【摘要】在現(xiàn)代創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)中，作為公共部門的使命導(dǎo)向型企業(yè)組織，國有企業(yè)系統(tǒng)的重要功能和新使命之一就是替代并補(bǔ)充政府作用的部分職能，作為國家創(chuàng)新意志的政策工具發(fā)揮三種主要的作用：國有企業(yè)作為打破既得利益集團(tuán)和傳統(tǒng)思維支配性影響的有力工具，推動(dòng)國家創(chuàng)新體系的變革；在應(yīng)對能源轉(zhuǎn)型、氣候變化、公共衛(wèi)生、收入不平等和人口老齡化等重大社會(huì)挑戰(zhàn)和全球挑戰(zhàn)中發(fā)揮主力軍作用；在后發(fā)國家特別是我國的技術(shù)趕超中發(fā)揮不可替代的特殊作用。這一理論適合于大型國有企業(yè)以及不論大小的所有知識(shí)和技術(shù)密集型國有企業(yè)。論文具體探討了大型國有企業(yè)作為組織者和協(xié)調(diào)者在構(gòu)建我國本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和本土創(chuàng)新共同體中的重要作用；建議將國有企業(yè)作為政策工具，改變目前大學(xué)和科研院所的科研活動(dòng)“內(nèi)部自我循環(huán)”的不利局面。

　　一、“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新政策”與國有企業(yè)的“公共使命”

　　演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為，應(yīng)對人類社會(huì)在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境等方面的重大挑戰(zhàn)越來越成為21世紀(jì)公共政策的突出特征。這些重大挑戰(zhàn)既包括能源轉(zhuǎn)型、氣候變化、全球性流行病、收入不平等和人口老齡化等非常棘手的問題，也包括人工智能和合成生物學(xué)等新技術(shù)帶來的新機(jī)遇。在過去幾年，為了應(yīng)對這些重大的社會(huì)挑戰(zhàn)和全球挑戰(zhàn)，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)地構(gòu)建了“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新政策”的經(jīng)濟(jì)理論。

　　所謂“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新政策”就是利用前沿知識(shí)，通過跨部門或全社會(huì)的公私合作，以解決重大社會(huì)挑戰(zhàn)和全球挑戰(zhàn)為目標(biāo)而實(shí)施的系統(tǒng)性公共創(chuàng)新政策。“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新政策”在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中有其思想傳統(tǒng)，在經(jīng)濟(jì)政策史上也早已有之。例如，美國19世紀(jì)的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策、美國宇航局的登月計(jì)劃和我國“兩彈一星一艦”的“舉國體制”等，但其當(dāng)代使命“不僅關(guān)注技術(shù)挑戰(zhàn)，而且也關(guān)注傳統(tǒng)上屬于公共服務(wù)的領(lǐng)域，如教育或福利國家，包括許多跨部門的經(jīng)濟(jì)和政策”，因此，在當(dāng)代社會(huì)具有更廣泛的公共價(jià)值。

　　“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新政策”由三項(xiàng)基本要素構(gòu)成：任務(wù)部門、具體目標(biāo)和實(shí)施期限。在“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新政策”的理論文獻(xiàn)中，所謂的任務(wù)部門是指專門致力于組織和協(xié)調(diào)某項(xiàng)創(chuàng)新使命的政府機(jī)構(gòu)或公共研發(fā)機(jī)構(gòu)。由于這種理論是在西方發(fā)達(dá)資本主義國家發(fā)展起來的，因而由于其社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)等原因，“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新政策”理論文獻(xiàn)的新發(fā)展遺漏了國有企業(yè)作為使命導(dǎo)向型組織的重要作用。但在筆者看來，所有公共部門都可以擔(dān)當(dāng)“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新政策”的任務(wù)部門所肩負(fù)的重任，雖然不同的公共部門在其中發(fā)揮的作用具有較大差別。

　　無疑，國有企業(yè)是重要的公共部門，“公共部門是由國家控制的經(jīng)濟(jì)部門，它包括所有提供公共項(xiàng)目、商品或服務(wù)的由公共資助和控制的政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)和組織”。國有企業(yè)與其他公共部門的不同之處就在于它既是企業(yè)組織，又是公共部門，正是這種“一身二任”,使其在現(xiàn)代創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)中肩負(fù)著兩種主要的使命：核心技術(shù)創(chuàng)新的先鋒隊(duì)和國家創(chuàng)新政策的工具。托紐里斯特和卡羅在他們的文章中指出，國有企業(yè)不僅是獨(dú)立的創(chuàng)新者，而且還可以被視為創(chuàng)新政策的工具和更廣泛的創(chuàng)新體系中變革的推動(dòng)者，作為創(chuàng)新政策的工具，它能夠克服創(chuàng)新政策及其實(shí)施中的許多常規(guī)性挑戰(zhàn)。例如，協(xié)調(diào)和實(shí)施創(chuàng)新政策、改進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)并為創(chuàng)新融資。但是，托紐里斯特和卡羅并沒有對國有企業(yè)作為創(chuàng)新政策工具的問題進(jìn)行系統(tǒng)討論，本文是這方面的初步嘗試，集中探討國有企業(yè)作為創(chuàng)新政策工具的三種主要的作用。

　　與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)新近的文獻(xiàn)不同，國有企業(yè)的研究文獻(xiàn)隱含地假定了國有企業(yè)的“公共使命”,對贊同國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮重要作用的研究者來說，這種“公共使命”是不言而喻的，因而在既往的國有企業(yè)創(chuàng)新研究中并沒有得到系統(tǒng)的討論。正如索倫梯諾指出的，“公共使命在有關(guān)國有企業(yè)的文獻(xiàn)中似乎無處不在，但卻很少成為研究的重點(diǎn)，它通常被認(rèn)為是理所當(dāng)然的，通常在隱喻的意義上被使用。”索倫梯諾在該文中將國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中承擔(dān)的一般性責(zé)任歸納為五大類：宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，如政府利用國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)特定財(cái)政目標(biāo)或在經(jīng)濟(jì)衰退期間為了穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)而實(shí)施的反周期性支出政策；國家利益目標(biāo)，如作為政府在國家優(yōu)先領(lǐng)域投資的首選渠道，支持新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，將對國家安全至關(guān)重要的工業(yè)、信息和生產(chǎn)技術(shù)置于國家所有和控制之下；依靠國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)國家再分配的目標(biāo)；將國有企業(yè)塑造成模范企業(yè)公民的目標(biāo)：國有企業(yè)有義務(wù)以身作則，通過提供更高的工資水平和優(yōu)越的福利充當(dāng)私營企業(yè)的壓力計(jì)；減少負(fù)外部性的公共目標(biāo)。索倫梯諾認(rèn)為，創(chuàng)新問題是對國有企業(yè)使命的新探討，他同意國有企業(yè)可以作為實(shí)現(xiàn)公共利益的手段，在推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長中發(fā)揮重要作用。

　　無疑，國有企業(yè)具有不同的類型，也具有多重“公共使命”,本文將聚焦于技術(shù)創(chuàng)新問題。實(shí)際上，在經(jīng)濟(jì)思想史中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們早就注意到國有企業(yè)作為“使命導(dǎo)向型”的公共組織在推動(dòng)制度變革和技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用。例如，20世紀(jì)初的德國資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家桑巴特曾高度贊揚(yáng)國有企業(yè)在資本主義發(fā)展中的作用。他指出，國有企業(yè)“不僅有助于建立一種工業(yè)的原型范例，而且也有助于確立這種新型組織的步調(diào)和型態(tài)。由于國有企業(yè)創(chuàng)造的需求，國有企業(yè)常被用作資本主義工業(yè)發(fā)展的催化劑。這些企業(yè)是如此的不可或缺，以至于對資本主義發(fā)展的解釋不能將之忽略——盡管國有企業(yè)的觀念并非起源于推動(dòng)資本主義，但它們卻通過成千上萬的途徑促進(jìn)了資本主義的發(fā)展”。在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中，賴納特因其重視國有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用而引人矚目，在他看來，“國有企業(yè)的建立主要是為了國家的利益。……國有制常常是作為‘最后的企業(yè)家’出現(xiàn)的”，目的就是為了創(chuàng)造公共產(chǎn)品和降低經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，并引導(dǎo)國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量的收益遞增活動(dòng)。

　　綜上所述，國有企業(yè)在歷史上歷來都是國家實(shí)現(xiàn)公共利益的重要手段，是推動(dòng)一國進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段的重要政策工具。作為公共部門，國有企業(yè)以創(chuàng)造公共價(jià)值而非賺取利潤作為企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的主要目標(biāo)，并且“與私人企業(yè)的不同之處在于它們的長期視角、公共性、對于增加社會(huì)收益的外部性的重視以及與政府的關(guān)系”，因此，國有企業(yè)有責(zé)任從事私營企業(yè)不愿從事的增強(qiáng)正外部性和降低負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，并承擔(dān)起協(xié)助政府執(zhí)行協(xié)調(diào)不同創(chuàng)新主體行為的社會(huì)功能。歸納起來，作為使命導(dǎo)向型的公共組織，國有企業(yè)在推動(dòng)一國進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段中可以執(zhí)行三方面的公共職能，我們下面就對其分別進(jìn)行討論。

　　二、國家創(chuàng)新體系變革的推動(dòng)者和協(xié)調(diào)者

　　首先，國有企業(yè)作為國家創(chuàng)新體系變革的推動(dòng)者，是指國家可以將國有企業(yè)作為一種強(qiáng)有力的政策工具，通過國有企業(yè)的新技術(shù)創(chuàng)新引入新的經(jīng)濟(jì)技術(shù)范式，打破既得利益集團(tuán)和傳統(tǒng)思維對產(chǎn)業(yè)發(fā)展支配性影響所導(dǎo)致的路徑依賴，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新路徑創(chuàng)造。在這方面，筆者舉兩個(gè)例子說明這個(gè)問題。

　　第一個(gè)例子是中美兩國高速鐵路建設(shè)的巨大差別：由于中國國家鐵路建設(shè)和運(yùn)營都是國有企業(yè)，所以可以不受傳統(tǒng)鐵路(普通鐵路和快速鐵路)“沉淀成本”的制約而大力發(fā)展高速鐵路建設(shè)，自2015年底以來，中國高速鐵路營業(yè)里程一直保持在穩(wěn)居世界第一的水平。反觀美國，截至到2022年初，該國仍沒有一條高鐵路線，這并非美國不需要高鐵，美國現(xiàn)代貨幣理論代表人物柯爾頓曾呼吁，美國需要“高速鐵路覆蓋全國”。導(dǎo)致美國高速鐵路嚴(yán)重滯后的根本原因是美國鐵路和金融等部門的既得利益集團(tuán)嚴(yán)重阻礙等多種因素相互作用的結(jié)果。例如，美國私有化的鐵路部門運(yùn)營傳統(tǒng)鐵路可以得到有保障的利潤，而建設(shè)高鐵需要巨額投資，但由此導(dǎo)致的高票價(jià)因?yàn)榈貌坏秸a(bǔ)貼必將造成虧損，因而不愿改造鐵路系統(tǒng)；金融部門因建設(shè)高鐵缺乏商業(yè)利潤，也不愿投資，在這種情況下，不以贏利為目的的國有化鐵路公司在打破這種路徑鎖定上就發(fā)揮著重要作用，但美國缺乏這種力量。這種狀況并非美國鐵路獨(dú)有，而是美國所有基礎(chǔ)設(shè)施都面臨的困境：美國土木工程師協(xié)會(huì)(ASCE)給美國的基礎(chǔ)設(shè)施打了“D+”的分?jǐn)?shù)，他們估計(jì)在10年內(nèi)需要45900億美元投資才能使其達(dá)到適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，但這種投資卻受到美國兩黨對財(cái)政赤字或國家財(cái)政支出錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)的嚴(yán)重阻礙。

　　第二個(gè)例子是使用國有企業(yè)打破私人企業(yè)壟斷所導(dǎo)致的創(chuàng)新停滯和壟斷高價(jià)格等僵局。例如，在目前英美等一些資本主義國家，由于大型私人制藥公司對市場的壟斷，導(dǎo)致其長期以來產(chǎn)品壟斷定價(jià)漠視公眾利益，一味地追求短期回報(bào)，新藥研發(fā)動(dòng)力不足。為了改變這種狀況，馬祖卡托與合作者提出，英美國家的政府有必要采取國有化措施，通過獲得部分私人制藥企業(yè)的控股權(quán)，直接參與生產(chǎn)以改變私人制藥公司壟斷價(jià)格制定的行為。馬祖卡托等人認(rèn)為，雖然私營部門在將前沿藥物推向市場方面也至關(guān)重要，但由于“企業(yè)股東治理模式”所導(dǎo)致的短期主義如此根深蒂固，以至于大型私人制藥公司的行為與公共利益的嚴(yán)重不一致長期得不到解決。因此，當(dāng)傳統(tǒng)的政策工具無法影響制藥業(yè)所需要的改變時(shí)，尤其是在這些傳統(tǒng)的政策工具失敗的情況下，有充分的理由需要在制藥領(lǐng)域采取公共選擇：政府以合理的和固定的價(jià)格普遍提供有質(zhì)量保證的藥品，與私營部門的產(chǎn)品競爭，這就需要政府更直接地參與協(xié)調(diào)和執(zhí)行藥物創(chuàng)新和生產(chǎn)的全部活動(dòng)，并保持足夠的控制水平。在他們看來，國有化是這種公共選擇的最適合形式，但國有化可以采取不同的形式，并不需要完全轉(zhuǎn)讓所有權(quán)。馬祖卡托等人將國有股份作為創(chuàng)新政策工具的主要目的有以下幾個(gè)方面：在私人制藥業(yè)創(chuàng)造“鯰魚效應(yīng)”的競爭，迫使大型私人制藥公司改變制定壟斷高價(jià)的行為，使國家對新藥研發(fā)投資的收益普惠于廣大患者；促進(jìn)創(chuàng)新，如改變私人制藥行業(yè)只關(guān)注于藥品的做法，促使醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)更多地投資于疾病診斷、手術(shù)治療和人們生活方式的調(diào)整，以及更多地投資那些被忽視但對改善全球人口的健康狀況具有巨大潛力的領(lǐng)域。

　　眾所周知，我國科研與生產(chǎn)相脫節(jié)的“老大難”問題長期得不到解決，特別是在過去二十多年中，這種狀況愈發(fā)嚴(yán)重，相當(dāng)多大學(xué)和科研院所的科技研究以在海外發(fā)表SCI論文的等級和數(shù)量作為科研評價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)注并致力于解決企業(yè)生產(chǎn)中急需攻克的技術(shù)難題的科研工作者越來越少，這種狀況靠大學(xué)、科研院所、國家科研研發(fā)資助機(jī)構(gòu)如自然科學(xué)基金委等內(nèi)部力量已經(jīng)很難改變。在筆者看來，國有企業(yè)可以成為打破科技研發(fā)領(lǐng)域根深蒂固利益格局的重要政策工具之一，使國有企業(yè)成為高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的突破性技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)劃者、推動(dòng)者和組織者之一。其具體的做法是減緩自然科學(xué)基金委對國家實(shí)驗(yàn)室、科學(xué)院系統(tǒng)和大學(xué)系統(tǒng)科研研發(fā)資助的增長速度，將一部分科研經(jīng)費(fèi)的財(cái)政撥款交由大型國有企業(yè)支配，由這些大型國有企業(yè)根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中遇到的問題，對上述科研單位明確提出需要攻克的技術(shù)難關(guān)、所要達(dá)到的技術(shù)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，并與其商定需要進(jìn)一步推進(jìn)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，為其提供研發(fā)資金并作為最終客戶購買其研發(fā)成果，發(fā)揮國有企業(yè)對其科研方向的引領(lǐng)和刺激作用，引導(dǎo)其將研發(fā)活動(dòng)直接針對生產(chǎn)中急需解決的重大技術(shù)難題，并開展前瞻性的應(yīng)用基礎(chǔ)研究和商業(yè)化創(chuàng)新研究，其目的就在于打破大學(xué)和科研院所科研活動(dòng)“內(nèi)部自我循環(huán)”的格局，扭轉(zhuǎn)我國科研與生產(chǎn)相脫節(jié)的“老大難”問題日益惡化的局面。

　　其次，國有企業(yè)的管理者可以通過與政府的所有權(quán)關(guān)系來協(xié)調(diào)創(chuàng)新政策，成為公私創(chuàng)新行為者的協(xié)調(diào)者，這種作用可以分為國有企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部和外部的協(xié)調(diào)作用。

　　多位國外學(xué)者探討了國有企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)調(diào)的優(yōu)勢和作用，蘭多尼將其總結(jié)為以下兩個(gè)方面：第一，國家所有權(quán)可能涉及不同行業(yè)的多家公司，在這種情況下，作為共同的所有者緩解了企業(yè)之間的關(guān)系，增強(qiáng)了企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在這方面的一個(gè)例子是意大利政府的控股公司IRI成功的知識(shí)管理，它是以上下游產(chǎn)業(yè)之間用戶—生產(chǎn)者交互作用為基礎(chǔ)的。第二，正如貝洛克指出的，由于“國家研究機(jī)構(gòu)有更大的能力來理解看似不相干的研究領(lǐng)域之間的聯(lián)系”，因此，國家可以通過創(chuàng)新政策帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)間的交流，換句話說，政府可以協(xié)調(diào)國有企業(yè)的活動(dòng)并實(shí)現(xiàn)不同領(lǐng)域和不同要素“新組合”的創(chuàng)新政策目標(biāo)。這方面的一個(gè)例子是在法國和英國等幾個(gè)歐洲國家的指導(dǎo)下，通過國家航天機(jī)構(gòu)的手段整合航空航天工業(yè)。

　　國有企業(yè)特別是大型國有企業(yè)作為協(xié)調(diào)者在協(xié)調(diào)國家創(chuàng)新體系中科研單位、供應(yīng)商和私營企業(yè)的創(chuàng)新行為方面也是具有優(yōu)勢的，特別是作為“鏈長”對供應(yīng)鏈中廣大的中小企業(yè)提供資金支持、技術(shù)指導(dǎo)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面，可以作為政府創(chuàng)新政策的工具很好地發(fā)揮作用。由于中小企業(yè)的資金和技術(shù)資源有限，因此，創(chuàng)新型國有企業(yè)有必要為之提供必要的幫助。例如，中國國家電網(wǎng)公司在特高壓輸電技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用方面處于世界領(lǐng)先地位，在特高壓技術(shù)的開發(fā)中，該公司有效地發(fā)揮了供應(yīng)鏈中合作企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的協(xié)調(diào)者作用，展示了公司的高度承諾，設(shè)立了明確和具體的目標(biāo)，提供有吸引力的資金和技術(shù)支持。這不僅增加了參與者的信心，也幫助他們對支持國家電網(wǎng)公司在特高壓技術(shù)發(fā)展方面的好處有了清晰的認(rèn)識(shí)。

　　打造本土企業(yè)掌控的產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和本土創(chuàng)新共同體是目前我國應(yīng)對美國科技戰(zhàn)的當(dāng)務(wù)之急。在技術(shù)和市場“兩頭在外”的國際大循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的時(shí)代，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)一體化遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國際經(jīng)濟(jì)一體化，中國絕大多數(shù)本土企業(yè)的出口參與的基本上都是發(fā)達(dá)國家跨國公司的價(jià)值鏈或產(chǎn)業(yè)鏈，它們受到各自所在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)廠商的整合，對接的是外國企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，采購的是外國企業(yè)的設(shè)備或中間產(chǎn)品，它們很少采購國產(chǎn)設(shè)備和上游投入品。這種狀況導(dǎo)致了本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新各自為政，無法持續(xù)地通過企業(yè)間的創(chuàng)新互動(dòng)為技術(shù)能力的發(fā)展提供正反饋機(jī)制，因而也就無從解決國民經(jīng)濟(jì)急需解決的重要產(chǎn)業(yè)和技術(shù)問題。

　　為了應(yīng)對目前的世界經(jīng)濟(jì)大變局，我國迫切需要產(chǎn)業(yè)鏈上不同環(huán)節(jié)的本土企業(yè)之間形成供給和需求持續(xù)交互作用的正反饋機(jī)制，但這需要形成本土企業(yè)支配和共享的技術(shù)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，打造本土創(chuàng)新共同體。這項(xiàng)工作無法單獨(dú)靠市場、靠私人企業(yè)來解決，只能靠公共部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)。凱恩斯曾指出，“對于政府而言，關(guān)鍵不是在于去做那些個(gè)人已經(jīng)在那里做的事務(wù)，也不是在于比個(gè)人會(huì)做的更好或者更壞，而是在于去做那些現(xiàn)在還沒有人在那里做的事務(wù)。”我國政府部門在從事產(chǎn)業(yè)鏈整合方面的行業(yè)專家和技術(shù)人員相對匱乏，而國有企業(yè)不僅積累了相關(guān)人才，而且具有深厚的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，因此，作為中國國家創(chuàng)新體系變革的重要推動(dòng)者，特別是作為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和本土創(chuàng)新共同體的重要構(gòu)建者，國有企業(yè)在這方面可以大顯身手。

　　三、應(yīng)對重大社會(huì)挑戰(zhàn)或全球挑戰(zhàn)

　　在應(yīng)對目前重大的社會(huì)挑戰(zhàn)或全球挑戰(zhàn)方面，國有企業(yè)可以作為國家貫徹創(chuàng)新意志的重要工具發(fā)揮獨(dú)特的作用。我們知道，以解決能源轉(zhuǎn)型、氣候變化、公共衛(wèi)生、人口老齡化等公共服務(wù)問題為目標(biāo)的重大創(chuàng)新由于具有很強(qiáng)的正外部性，而創(chuàng)新成果在通常情況下不具有明確的產(chǎn)權(quán)，所以，私營企業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。為此，政府必須提出明確的需求，采取有效的激勵(lì)措施，以支持國有企業(yè)和私營企業(yè)的創(chuàng)新努力。卡斯特爾諾沃和弗洛里奧在簡要地討論了能源轉(zhuǎn)型、可持續(xù)交通、數(shù)字通信、健康和氣候變化的重大挑戰(zhàn)后，提出“新形式的”公共企業(yè)可以代表政府發(fā)揮變革推動(dòng)者的作用，并建議創(chuàng)建與此類社會(huì)挑戰(zhàn)相關(guān)的公共使命導(dǎo)向型組織，在這些組織中集中世界上最好的研究，并積極推進(jìn)向私營和公共公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)。

　　在這里，筆者簡介并評論巴拉內(nèi)斯和格林運(yùn)用現(xiàn)代貨幣理論和老制度學(xué)派制度變遷理論對美國能源轉(zhuǎn)型的最新研究。目前，絕大多數(shù)科學(xué)家和許多國家的政策制定者都已認(rèn)識(shí)到，由于化石能源對氣候變化所帶來的嚴(yán)重影響，全球必須盡快實(shí)現(xiàn)向清潔可再生能源(風(fēng)能、太陽能和波浪能)的轉(zhuǎn)型。兩位作者指出，清潔可再生能源面臨的關(guān)鍵問題是，由于它們依賴于自然生態(tài)系統(tǒng)，其發(fā)電存在不確定性，但為電網(wǎng)供電卻需要能量按需生產(chǎn)和分配，并且考慮到所需負(fù)載，需要以比目前更確定的方式來提供能量，而目前的能源存儲(chǔ)技術(shù)尚不能解決這種矛盾。因此，試圖一次性將目前的熱電網(wǎng)轉(zhuǎn)換成可再生電網(wǎng)可能會(huì)導(dǎo)致電力短缺和停電。處理這個(gè)問題需要一個(gè)短期和長期的解決方案。短期而言，在完全過渡到可再生能源電網(wǎng)之前，有必要保持一支有針對性的靈活供電的熱發(fā)電企業(yè)隊(duì)伍，以避免在間歇發(fā)電期間對電網(wǎng)的破壞；從長遠(yuǎn)來看，中央政府必須在建立存儲(chǔ)能力和提高可再生能源發(fā)電速度的技術(shù)上進(jìn)行直接投資，隨著能源存儲(chǔ)技術(shù)的不斷成熟，整個(gè)電網(wǎng)就可以逐漸過渡到完全的可再生能源電網(wǎng)。

　　基于可再生能源專家的研究報(bào)告，兩位作者認(rèn)為，目前在技術(shù)上可以加快實(shí)現(xiàn)從以化石燃料為基礎(chǔ)的電力供應(yīng)系統(tǒng)向可再生能源供應(yīng)為主的電力供應(yīng)體系的轉(zhuǎn)型，但主要障礙是資金和成本問題。提供電力供應(yīng)的公用事業(yè)公司，包括投資者所有的和市政所有的，是實(shí)現(xiàn)資源生產(chǎn)投資的主要機(jī)構(gòu)，但這些公司主要是以能否覆蓋任意會(huì)計(jì)期預(yù)算或正常產(chǎn)出水平的成本的費(fèi)率高低決定投資與否，而這個(gè)費(fèi)率是由美國州監(jiān)管委員會(huì)決定的。因此，在從熱能生產(chǎn)向清潔可再生能源生產(chǎn)轉(zhuǎn)型的大部分負(fù)擔(dān)就由平衡能源供需的私營和市政公用事業(yè)公司承擔(dān)了，如果沒有中央政府的補(bǔ)貼，這些公司就不會(huì)有轉(zhuǎn)型的動(dòng)力。按照現(xiàn)代貨幣理論學(xué)派的理論，由于中央政府作為貨幣發(fā)行的壟斷者沒有財(cái)政約束，也沒有盈利要求，因此，可以將財(cái)政負(fù)擔(dān)從私營部門轉(zhuǎn)移到公共部門來消除技術(shù)創(chuàng)新的融資制約和成本制約。為了避免公用事業(yè)公司因?qū)⒊杀巨D(zhuǎn)嫁給費(fèi)率支付者而拖延能源轉(zhuǎn)型，兩位作者建議成立一個(gè)可以稱之為美國聯(lián)邦能源融資銀行的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為公用事業(yè)公司提供補(bǔ)貼，以抵消快速采用激進(jìn)的可再生能源配額制所帶來的成本，以實(shí)現(xiàn)可再生能源轉(zhuǎn)型的目標(biāo)。

　　但是，目前的美國無論是投資者所有的、還是市政所有的公用事業(yè)公司都是以盈利為目的的，在別的國家，公用事業(yè)的私有化甚至導(dǎo)致了居高不下的壟斷利潤，這種利潤追求遲滯甚至阻礙了能源轉(zhuǎn)型。因此，兩位作者認(rèn)為，在理想情況下，能源系統(tǒng)應(yīng)該國有化，以便盡快開始對化石燃料基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行有管理的解散，代之以對綠色公共基礎(chǔ)設(shè)施的大規(guī)模直接投資，政策制定者應(yīng)該推行這樣一個(gè)計(jì)劃。然而，國有化的電力供應(yīng)系統(tǒng)以服務(wù)于公共目的為目標(biāo)，主要經(jīng)營目標(biāo)不是利潤，顯而易見，國有化這種激進(jìn)的計(jì)劃不可能被美國社會(huì)所接受。鑒于這種社會(huì)歷史制約條件，兩位作者只能基于相對保守的制度變革假設(shè)，建議美國政府在聯(lián)邦層面運(yùn)用財(cái)政工具將成本負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)移給聯(lián)邦政府，其目的是將能源轉(zhuǎn)型對當(dāng)前系統(tǒng)造成的混亂(包括制度和技術(shù)兩個(gè)方面)降到最低成本，打破目前美國能源轉(zhuǎn)型停滯不前的困局。

　　四、國有企業(yè)在后發(fā)國家核心技術(shù)創(chuàng)新中特殊的重要作用

　　著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克隆通過經(jīng)濟(jì)史研究指出：經(jīng)濟(jì)越落后，特殊制度因素對市場的替代作用就越大。在這當(dāng)中，可以說國有企業(yè)是最重要的替代性制度因素，這不僅是出于公共福利、經(jīng)濟(jì)安全和國防等方面的重要原因，更重要的，由于一國經(jīng)濟(jì)越落后，它就越?jīng)]有現(xiàn)代企業(yè)組織與發(fā)達(dá)國家富可敵國的國際壟斷企業(yè)相競爭，這就需要國家通過建立國有企業(yè)，創(chuàng)造競爭優(yōu)勢，引導(dǎo)私人經(jīng)濟(jì)進(jìn)入報(bào)酬遞增的高端經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之中，在這方面它發(fā)揮著特殊企業(yè)家的作用，是發(fā)展中國家先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)組織的引導(dǎo)者。高旭東教授通過研究發(fā)展中國家的企業(yè)特別是我國企業(yè)的自主創(chuàng)新問題，具體地討論了這個(gè)問題。在他看來，包括我國在內(nèi)的發(fā)展中國家面臨著“后來者劣勢”的嚴(yán)重困境，并將國有企業(yè)作為應(yīng)對這種挑戰(zhàn)的重要工具。

　　所謂“后來者劣勢”是指發(fā)展中國家的企業(yè)即使開發(fā)出了新技術(shù)、新產(chǎn)品，同跨國公司相比，也往往更容易受到懷疑，更不容易被用戶、消費(fèi)者和市場所接受，國內(nèi)用戶還是更傾向于購買國外技術(shù)和產(chǎn)品。高旭東教授指出，“后來者劣勢”的核心不是技術(shù)問題，而是市場問題，其直接后果有兩個(gè)：一是自主技術(shù)創(chuàng)新的成果無法發(fā)揮其應(yīng)有的潛力；二是企業(yè)缺乏進(jìn)行自主技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，因?yàn)樽灾骷夹g(shù)創(chuàng)新的收益難以得到保障。在這種情況下，不解決“后來者劣勢”問題，我國的自主創(chuàng)新就會(huì)遇到巨大的障礙。在歷史上，后發(fā)崛起的國家都是通過實(shí)施高關(guān)稅保護(hù)和限制外國直接投資的戰(zhàn)略措施解決自主創(chuàng)新產(chǎn)品的市場問題的。但在我國市場已經(jīng)高度開放的條件下，寄希望于“政府部門在意識(shí)、輿論和政策上的大力支持”是必要的，但希望往往會(huì)落空，即使成功了，道路也是異常艱辛。更為現(xiàn)實(shí)的辦法是自力更生，在這方面，大型國企的優(yōu)勢是顯而易見的。這些大型國企的一個(gè)特點(diǎn)是作為上下游一體化的大企業(yè)，擁有巨大的內(nèi)部市場，可以自己“購買”自己的產(chǎn)品，因而能夠在某些領(lǐng)域克服“后來者劣勢”的巨大負(fù)面影響。高旭東教授以中石油為例，說明了我國大型國企可以充分發(fā)揮大型國企內(nèi)部市場巨大的優(yōu)勢，首先在大型國企內(nèi)部使用自己開發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品，并在這一過程中進(jìn)一步驗(yàn)證、完善、提高新技術(shù)、新產(chǎn)品，為走向(國內(nèi)和國外的)外部市場打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　但是，如果每個(gè)大型國有企業(yè)只是在其各自內(nèi)部推行自己“購買”自己的產(chǎn)品，國有企業(yè)系統(tǒng)就不能充分利用國有經(jīng)濟(jì)內(nèi)部巨大的市場規(guī)模，它也不能發(fā)揮對私人企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用。因此，如果國家制定《國有企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品采購法》,在整個(gè)國有企業(yè)系統(tǒng)推行統(tǒng)一的自主創(chuàng)新采購政策，規(guī)定其不僅要采購國有企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部自主創(chuàng)新的技術(shù)和產(chǎn)品，而且也必須采購本土私人企業(yè)自主創(chuàng)新的技術(shù)和產(chǎn)品，那么，由于我國國有經(jīng)濟(jì)的總體規(guī)模是任何國家的國企系統(tǒng)都無法比擬的，這將對我國核心技術(shù)創(chuàng)新起到巨大的推動(dòng)作用，這將是我國國有企業(yè)系統(tǒng)為克服包括私人企業(yè)在內(nèi)的“后來者劣勢”給整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)做出的重大貢獻(xiàn)。

　　值得指出的是，人們在討論自主創(chuàng)新和科技舉國體制時(shí)往往只關(guān)注“供給方創(chuàng)新政策”，嚴(yán)重忽視市場需求和“需求方創(chuàng)新政策”的重大作用。但是，正如美國學(xué)者指出的，“單靠研發(fā)投資是不足以帶來創(chuàng)新或利用創(chuàng)新的”，澳大利亞學(xué)者琳達(dá)·維斯也指出，“美國聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)建立了以(政府)技術(shù)采購作為驅(qū)動(dòng)力的最強(qiáng)大的技術(shù)發(fā)展模式”，“1962年，政府采購需求占到美國集成電路100%的市場份額”。試設(shè)想：如果沒有美國政府在半導(dǎo)體技術(shù)開發(fā)初期對其產(chǎn)品的全部購買，美國戰(zhàn)后的信息技術(shù)霸主地位將如何奠定？所謂創(chuàng)新采購是指購買尚未存在的技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)或系統(tǒng)，或者購買已有但需要進(jìn)一步改進(jìn)的技術(shù)、產(chǎn)品等，通過提出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、具體產(chǎn)品等，通過創(chuàng)新催化器的作用，推動(dòng)和刺激創(chuàng)新，并為創(chuàng)新者提供確定的市場需求，降低其風(fēng)險(xiǎn)。因此，我國應(yīng)該高度重視國有企業(yè)自主創(chuàng)新采購在擺脫“后來者劣勢”上的關(guān)鍵性作用，將其打造成本國核心技術(shù)和顛覆式創(chuàng)新的重要發(fā)動(dòng)機(jī)，并作為推動(dòng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈整合、構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和本土創(chuàng)新共同體的有力“武器”發(fā)揮重大作用。

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