(diǎn)　　

股份有限公司是一種通過(guò)發(fā)行股票的方式把分散的和獨(dú)立的單個(gè)私人資本組織起來(lái)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，這種企業(yè)在制度安排上的突出特點(diǎn)是公司的全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。　　

與以個(gè)人企業(yè)和合伙企業(yè)為代表的傳統(tǒng)企業(yè)相比，股份有限公司發(fā)生了幾個(gè)革命性的變化：　　

第一是有限責(zé)任制，即股份有限公司的股東只以自己對(duì)公司的出資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)為限對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。摒棄了傳統(tǒng)企業(yè)的無(wú)限責(zé)任，股份有限公司儼然變成了一種虧損風(fēng)險(xiǎn)有限而盈利空間無(wú)限的企業(yè)。當(dāng)然，在利潤(rùn)率下降規(guī)律的作用下，這無(wú)限的盈利空間只能是理論上的。但即使這樣，股份有限公司對(duì)社會(huì)閑散資金的吸引力已經(jīng)大大增強(qiáng)了。　　

第二是所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離。股份有限公司是現(xiàn)代企業(yè)的典型代表，現(xiàn)代企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的主要區(qū)別在于：在傳統(tǒng)企業(yè)中，幾乎所有的高層經(jīng)理都是企業(yè)的所有者，他們不是合伙人就是企業(yè)主，而現(xiàn)代企業(yè)是由各層級(jí)管理人員所管理。這些層級(jí)的管理人員分為高、中、基層，其中高、中層經(jīng)營(yíng)者構(gòu)成一個(gè)全新的企業(yè)家階層。這些經(jīng)營(yíng)者可以不擁有企業(yè)股份，卻負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)各部門(mén)的工作。現(xiàn)代企業(yè)的這種管理層級(jí)制使企業(yè)從傳統(tǒng)的企業(yè)主企業(yè)演化成為現(xiàn)代的“經(jīng)理人企業(yè)”，即企業(yè)資產(chǎn)的所有權(quán)屬于股東，日常經(jīng)營(yíng)管理權(quán)屬于職業(yè)經(jīng)理人。　　

第三是資本的股份化和自由轉(zhuǎn)讓。股份有限公司把資本細(xì)分為很多等額的股份并向社會(huì)公眾出售，認(rèn)購(gòu)股份的人就成了公司的股東。利用股票市場(chǎng)，公司股份還可以自由轉(zhuǎn)讓，使股東的資產(chǎn)流動(dòng)性有了質(zhì)的提高。　　

第四是企業(yè)具有獨(dú)立的主體資格，可以永久存在。公司具有法律上的主體資格――法人，不再以股東個(gè)人而是以一個(gè)組織的名義依法行使權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。由于股份流動(dòng)性高，公司實(shí)際上是“鐵打的公司，流水的股東”，與傳統(tǒng)企業(yè)的業(yè)主“終身制”大不相同，因而一掃傳統(tǒng)企業(yè)的“人合”性質(zhì)，成了一種“資合企業(yè)”，因此公司的股權(quán)歸屬不再影響其壽命。　　

　　（二）股權(quán)分散、絕對(duì)控股和相對(duì)控股　　

股份有限公司股東對(duì)公司資產(chǎn)的所有權(quán)體現(xiàn)在資產(chǎn)收益、重大決策和選擇管理者等項(xiàng)權(quán)利上，這些權(quán)利需要通過(guò)股東大會(huì)行使。股東出席股東大會(huì)對(duì)各種議案行使表決權(quán)，這種表決權(quán)不是按股東人數(shù)計(jì)算，而是按股東所持股份數(shù)計(jì)算的。因此，持股數(shù)量不同，股東對(duì)公司的實(shí)際控制能力就不同，這就引出了股權(quán)分散、絕對(duì)控股和相對(duì)控股的問(wèn)題。　　

股權(quán)分散是指公司的任一股東所占股份比例都沒(méi)有明顯高于其他股東，所以任一股東都不能對(duì)公司的決策和經(jīng)營(yíng)方向產(chǎn)生明顯的影響。例如1992年的美國(guó)電話電報(bào)公司，股東人數(shù)為250萬(wàn)人，其中最大的股東僅擁有不超過(guò)5％的股權(quán)。　　

絕對(duì)控股是指公司的某一股東直接或間接擁有的股份超過(guò)公司股本總額的50％，這時(shí)該股東就成為公司的絕對(duì)控股股東。絕對(duì)控股有利于控股股東毫無(wú)障礙地貫徹自己的意志，但代價(jià)是為取得公司控制權(quán)占用了過(guò)多的資本，且不利于調(diào)動(dòng)公司小股東關(guān)心和監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)狀況的積極性。　　

相對(duì)控股是指公司的任一股東擁有的股份都不超過(guò)公司股本總額的50％，但有一個(gè)或幾個(gè)股東所占股份遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他單個(gè)股東所占股份，從而這一個(gè)或幾個(gè)大股東實(shí)際上取得了公司的控制權(quán)，成為公司的相對(duì)控股股東。　　

新近的研究表明，相對(duì)控股模式是一種優(yōu)點(diǎn)較多的股權(quán)結(jié)構(gòu)。首先，由于相對(duì)控股股東擁有的股權(quán)比重較大，因而有動(dòng)力發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)中存在的問(wèn)題，并且高度關(guān)注經(jīng)理人員的是否稱職；其次，相對(duì)控股股東比較容易爭(zhēng)取到其他股東的支持，使自己提出的代理人能夠入選公司管理層；再次，在公司股權(quán)集中程度有限的情況下，相對(duì)控股股東的地位容易動(dòng)搖，他不大可能固執(zhí)己見(jiàn)。因此，就總體而言，與高度分散和高度集中這兩種股權(quán)結(jié)構(gòu)相比較，相對(duì)控股模式更有利于優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，從而能夠更有效地促使經(jīng)理人員按股東利益最大化原則行事，并實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化。正如馬克思主義學(xué)者魯?shù)婪颉は７ㄍにf(shuō)的：“隨著股份制度的發(fā)展，形成了一個(gè)獨(dú)特的金融技術(shù)，它的任務(wù)是以盡可能小的自有資本保證對(duì)盡可能大的他人資本的控制。”[1]　　

從股份公司的發(fā)展歷史也可以看出這一趨勢(shì)。雖然在美、英企業(yè)界股權(quán)分散模式一度相當(dāng)流行，但近年來(lái)的研究已顯示出另外一面。施萊弗和維什尼（Shleifer & Vishny, 1986）發(fā)現(xiàn)20世紀(jì)80年代初《財(cái)富》500強(qiáng)公司中的456家樣本公司的最大股東平均持股15.4％，前五大股東平均總持股28.8％。[2]隨后對(duì)其他國(guó)家公司的許多實(shí)證研究表明，德國(guó)、日本、意大利甚至發(fā)展中國(guó)家都存在相當(dāng)程度集中的股權(quán)。[3]　La Porta　等人（1998）對(duì)49個(gè)國(guó)家最大的10家公司股權(quán)結(jié)構(gòu)集中度的研究表明：在全球45個(gè)國(guó)家的最大10家公司的最大3個(gè)股東持股額平均為46％（中位數(shù)為45％），最高的達(dá)67％，達(dá)到50％以上的國(guó)家（地區(qū)）有17個(gè)之多，占樣本國(guó)總數(shù)的34.7％，平均數(shù)低于30％的只有7個(gè)國(guó)家（地區(qū)），最低的日本也高達(dá)18％。[4]這些實(shí)證研究似乎都表明了一個(gè)事實(shí)：相對(duì)控股已成為各國(guó)現(xiàn)代公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的主要特征。也就是說(shuō)，隨著資本主義由自由競(jìng)爭(zhēng)向壟斷發(fā)展，不但通過(guò)資本集中而形成的大私有制不斷排擠、剝奪以自己勞動(dòng)為基礎(chǔ)的小私有制，而且每個(gè)大私有制企業(yè)內(nèi)部也呈現(xiàn)了股權(quán)從分散到集中的趨勢(shì)，從而使股份有限公司成為私人壟斷資本最喜歡利用的形式之一。　　

由于股東對(duì)公司控制權(quán)事實(shí)上的不平等，就存在著控股股東利用控制權(quán)侵占公司債權(quán)人、其他股東（尤其是小股東）利益的可能性，控股股東的股權(quán)優(yōu)勢(shì)越明顯，這種可能性就越大，具體手法則是花樣繁多，舉其要者有：　　

其一，多種欺詐行為，包括虛假出資，操縱價(jià)格，操縱利潤(rùn)分配，操縱信息披露，內(nèi)幕交易等。　　

其二，多種關(guān)聯(lián)交易，包括無(wú)償占有公司資金，利用經(jīng)濟(jì)往來(lái)拖欠公司資金，向公司借款，讓公司為自己或關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保，將質(zhì)次價(jià)高的資產(chǎn)賣給公司、無(wú)形資產(chǎn)甩賣給公司等。　　

其三，直接侵占公司和其他股東資產(chǎn)。這是最為常見(jiàn)也最為惡劣的違反誠(chéng)信義務(wù)之行為，手段亦五花八門(mén)，如挪用公司資金，篡奪公司交易機(jī)會(huì)，等等。　　

由此我們可以看出，雖然現(xiàn)代資本主義國(guó)家中的許多工人也通過(guò)持有一定份額的股份兼有資本私有者的身份，但只要仍屬小股東，就擺脫不了被大資本家支配、剝削的命運(yùn)。　　

股份有限公司的股東除了個(gè)人投資者（自然人股東）以外，還有機(jī)構(gòu)投資者（法人股東），這就為金融資本、金融寡頭和國(guó)家壟斷資本主義提供了表演的舞臺(tái)。　　

四、國(guó)家壟斷資本主義的基本形式　　

國(guó)家壟斷資本主義首先表現(xiàn)在國(guó)家作為國(guó)有資本的所有者，通過(guò)參與資本主義再生產(chǎn)過(guò)程對(duì)社會(huì)生產(chǎn)進(jìn)行直接干預(yù)，形成國(guó)家壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系體系。由于國(guó)家與私人壟斷資本結(jié)合的程度和方式不同，國(guó)家壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系體系可以劃分為三種基本形式：國(guó)有壟斷資本、國(guó)私共有的壟斷資本以及接受國(guó)家直接或間接支持的私人壟斷資本。　　

（一）國(guó)有壟斷資本　　

國(guó)有壟斷資本是當(dāng)代國(guó)家壟斷資本主義的重要形式之一，它是由壟斷資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家直接掌握和經(jīng)營(yíng)的資本，形成資本主義條件下的國(guó)家所有制經(jīng)濟(jì)。　　

國(guó)家所有制經(jīng)濟(jì)的建立，主要有國(guó)有化（把某些私人壟斷企業(yè)有償收歸國(guó)有）和投資創(chuàng)建（用財(cái)政撥款直接投資創(chuàng)建新企業(yè)）兩條途徑。納入國(guó)家所有制經(jīng)濟(jì)范圍的，一般是投資巨大、資本周轉(zhuǎn)時(shí)間長(zhǎng)、利潤(rùn)無(wú)保證，因而私人資本一般不愿或無(wú)力涉足，卻又是社會(huì)再生產(chǎn)所不可缺少的一些部門(mén)和企業(yè)。　　

（二）國(guó)私共有的壟斷資本　　

國(guó)私共有的壟斷資本是由國(guó)家和私人壟斷組織聯(lián)合投資形成的，是國(guó)家通過(guò)參與生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種形式。這種資本形成的途徑有：由國(guó)家購(gòu)買原有私人壟斷企業(yè)的一部分股票；原有國(guó)有企業(yè)吸收一部分私人壟斷資本的投資；由國(guó)家和私人壟斷資本聯(lián)合投資創(chuàng)建新企業(yè)。這樣的國(guó)私共有形式，一方面有利于國(guó)家把私人壟斷資本吸引到需要重點(diǎn)發(fā)展的部門(mén)和地區(qū)，以適應(yīng)現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門(mén)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求；另一方面，在私人壟斷資本實(shí)力相對(duì)薄弱或相對(duì)不足的條件下，通過(guò)這種結(jié)合形式，就能直接利用國(guó)家資本來(lái)加強(qiáng)私人壟斷資本的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)能力。由于這種結(jié)合形式的企業(yè)往往在國(guó)家貸款、補(bǔ)貼、訂貨、稅收等方面得到優(yōu)惠的條件，從而使私人壟斷資本可以獲得有國(guó)家保障的高額利潤(rùn)。　　

（三）接受國(guó)家直接或間接支持的私人壟斷資本　　

國(guó)家對(duì)私人壟斷資本直接或間接支持，是指資本主義國(guó)家采取各種經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)措施，例如通過(guò)貨幣資本的借貸、商品與勞務(wù)的購(gòu)買和供應(yīng)、直接和間接的補(bǔ)貼、增加社會(huì)福利開(kāi)支等措施，為私人壟斷資本控制的企業(yè)提供支持或制造需求，以保證社會(huì)資本再生產(chǎn)的正常運(yùn)行。　　

由此看來(lái)，資本主義國(guó)家從資產(chǎn)階級(jí)特別是壟斷資產(chǎn)階級(jí)的整體利益出發(fā)，利用國(guó)家壟斷資本主義各種形式投入國(guó)有資本，都是為了緩和資本主義基本矛盾，抵抗利潤(rùn)率下降規(guī)律，調(diào)節(jié)各階級(jí)和階層的關(guān)系，以維持資本主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)和資本主義制度的生存。　　

　　五、生產(chǎn)資料所有制實(shí)現(xiàn)形式的多樣化共存　　

上述幾種生產(chǎn)資料所有制實(shí)現(xiàn)形式都曾在資本主義發(fā)展史的不同時(shí)期占據(jù)過(guò)重要地位，但是任何一種形式都不曾一統(tǒng)天下，歷史和現(xiàn)實(shí)呈現(xiàn)出來(lái)總是多種形式同時(shí)存在、既相互競(jìng)爭(zhēng)又相互補(bǔ)充的狀況。對(duì)于這種現(xiàn)象我們可以從下面幾個(gè)方面觀察和理解。　　

（一）大小企業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)　　

在自由競(jìng)爭(zhēng)中，大企業(yè)與小企業(yè)相比具有很多優(yōu)勢(shì)：大企業(yè)資本雄厚，能夠廣泛使用機(jī)器，能夠有效地采用先進(jìn)技術(shù)，實(shí)行分工和生產(chǎn)專業(yè)化，節(jié)省各種物化勞動(dòng)和活勞動(dòng)。因此，大企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率一般比較高，商品成本低，在競(jìng)爭(zhēng)中往往是大企業(yè)排擠和吞并中小企業(yè)，造成大企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模愈來(lái)愈大，從而大大加速了生產(chǎn)的集中過(guò)程，促使資本主義向壟斷階段發(fā)展。　　

可是，生產(chǎn)集中和壟斷的高度發(fā)展沒(méi)有也不可能導(dǎo)致無(wú)所不包的絕對(duì)壟斷。在資本主義現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，在壟斷資本占有很大優(yōu)勢(shì)的條件下，為數(shù)眾多的非壟斷中小企業(yè)仍艱難而頑強(qiáng)地生存和發(fā)展著。例如在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的美國(guó)，大企業(yè)（公司制企業(yè)）資產(chǎn)總額目前占全美企業(yè)總資產(chǎn)的85％，營(yíng)業(yè)收入占全部企業(yè)總收入的85％，雇員工資占全部職工工資總額的70％，銷售額占全美企業(yè)總銷售額的89％以上。然而從企業(yè)數(shù)量上說(shuō)，傳統(tǒng)的個(gè)人企業(yè)仍然領(lǐng)先，約占企業(yè)總數(shù)的75％，加上合伙企業(yè)約占84％，而公司制企業(yè)僅占企業(yè)總數(shù)的16％。　　

中小企業(yè)的生存基于其特有的優(yōu)勢(shì)。在當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)中，由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展變化十分迅速，中小企業(yè)往往能夠迅速根據(jù)各方面的信息改革工藝、更新設(shè)備、在較短的時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)小批量、多品種或多用途的新產(chǎn)品，就是說(shuō)中小企業(yè)的應(yīng)變能力較強(qiáng)。相反，大企業(yè)往往因惰性大，不能適應(yīng)市場(chǎng)和科學(xué)技術(shù)上出現(xiàn)的新變化，這就解釋了中小企業(yè)為什么在壟斷資本主義階段仍有生存空間。　　

（二）中小企業(yè)的多樣性　　

當(dāng)代資本主義中小企業(yè)除了個(gè)人企業(yè)和合伙企業(yè)外，還有多種形式，例如合作社、個(gè)體經(jīng)營(yíng)企業(yè)、工會(huì)經(jīng)營(yíng)企業(yè)等。　　

合作社是由勞動(dòng)者按照自愿互利原則組成的一種經(jīng)濟(jì)組織，其經(jīng)營(yíng)管理方式與一般營(yíng)利性企業(yè)不太一樣：第一，非歧視：合作社社員在社內(nèi)不受社會(huì)的、經(jīng)濟(jì)的、種族的、宗教的歧視。第二，民主管理：合作社的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是社員大會(huì)，管理委員會(huì)由社員大會(huì)選舉產(chǎn)生，社員不論入股資金多少，投票時(shí)只是一票。第三，分紅封頂：合作社對(duì)股金分紅有一定限制，以防出資多的人分得過(guò)多紅利。第四，按業(yè)績(jī)分配：合作社的盈余為全體社員所有，按社員所完成的生產(chǎn)量或業(yè)務(wù)量分配給社員。　　

戰(zhàn)后發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的合作社種類繁多，主要有五種類型：信用合作社；農(nóng)村地區(qū)的供銷、服務(wù)和生產(chǎn)合作社；工商業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和服務(wù)合作社；消費(fèi)合作社；住房建筑合作社。近年來(lái)，新的合作社形式不斷涌現(xiàn)，合作內(nèi)容日益豐富。如日本城市工人組織的合作社，現(xiàn)已發(fā)展成為包括勞動(dòng)金庫(kù)、保險(xiǎn)、醫(yī)療、旅游合作社在內(nèi)的一個(gè)龐大體系。在各類合作社中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、供銷合作社和信用合作社最為發(fā)達(dá)。在瑞典，75％的農(nóng)產(chǎn)品都通過(guò)農(nóng)業(yè)合作社出售。合作社規(guī)模變大后，一般都向股份制方向發(fā)展。　　

個(gè)體經(jīng)營(yíng)企業(yè)的生產(chǎn)資料歸勞動(dòng)者個(gè)人及家庭成員所有，主要以個(gè)人和家庭成員的勞動(dòng)為基礎(chǔ)（與以雇傭勞動(dòng)為基礎(chǔ)的個(gè)人企業(yè)相區(qū)別），也有的雇用少量人員。在資本主義經(jīng)濟(jì)中，個(gè)體經(jīng)營(yíng)企業(yè)雖然處于從屬地位，但在便利居民生活、服務(wù)于大中型企業(yè)和解決就業(yè)問(wèn)題等方面，起著重要的作用。個(gè)體經(jīng)營(yíng)企業(yè)主要存在于手工業(yè)、零售商業(yè)和服務(wù)行業(yè)。　　

戰(zhàn)后在各個(gè)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，隨著工人階級(jí)人數(shù)的增長(zhǎng)和組織程度的提高，工會(huì)的力量不斷壯大。目前，工會(huì)不僅成為各國(guó)政治、社會(huì)生活中的一個(gè)舉足輕重的因素，而且在經(jīng)濟(jì)生活中占有重要地位。工會(huì)擁有和經(jīng)營(yíng)著一大批企業(yè)，構(gòu)成了一個(gè)頗具規(guī)模的工會(huì)所有制經(jīng)濟(jì)。從各國(guó)情況來(lái)看，雖然無(wú)論從職工人數(shù)還是從所創(chuàng)產(chǎn)值或營(yíng)業(yè)額來(lái)看，工會(huì)經(jīng)營(yíng)企業(yè)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占的比例還不大，但這類企業(yè)與工會(huì)成員和有關(guān)的社會(huì)階層有著切身的利益關(guān)系，發(fā)揮著其他類型企業(yè)不可替代的重要作用。　　

我們看到，與早期資本主義相比，當(dāng)代資本主義生產(chǎn)資料的占有方式出現(xiàn)了國(guó)有經(jīng)濟(jì)、合作經(jīng)濟(jì)、職工股份所有制經(jīng)濟(jì)等等新的經(jīng)濟(jì)形式。但要注意的是，這些經(jīng)濟(jì)形式并沒(méi)有構(gòu)成當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和主體依然是資本家私人占有制度。　　

（三）公司制企業(yè)的多樣性　　

股份有限公司是公司制企業(yè)的典型代表。除此之外，當(dāng)代資本主義國(guó)家的公司制企業(yè)還有有限公司、兩合公司、股份兩合公司和無(wú)限公司等類型。　　

有限公司也叫有限責(zé)任公司，它與股份有限公司的最大區(qū)別在于后者必須將股本細(xì)分為等額股份以便向社會(huì)公眾募股和上市交易，而前者無(wú)此必要。無(wú)限公司即無(wú)限責(zé)任公司，是指股東對(duì)公司債務(wù)負(fù)有連帶無(wú)限清償責(zé)任的公司。兩合公司是指由承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的股東與承擔(dān)有限責(zé)任的股東共同投資組成的公司。無(wú)限公司和兩合公司是大陸法國(guó)家所特有的。　　

在我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，《公司法》只承認(rèn)有限責(zé)任公司和股份有限公司，因?yàn)檫@兩種公司的有限責(zé)任原則更有利于保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，能減少市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)糾紛，更好地體現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)制度的內(nèi)涵。　　

　　六、促成生產(chǎn)資料所有制實(shí)現(xiàn)形式演變的規(guī)律性因素　　

在介紹過(guò)多種資本主義生產(chǎn)資料所有制的實(shí)現(xiàn)形式之后，我們能不能指出一種最好的形式呢？正確的回答是不能。因?yàn)閷?duì)于一個(gè)具體企業(yè)來(lái)說(shuō)，最合適的形式就是最好的形式，所以一定要因地制宜、因時(shí)制宜、因人制宜，決不能削足適履套用什么“最好”的形式。從這一角度理解問(wèn)題，我們就能解釋為什么在資本主義發(fā)展的任何一個(gè)時(shí)期，企業(yè)形式總是保持多樣性共存。　　

那么，接下來(lái)的問(wèn)題就是，盡管每個(gè)時(shí)期都是多樣性共存，但主流的企業(yè)形式確實(shí)是從個(gè)人企業(yè)一步步演變?yōu)楣煞萦邢薰荆髽I(yè)治理由所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)合一的古典企業(yè)制度演變?yōu)橐运袡?quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離為特征的現(xiàn)代企業(yè)制度，資本關(guān)系也從個(gè)別資本部分地向社會(huì)資本轉(zhuǎn)變。這難道不是一個(gè)先進(jìn)代替落后的過(guò)程嗎？正確的回答仍然是否定的。　　

事實(shí)上，合伙企業(yè)代替?zhèn)€人企業(yè)，股份有限公司代替合伙企業(yè)，都不是因?yàn)楹笳弑惹罢呦冗M(jìn)，而是在資本主義基本矛盾不斷激化的背景下，逐利資本在利潤(rùn)率下降規(guī)律的逼迫下無(wú)奈的選擇。這個(gè)道理很簡(jiǎn)單：假如個(gè)人企業(yè)和合伙企業(yè)的預(yù)期利潤(rùn)率都是10％，那么人們一定傾向于選擇個(gè)人企業(yè)。只有等到個(gè)人企業(yè)都在虧損線上掙扎，而合伙企業(yè)由于規(guī)模較大，整合的資源較多，預(yù)期利潤(rùn)率仍可達(dá)到（比如說(shuō)）5％時(shí)，合伙企業(yè)才會(huì)變得有吸引力。同樣，當(dāng)分散的小資本都能輕松盈利時(shí)，不會(huì)有人愿意把資本交給別人去搞什么聞所未聞的鐵路建設(shè)。等到小資本的盈利空間收窄，社會(huì)上充斥著無(wú)處可投的閑散資金（也叫游資），這時(shí)人們才有可能愿意把小資本集中起來(lái)，投到未知領(lǐng)域去冒險(xiǎn)，股份有限公司也就流行起來(lái)了。　　

我國(guó)改革開(kāi)放的歷程也印證了上述過(guò)程：面對(duì)短缺經(jīng)濟(jì)造成的巨大盈利空間，人們的第一沖動(dòng)就是“分田單干”、當(dāng)個(gè)體戶。隨著盈利空間迅速收窄，各種合伙、合作企業(yè)才逐漸發(fā)展起來(lái)了。再往后，是股份有限公司和資本市場(chǎng)大發(fā)展。到了最近，有報(bào)道指出，上海證券交易所已經(jīng)察覺(jué)“大型上市資源越來(lái)越稀缺”，[12]也就是說(shuō)，符合上市條件的大型優(yōu)質(zhì)股份公司越來(lái)越少了，向規(guī)模要利潤(rùn)的路子越走越窄了。　　

股份有限公司如今被當(dāng)成是現(xiàn)代企業(yè)制度的典范，其實(shí)在歷史上它一點(diǎn)都不時(shí)髦。早在15世紀(jì)，地中海沿岸的海上貿(mào)易既需要巨額資本，又要冒很大風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)時(shí)的商人就已經(jīng)開(kāi)始用股份制的方法應(yīng)對(duì)這些困難了。可是當(dāng)時(shí)這種方法并沒(méi)有在其他行業(yè)得到推廣，合理的解釋只能是當(dāng)時(shí)一般行業(yè)的利潤(rùn)率相當(dāng)高而且穩(wěn)定。只有當(dāng)利潤(rùn)率降低到一定程度，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)與海上貿(mào)易相類似時(shí)，人們才需要通過(guò)股份制向規(guī)模要效益，用有限責(zé)任制分散和降低風(fēng)險(xiǎn)。　　

可見(jiàn)，資本主義主流企業(yè)形式的演化只是被動(dòng)地適應(yīng)資本主義基本矛盾和利潤(rùn)率下降的發(fā)展趨勢(shì)，既不能解決基本矛盾帶來(lái)的生產(chǎn)過(guò)剩問(wèn)題，也不能改變利潤(rùn)率下降規(guī)律，于是只能不斷向規(guī)模要效益，向壟斷要利潤(rùn)，結(jié)果企業(yè)規(guī)模越來(lái)越大，壟斷程度越來(lái)越高，并發(fā)展出金融寡頭和國(guó)家壟斷資本主義。但這樣的發(fā)展方向注定是沒(méi)有前途的。　　

隨著實(shí)體經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)率降到極致，連行業(yè)巨頭（例如汽車業(yè)巨頭）的日子都很不好過(guò)時(shí)，當(dāng)代資本主義的逐利資本又找到了一個(gè)新去處――虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，那里的暴利很誘人。這是最后的狂歡，每次都將以大危機(jī)收?qǐng)觥?jù)紐約大學(xué)商學(xué)院托馬斯·菲利普的研究，上世紀(jì)20－30年代的大蕭條前夕，美國(guó)銀行業(yè)收入曾達(dá)到頂峰，是銀行業(yè)從業(yè)人員的黃金年代。“大蕭條”之后直至60年代，銀行業(yè)同其他行業(yè)的收入并沒(méi)有太大差距，從80－90年代開(kāi)始，銀行業(yè)薪酬再一次開(kāi)始飆升。紐約大學(xué)及弗吉尼亞大學(xué)兩名教授的研究結(jié)論也是如此，他們同時(shí)認(rèn)為金融業(yè)收入的興衰最主要的因素是金融監(jiān)管的松緊。伴隨著金融監(jiān)管的放松，上個(gè)世紀(jì)80年代以來(lái)，美國(guó)金融機(jī)構(gòu)制定了高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)的過(guò)度激勵(lì)機(jī)制，即“低”底薪加高獎(jiǎng)金，同時(shí)還推出了基于股權(quán)和期權(quán)的激勵(lì)機(jī)制，從而導(dǎo)致金融從業(yè)人員不顧風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)績(jī)泡沫，最終釀成2008年的美國(guó)金融危機(jī)。[13]　　

所以，盡管當(dāng)代資本主義的企業(yè)制度和金融制度看上去都很現(xiàn)代、很科學(xué)、很先進(jìn)，其實(shí)這都是表面現(xiàn)象。我們學(xué)過(guò)馬克思主義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之后，就會(huì)獲得一種“世事洞明”般的洞察力，能夠透過(guò)現(xiàn)象看到本質(zhì)，揭示出資本主義窮途末路的本來(lái)面目。　　

第二節(jié)　當(dāng)代資本主義國(guó)家的宏觀調(diào)控　　

馬克思通過(guò)對(duì)資本主義基本矛盾的揭示和分析，得出了資本主義必然滅亡的科學(xué)論斷。然而，西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般都站在壟斷資產(chǎn)階級(jí)的立場(chǎng)上，不愿接受馬克思的學(xué)說(shuō)，一廂情愿地相信資本主義是迄今為止最完美、因而也會(huì)永久存續(xù)的制度。盡管如此，面對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)暴露出來(lái)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)識(shí)也從未統(tǒng)一過(guò)。這些不同認(rèn)識(shí)大致地說(shuō)可以分為兩大陣營(yíng)：其一是以哈耶克、弗里德曼為代表的所謂新自由主義，他們秉持和發(fā)展了亞當(dāng)·斯密“看不見(jiàn)的手”理論，對(duì)自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出來(lái)的種種病態(tài)視而不見(jiàn)，一意孤行地鼓吹“私有化”、“自由化”、“政府越小越好”等等，認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制會(huì)自動(dòng)把經(jīng)濟(jì)運(yùn)行調(diào)整到最佳狀態(tài)，任何人為干預(yù)都是不必要的而且是有害的。其二是以凱恩斯為代表的政府干預(yù)主義，認(rèn)為自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是有缺陷的，這個(gè)缺陷就是有效需求經(jīng)常不足，而市場(chǎng)本身并不能自動(dòng)加以矯正，以致出現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)剩和失業(yè)等現(xiàn)象。但該理論認(rèn)為這個(gè)缺陷在資本主義框架內(nèi)是能夠克服的，只要由政府對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控，即凌駕于個(gè)別資本之上對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行全面的、總量的和結(jié)構(gòu)的干預(yù)和調(diào)節(jié)，避免經(jīng)濟(jì)過(guò)冷過(guò)熱，就可以使資本主義制度繼續(xù)運(yùn)行下去了。　　

二戰(zhàn)以后的西方國(guó)家壟斷資本主義政府，都先后受過(guò)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)兩大陣營(yíng)學(xué)說(shuō)的影響，初步形成了一套在自由市場(chǎng)和政府干預(yù)之間不斷搖擺的宏觀調(diào)控政策和措施體系，把宏觀調(diào)控的主要目標(biāo)集中在實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際收支平衡等方面，在實(shí)踐中積累了一定的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。但是，由于現(xiàn)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派都刻意回避資本主義基本矛盾，諱言資本主義必然滅亡，這些理論都是建立在非科學(xué)的基礎(chǔ)上的。實(shí)踐證明，國(guó)家壟斷資本主義的宏觀調(diào)控充其量只能表面上暫時(shí)緩和一下資本主義的基本矛盾，把矛盾往深處推進(jìn)和積累起來(lái)，最終只能使矛盾以更加尖銳的形式爆發(fā)，根本不可能挽救資本主義制度。　　

　　一、宏觀調(diào)控目標(biāo)之一：充分就業(yè)　　

（一）充分就業(yè)的涵義　　

西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的充分就業(yè)，狹義地說(shuō)，是指所有愿意工作的人都能按照自己愿意接受的工資找到職業(yè)；廣義地說(shuō)，是指包括勞動(dòng)力在內(nèi)的各種生產(chǎn)要素，都能按照它們所有者愿意接受的價(jià)格，全部用于生產(chǎn)。在廣義充分就業(yè)條件下，社會(huì)總需求與社會(huì)總供給相等，通貨膨脹率為零，社會(huì)經(jīng)濟(jì)可以穩(wěn)步增長(zhǎng)。如無(wú)特別說(shuō)明，我們一般所說(shuō)的充分就業(yè)僅指狹義的充分就業(yè)。　　

充分就業(yè)并不等于沒(méi)有人失業(yè)。在充分就業(yè)狀態(tài)下，社會(huì)上還會(huì)有一部分人失業(yè)。按西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的說(shuō)法，這部分失業(yè)是由兩方面因素造成的：一是由于生產(chǎn)過(guò)程中難以避免的摩擦造成的暫時(shí)性、局部性的失業(yè)。例如，勞動(dòng)力流動(dòng)性不強(qiáng)、生產(chǎn)季節(jié)變動(dòng)、就業(yè)信息不靈、工種轉(zhuǎn)換緩慢等因素引起的失業(yè)，都屬于摩擦性失業(yè)。二是由于工人不愿意接受現(xiàn)行工資或比現(xiàn)行工資更低的工資而造成的失業(yè)，也叫自愿失業(yè)。這兩種失業(yè)與充分就業(yè)是不矛盾的正常現(xiàn)象，它們?cè)趧趧?dòng)力大軍中所占的比重，稱為自然失業(yè)率。　　

所以，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)就是把失業(yè)率保持在自然失業(yè)率的水平，讓摩擦性失業(yè)和自愿失業(yè)以外的所有愿意工作的人都能按照他們?cè)敢饨邮艿墓べY找到職業(yè)。　　

（二）實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的宏觀調(diào)控政策和措施　　

當(dāng)壟斷資本主義國(guó)家的決策者發(fā)現(xiàn)不可能依靠市場(chǎng)手段實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)時(shí)，他們一般會(huì)采用以財(cái)政政策為主的宏觀調(diào)控手段來(lái)降低失業(yè)率。　　

財(cái)政政策是指政府為影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總水平及其比例，對(duì)財(cái)政收入水平及來(lái)源、財(cái)政支出水平及投向作出調(diào)整的決策。財(cái)政政策主要包括政府的稅收政策和支出政策。財(cái)政政策的運(yùn)用，就是根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，適當(dāng)?shù)卣{(diào)整稅收政策和支出政策，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行總量的和結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)。　　

實(shí)施財(cái)政政策通常使用的主要措施是：調(diào)整政府采購(gòu)計(jì)劃、調(diào)整政府轉(zhuǎn)移支付計(jì)劃和調(diào)整稅率。　　

調(diào)整政府采購(gòu)計(jì)劃是指改變政府購(gòu)買產(chǎn)品和勞務(wù)的總量和結(jié)構(gòu)。當(dāng)失業(yè)率上升時(shí)，政府就增加對(duì)產(chǎn)品和勞務(wù)的采購(gòu)，彌補(bǔ)社會(huì)總支出的不足，增加就業(yè)崗位。反之，當(dāng)市場(chǎng)本身能夠創(chuàng)造足夠的就業(yè)崗位時(shí)，政府就減少對(duì)產(chǎn)品和勞務(wù)的采購(gòu)，以免引起經(jīng)濟(jì)過(guò)熱和通貨膨脹。這一措施當(dāng)然首先是用來(lái)降低本國(guó)失業(yè)率的，所以難免有貿(mào)易保護(hù)主義的傾向。其次還可以向某些就業(yè)弱勢(shì)群體傾斜，對(duì)就業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。例如美國(guó)聯(lián)邦政府2005年度在采購(gòu)上支出3140億美元，其中國(guó)外產(chǎn)品為348億美元，約占11％，這顯示絕大部分份額為美國(guó)本國(guó)的產(chǎn)品和服務(wù)所占有。小企業(yè)獲得了796億美元的合同，約占25％，比2004年度的23％有所上升。為了幫助女性、傷殘退伍軍人等特殊群體創(chuàng)業(yè)，政府采購(gòu)還對(duì)這些人創(chuàng)立的小企業(yè)予以特別關(guān)注。以金額計(jì)，2005年女性經(jīng)營(yíng)的小企業(yè)獲得了3.3％的聯(lián)邦政府采購(gòu)合同，傷殘退伍軍人經(jīng)營(yíng)的小企業(yè)獲得了0.6％，均比前一年有所上升。　　

調(diào)整轉(zhuǎn)移支付計(jì)劃是指改變政府在社會(huì)福利保險(xiǎn)、失業(yè)補(bǔ)助和救濟(jì)金等方面的支出總量和結(jié)構(gòu)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，出現(xiàn)危機(jī)和失業(yè)增多時(shí)，政府增加社會(huì)福利開(kāi)支，提高轉(zhuǎn)移支付水平。當(dāng)經(jīng)濟(jì)過(guò)熱，價(jià)格水平上升時(shí)，政府減少社會(huì)福利開(kāi)支，降低轉(zhuǎn)移支付水平。　　

調(diào)整稅率是指提高或降低稅率。主要資本主義國(guó)家財(cái)政收入的大部分來(lái)自所得稅，因此調(diào)整稅率主要是調(diào)整個(gè)人所得稅和公司所得稅的稅率。調(diào)整稅率也是逆經(jīng)濟(jì)風(fēng)向行事，經(jīng)濟(jì)偏冷、失業(yè)率升高時(shí)，政府往往會(huì)出臺(tái)降稅或退稅措施。　　

這幾種財(cái)政政策措施常常交替或同時(shí)采用，事態(tài)嚴(yán)重時(shí)不但要多管齊下，而且要加大力度。在應(yīng)對(duì)2008年爆發(fā)的“百年一遇”的金融危機(jī)時(shí)，美國(guó)政府就是這樣干的。　　

危機(jī)發(fā)展到2009年1月時(shí)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)遇到的挑戰(zhàn)是全方位的：消費(fèi)在萎縮，股市在暴跌，房市仍未走出低谷，而花旗銀行、通用汽車等美國(guó)標(biāo)志性企業(yè)仍在生死邊緣苦苦掙扎。但在所有挑戰(zhàn)中，失業(yè)問(wèn)題是最緊迫的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。當(dāng)時(shí)美國(guó)失業(yè)率達(dá)到了7.6％，為過(guò)去16年來(lái)最高點(diǎn)。就業(yè)是民眾安身立命之本，沒(méi)有了工作，一切就無(wú)從談起。美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬多次表示，美國(guó)政府的第一要?jiǎng)?wù)就是增加工作崗位。　　

于是2009年2月美國(guó)政府推出了總額7870億美元的一攬子刺激經(jīng)濟(jì)計(jì)劃。這是第二次世界大戰(zhàn)后美國(guó)規(guī)模最大的政府開(kāi)支計(jì)劃，相當(dāng)于伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)成本的1.2倍、美國(guó)有史以來(lái)最大財(cái)政赤字的1.7倍。這些支出將用于能源、基礎(chǔ)設(shè)施、醫(yī)療保健、減稅和對(duì)失業(yè)及其他低收入人群的補(bǔ)貼，希望借此創(chuàng)造360萬(wàn)個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)。　　

不過(guò)，對(duì)這項(xiàng)計(jì)劃的效果，有關(guān)方面并不樂(lè)觀。美國(guó)國(guó)會(huì)預(yù)算辦公室的看法是，由于經(jīng)濟(jì)原理與工具的不同運(yùn)用給預(yù)測(cè)結(jié)果帶來(lái)了巨大差別，并且很難區(qū)分未來(lái)經(jīng)濟(jì)走向哪些是因刺激而發(fā)生改變，“刺激計(jì)劃對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響充滿了不確定性”。　　

哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·巴落（Robert Barro）也認(rèn)為，將來(lái)對(duì)刺激計(jì)劃的評(píng)判，很難不摻雜主觀偏見(jiàn)。“一年后，若經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)，支持者會(huì)說(shuō)這是刺激計(jì)劃的貢獻(xiàn)；如果經(jīng)濟(jì)不見(jiàn)起色，完全可以說(shuō)若沒(méi)有刺激計(jì)劃后果更為嚴(yán)重”。[14]　　

就在此計(jì)劃推出的當(dāng)年，截至8月底，美國(guó)已有84家銀行倒閉，在業(yè)內(nèi)創(chuàng)17年來(lái)最多破產(chǎn)紀(jì)錄；美國(guó)失業(yè)率升至9.7％，創(chuàng)近26年來(lái)新高，刺激計(jì)劃實(shí)際創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會(huì)不到原有目標(biāo)的1/6。　　

凡此種種，都從不同側(cè)面顯示出西方宏觀經(jīng)濟(jì)理論的非科學(xué)性。不過(guò)，雖然刺激經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的效果不能確定，但有一點(diǎn)是可以確定的：財(cái)政赤字將在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)困擾美國(guó)經(jīng)濟(jì)。　　

（三）資本主義制度不可能實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)　　

根據(jù)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，失業(yè)的根源在于資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高，即資本總額中不變資本部分日益增多，而可變資本部分則相對(duì)減少。隨著資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高，在勞動(dòng)力價(jià)格不變的情況下，資本家對(duì)勞動(dòng)力的需求就會(huì)相對(duì)減少。當(dāng)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)新吸收的勞動(dòng)力數(shù)量少于由于資本有機(jī)構(gòu)成提高被解雇的勞動(dòng)力數(shù)量時(shí)，資本對(duì)勞動(dòng)力的需求就會(huì)出現(xiàn)絕對(duì)的減少。　　

其實(shí)，資本有機(jī)構(gòu)成的提高，或者說(shuō)技術(shù)進(jìn)步造成對(duì)勞動(dòng)力需求的減少，是一個(gè)很古老的現(xiàn)象。公元1世紀(jì)的時(shí)候，羅馬帝國(guó)的器械工程師發(fā)明了一種很省力的工具將沉重的石柱搬運(yùn)到神殿，但當(dāng)時(shí)的韋斯帕西恩大帝拒絕使用這種工具，因?yàn)樗靼祝@種工具會(huì)使很多人丟掉搬運(yùn)石柱的工作而減少收入。　　

在傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)，只要土地兼并不太嚴(yán)重，基本能保證耕者有其田（或至少能成為佃農(nóng)），使農(nóng)業(yè)收入構(gòu)成人們的基本收入，失業(yè)問(wèn)題就不會(huì)太明顯。到了資本主義社會(huì)，由于除了自身勞動(dòng)力外便一無(wú)所有的無(wú)產(chǎn)階級(jí)的產(chǎn)生和壯大，失業(yè)常常意味著收入來(lái)源的完全斷絕，這時(shí)失業(yè)問(wèn)題才變得尖銳起來(lái)。　　

由此可見(jiàn)，失業(yè)是私有制和資本主義與生俱來(lái)的問(wèn)題，因而在資本主義制度下要實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)只能是不切實(shí)際的幻想。所有針對(duì)失業(yè)問(wèn)題的宏觀調(diào)控措施，最終都將被證明是徒勞的。事實(shí)上，連一些西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)都不得不發(fā)出這樣的悲嘆：“失業(yè)是永遠(yuǎn)存在的。”[15]或者不得不承認(rèn)：“在人的一生中，失去工作可能是最悲慘的經(jīng)濟(jì)事件。大多數(shù)人依靠他們的勞動(dòng)收入來(lái)維持生活水平，而且，許多人不僅從工作中得到收入，還得到個(gè)人的成就感。失去工作意味著生活水平降低、對(duì)未來(lái)的擔(dān)憂以及自尊心受到傷害。”[16]只是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們至今仍不明白，正因?yàn)樗麄兊睦碚摶A(chǔ)背離了馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)軌道，他們將永遠(yuǎn)不可能認(rèn)識(shí)資本主義經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)規(guī)律，永遠(yuǎn)搞不清楚失業(yè)的真正根源。　　

　　二、宏觀調(diào)控目標(biāo)之二：物價(jià)穩(wěn)定　　

（一）物價(jià)穩(wěn)定的涵義　　

西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的物價(jià)穩(wěn)定，是指全社會(huì)商品價(jià)格總水平的穩(wěn)定，而非所有商品價(jià)格一律靜止不變。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，商品種類繁多，商品價(jià)格變化不定。同一時(shí)期，有的商品價(jià)格上漲，有的商品價(jià)格下跌，有的保持不變，并且商品價(jià)格上漲和下跌的幅度也各不相同。因此，宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目標(biāo)并不是各種具體商品的價(jià)格靜止不變，而是總量意義上的價(jià)格穩(wěn)定。　　

物價(jià)穩(wěn)定的反面，是通貨膨脹（物價(jià)總水平上升）和通貨緊縮（物價(jià)總水平下降）。過(guò)分偏離物價(jià)穩(wěn)定的目標(biāo)，不管是通脹還是通縮，都意味著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行已經(jīng)出現(xiàn)了嚴(yán)重問(wèn)題。　　

（二）實(shí)現(xiàn)物價(jià)穩(wěn)定的宏觀調(diào)控政策和措施　　

在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，所有商品的價(jià)格都是通過(guò)貨幣表示的，所以理解價(jià)格必須首先理解貨幣。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貨幣理論基礎(chǔ)是貨幣數(shù)量論，這個(gè)理論的著名公式叫做費(fèi)雪方程式，由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)雪于1911提出：　　

MV＝PQ。　　

其中，M代表流通中的貨幣數(shù)量，V代表貨幣流通速度，P代表物價(jià)水平，Q代表以實(shí)物計(jì)量的商品總量，PQ表示以貨幣計(jì)量的國(guó)民生產(chǎn)總值。把MV＝PQ公式變?yōu)镸＝PQ／V，那就更清楚地看出所要考慮的有關(guān)經(jīng)濟(jì)總量變動(dòng)的對(duì)應(yīng)關(guān)系了。假定V（貨幣流通速度）不變，貨幣數(shù)量的增加與國(guó)民生產(chǎn)總值的增加成正比；假定V和Q（商品總量）都不變，那么貨幣數(shù)量的增減將引起物價(jià)水平同比例地升降。于是，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為可以通過(guò)控制貨幣數(shù)量的增減來(lái)控制物價(jià)水平，從而發(fā)展出一套貨幣政策體系。　　

貨幣政策是指通過(guò)中央銀行調(diào)整利率和貨幣供應(yīng)量，進(jìn)而影響物價(jià)水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決策。貨幣政策包括貨幣發(fā)行政策和貸款發(fā)放政策。　　

實(shí)施貨幣政策的主要措施是：調(diào)整法定存款準(zhǔn)備金比率、調(diào)整中央銀行貼現(xiàn)率以及從事公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。　　

法定存款準(zhǔn)備金比率是銀行法規(guī)定銀行準(zhǔn)備金對(duì)銀行存款的比率。商業(yè)銀行吸收的存款不能全部用于發(fā)放貸款，必須按照法定存款準(zhǔn)備金比率留存一部分作為隨時(shí)應(yīng)付存款人提款的準(zhǔn)備金。準(zhǔn)備金比率的高低對(duì)銀行體系擴(kuò)張信用的能力有很大影響。　　

中央銀行貼現(xiàn)率是中央銀行對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)票據(jù)再貼現(xiàn)時(shí)所規(guī)定的利率。貼現(xiàn)率越高，商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)成本就越高，從而促使商業(yè)銀行提高對(duì)客戶放款的利率，緊縮信貸。反之，貼現(xiàn)率降低，商業(yè)銀行就會(huì)放松信貸。　　

中央銀行還可以通過(guò)的“公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)”，即在金融市場(chǎng)買賣政府公債的活動(dòng)，來(lái)調(diào)節(jié)貨幣信用的供應(yīng)量，這是最靈活的一種調(diào)節(jié)手段。當(dāng)中央銀行向商業(yè)銀行購(gòu)進(jìn)后者所持有的公債券時(shí)，就會(huì)增加商業(yè)銀行的現(xiàn)金存款，在存款準(zhǔn)備率比率不變的情況下，商業(yè)銀行可供借貸的資金就會(huì)增加，從而導(dǎo)致信用規(guī)模的擴(kuò)大。如果中央銀行從私人手里購(gòu)進(jìn)公債券，那么賣主的現(xiàn)金會(huì)增加，也等于中央銀行向流通領(lǐng)域注入了增量貨幣。在相反的情況下，如果中央銀行賣出公債券，就會(huì)起到收縮信用的效果。　　

美國(guó)的中央銀行――聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)（簡(jiǎn)稱美聯(lián)儲(chǔ)）近年來(lái)最常用的貨幣政策措施是調(diào)整聯(lián)邦基金利率（商業(yè)銀行間隔夜拆借利率）。在聯(lián)邦公開(kāi)市場(chǎng)委員會(huì)的會(huì)議上，這個(gè)利率每6周評(píng)價(jià)設(shè)定一次。選擇設(shè)定聯(lián)邦基金利率（而不是直接確定貨幣供給）作為目標(biāo)，部分原因是很難準(zhǔn)確地衡量貨幣供給。當(dāng)美聯(lián)儲(chǔ)把利率作為目標(biāo)時(shí)，它就通過(guò)調(diào)整貨幣供給，以使在貨幣市場(chǎng)均衡時(shí)達(dá)到選定的目標(biāo)。例如要降低聯(lián)邦基金利率時(shí)，美聯(lián)儲(chǔ)的債券交易商就買入政府債券，而這種購(gòu)買增加了貨幣供給并降低了利率。同樣，要提高聯(lián)邦基金利率時(shí)，債券交易商就賣出政府債券，而這種出售減少了貨幣供給并提高了利率。所以調(diào)整聯(lián)邦基金利率與公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)實(shí)際上是一回事。　　

（三）理論基礎(chǔ)的錯(cuò)誤導(dǎo)致貨幣政策治標(biāo)不治本　　

如上所述，以物價(jià)穩(wěn)定為目標(biāo)的貨幣政策，其理論基礎(chǔ)是貨幣數(shù)量論。貨幣數(shù)量論僅僅根據(jù)貨幣數(shù)量與物價(jià)水平表面上的負(fù)相關(guān)關(guān)系，就斷言前者決定后者，卻無(wú)法令人信服地說(shuō)明沒(méi)有價(jià)值的紙幣何以能成為所有商品的價(jià)值尺度。按照貨幣數(shù)量論的邏輯，我們搜集一下手機(jī)數(shù)量與手機(jī)價(jià)格水平的資料，也會(huì)很容易發(fā)現(xiàn)兩者存在“負(fù)相關(guān)關(guān)系”――手機(jī)數(shù)量越多其價(jià)格水平就越低，從而創(chuàng)造出“手機(jī)數(shù)量論”，斷言手機(jī)數(shù)量決定手機(jī)價(jià)格。然而僅憑常識(shí)我們就能明白，假如手機(jī)的生產(chǎn)成本不降，手機(jī)數(shù)量再多，價(jià)格也不可能降。　　

從貴金屬貨幣的歷史表現(xiàn)上看，也能證偽貨幣數(shù)量論。在貴金屬貨幣時(shí)代，貨幣不是由中央銀行發(fā)行的，而是由貴金屬礦生產(chǎn)出來(lái)的。貴金屬每天都源源不斷地生產(chǎn)出來(lái)，而貴金屬作為一般商品的交換媒介，其磨損量相對(duì)來(lái)說(shuō)是可以忽略不計(jì)的。這樣，社會(huì)的貨幣存量每天都在增加，但當(dāng)時(shí)社會(huì)的物價(jià)水平卻能長(zhǎng)期保持穩(wěn)定，這一現(xiàn)象能用貨幣數(shù)量論解釋嗎？　　

但是勞動(dòng)價(jià)值論就能很好地解釋貨幣現(xiàn)象。以勞動(dòng)價(jià)值論為基礎(chǔ)的貨幣理論發(fā)展到馬克思那里，已經(jīng)臻于完善，不但可以解釋貴金屬貨幣流通，還可以推廣到紙幣流通。馬克思說(shuō)：“紙幣流通的特殊規(guī)律只能從紙幣是金的代表這種關(guān)系中產(chǎn)生。這一規(guī)律簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)就是：紙幣的發(fā)行限于它象征地代表的金（或銀）的實(shí)際流通的數(shù)量。”[17]馬克思對(duì)此沒(méi)有展開(kāi)論述，因此在紙幣時(shí)代怎樣應(yīng)用勞動(dòng)價(jià)值論，直到現(xiàn)在理論界仍無(wú)定論。但不管怎么說(shuō)，盡管馬克思對(duì)紙幣流通規(guī)律的表述中出現(xiàn)“數(shù)量”一詞，我們?cè)诶斫馍弦矝Q不能脫離勞動(dòng)價(jià)值論這一理論基礎(chǔ)。就是說(shuō)，物價(jià)變化的根本原因不是貨幣量變化，而是商品（包括貨幣本身）價(jià)值的變化，即生產(chǎn)商品（包括貨幣）所需的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的變化。這樣的解釋才能揭示出物價(jià)與貨幣價(jià)值的本質(zhì)聯(lián)系，雖然供需不平衡等因素也可能引起物價(jià)局部的、短期的波動(dòng)。不從勞動(dòng)價(jià)值論的角度考察物價(jià)現(xiàn)象，就有可能掉入貨幣數(shù)量論的泥坑。如前所述，貨幣數(shù)量論只是一種僅用常識(shí)便可證偽的庸俗理論。　　

一般認(rèn)為，貨幣數(shù)量論在當(dāng)代的代表人物是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼。那么，我們就來(lái)看看弗里德曼是怎么說(shuō)的：“為了使價(jià)格水平在未來(lái)的幾十年中一直保持相當(dāng)穩(wěn)定，總貨幣存量將必須增長(zhǎng)，以便使其自身適應(yīng)產(chǎn)量增長(zhǎng)和人口增長(zhǎng)。此外，如果過(guò)去的增長(zhǎng)模式還會(huì)繼續(xù)，那么，總貨幣存量將必須增長(zhǎng)，以便滿足公眾隨著他們的實(shí)際收入的增加而提高現(xiàn)金余額與收入的比率的期望。過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)表明，為了保持長(zhǎng)期的價(jià)格穩(wěn)定，貨幣存量必須每年增長(zhǎng)3％－5％。”[18]接著，他進(jìn)一步說(shuō)明：“要在未來(lái)的幾十年中既避免比較嚴(yán)重的通貨膨脹，又避免比較嚴(yán)重的通貨緊縮，一個(gè)必要條件就是既要避免貨幣存量增長(zhǎng)率快于保持價(jià)格穩(wěn)定所需要的每年3％－5％的增長(zhǎng)率，又要避免貨幣存量增長(zhǎng)率慢于這個(gè)增長(zhǎng)率。貨幣供給非常迅速地增長(zhǎng)將不可避免地意味著通貨膨脹；反過(guò)來(lái)，持續(xù)的、嚴(yán)重的通貨膨脹不可能在貨幣供給沒(méi)有迅速增長(zhǎng)的情況下發(fā)生。貨幣供給非常緩慢地增長(zhǎng)將不可避免地意味著通貨緊縮，更不用說(shuō)貨幣供給絕對(duì)下降了；反過(guò)來(lái)，持續(xù)的、嚴(yán)重的通貨緊縮不可能在貨幣供給不是緩慢增長(zhǎng)或負(fù)增長(zhǎng)的情況下發(fā)生。”[19]　　

只要具備正常的理解能力，弗里德曼的貨幣理論不但不是貨幣數(shù)量論，而且實(shí)際上已經(jīng)否定了貨幣數(shù)量論，因?yàn)檫@樣的理論應(yīng)該命名為“貨幣量增長(zhǎng)率論”才恰當(dāng)。弗里德曼顯然認(rèn)為：第一，貨幣數(shù)量不是決定物價(jià)水平的因素，貨幣量增長(zhǎng)率才是。這已經(jīng)跟貨幣數(shù)量論分道揚(yáng)鑣了。第二，保持物價(jià)穩(wěn)定不在于控制貨幣數(shù)量，而在于維持一個(gè)穩(wěn)定的貨幣量增長(zhǎng)率。就是說(shuō)，貨幣量的增加并不一定破壞物價(jià)穩(wěn)定，反而可能有助于物價(jià)穩(wěn)定。第三，這個(gè)穩(wěn)定的貨幣量增長(zhǎng)率為每年3％－5％。為什么剛好是3％－5％？弗里德曼找不到堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，只好求助于“過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)”，因此這個(gè)理論是不徹底的，至多只能算是半拉子工程。　　

實(shí)際上，弗里德曼自己都沒(méi)有搞清楚，他的貨幣理論不但脫離了貨幣數(shù)量論的陣營(yíng)，而且實(shí)際上是向勞動(dòng)價(jià)值論陣營(yíng)靠攏了。物價(jià)水平取決于貨幣量增長(zhǎng)率，也就是取決于單位時(shí)間的貨幣增加量。按照馬克思的貨幣理論，物價(jià)水平取決于貨幣的價(jià)值，而貨幣的價(jià)值取決于生產(chǎn)貨幣的勞動(dòng)生產(chǎn)率，即單位時(shí)間的貨幣產(chǎn)量。很容易看出，這兩種說(shuō)法確實(shí)相當(dāng)接近了，但在邏輯上，弗里德曼遠(yuǎn)不如馬克思來(lái)得完整和通透。要知道，弗里德曼是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主，在西方學(xué)界可謂大名鼎鼎，但與馬克思一比我們就看出差距來(lái)了。　　

西方學(xué)界至今沒(méi)有看出弗里德曼實(shí)際上已經(jīng)背離了貨幣數(shù)量論，也許他們根本就不愿意承認(rèn)。因?yàn)橐坏┏槌鲐泿艛?shù)量論，整個(gè)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈馬上就要坍塌了。西方學(xué)界這種死不認(rèn)賬的態(tài)度必然會(huì)導(dǎo)致重重矛盾。例如，由于弗里德曼認(rèn)識(shí)到保持物價(jià)穩(wěn)定的必要條件是維持穩(wěn)定的貨幣量增長(zhǎng)率，因此他堅(jiān)決反對(duì)通過(guò)調(diào)整貨幣供給量來(lái)調(diào)節(jié)物價(jià)水平的“相機(jī)抉擇”的貨幣政策。可是，一旦在經(jīng)濟(jì)上遇到麻煩，壟斷資本主義政府就管不了那么多了，先用貨幣政策救急再說(shuō)。由于貨幣供給量沒(méi)有客觀標(biāo)準(zhǔn)，貨幣政策的調(diào)整很容易陷入類似“面多了加水，水多了加面”那樣的被動(dòng)局面，結(jié)果往往是麻煩越調(diào)越大，危機(jī)或許被推后了，但最終爆發(fā)的，肯定是更大的危機(jī)。　　

　　三、宏觀調(diào)控目標(biāo)之三：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)　　

（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的涵義　　

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是指在一定時(shí)期內(nèi)社會(huì)所創(chuàng)造的人均產(chǎn)量和人均收入持續(xù)增長(zhǎng)。在一國(guó)人口總數(shù)和物價(jià)變動(dòng)不大的條件下，衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的常用指標(biāo)是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），即在某一特定時(shí)期一個(gè)國(guó)家內(nèi)生產(chǎn)的所有最終產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格總額。　　

資本主義的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行必須建立在經(jīng)濟(jì)不斷增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上。如果不能保持這種不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)，企業(yè)就無(wú)法把它們生產(chǎn)的所有產(chǎn)品都賣出去，就會(huì)削減生產(chǎn)。于是，工人被解雇，失業(yè)增加，生產(chǎn)能力被閑置。在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中，如果某一時(shí)期由GDP下降導(dǎo)致的收入減少和失業(yè)增加較為緩和，這種時(shí)期就稱為衰退（recession）；如果較為嚴(yán)重，就稱為蕭條（depression）。　　

（二）促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的宏觀調(diào)控政策及其應(yīng)用效果　　

西方主流的宏觀經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)停滯從而有可能陷入衰退時(shí)，采用適當(dāng)?shù)呢?cái)政政策和貨幣政策就可以使經(jīng)濟(jì)重上增長(zhǎng)的軌道。在這方面，西方主張政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一派經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為他們已經(jīng)從上世紀(jì)30年代的大蕭條中吸取到足夠的教訓(xùn)，找到了正確的應(yīng)對(duì)方法。　　

　1929年10月24日　，華爾街遭遇“黑色星期四”，美國(guó)進(jìn)入大蕭條。當(dāng)時(shí)的財(cái)政部長(zhǎng)安德魯·梅隆告訴國(guó)會(huì)：“美國(guó)處于嚴(yán)峻的危急時(shí)刻。增加稅收不僅對(duì)于維持政府開(kāi)支，而且對(duì)于維護(hù)美國(guó)政府信貸不受侵蝕都極為重要。”在梅隆的建議下，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了1932年國(guó)稅法案，最高收入階層的稅率從25％增加到63％，房地產(chǎn)稅翻了一倍，企業(yè)稅增加了15％。也就是說(shuō)，當(dāng)時(shí)決策圈的共識(shí)是經(jīng)濟(jì)越收縮，政府越應(yīng)該通過(guò)削減開(kāi)支和增加稅收來(lái)保持預(yù)算平衡。結(jié)果，增稅后局面更不可收拾。　　

現(xiàn)代資本主義的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的看法與傳統(tǒng)恰恰相反。上個(gè)世紀(jì)的大蕭條催生了以政府干預(yù)、推行赤字開(kāi)支、擴(kuò)大總需求為主要信條的凱恩斯主義，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)陷入衰退的時(shí)候政府應(yīng)該通過(guò)增加開(kāi)支和減稅來(lái)刺激增長(zhǎng)，這時(shí)可以容忍財(cái)政赤字，等到經(jīng)濟(jì)條件改善后，再采取措施縮小赤字。在經(jīng)濟(jì)周期的不同階段，國(guó)家采取不同的稅收政策和支出政策，逆經(jīng)濟(jì)風(fēng)向而動(dòng)，就可對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控。二戰(zhàn)后到60年代末，美國(guó)政府運(yùn)用凱恩斯主義的財(cái)政政策，以沉重的財(cái)政赤字為代價(jià)換取了20多年的持續(xù)高速發(fā)展。　　

促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貨幣政策，也是從大蕭條的教訓(xùn)中發(fā)展起來(lái)的。　　

在上世紀(jì)30年代的大蕭條中，銀行擠兌和銀行關(guān)閉風(fēng)潮導(dǎo)致各方行為趨向謹(jǐn)慎保守。家庭從銀行取出存款，寧愿以現(xiàn)金的形式持有貨幣。客戶存款減少迫使銀行對(duì)外貸款規(guī)模收縮，同時(shí)銀行為防擠兌又要提高準(zhǔn)備率以保證手頭有足夠的現(xiàn)金，這又更進(jìn)一步減少了貨幣供給。從1929年到1933年，盡管美聯(lián)儲(chǔ)沒(méi)有采取任何有意的緊縮行為，但貨幣供給減少了28％。現(xiàn)在許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為大蕭條的原因之一就是這種貨幣供給的大幅度減少。于是，他們認(rèn)為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也要運(yùn)用貨幣政策對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行逆風(fēng)向調(diào)節(jié)，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯時(shí)增加貨幣供給，經(jīng)濟(jì)過(guò)熱時(shí)減少貨幣供給。總之，貨幣政策除了要確保物價(jià)穩(wěn)定之外，還要為經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)出一把力。　　

從1929年到1933年，美國(guó)實(shí)際GDP減少了27％，失業(yè)率從3％增加到25％，物價(jià)水平下降了22％。從這種大蕭條的教訓(xùn)中發(fā)展起來(lái)的逆經(jīng)濟(jì)風(fēng)向的宏觀調(diào)控措施，在經(jīng)濟(jì)停滯與通貨緊縮同時(shí)發(fā)生，或者經(jīng)濟(jì)過(guò)熱與通貨膨脹同時(shí)發(fā)生時(shí)，似乎十分有效，無(wú)怪乎凱恩斯主義在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界風(fēng)行一時(shí)。但到了上世紀(jì)70年代中期，資本主義世界出現(xiàn)了“滯脹”現(xiàn)象－－經(jīng)濟(jì)停滯與通貨膨脹同時(shí)發(fā)生，這些措施便左右為難了。“滯脹”使凱恩斯主義大受打擊。　　

問(wèn)題還不止于此。　　

2000年美國(guó)科技股泡沬破裂，納斯達(dá)克指數(shù)從2000年8月的5000點(diǎn)跌到2002年10月的1300點(diǎn)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，失業(yè)率從2000年10月的3.9％上升到2001年8月的4.9％，以后又上升到2002年4月的6.0％。在布什總統(tǒng)的要求下，國(guó)會(huì)在2001年通過(guò)了減稅法案，包括直接的退稅。2003年5月底，布什再次簽署減稅法案，減稅額高達(dá)3500億美元。在貨幣政策方面，從2001年1月至2003年6月，美聯(lián)儲(chǔ)連續(xù)13次下調(diào)聯(lián)邦基金利率，該利率從6.5％降至1％，為45年來(lái)的最低水平。美聯(lián)儲(chǔ)讓聯(lián)邦基金利率在1％的水平上停留了一年之久，開(kāi)足馬力向美國(guó)經(jīng)濟(jì)注入貨幣。　　

在這些擴(kuò)張性的財(cái)政和貨幣政策刺激下，2001年三季度，美國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始回升，GDP同比增長(zhǎng)0.2％。到了2003年三季度，GDP增長(zhǎng)猛沖到9.7％，達(dá)到了1990年以來(lái)的最高速度。在這期間，美國(guó)房產(chǎn)市場(chǎng)開(kāi)始紅火和膨脹，大批房貸機(jī)構(gòu)紛紛發(fā)放次級(jí)抵押貸款，有些大型投資銀行也成立了專門(mén)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)自營(yíng)這些業(yè)務(wù)。投行將次級(jí)抵押貸款發(fā)放出去后就打包證券化，然后經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)給予完全超乎其實(shí)際質(zhì)量的評(píng)級(jí)之后出售給全球各地的投資者，這些投資者往往都是各國(guó)的大型金融機(jī)構(gòu)。這時(shí)美聯(lián)儲(chǔ)開(kāi)始擔(dān)心長(zhǎng)期的低利率會(huì)帶來(lái)通脹后果，著手反向操作，從2004年6月到2006年8月連續(xù)17次加息，將基準(zhǔn)利率由1.00％提升至5.25％。這一措施無(wú)疑收緊了貨幣的供給，導(dǎo)致房?jī)r(jià)在2006年由頂部回落，次級(jí)抵押貸款的違約率不斷上升，最終在2007年夏天引爆了次貸危機(jī)。當(dāng)年9月美聯(lián)儲(chǔ)決定降息0.5個(gè)百分點(diǎn)，標(biāo)志著美聯(lián)儲(chǔ)再次進(jìn)入“降息周期”。　　

危機(jī)初起時(shí)人們都以為，鑒于次級(jí)抵押貸款余額僅有7570億美元，其中損失估計(jì)為1500億美元，也就是美國(guó)GDP的1％左右，這不是什么解決不了的問(wèn)題。沒(méi)有人意識(shí)到，這只是冰山一角。　　

2008年2月，在次貸危機(jī)愈演愈烈、失業(yè)率屢創(chuàng)新高、美國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷罕見(jiàn)的收縮的背景下，布什總統(tǒng)簽署了國(guó)會(huì)兩院通過(guò)的一項(xiàng)1500多億美元的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃。該計(jì)劃核心內(nèi)容是通過(guò)減稅來(lái)鼓勵(lì)消費(fèi)，進(jìn)而刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，避免經(jīng)濟(jì)陷入衰退。但是計(jì)劃推出后，美國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的一系列出乎決策者意料的負(fù)面發(fā)展基本上淹沒(méi)了經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃的效果。　　

美國(guó)政府宣布實(shí)施經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃一個(gè)月后，貝爾斯登銀行的破產(chǎn)拉開(kāi)了華爾街金融海嘯的序幕。接著，兩大房貸“巨頭”房利美和房地美瀕臨破產(chǎn)被美國(guó)政府接管；美國(guó)第四大投資銀行雷曼兄弟控股公司倒塌；第三大投資銀行美林集團(tuán)被美國(guó)銀行收購(gòu)。這標(biāo)志著美國(guó)遭遇了“百年一遇的金融危機(jī)”，而且不僅僅是美國(guó)的危機(jī)。在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，危機(jī)迅速?gòu)拿绹?guó)向世界各地?cái)U(kuò)散，就如當(dāng)時(shí)美國(guó)《時(shí)代》周刊所說(shuō)的那樣，世界正陷入“任何人都不愿以任何理由借貸給別人的普遍恐慌之中”。為了緩解全球信貸市場(chǎng)緊縮，全球央行罕見(jiàn)地采取了協(xié)調(diào)降息行動(dòng)，向市場(chǎng)注入貨幣。此外，美國(guó)財(cái)政部還在2008年9月推出了史無(wú)前例的7000億美元金融拯救計(jì)劃。即使這樣，看起來(lái)也不過(guò)是投入到茫茫大海的一顆小石頭，并沒(méi)有引起多大反響，股市依舊下跌。　　

實(shí)踐再一次證明，自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無(wú)法維持穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，宏觀調(diào)控政策和措施同樣無(wú)法拯救經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且最終只會(huì)越調(diào)越亂。　　

（三）回到常識(shí)看經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)　　

從常識(shí)上說(shuō)，生產(chǎn)的目的就是消費(fèi)，就是要讓每一個(gè)社會(huì)成員都過(guò)上與科技進(jìn)步和文明發(fā)展相適應(yīng)的體面生活。達(dá)成這個(gè)目的時(shí)，社會(huì)的生產(chǎn)規(guī)模，或者說(shuō)GDP，自然會(huì)呈現(xiàn)一個(gè)適度的水平。換句話說(shuō)，GDP是社會(huì)生產(chǎn)的目的達(dá)成后的一個(gè)自然結(jié)果，本來(lái)就不應(yīng)該成為目的本身。那么，西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么要把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)當(dāng)作一個(gè)目標(biāo)來(lái)追求呢？這是因?yàn)椋Y本主義制度下生產(chǎn)的目的已經(jīng)被異化為追求利潤(rùn)，從而生產(chǎn)一開(kāi)始就偏離了生產(chǎn)本應(yīng)指向的目的――消費(fèi)。形象地說(shuō)，在蛋糕的大小既定的條件下，資本主義永遠(yuǎn)無(wú)法解決蛋糕的合理分配問(wèn)題，于是只能通過(guò)不斷做大蛋糕來(lái)掩飾這個(gè)問(wèn)題。　　

問(wèn)題的掩飾無(wú)法代替問(wèn)題的解決，所以必然是越掩飾麻煩越大。經(jīng)濟(jì)總量的不斷增長(zhǎng)固然能暫時(shí)在表面上緩解貧困、失業(yè)等社會(huì)問(wèn)題，但正如我們已經(jīng)看到的，這些問(wèn)題總會(huì)以更為嚴(yán)峻的形態(tài)再現(xiàn)于資本主義社會(huì)中。我們學(xué)習(xí)了馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)就會(huì)知道，在資本主義基本矛盾的作用下，社會(huì)必然會(huì)出現(xiàn)貧富分化，由發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力生產(chǎn)出來(lái)的巨額財(cái)富無(wú)法順利地分配到弱勢(shì)群體手中，這又反過(guò)來(lái)抑制了社會(huì)總需求，窒息了生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的空間，于是，矛盾的發(fā)展最終必然導(dǎo)致危機(jī)。所以，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是個(gè)偽問(wèn)題，財(cái)富分配才是真問(wèn)題。　　

　　四、宏觀調(diào)控目標(biāo)之四：國(guó)際收支平衡　　

（一）國(guó)際收支平衡及其悖論　　

任何一國(guó)的凈出口是其出口值與其進(jìn)口值的差額，又稱為貿(mào)易余額。一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)出口大于進(jìn)口，即貿(mào)易余額為正，叫做貿(mào)易盈余或貿(mào)易順差；出口小于進(jìn)口，即貿(mào)易余額為負(fù)，叫做貿(mào)易赤字或貿(mào)易逆差；出口與進(jìn)口完全相等，即貿(mào)易余額為零，叫做貿(mào)易平衡。　　

當(dāng)代資本主義國(guó)家經(jīng)常運(yùn)用貿(mào)易政策調(diào)節(jié)國(guó)際貿(mào)易。貿(mào)易政策是政府直接影響一國(guó)進(jìn)出口數(shù)量和結(jié)構(gòu)的政府政策，有多種形式。一種常見(jiàn)的貿(mào)易政策是關(guān)稅，即對(duì)進(jìn)口商品征收的稅。另一種是進(jìn)口配額，即限制在國(guó)外生產(chǎn)而在國(guó)內(nèi)銷售的商品量。　　

　　國(guó)際收支是指一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易收支、非貿(mào)易收支和資本移動(dòng)而發(fā)生的收支狀況的總和。一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)其收入大于支出，叫做國(guó)際收支順差；支出大于收入叫做國(guó)際收支逆差；收入與支出相等，叫做國(guó)際收支平衡。　　

1971年布雷頓森林體系的崩潰，切斷了全球各國(guó)貨幣與黃金之間的最后聯(lián)系，世界進(jìn)入了主權(quán)信用貨幣時(shí)代，美元實(shí)際上成了國(guó)際貿(mào)易結(jié)算的通用貨幣。除美國(guó)外，一國(guó)的國(guó)際收支順差時(shí)，表明收進(jìn)外匯，外匯儲(chǔ)備增加；國(guó)際收支逆差時(shí)，則付出外匯，外匯儲(chǔ)備就減少。外匯儲(chǔ)備不足，就須向外國(guó)借錢。同樣除美國(guó)外，當(dāng)一國(guó)的國(guó)際收支發(fā)生長(zhǎng)期的巨額逆差，而又無(wú)力進(jìn)行償還時(shí)，便會(huì)發(fā)生國(guó)際收支危機(jī)。　　

所以，當(dāng)所有國(guó)家特別是美國(guó)都追求國(guó)際收支平衡時(shí)，就出現(xiàn)一個(gè)悖論：美國(guó)的國(guó)際收支平衡意味著阻止大量美元繼續(xù)流出美國(guó)充當(dāng)世界貨幣，這將導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易體系的崩潰。這是一國(guó)主權(quán)貨幣充當(dāng)世界貨幣的必然結(jié)果。國(guó)際收支平衡作為資本主義國(guó)家的宏觀調(diào)控目標(biāo)，在理論上的必要條件是“美國(guó)例外”。　　

此外，在生產(chǎn)過(guò)剩的條件下，國(guó)際收支平衡往往成了各國(guó)政府實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的借口，實(shí)際上每個(gè)國(guó)家真正追求的，仍然多出口、少進(jìn)口這個(gè)古老的重商主義目標(biāo)。這是因?yàn)橄驀?guó)外傾銷產(chǎn)品，至少能暫時(shí)緩解國(guó)內(nèi)生產(chǎn)過(guò)剩的壓力。在這種情況下，物質(zhì)財(cái)富的最大受益者是美國(guó)。　　

（二）扭曲的國(guó)際貿(mào)易關(guān)系使美國(guó)受益　　

美國(guó)上個(gè)世紀(jì)的大部分時(shí)間都處在貿(mào)易順差地位，70年代發(fā)生逆轉(zhuǎn)。1971年美國(guó)石油產(chǎn)量開(kāi)始下降，同時(shí)美國(guó)100多年的進(jìn)出口順差的歷史也同步結(jié)束，這一年美國(guó)進(jìn)出口商品與整個(gè)進(jìn)出口貿(mào)易全都出現(xiàn)逆差。也正是在這一年，美國(guó)政府摧毀了布雷頓森林體系，這決不是巧合。這是具有歷史意義的一年，從此美國(guó)開(kāi)始其漫長(zhǎng)的貿(mào)易逆差歷史。　　

自陷入貿(mào)易逆差以來(lái)，美國(guó)的對(duì)外貿(mào)易格局發(fā)生了兩個(gè)重大變化。一是商品進(jìn)出口總量的變化，2007年的商品進(jìn)口總量比1975年增加20倍，按占國(guó)民經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值的比例算，由1975年的6％增加到目前2008的14.4％，增加了近1.5倍，甚至還大大超過(guò)以貿(mào)易立國(guó)的日本商品進(jìn)出口占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比例。2008年美國(guó)的貿(mào)易逆差是1990年的約3.5倍，是本世紀(jì)初的約2倍，已占國(guó)民經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值的6％左右。在過(guò)去的30年中，美國(guó)由一個(gè)幾乎什么都能生產(chǎn)、什么都能出口的國(guó)家，變成了一個(gè)除部分高科技、軍火和文化類產(chǎn)品之外似乎什么都不能生產(chǎn)、什么都不能出口的國(guó)家。　　

如上所述，美國(guó)之所以處于這樣特殊的貿(mào)易地位，完全是因?yàn)槊涝〈S金成了世界貨幣。既然美元是世界貨幣，其他國(guó)家就要持有美元，而只有實(shí)現(xiàn)向美國(guó)凈出口，才有可能持有美元。也就是說(shuō)，由于美元的特殊地位，美國(guó)必須保持貿(mào)易赤字，否則別國(guó)就得不到美元了。　　

美元的特殊地位，使其國(guó)際流通路徑堪稱一絕：美元現(xiàn)金源源不斷地流出美國(guó)，進(jìn)入為美國(guó)提供商品和資源的國(guó)家，這些國(guó)家再用美元現(xiàn)金購(gòu)買美國(guó)的債券和其他金融資產(chǎn)，使美元現(xiàn)金重新流回美國(guó)。在這一循環(huán)中，一頭是不斷消費(fèi)別人的產(chǎn)品和資源，另一頭就只好不斷積累美國(guó)的債券和其他金融資產(chǎn)。美國(guó)消費(fèi)別國(guó)的產(chǎn)品和資源越多，美國(guó)境外積累的債券和其他美元資產(chǎn)就越大。　　

于是就形成了目前十分扭曲的國(guó)際貿(mào)易體系：美國(guó)使得自己的貿(mào)易赤字變成了其他國(guó)家的必然需求――美國(guó)必須在國(guó)際市場(chǎng)上大量購(gòu)買，由此導(dǎo)致大量貿(mào)易赤字，滿足其他國(guó)家的美元儲(chǔ)備；同時(shí)，美國(guó)的財(cái)政赤字也變成了其他國(guó)家的必然需要――美國(guó)發(fā)行大量國(guó)債，供其他國(guó)家的美元儲(chǔ)備投資。2008年美國(guó)聯(lián)邦債務(wù)總額高達(dá)65.5萬(wàn)億美元，不僅超過(guò)美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的4倍，甚至還超過(guò)了世界年生產(chǎn)總值。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，美國(guó)實(shí)際上已經(jīng)是一個(gè)嚴(yán)重資不抵債的破產(chǎn)國(guó)家。但是，借助美元特權(quán)，美國(guó)竟然能夠長(zhǎng)期依賴以上的特殊循環(huán)而生存長(zhǎng)達(dá)26年之久！而截至2009年7月末，遠(yuǎn)遠(yuǎn)稱不上富裕的中國(guó)卻積累了超過(guò)2.1萬(wàn)億美元的外匯儲(chǔ)備，而且從2006年10月底開(kāi)始就一直穩(wěn)居世界第一。同時(shí)，中國(guó)持有的美國(guó)國(guó)債規(guī)模達(dá)8005億美元，成為美國(guó)的第一大債權(quán)國(guó)。日本是當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，經(jīng)濟(jì)總量位居全球第二，僅次于美國(guó)。但日本的外匯儲(chǔ)備僅為中國(guó)的一半左右，持有的美國(guó)國(guó)債規(guī)模為7245億美元，是世界第二大外匯儲(chǔ)備國(guó)和美國(guó)的第二大債權(quán)國(guó)。　　

盡管理論與實(shí)際已經(jīng)明顯背離，以美國(guó)為主要陣地的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)也不可能揭穿美國(guó)利用不平等的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序剝削全世界的真相，而只會(huì)以“國(guó)際收支平衡”來(lái)自欺欺人。　　

　　五、宏觀調(diào)控失敗的借口　　

真正科學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論是可以證偽的，但庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)總是拒絕證偽，它總要為自己的失敗尋找借口。例如對(duì)于宏觀調(diào)控政策的失敗，常見(jiàn)的借口是“時(shí)滯”。　　

大多數(shù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，宏觀政策對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響有相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)滯。貨幣政策變動(dòng)對(duì)產(chǎn)量和就業(yè)發(fā)揮相當(dāng)大作用至少需要6個(gè)月，一旦這些影響發(fā)生，就會(huì)持續(xù)幾年。財(cái)政政策的時(shí)滯主要是由于政治過(guò)程，因?yàn)榇蠖鄶?shù)政府支出與稅收的變動(dòng)必須經(jīng)過(guò)立法機(jī)構(gòu)通過(guò)，完成這個(gè)過(guò)程可能需要幾個(gè)月甚至幾年。由于時(shí)滯，當(dāng)政策起作用時(shí)，經(jīng)濟(jì)狀況可能已經(jīng)改變了。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，貨幣與財(cái)政政策中的這些時(shí)滯之所以成為一個(gè)問(wèn)題，部分是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)極不準(zhǔn)確。如果預(yù)測(cè)者可以提前一年正確地預(yù)報(bào)經(jīng)濟(jì)狀況，那么貨幣和財(cái)政決策者就可以提前做出決策。在這種情況下，決策者盡管面臨著時(shí)滯，也可以穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。但是，衰退和蕭條實(shí)際上是在沒(méi)有任何預(yù)兆的情況下來(lái)臨的，最好的決策者也只能在衰退和蕭條發(fā)生時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)變動(dòng)做出反應(yīng)。　　

“自由放任”失敗時(shí)，馬上會(huì)有經(jīng)濟(jì)學(xué)家出來(lái)說(shuō)是因?yàn)椤罢深A(yù)”不夠；“宏觀調(diào)控”失敗時(shí)，又有經(jīng)濟(jì)學(xué)家出來(lái)說(shuō)是因?yàn)椤皶r(shí)滯”。在什么情況下他們都能自圓其說(shuō)，但在什么情況下他們都不能解決問(wèn)題。　　

1958年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲利普斯在英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表了一篇文章，用一些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)說(shuō)明失業(yè)率與通貨膨脹之間有負(fù)相關(guān)關(guān)系。后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家就把這種關(guān)系稱為菲利普斯曲線。　　

對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行來(lái)說(shuō)，失業(yè)是一種病態(tài)，通貨膨脹也是一種病態(tài)。菲利普斯曲線實(shí)際上已在一定程度上揭示了資本主義的真相：這種制度總是在帶病運(yùn)行，不是這種病就是那種病。這一發(fā)現(xiàn)本來(lái)應(yīng)該合乎邏輯地把經(jīng)濟(jì)學(xué)家們引到馬克思主義的正確道路上，拋棄病懨懨的資本主義，建立一個(gè)能夠健康運(yùn)行的全新制度。但是庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家是無(wú)可救藥的，他們居然能從菲利普斯曲線中引伸出這樣一種荒唐的理論：溫和的通貨膨脹是有利的，因?yàn)樗軌蚪档褪I(yè)率，只要宏觀調(diào)控政策注意到這一點(diǎn)，資本主義經(jīng)濟(jì)制度就能運(yùn)行下去。　　

這就注定了，資本主義仍然要不斷碰壁，直到最后滅亡。　　

第三節(jié)　資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)與經(jīng)濟(jì)周期　　

在西方民眾的心目中，作為一個(gè)偉大的思想家，馬克思從未失去“世紀(jì)偉人”的光環(huán)。1999年，馬克思在英國(guó)劍橋大學(xué)“千年第一思想家”評(píng)選中位居首位。2002年，在路透社舉辦的“千年偉人”評(píng)選活動(dòng)中馬克思再次當(dāng)選。2005年，在英國(guó)廣播公司舉辦的“最偉大哲學(xué)家”評(píng)選中馬克思再次奪冠。2008年，就在各國(guó)政府因經(jīng)濟(jì)危機(jī)忙得焦頭爛額之際，一個(gè)有意思的事情出現(xiàn)了，馬克思1867年寫(xiě)成的、批判資本主義的鴻篇巨著《資本論》悄悄地在歐洲及各國(guó)風(fēng)行起來(lái)。德國(guó)這一年的《資本論》銷量是2005年的3倍，更是1990年的100倍。有西方媒體開(kāi)玩笑稱，如果馬克思還在世的話，《資本論》的巨額版稅收入會(huì)讓他輕松進(jìn)入福布斯富豪榜。　　

2008年的“馬克思熱”也體現(xiàn)在西方主流媒體報(bào)道上。　10月21日　，《泰晤士報(bào)》用一個(gè)整版的篇幅刊登馬克思的大幅照片，人們向馬克思墓獻(xiàn)花的大照片也占據(jù)了一個(gè)版的篇幅，配文的大標(biāo)題為《他（馬克思）又回來(lái)了》。文章寫(xiě)道，世界金融體系正在瓦解，資本市場(chǎng)不再交易，國(guó)家掌管了部分銀行的主要業(yè)務(wù)，政府擔(dān)保儲(chǔ)戶存款，資本家丟掉飯碗，工人失去房產(chǎn)，“難道這正是馬克思所描寫(xiě)的時(shí)代最終到來(lái)了嗎？”英國(guó)《論壇》周刊　11月28日　一期刊登了題為《<共產(chǎn)黨宣言>得以重溫》的文章，作者以同馬克思對(duì)話的形式介紹說(shuō)：“如果我們要深刻理解當(dāng)前危機(jī)與矛盾的話，現(xiàn)在重溫資本主義垮臺(tái)的最初預(yù)言，仍然至關(guān)重要。”　　

有消息稱，法國(guó)總統(tǒng)薩科齊被人看到在翻閱馬克思的著作。德國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)施泰因布呂克也開(kāi)始閱讀《資本論》，并公開(kāi)表示自己同意馬克思的部分觀點(diǎn)。英國(guó)坎特伯雷大主教威廉斯給予馬克思正面的評(píng)價(jià)：“長(zhǎng)久以前，馬克思就窺探到了資本主義的運(yùn)轉(zhuǎn)之道。”連羅馬教皇也對(duì)主張無(wú)神論的馬克思說(shuō)了些好話，贊揚(yáng)馬克思有“絕佳的分析技巧”。　　

馬克思成了人們重新熱議的人物，顯然是因?yàn)槿藗兠鎸?duì)百年一遇的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，普遍感到缺乏指導(dǎo)性的理論來(lái)幫助他們看清危機(jī)的本質(zhì)。英國(guó)女王在2008年11月視察倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院時(shí)，曾問(wèn)及為何沒(méi)人預(yù)見(jiàn)到金融危機(jī)，在場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家面面相覷，無(wú)法作答。然而馬克思早在一百多年前就已經(jīng)指出，資本主義社會(huì)的基本矛盾，即生產(chǎn)社會(huì)化和生產(chǎn)資料私人占有之間的矛盾必然導(dǎo)致生產(chǎn)過(guò)剩，而生產(chǎn)過(guò)剩必然引起經(jīng)濟(jì)危機(jī)，而且危機(jī)會(huì)周期性地重復(fù)出現(xiàn)。真理是不會(huì)因歲月的流逝而湮沒(méi)的。　　

　　一、經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)質(zhì)、根源和基因　　

　　（一）資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩　　

　　“危機(jī)是什么？是生產(chǎn)過(guò)剩。生產(chǎn)的商品不能實(shí)現(xiàn)，找不到需求。”[27]危機(jī)爆發(fā)時(shí)，大量商品積壓賣不出去，物價(jià)下跌；大批工廠倒閉、破產(chǎn)，生產(chǎn)急劇下降，失業(yè)人數(shù)迅速增加；銀行紛紛倒閉，銀根奇緊，信用關(guān)系遭到破壞，經(jīng)濟(jì)危機(jī)使社會(huì)生產(chǎn)力遭到極大破壞，人民的生活水平受到嚴(yán)重影響。馬克思、恩格斯曾對(duì)此做了形象描述：“在危機(jī)期間，發(fā)生一種在過(guò)去一切時(shí)代看來(lái)好像是荒唐現(xiàn)象的社會(huì)瘟疫，即生產(chǎn)過(guò)剩的瘟疫。社會(huì)轉(zhuǎn)瞬間回到突如其來(lái)的野蠻狀態(tài)，仿佛是一次大饑荒、一場(chǎng)毀滅性的大戰(zhàn)爭(zhēng)，完全吞噬了社會(huì)的全部生活資料；仿佛是工商業(yè)全被毀滅了。”[28]經(jīng)濟(jì)危機(jī)的種種表現(xiàn)，歸根到底是由“生產(chǎn)過(guò)剩的瘟疫”造成的。　　

　　但是經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間的生產(chǎn)過(guò)剩，并不是絕對(duì)過(guò)剩，而是相對(duì)于勞動(dòng)人民有支付能力的需求來(lái)講顯得過(guò)剩了。因?yàn)樵谖C(jī)期間，一方面是大量商品堆積賣不出去，甚至人為地加以銷毀；另一方面卻是千百萬(wàn)勞動(dòng)人民連最基本的生活資料都得不到滿足，處于困苦的境地。如果這些商品用來(lái)滿足勞動(dòng)者的物質(zhì)文化生活需要，就不會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)剩了，正如馬克思說(shuō)的：“如果僅僅在一個(gè)國(guó)家的全體成員的即使最迫切的需要得到滿足之后才會(huì)發(fā)生生產(chǎn)過(guò)剩，那么，在迄今資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的歷史上，不僅一次也不會(huì)出現(xiàn)普遍的生產(chǎn)過(guò)剩，甚至也不會(huì)出現(xiàn)局部的生產(chǎn)過(guò)剩。”[29]所以，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩。　　

　　（二）資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源　　

　　資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源在于資本主義的基本矛盾，即生產(chǎn)社會(huì)化與生產(chǎn)資料資本主義私人占有之間的矛盾。　　

　　資本主義基本矛盾，在資本主義社會(huì)各種矛盾中起著主導(dǎo)和決定性作用，它在資本主義經(jīng)濟(jì)生活中是通過(guò)以下矛盾發(fā)揮作用的：　　

　　1. 資本主義個(gè)別企業(yè)生產(chǎn)的有組織性與整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)之間的矛盾　　

　　生產(chǎn)資料的資本主義私有制，決定了資本家對(duì)所屬企業(yè)具有絕對(duì)的支配權(quán)。為了獲得更多的剩余價(jià)值，資本家總是力求改進(jìn)技術(shù)，加強(qiáng)生產(chǎn)管理，使資本主義企業(yè)的生產(chǎn)具有一定的組織性。但由于生產(chǎn)資料的資本主義私人占有制，使整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)又處于無(wú)政府狀態(tài)，每個(gè)資本主義企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少，都是由價(jià)值規(guī)律自發(fā)調(diào)節(jié)的。這樣，隨著資本主義的發(fā)展，個(gè)別企業(yè)生產(chǎn)的有組織性與整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)之間的矛盾不斷加劇，社會(huì)再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件得不到保證，兩大部類之間、生產(chǎn)與消費(fèi)之間的比例嚴(yán)重失調(diào)，大量商品賣不出去，形成嚴(yán)重的生產(chǎn)過(guò)剩，就會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)。　　

　　2. 資本主義生產(chǎn)無(wú)限擴(kuò)大的趨勢(shì)同廣大勞動(dòng)群眾有支付能力的需求相對(duì)縮小之間的矛盾　　

由于資本家對(duì)剩余價(jià)值的追求和競(jìng)爭(zhēng)的外在壓力，迫使他們不斷進(jìn)行資本積累，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模；同時(shí)平均利潤(rùn)率趨向下降規(guī)律的作用，也促使資本家力圖通過(guò)擴(kuò)大再生產(chǎn)來(lái)增加利潤(rùn)量；而生產(chǎn)社會(huì)化程度的提高，最新科學(xué)技術(shù)成就在生產(chǎn)中的運(yùn)用和信用關(guān)系的發(fā)展，又為擴(kuò)大再生產(chǎn)提供了可能性，使資本主義生產(chǎn)具有一種盲目擴(kuò)大的趨勢(shì)。　　

但另一方面，卻是廣大勞動(dòng)群眾有支付能力的需求相對(duì)縮小的趨勢(shì)。這是因?yàn)橘Y本主義生產(chǎn)的目的是為了追逐剩余價(jià)值，為了榨取更多的剩余價(jià)值，就要加強(qiáng)對(duì)工人階級(jí)的剝削。在資本主義生產(chǎn)方式中，雇傭工人既是生產(chǎn)者，又是自主的消費(fèi)者。每個(gè)資本家自己雇傭的工人是生產(chǎn)者，但別的工廠的工人對(duì)這個(gè)資本家來(lái)說(shuō)則是消費(fèi)者。工人階級(jí)在資本主義社會(huì)中的這種雙重地位，帶來(lái)了資本主義生產(chǎn)方式的一個(gè)矛盾－－每個(gè)資本家在自己的工廠內(nèi)部剝削工人越成功，即把工人收入壓得越低，對(duì)總體資本家而言，其商品價(jià)值的實(shí)現(xiàn)就越是困難，因?yàn)楣と穗A級(jí)作為自主的消費(fèi)者是有效需求的重要來(lái)源。勞動(dòng)與資本之間的這種對(duì)抗關(guān)系隨著資本積累的發(fā)展而日趨嚴(yán)重，這是因?yàn)橘Y本積累的發(fā)展必然使社會(huì)財(cái)富日益集中在少數(shù)人手中，工人階級(jí)在社會(huì)總財(cái)富中所占份額相對(duì)資本家階級(jí)在不斷縮小，社會(huì)財(cái)富分配中的兩極分化現(xiàn)象日益嚴(yán)重，有支付能力的購(gòu)買力跟不上生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)。　　

　　我們知道，社會(huì)生產(chǎn)歸根到底是為了消費(fèi)。資本主義生產(chǎn)雖然一方面使生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，另一方面卻使人民群眾的購(gòu)買力相對(duì)縮小，這就在生產(chǎn)和消費(fèi)之間造成了日益尖銳的對(duì)抗性矛盾。當(dāng)這種矛盾發(fā)展到一定程度時(shí)，就會(huì)使許多商品找不到銷路，就會(huì)爆發(fā)生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。危機(jī)既是資本主義基本矛盾的表現(xiàn)形式，又是這一矛盾得以強(qiáng)制性地緩解的方式。　　

因此，資本主義生產(chǎn)過(guò)剩的危機(jī)，是資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)在矛盾的產(chǎn)物，是資本主義制度本身造成的，只要存在資本主義制度，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)就不可避免。　　

（三）資本主義與生俱來(lái)的危機(jī)基因　　

資本主義經(jīng)濟(jì)制度屬于私有制基礎(chǔ)上的貨幣經(jīng)濟(jì)，即以私有制為基礎(chǔ)、以貨幣為中介的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。這種制度從胚胎中便帶有危機(jī)基因，即存在發(fā)生危機(jī)的可能性。　　

貨幣出現(xiàn)之后，資本主義之前的簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)中的商品交換公式，由直接的物物交換即W－W轉(zhuǎn)變?yōu)閃－G－W。在這個(gè)過(guò)程中，每個(gè)商品生產(chǎn)者都必須將自己的商品賣出，變?yōu)樨泿牛缓蟛拍苡秘泿刨?gòu)買自己需要的其他商品，買和賣在時(shí)間和空間上都分成了兩個(gè)獨(dú)立的行為，流通過(guò)程就有中斷的可能性。雖然在簡(jiǎn)單商品流通中，這種可能性還不會(huì)發(fā)展到能夠引爆經(jīng)濟(jì)危機(jī)的現(xiàn)實(shí)性，但它卻是商品貨幣經(jīng)濟(jì)中所有危機(jī)背后起決定作用的基因。在當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)中，不管引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的具體原因是什么，買與賣之間的脫節(jié)肯定都是危機(jī)的最初征兆。　　

在商品貨幣關(guān)系發(fā)展到一定歷史階段時(shí)，貨幣就不僅表現(xiàn)為流通手段，而且具有了支付手段的職能。信用的出現(xiàn)使危機(jī)出現(xiàn)的可能性進(jìn)一步加強(qiáng)。在信用關(guān)系中，各商品所有者都處于連鎖的、交錯(cuò)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系網(wǎng)中，只要有債權(quán)人不能按期收回債款，就有可能引起大面積支付鏈條的斷裂，進(jìn)而導(dǎo)致支付危機(jī)，破壞正常的流通過(guò)程和生產(chǎn)過(guò)程。換句話說(shuō)，商品買和賣之間的對(duì)立發(fā)展到貨幣借和還之間的對(duì)立，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能性增大了。　　

不過(guò)，盡管在簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)中就已經(jīng)包含了危機(jī)的基因，但只有到了資本主義階段，危機(jī)的可能性才會(huì)發(fā)展到現(xiàn)實(shí)性。因?yàn)楹?jiǎn)單商品生產(chǎn)的流通公式是W－G－W，而資本主義商品生產(chǎn)的流通公式則是G－W－G′，兩種生產(chǎn)存在著本質(zhì)的不同。在簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)中，交換的目的是取得使用價(jià)值而不是增加交換價(jià)值，生產(chǎn)的直接目的是消費(fèi)，所以生產(chǎn)與消費(fèi)之間的矛盾不是對(duì)抗性的。而在資本主義商品生產(chǎn)中，價(jià)值的增殖是生產(chǎn)和交換的唯一目的，而使用價(jià)值則僅僅成了價(jià)值增殖的一種手段。這時(shí)，生產(chǎn)中對(duì)價(jià)值增殖的無(wú)限追求與資本主義固有局限下的有限消費(fèi)需求之間就構(gòu)成了對(duì)抗性矛盾，矛盾發(fā)展的最終結(jié)果就是經(jīng)濟(jì)危機(jī)。形象地說(shuō)就是，貨幣經(jīng)濟(jì)中的危機(jī)基因，只有在資本主義基本矛盾促成的生產(chǎn)過(guò)剩溫床上才會(huì)發(fā)生突變，引發(fā)無(wú)可救藥的惡性腫瘤，最終反過(guò)來(lái)吞噬培養(yǎng)自己的資本主義。　　

每次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，我們都能看到在資本主義基本矛盾的作用下，危機(jī)基因惡性突變并最終導(dǎo)致危機(jī)的可能性變成現(xiàn)實(shí)性的軌跡。例如，在2007年爆發(fā)的次貸危機(jī)之前幾年，美國(guó)曾遭遇經(jīng)濟(jì)不景氣。具體到房地產(chǎn)業(yè)，房產(chǎn)商面臨的局面是高收入者的住房需求基本上得到滿足，而低收入者雖然需要住房但缺乏支付能力，住宅銷售遇到困難。這就是典型的相對(duì)過(guò)剩狀況，買和賣的鏈條面臨斷裂的危險(xiǎn)。美國(guó)的金融精英是怎樣在資本主義制度的框架內(nèi)解決這個(gè)問(wèn)題的呢？當(dāng)時(shí)美聯(lián)儲(chǔ)為刺激經(jīng)濟(jì)，放松了金融監(jiān)管，于是有的房貸機(jī)構(gòu)就向低收入人群發(fā)放住房貸款，這就是后來(lái)聞名天下的次級(jí)住房抵押貸款，簡(jiǎn)稱次貸。按照美國(guó)經(jīng)營(yíng)住房抵押貸款業(yè)務(wù)的銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)慣例，發(fā)放貸款需要根據(jù)借款人的經(jīng)濟(jì)狀況劃分信用等級(jí)。例如，發(fā)放給信用記錄好、在固定工作、有穩(wěn)定收入、債務(wù)輕、風(fēng)險(xiǎn)小的借款人的住房抵押貸款，被列為優(yōu)級(jí)抵押貸款。相反，發(fā)放給信用記錄不好、沒(méi)有固定工作、沒(méi)有穩(wěn)定收入、債務(wù)重、風(fēng)險(xiǎn)大的借款人的住房抵押貸款，被列為次級(jí)貸款。從金融安全的角度考慮，經(jīng)營(yíng)住房抵押貸款的金融機(jī)構(gòu)本應(yīng)只發(fā)放優(yōu)級(jí)貸款而不發(fā)放次級(jí)貸款。為什么這些金融機(jī)構(gòu)一定要冒險(xiǎn)發(fā)放次級(jí)貸款呢？如上所述，這是在生產(chǎn)過(guò)剩逼迫下的飲鴆止渴之舉。　　

發(fā)放次貸之后，房地產(chǎn)業(yè)很快就出現(xiàn)了購(gòu)銷兩旺的局面，房?jī)r(jià)節(jié)節(jié)上漲，帶動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)明顯回升，到處的洋溢著樂(lè)觀的氣氛。可是好景不長(zhǎng)，因?yàn)榻璧腻X總是要還的，而低收入人群本來(lái)就沒(méi)有足夠的還款能力，結(jié)果隨著房?jī)r(jià)下跌和次級(jí)貸款違約率上升，支付危機(jī)――次貸危機(jī)爆發(fā)了。更可怕的是，現(xiàn)代的所謂金融創(chuàng)新技術(shù)，已經(jīng)把本來(lái)局限在美國(guó)金融業(yè)中并不顯眼的次貸支付鏈條，通過(guò)資產(chǎn)證券化延伸到世界各國(guó)，結(jié)果美國(guó)的次貸危機(jī)就引爆了席卷世界的金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。　　

回顧這一過(guò)程，我們很容易看出，美國(guó)的住房生產(chǎn)能力其實(shí)是完全能夠讓所有國(guó)民都實(shí)現(xiàn)住房自有的“美國(guó)夢(mèng)”的。布什總統(tǒng)2004年競(jìng)選連任時(shí)描繪的“所有權(quán)社會(huì)”――“人人擁有住房的社會(huì)”，[30]也不全是畫(huà)餅充饑。可是由于資本主義制度本身的局限，美國(guó)在實(shí)現(xiàn)夢(mèng)想的過(guò)程中引發(fā)了危機(jī)并貽害全世界。　　

　　二、資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性　　

經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義社會(huì)基本矛盾發(fā)展的必然產(chǎn)物。資本主義基本矛盾貫穿于資本主義社會(huì)的始終，但并不是說(shuō)資本主義經(jīng)濟(jì)時(shí)刻都處于危機(jī)之中，實(shí)際上危機(jī)是每隔一段時(shí)間爆發(fā)一次的。資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性，指的就是經(jīng)濟(jì)危機(jī)每隔一段時(shí)間便周而復(fù)始地重演一遍的特點(diǎn)。從上一次危機(jī)開(kāi)始到下一次危機(jī)爆發(fā)之間的時(shí)期，便構(gòu)成了一個(gè)經(jīng)濟(jì)周期。　　

（一）經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)典型階段　　

　　對(duì)于不同國(guó)家和同一國(guó)家的不同發(fā)展時(shí)期，經(jīng)濟(jì)周期可能具有不同特點(diǎn)。但一般說(shuō)來(lái)，典型的經(jīng)濟(jì)周期包括危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇、高漲四個(gè)階段。　　

　　危機(jī)是經(jīng)濟(jì)周期的下降階段。它是前一個(gè)周期的終點(diǎn)，又是下一個(gè)周期的起點(diǎn)。在危機(jī)階段，生產(chǎn)與消費(fèi)的矛盾空前激化，使商品大量積壓賣不出去，物價(jià)猛烈下跌，這就是通常所說(shuō)的商業(yè)危機(jī)。商業(yè)危機(jī)使工業(yè)企業(yè)訂貨急劇下降，生產(chǎn)大幅度下降，工廠停工減產(chǎn)甚至倒閉破產(chǎn)，大批工人失業(yè)，工資下降，發(fā)生工業(yè)危機(jī)。工商業(yè)危機(jī)的爆發(fā)，使資本主義信用關(guān)系遭到嚴(yán)重破壞，銀根奇緊，銀行利息率上漲，股票價(jià)格下跌，銀行倒閉破產(chǎn)，引起貨幣信用危機(jī)。總之，經(jīng)濟(jì)危機(jī)猛烈沖擊著資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，使資本主義國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活受到嚴(yán)重影響。　　

　　蕭條是經(jīng)濟(jì)周期的停滯階段。危機(jī)持續(xù)一段時(shí)間以后，由于資本家縮減生產(chǎn)，關(guān)閉企業(yè)，銷毀存貨或者降價(jià)出售，使供求矛盾逐漸緩和，危機(jī)階段開(kāi)始轉(zhuǎn)入蕭條階段。在蕭條階段，生產(chǎn)不再繼續(xù)下降，失業(yè)人數(shù)不再增加，商品價(jià)格停止下跌。但是，大批工人還沒(méi)有就業(yè)，商業(yè)萎縮，物價(jià)低落，游資充斥，生產(chǎn)不振，整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活呈現(xiàn)出一片蕭條景象。隨著生產(chǎn)和消費(fèi)矛盾的逐漸緩和，生產(chǎn)逐步恢復(fù)，資本家開(kāi)始改進(jìn)技術(shù)，更新固定資本。固定資本的更新，引起對(duì)生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力的需求逐漸增加，從而推動(dòng)整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)逐步恢復(fù)，于是蕭條階段就轉(zhuǎn)入復(fù)蘇階段。　　

　　復(fù)蘇是經(jīng)濟(jì)周期的回升階段。在這一階段，投資繼續(xù)增長(zhǎng)，固定資本大規(guī)模更新，就業(yè)人數(shù)日益增加，物價(jià)回升，商業(yè)和信用事業(yè)不斷擴(kuò)展。當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)恢復(fù)并超過(guò)危機(jī)以前的最高水平時(shí)，復(fù)蘇階段就轉(zhuǎn)入高漲階段。　　

　　高漲是經(jīng)濟(jì)周期的“繁榮”階段。在這一階段，生產(chǎn)迅速發(fā)展，新企業(yè)不斷建立，就業(yè)人數(shù)急劇增加，社會(huì)購(gòu)買力不斷提高，商品暢銷，物價(jià)上漲，市場(chǎng)活躍，信用關(guān)系擴(kuò)展，整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)一片“繁榮”景象。但這種“繁榮”假象的背后就隱藏著危機(jī)的種子。這是因?yàn)椋旱谝唬Y本主義生產(chǎn)的目的是為了追求更多的剩余價(jià)值，生產(chǎn)與消費(fèi)相脫節(jié)，生產(chǎn)的日益擴(kuò)大導(dǎo)致了與有支付能力的需求差距的擴(kuò)大；第二，社會(huì)生產(chǎn)的兩大部類的比例關(guān)系日益不協(xié)調(diào)，第I 部類脫離第Ⅱ部類的生產(chǎn)的現(xiàn)象日趨擴(kuò)大，生產(chǎn)畸形發(fā)展；第三，商業(yè)投機(jī)和信用膨脹造成了市場(chǎng)的虛假繁榮，掩蓋了社會(huì)購(gòu)買力的真實(shí)情況，使生產(chǎn)過(guò)剩處于隱蔽狀態(tài)。當(dāng)各種矛盾尖銳化到一定程度時(shí)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)就會(huì)突然爆發(fā)。恩格斯曾經(jīng)這樣形象地描述：運(yùn)動(dòng)逐漸加快，慢步轉(zhuǎn)成快步，工業(yè)快步轉(zhuǎn)成跑步，跑步又轉(zhuǎn)成工業(yè)、商業(yè)、信用和投機(jī)事業(yè)的真正障礙賽馬中的狂奔，最后經(jīng)過(guò)幾次拼命的跳躍，重新陷于崩潰的深淵。　　

　　資本主義經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段是互相聯(lián)系、互為條件的。危機(jī)是經(jīng)濟(jì)周期的基礎(chǔ)，它決定了周期的性質(zhì)；蕭條是危機(jī)的延續(xù)，并為復(fù)蘇提供條件；復(fù)蘇既為高漲準(zhǔn)備條件，同時(shí)也是危機(jī)的準(zhǔn)備階段；高漲孕育著新的危機(jī)，為下一次危機(jī)爆發(fā)準(zhǔn)備了條件。　　

　　在資本主義的每次危機(jī)過(guò)后，都會(huì)發(fā)生大規(guī)模的固定資本更新，而固定資本的更新又是經(jīng)濟(jì)危機(jī)的物質(zhì)基礎(chǔ)。首先是因?yàn)楣潭ㄙY本的大規(guī)模更新，促進(jìn)了生產(chǎn)的恢復(fù)和發(fā)展。在危機(jī)的重大打擊下，資本家總是力圖在競(jìng)爭(zhēng)中生存下來(lái)，并使自己的企業(yè)獲利，這就促使資本家更新設(shè)備，采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)方法，從而促進(jìn)了第I部類生產(chǎn)的恢復(fù)和發(fā)展，而第I部類生產(chǎn)的恢復(fù)，就業(yè)人數(shù)的增加就會(huì)增加對(duì)生活資料的需求，為第Ⅱ部類的發(fā)展創(chuàng)造條件。其次，固定資本的大規(guī)模更新，又為下一次危機(jī)的到來(lái)創(chuàng)造了物質(zhì)前提，當(dāng)資本主義生產(chǎn)過(guò)渡到復(fù)蘇和高漲階段，固定資本的更新必然伴隨著資本有機(jī)構(gòu)成的提高，引起失業(yè)人數(shù)的增加，使全社會(huì)有支付能力的需求相對(duì)縮小，資本主義生產(chǎn)的各種比例關(guān)系重新遭到破壞，從而導(dǎo)致新的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)。　　

需要注意的是，固定資本更新只是經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性的物質(zhì)基礎(chǔ)，而不是其爆發(fā)的原因。一切經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，毫無(wú)例外地都是資本主義基本矛盾激化的結(jié)果。　　

（二）資本主義經(jīng)濟(jì)周期的其他理論及其當(dāng)代表現(xiàn)的新特點(diǎn)　　

1.經(jīng)濟(jì)周期的其他理論　　

對(duì)于資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期性現(xiàn)象，不僅馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究，非馬克思主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也在研究。目前在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界，對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的經(jīng)典性定義是由美國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究所創(chuàng)始人米契爾和伯恩斯在1946年出版的《衡量經(jīng)濟(jì)周期》一書(shū)中表述的：“經(jīng)濟(jì)周期是在主要按商業(yè)企業(yè)來(lái)組織活動(dòng)的國(guó)家的總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所看到的一種波動(dòng)：一個(gè)周期由幾乎同時(shí)在許多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所發(fā)生的擴(kuò)張，隨之而來(lái)的同樣普遍的衰退、收縮和與下一個(gè)周期的擴(kuò)張階段相連的復(fù)蘇所組成；這種變化的順序反復(fù)出現(xiàn)，但并不是定時(shí)的；經(jīng)濟(jì)周期的持續(xù)時(shí)間在一年以上到十年或十二年，它們不再分為具有接近自己的振幅的類似特征的更短周期。”[31]這個(gè)定義受到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的公認(rèn)，并在各國(guó)廣泛使用。此外，影響較大的周期理論大致有以下幾種：　　

　　一是2—4年的“基欽周期”。1923年，美國(guó)的約瑟夫·基欽從廠商生產(chǎn)過(guò)多時(shí)就會(huì)形成存貨、從而減少生產(chǎn)的現(xiàn)象出發(fā)，把這種2－4年的短期調(diào)整稱為“存貨”周期，人們亦稱之為“基欽周期”。　　

　　二是9－10年的“朱格拉周期”。1860年，法國(guó)的克雷蒙·朱格拉從投資周期是與主要產(chǎn)品和主要設(shè)備的更新壽命相對(duì)應(yīng)的現(xiàn)象出發(fā)，提出了9－10年周期。　　

　　三是15—20年的“庫(kù)茲涅茨周期”。1930年，出生于俄國(guó)后移居美國(guó)的西蒙·庫(kù)茲涅茨從人口、勞動(dòng)力數(shù)量、貨幣供給、資本貯存等增長(zhǎng)率變化現(xiàn)象出發(fā)，提出了15—20年的中周期。　　

四是40－60年的“康德拉季耶夫周期”。1926年，俄國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家尼古拉·D·康德拉季耶夫從生產(chǎn)、利率、工資、外貿(mào)與價(jià)格運(yùn)動(dòng)關(guān)系變化現(xiàn)象出發(fā)，提出了50年左右的長(zhǎng)周期，即所謂“長(zhǎng)波”。　　

五是美籍奧地利人約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特綜合前人的論點(diǎn)，于1939年首次提出，在資本主義的歷史發(fā)展過(guò)程中同時(shí)存在著長(zhǎng)、中、短“三種周期”的理論。在這里，熊彼特沿襲了康德拉季耶夫的說(shuō)法，把近百余年來(lái)資本主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程進(jìn)一步分為三個(gè)“長(zhǎng)波”，而且用“創(chuàng)新理論”作為基礎(chǔ)，以各個(gè)時(shí)期的主要技術(shù)發(fā)明和它們的應(yīng)用，以及生產(chǎn)技術(shù)的突出發(fā)展，作為各個(gè)“長(zhǎng)波”的標(biāo)志。“中周期”即為“朱格拉周期”。“短周期”即“短波”，為“基欽周期”。在他看來(lái)，一個(gè)“長(zhǎng)波”大約包括六個(gè)“中周期”，而一個(gè)中周期大約包含三個(gè)“短波”。　　

2.當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)周期的新特點(diǎn)　　

傳統(tǒng)的馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論將經(jīng)濟(jì)周期劃分為危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇、高漲四個(gè)階段，基本上客觀地反映了工業(yè)社會(huì)資本主義經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的規(guī)律。　　

戰(zhàn)后國(guó)家壟斷資本主義普遍采用了人為的宏觀調(diào)控和反危機(jī)措施，如前所述，這些措施雖不能根治經(jīng)濟(jì)危機(jī)，但對(duì)于在表面上改善危機(jī)的癥狀還是有所裨益的，這樣就使得經(jīng)濟(jì)周期四個(gè)階段的表現(xiàn)不如戰(zhàn)前那樣明顯了。資本主義國(guó)家的官方統(tǒng)計(jì)和大部分學(xué)者，把戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)周期只分為兩個(gè)階段：“收縮期”與“擴(kuò)張期”。這就是所謂“V”形周期，即在生產(chǎn)迅猛下降后，由于人為的刺激和其他原因，生產(chǎn)又迅速上升。戰(zhàn)后資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期階段的變化，大多數(shù)是這種形態(tài)的變化。　　

但是，也有如下情況，如1973－1975年衰退，在生產(chǎn)猛烈下降后，1975年春到秋季，生產(chǎn)停止萎縮，開(kāi)始回升，但回升得很慢，經(jīng)歷了較長(zhǎng)期的蕭條階段和復(fù)蘇階段。到1977年有的國(guó)家甚至拖到1978年，工業(yè)生產(chǎn)才恢復(fù)到危機(jī)前的最高水平。這就是所謂“U”形周期。　　

又因?yàn)榉次C(jī)措施往往意味著放松銀根、大量注入貨幣，戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生時(shí)可能物價(jià)不但不下跌，反而會(huì)上漲，即形成“滯脹”局面。　　

還有一種新現(xiàn)象就是隨著經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程逐步深化，生產(chǎn)過(guò)剩成了讓世界各國(guó)頭痛不已的問(wèn)題，所以一個(gè)國(guó)家陷入危機(jī)時(shí)，由于不容易把生產(chǎn)過(guò)剩問(wèn)題轉(zhuǎn)嫁別國(guó)，就可能使經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期陷入萎靡不振的狀態(tài)。例如20世紀(jì)90年代初金融泡沫破裂后，日本曾陷入經(jīng)濟(jì)疲軟的“迷失十年”。自從那時(shí)開(kāi)始，日本政府一直沒(méi)有找到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效辦法。現(xiàn)在這種迷失似乎依然在繼續(xù)，甚至可能延續(xù)到未來(lái)幾十年。對(duì)于1998年美國(guó)爆發(fā)的金融危機(jī)，也有學(xué)者指出美國(guó)的經(jīng)濟(jì)狀況和上世紀(jì)90年代的日本相似，可能同樣會(huì)長(zhǎng)時(shí)間持續(xù)低迷。這種慢性危機(jī)形態(tài)可以形象地稱為“L”形。　　

　　三、資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的后果　　

　　（一）經(jīng)濟(jì)危機(jī)加深了資本主義社會(huì)的固有矛盾　　

　　首先，在危機(jī)期間，中小企業(yè)紛紛破產(chǎn)，加速了資本的集中，使個(gè)別資本的勢(shì)力日益膨脹。一方面科學(xué)技術(shù)革命促進(jìn)了生產(chǎn)力的大發(fā)展和生產(chǎn)社會(huì)化程度的提高，另一方面經(jīng)濟(jì)危機(jī)又使龐大的社會(huì)生產(chǎn)力日益集中在少數(shù)大壟斷資本的手中，這就使資本主義基本矛盾更加深化和發(fā)展。　　

　　其次，經(jīng)濟(jì)危機(jī)一方面使個(gè)別資本規(guī)模不斷擴(kuò)大，另一方面又給工人階級(jí)和其他勞動(dòng)人民帶來(lái)巨大災(zāi)難，使他們逐漸認(rèn)識(shí)到資本主義制度是災(zāi)難的根源，促使他們走上對(duì)資產(chǎn)階級(jí)進(jìn)行斗爭(zhēng)的道路。而資產(chǎn)階級(jí)為了維護(hù)資本主義制度，就必然鎮(zhèn)壓工人階級(jí)的反抗，從而使資本主義社會(huì)的階級(jí)矛盾尖銳化。　　

　　再次，在危機(jī)期間，資產(chǎn)階級(jí)為了擺脫和轉(zhuǎn)嫁經(jīng)濟(jì)危機(jī)，總是加緊向其他國(guó)家傾銷過(guò)剩商品，這就不可避免地加深資本主義國(guó)家和殖民地、附屬國(guó)的矛盾。當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家利用他們的經(jīng)濟(jì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，加深了對(duì)發(fā)展中國(guó)家的剝削、掠奪，使發(fā)展中國(guó)家負(fù)債累累。發(fā)展中國(guó)家為反對(duì)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的掠奪和控制，為建立平等互利的國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序而日益團(tuán)結(jié)起來(lái)，開(kāi)展各種形式的斗爭(zhēng)。　　

　　最后，經(jīng)濟(jì)危機(jī)還加深了資本主義各國(guó)間的矛盾。第二次世界大戰(zhàn)后，在科學(xué)技術(shù)革命的推動(dòng)下，各主要資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)一步不平衡，歐洲、日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度超過(guò)了美國(guó)，導(dǎo)致各國(guó)爭(zhēng)奪商品銷售市場(chǎng)、投資場(chǎng)所和原料產(chǎn)地的競(jìng)爭(zhēng)日益尖銳。　　

　　（二）經(jīng)濟(jì)危機(jī)使社會(huì)生產(chǎn)力遭到極大破壞　　

　　每次經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，都必然造成大批企業(yè)倒閉破產(chǎn)，使社會(huì)生產(chǎn)力水平嚴(yán)重下降。不僅如此，經(jīng)濟(jì)危機(jī)還使社會(huì)財(cái)富遭到嚴(yán)重破壞，大批工人失業(yè)，實(shí)際上是對(duì)社會(huì)勞動(dòng)力的嚴(yán)重摧殘。因此，每次危機(jī)不僅使一大部分制成品被毀滅掉，而且有很大一部分生產(chǎn)力也被毀滅掉了。　　

（三）經(jīng)濟(jì)危機(jī)證明了資本主義制度的歷史暫時(shí)性　　

資本主義制度代替封建制度，推動(dòng)了人類社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展，但隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，資本主義社會(huì)基本矛盾日趨尖銳。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性爆發(fā)，清楚地表明資本主義生產(chǎn)關(guān)系非但不能駕馭社會(huì)化的生產(chǎn)力，反而成了生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏，以至于只有通過(guò)大規(guī)模破壞生產(chǎn)力，才能使生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力的對(duì)抗性矛盾得到暫時(shí)緩解。社會(huì)化大生產(chǎn)時(shí)代的生產(chǎn)力發(fā)展，必然要沖破資本主義生產(chǎn)關(guān)系的束縛，資本主義生產(chǎn)關(guān)系一定要被適合生產(chǎn)力發(fā)展的社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系所代替，這是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系矛盾作用的必然結(jié)果。　　

◆  關(guān)鍵概念　　

生產(chǎn)資料所有制的實(shí)現(xiàn)形式　股份有限公司　相對(duì)控股　宏觀調(diào)控　充分就業(yè)　物價(jià)穩(wěn)定　經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)　國(guó)際收支平衡　財(cái)政政策　貨幣政策　危機(jī)基因　經(jīng)濟(jì)周期　　

◆  內(nèi)容提要　　

1、生產(chǎn)資料所有制的實(shí)現(xiàn)形式是所有制中占有、支配、使用和收益分配等經(jīng)濟(jì)關(guān)系借以實(shí)現(xiàn)的具體形式，主要是指資產(chǎn)或資本的組織形式和經(jīng)營(yíng)方式。隨著生產(chǎn)社會(huì)化的發(fā)展和企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，資本主義生產(chǎn)資料所有制占主要地位的實(shí)現(xiàn)形式由個(gè)人企業(yè)、合伙企業(yè)漸次發(fā)展到股份有限公司。　　

2、私人資本和國(guó)家壟斷資本的幾種所有制實(shí)現(xiàn)形式都曾在資本主義發(fā)展史的不同時(shí)期占據(jù)過(guò)重要地位，但是任何一種形式都不曾一統(tǒng)天下，歷史和現(xiàn)實(shí)呈現(xiàn)出來(lái)總是多種形式同時(shí)存在、既相互競(jìng)爭(zhēng)又相互補(bǔ)充的狀況。　　

3、盡管當(dāng)代資本主義的企業(yè)制度和金融制度看上去都很現(xiàn)代、很科學(xué)、很先進(jìn)，其實(shí)這都是表面現(xiàn)象。近代以來(lái)主流企業(yè)形式的演化和發(fā)展只是被動(dòng)地適應(yīng)資本主義基本矛盾和利潤(rùn)率下降的發(fā)展趨勢(shì)，既不能解決基本矛盾，也不能改變利潤(rùn)率下降規(guī)律，因而注定是沒(méi)有前途的。　　

4、失業(yè)是資本主義與生俱來(lái)的問(wèn)題，要在資本主義制度下實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)只能是不切實(shí)際的幻想。所有針對(duì)失業(yè)問(wèn)題的宏觀調(diào)控措施，最終都將被證明是徒勞的。　　

5、以物價(jià)穩(wěn)定為目標(biāo)的貨幣政策，其理論基礎(chǔ)是貨幣數(shù)量論。但貨幣數(shù)量論經(jīng)不起理論推敲和實(shí)踐檢驗(yàn)。由馬克思完成的以勞動(dòng)價(jià)值論為基礎(chǔ)的貨幣理論才是經(jīng)得起歷史和實(shí)踐檢驗(yàn)的科學(xué)理論。以錯(cuò)誤理論指導(dǎo)的宏觀調(diào)控措施，不可能達(dá)到穩(wěn)定物價(jià)的目標(biāo)。　　

6、自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無(wú)法維持穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，宏觀調(diào)控政策和措施同樣無(wú)法拯救經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且最終只會(huì)越調(diào)越亂。　　

7、在基本矛盾不可調(diào)和的國(guó)際市場(chǎng)與不合理的國(guó)際金融秩序條件下，任何國(guó)家都不可能兼顧國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展與國(guó)際收支平衡的關(guān)系。　　

8、資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩，根源在于資本主義的基本矛盾，而經(jīng)濟(jì)危機(jī)的基因則是貨幣經(jīng)濟(jì)中固有的買賣脫節(jié)的可能性。　　

9、資本主義經(jīng)濟(jì)周期的典型形態(tài)是危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇和高漲四階段，戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)危機(jī)的新形態(tài)可分為形象地分為“V”、“U”和“L”等形態(tài)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性爆發(fā)，證明了資本主義制度的歷史暫時(shí)性。　　

◆復(fù)習(xí)題　　

1、私人壟斷資本和國(guó)家壟斷資本為何喜歡利用股份有限公司這個(gè)形式？　　

2、促成資本主義生產(chǎn)資料所有制實(shí)現(xiàn)形式演變的規(guī)律性因素是什么？　　

3、利用財(cái)政政策是否能夠緩解失業(yè)現(xiàn)象？是否能夠根治失業(yè)問(wèn)題？　　

4、利用貨幣政策是否能夠?qū)崿F(xiàn)物價(jià)穩(wěn)定？為什么？　　

5、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是真問(wèn)題還是偽問(wèn)題？為什么？　　

6、如何理解資本主義條件下的生產(chǎn)過(guò)剩？　　

7、如何從危機(jī)基因的角度解釋美國(guó)的次貸危機(jī)？　　

8、資本主義經(jīng)濟(jì)周期的典型形態(tài)與戰(zhàn)后表現(xiàn)出來(lái)的新形態(tài)有何區(qū)別？　　

◆  問(wèn)題與應(yīng)用　　

　　1、據(jù)報(bào)道，截至2009年8月，英國(guó)的失業(yè)者為240萬(wàn)人。若把沒(méi)有被列為失業(yè)人士，但實(shí)際上沒(méi)有工作的人（例如既沒(méi)工作又無(wú)意求職的人）計(jì)算在內(nèi)，英國(guó)共有500萬(wàn)人在最近5年間沒(méi)有上過(guò)班，其中200萬(wàn)人在5年前也從來(lái)沒(méi)有任何工作經(jīng)歷。這些人一般都能從政府的社會(huì)保障支出中獲得生活來(lái)源，其中以英國(guó)赫爾市克朗普頓一家人（兩夫婦及十個(gè)子女）最為典型。　　

　　這家人被街坊稱為“英國(guó)最大的白吃家族”，靠政府每年提供3.3萬(wàn)英鎊援助金過(guò)日子。這個(gè)家族中51歲的哈利·克朗普頓已有15年沒(méi)有工作，41歲的妻子特拉西則從未工作過(guò)。克朗普頓一家的住所是由市政府提供一座獨(dú)立式住宅，完全免費(fèi)。一家人唯一的工資收入，是大兒子邁克爾在工廠工作的20英鎊周薪。不過(guò)他們每周可以獲得628英鎊的各種津貼，以及每周120英鎊的房租收入。而一位工薪族，必須年賺4萬(wàn)多英鎊，才能夠與他們的收入相比。因此，有人指出過(guò)高的福利標(biāo)準(zhǔn)會(huì)使部分失業(yè)者根本不愿意找工作。　　

社會(huì)保障制度是當(dāng)代資本主義國(guó)家政府對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)的一個(gè)重要方面。試分析這樣的制度有無(wú)必要？社會(huì)保障政策實(shí)施過(guò)程中可能會(huì)造成什么經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和社會(huì)問(wèn)題？“資本主義＋社會(huì)保障”是否可以代替社會(huì)主義？　　

　　2、2009年上半年，為了抵御全球金融危機(jī)的影響，應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)下行的壓力，我國(guó)實(shí)施了積極的財(cái)政政策和適度寬松的貨幣政策。在財(cái)政政策方面，政府宣布實(shí)施兩年4萬(wàn)億元的投資計(jì)劃，希望能刺激經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和帶動(dòng)民間投資。在貨幣政策方面，半年內(nèi)中國(guó)新增信貸高達(dá)7.37萬(wàn)億元，超過(guò)新中國(guó)成立以來(lái)任何一年的信貸投放總量。這些政策實(shí)施后，有一定效果（例如全年GDP增長(zhǎng)有望超過(guò)8％），但也出現(xiàn)了一些問(wèn)題。　　

　　一、民間資本啟動(dòng)跡象不明顯　　

　　由于受經(jīng)濟(jì)前景不明朗、生產(chǎn)訂單不足、產(chǎn)能普遍過(guò)剩、工業(yè)效益下降等因素的影響，民營(yíng)企業(yè)投資謹(jǐn)慎，觀望情緒相當(dāng)普遍。因此，上半年財(cái)政政策實(shí)施狀況的一個(gè)最為明顯的特點(diǎn)是政府投資的快速增加。在全部投資增加額中，政府項(xiàng)目約占其中的一半。在中西部的不少省份，政府投資更是處于絕對(duì)“壟斷”地位。這意味著，在政府項(xiàng)目投資高潮的背后，龐大的民間資本啟動(dòng)跡象還不明顯。　　

　　二、實(shí)體經(jīng)濟(jì)受益有限　　

　　與銀行放開(kāi)信貸閘門(mén)“結(jié)伴而行”的是，一度低迷的股票市場(chǎng)和房地產(chǎn)市場(chǎng)也雙雙進(jìn)入快速攀升回暖的通道。這說(shuō)明新增信貸資金有相當(dāng)一部分未能進(jìn)入實(shí)體經(jīng)濟(jì)，而悄悄進(jìn)入了股市、房地產(chǎn)等虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，推動(dòng)了這些領(lǐng)域的“虛熱”。　　

　　三、宏觀政策調(diào)控凸顯兩難　　

　　一方面，天量資金投入市場(chǎng)，自然會(huì)有通貨膨脹之憂。另一方面，實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)能過(guò)剩欲振乏力，就業(yè)形勢(shì)依舊嚴(yán)峻。在這種情況下，如果收緊擴(kuò)張性政策，可能斷送經(jīng)濟(jì)趨好跡象；如果持續(xù)高投放，又會(huì)給遠(yuǎn)期通脹埋下伏筆。經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的復(fù)雜性凸顯了宏觀調(diào)控的兩難處境。　　

　　試分析造成這些問(wèn)題的原因并探討解決之道。　　

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