近日，美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)即將退休的員工James Kidney指出，2008年金融危機(jī)后，他的上司在監(jiān)管華爾街銀行問(wèn)題上太過(guò)膽小。Kidney曾參與SEC起訴高盛案件。

　　Kidney在SEC工作了20多年，期間打贏(yíng)了數(shù)起內(nèi)部交易的官司。據(jù)知情人士透露，起初Kidney參與了SEC起訴高盛案件，他敦促上級(jí)調(diào)查高盛更高級(jí)別的員工。后來(lái)Kidney離開(kāi)了這個(gè)案件調(diào)查組，因?yàn)樗纳霞?jí)沒(méi)有給他安排重要任務(wù)。

　　Kidney將SEC比作這樣的警察：街上有人打破了窗戶(hù)，警察只會(huì)看那一層，很少會(huì)往頂層去看看。即便是跑到頂層看，禮貌客氣是首位的，不會(huì)嚴(yán)厲地或是冒險(xiǎn)地執(zhí)行什么任務(wù)，全過(guò)程充斥著各種協(xié)商。

　　Kidney稱(chēng)，他的上司更專(zhuān)注于獲得高薪收入，而非處理復(fù)雜案件。SEC對(duì)違規(guī)銀行的處罰，頂多像個(gè)收費(fèi)站。

　　Kidney還指出，SEC使用有誤導(dǎo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以展示其工作量。SEC應(yīng)更注重工作質(zhì)量，而非盡可能多地提交案件，用以向國(guó)會(huì)議員和媒體吹捧工作量。

　　Kidney的說(shuō)法與外界對(duì)SEC的批評(píng)一致。SEC遭到了來(lái)自國(guó)會(huì)議員、法官和其它組織的批評(píng)，他們認(rèn)為SEC對(duì)銀行太過(guò)縱容，銀行向不知情的投資者兜售抵押貸款支持證券，誘發(fā)了2008年金融危機(jī)。然而，沒(méi)有大型金融機(jī)構(gòu)高管為此入獄，SEC只對(duì)極少數(shù)人提起民事訴訟。

　　SEC起訴高盛案件回顧：

　　2010年4月，SEC對(duì)高盛及其副總裁Fabrice Tourre提出證券欺詐的民事訴訟，稱(chēng)高盛向投資者推銷(xiāo)一款與次級(jí)信貸有關(guān)的金融產(chǎn)品時(shí)隱去關(guān)鍵事實(shí)，誤導(dǎo)投資者。

　　SEC起訴中的證券名為ABACUS 2007-AC1，是高盛在2007年初設(shè)計(jì)并銷(xiāo)售的一款基于次級(jí)房屋抵押貸款債券(RMBS)的復(fù)合型擔(dān)保債權(quán)憑證(Synthetic CDO)。高盛未向投資者披露該CDO的關(guān)鍵信息，特別是鮑爾森公司在組成CDO的次級(jí)RMBS挑選中扮演重要角色，更嚴(yán)重的是鮑爾森公司已做空這款CDO。

　　據(jù)彭博社報(bào)道，Kidney認(rèn)為，僅起訴Tourre是不夠的，還應(yīng)該起訴Tourre的老板和鮑爾森。

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