5日傍晚在外接到《東方早報》來電，寫一篇長文談?wù)?992年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主貝克爾，晚上回到家后才知道他剛剛過逝了。我長期從事跨學(xué)科的交叉研究，對貝克爾的學(xué)術(shù)自然接觸得也比較多。不過，作為一個學(xué)者，我往往會以批判的眼光審視各種學(xué)術(shù)，畢竟學(xué)術(shù)是在批判和爭論中才得以發(fā)展的。因此，盡管中國人有“人死為大”以及“為尊者諱”的傳統(tǒng)，因而中國學(xué)界對貝克爾也是一片追思和頌揚之聲，但這里還是坦白地談?wù)剛€人對貝克爾學(xué)術(shù)的理解。

一、作為帝國創(chuàng)建者的經(jīng)濟學(xué)家

　　一般來說，知識的繼承和綜合——即契合——是社會科學(xué)理論發(fā)展的基本途徑和方向，究其原因，社會關(guān)系中的人類行為不能割裂，同一個人的思維方式往往具有一致性，因而其所有行動或選擇也必然基于同一種行為機理。這種契合對現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展尤其重要。事實上，正因為社會經(jīng)濟現(xiàn)象本身不可分割地聯(lián)系在一起，要真正形成對社會經(jīng)濟現(xiàn)象更具解釋力、分析力的研究思維和理論觀點，就有賴于社會科學(xué)各分支學(xué)科之間的互補和交叉，這就是契合的基本要求。對經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展來說，尤其要注重吸收社會科學(xué)其他分支所積累的知識和發(fā)展的思維，經(jīng)濟學(xué)者也應(yīng)擁有社會科學(xué)其他分支的廣泛知識。

　　不過，邊際革命以降，隨著經(jīng)濟學(xué)走上了專門化和職業(yè)化的發(fā)展道路，經(jīng)濟學(xué)家隊伍就日漸被數(shù)理出身的職業(yè)經(jīng)濟學(xué)家所占據(jù)，職業(yè)經(jīng)濟學(xué)家的社會科學(xué)素養(yǎng)和知識結(jié)構(gòu)越來越狹隘，以致主流經(jīng)濟學(xué)與社會科學(xué)其他分支之間就出現(xiàn)了越來越大的分離。蘇特(W.Souter)就對經(jīng)濟學(xué)與其他社會科學(xué)之間這種日益分裂的現(xiàn)狀提出強烈的批判，他寫道：“這種思想似乎是，在起初和最終從那些相鄰學(xué)科或取少量基本的有關(guān)心理或其他方面的經(jīng)驗事實之后，經(jīng)濟學(xué)家就能繼續(xù)著手封閉式的研究任務(wù)了。而且這似乎是可能的，因為他借此至少可以用需求和供給函數(shù)的一般形式來裝備自己，然后投入到實際應(yīng)用中……但是想避免經(jīng)濟學(xué)不確定的、漸進的研究‘領(lǐng)域’不滲透到其他社會科學(xué)之中是不可能的，而聲稱能不通過大量辛苦的調(diào)研就可獲得需求和供給函數(shù)的一般形式的說法是沒有根據(jù)的。”

　　這種分裂結(jié)果造成了不同學(xué)科對同一社會現(xiàn)象往往會得出完全不同的看法，導(dǎo)致了經(jīng)濟學(xué)與其他社會科學(xué)認(rèn)識上的不可通約性。因此，一些有識之士對此深表擔(dān)心和不滿。貝克爾就強調(diào)，“人類行為不能被條塊分割，這種分割認(rèn)為人類有時基于最大化，有時不然;有時受穩(wěn)定的偏好驅(qū)使，有時任隨意的動機擺布;有時需要最優(yōu)的信息積累，有時則沒有這種需要。”為此，貝克爾等人就致力于重新統(tǒng)一社會科學(xué)各分支，試圖用一些基本原理來分析那些日常觀察到的明顯不相關(guān)的現(xiàn)象，從而將其研究拓展到一個以前只是政治學(xué)家、法學(xué)家、社會學(xué)家、人類學(xué)家和心理學(xué)家關(guān)心的領(lǐng)域，乃至形成一個范圍極其廣泛的研究領(lǐng)域。其中，居功至偉的就是貝克爾，他在擴展經(jīng)濟學(xué)的疆界方面所做的一切是其他經(jīng)濟學(xué)家所不及的，沙克爾頓稱貝克爾為“作為帝國創(chuàng)建者的經(jīng)濟學(xué)家”。

二、經(jīng)濟學(xué)帝國主義運動的單向性

　　貝克爾被廣泛稱譽為“現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)方面最富有獨創(chuàng)思維的人之一”，而問題就在于“獨創(chuàng)”上，“獨創(chuàng)”在顯示其“新穎”的同時往往也蘊含了“片面”。實際上，貝克爾所做的主要不是對社會科學(xué)各分支領(lǐng)域的有機契合，而是將經(jīng)濟理論和方法拓展到過去同市場力量沒有聯(lián)系的領(lǐng)域，如社會學(xué)、政治學(xué)、人口統(tǒng)計學(xué)、犯罪學(xué)和生物學(xué)等，尤其是使用經(jīng)濟學(xué)方法展開對傳統(tǒng)上那些非經(jīng)濟行為的研究。例如，貝克爾及其追隨者使用現(xiàn)代主流經(jīng)濟學(xué)的成本-收益分析廣泛研究了家庭組織中遇到的各種問題，包括生育率、子女教育、婚姻對象以及家庭分工等，從而創(chuàng)立了一門新的經(jīng)濟學(xué)分支——新家庭經(jīng)濟學(xué)。

　　因此，貝克爾領(lǐng)銜的經(jīng)濟學(xué)帝國主義運動具有強烈的單向性：主要是將新古典經(jīng)濟學(xué)的思維方式和分析工具推廣并運用到其他社會學(xué)科分支之中，從而將其他社會科學(xué)領(lǐng)域變?yōu)榻?jīng)濟學(xué)的一個研究內(nèi)容，并最終取消所有的社會科學(xué)分支，經(jīng)濟學(xué)開始成為社會科學(xué)的明珠和燈塔。貝克爾指出，“經(jīng)濟學(xué)之所以有別于其他社會科學(xué)而成為一門學(xué)科，關(guān)鍵所在不是它的研究對象，而是它的分析方法。……經(jīng)濟分析是最有說服力的工具，它能對各種各樣的人類行為做出一種統(tǒng)一的解釋。”在貝克爾看來，合理的研究方法是經(jīng)濟學(xué)科發(fā)展的重要基礎(chǔ)，而且，這種合理的方法在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域首先形成并適用于其他所有社會科學(xué)領(lǐng)域。

　　那么，這種方法究竟是什么呢?貝克爾認(rèn)為，經(jīng)濟分析的核心竟是“最大化行為、市場均衡和偏好穩(wěn)定的綜合假定。”同時，承襲了羅賓斯的定義：經(jīng)濟學(xué)是一門研究人類選擇的學(xué)科，貝克爾等就在在給定偏好和約束條件下解釋和預(yù)測個體的選擇行為，并假設(shè)偏好對所有個體都是相同的且穩(wěn)定不變的。基于這一邏輯，無論是個人、政黨、利益集團還是政府都被經(jīng)濟學(xué)家視為追求其利益最大化的理性決策者，所有行為都納入了一個狹隘的“在一定約束條件下求效用函數(shù)或所選擇的目標(biāo)函數(shù)的最大值”的目的論模式。貝克爾說，“經(jīng)濟分析能夠想見的應(yīng)用范圍如同強調(diào)稀缺手段與各種目的的經(jīng)濟學(xué)定義一樣寬泛。”這樣，貝克爾等發(fā)起的經(jīng)濟學(xué)帝國主義運動就極大地拓展了理性經(jīng)濟人的分析范圍，并建立了一般性的理性選擇分析框架。

三、經(jīng)濟學(xué)帝國主義的分析缺陷

　　由于貝克爾等人所倡導(dǎo)的經(jīng)濟學(xué)帝國主義運動是單向的，而不是社會科學(xué)各分支的真正契合，因而，盡管它對其他傳統(tǒng)非經(jīng)濟領(lǐng)域的分析帶來了很多新穎性，但這種新穎性觀點往往是建立在極其片面性的思維之上，因而將它廣泛應(yīng)用到婚姻、生育、犯罪、革命等問題的分析上時就會得出具有明顯誤導(dǎo)性的結(jié)論。這里舉幾例加以分析。

　　例1.貝克爾在分析結(jié)婚和離婚行為時提出一個假設(shè)：那些離過婚的人通常會比未曾離過婚的人更易于爭吵，更不討人喜愛;因此，令人不快的性情是導(dǎo)致婚姻破裂的重要原因之一，離過婚的人也往往被視為更不理想的婚姻候選人。但是，這種分析顯然存在問題：(1)離婚后再結(jié)婚的概率在不同文化和社會中明顯是不同的，因而這一分析沒有揭示與離婚有關(guān)的更深刻的社會和文化因素;(2)人的性情本身往往因環(huán)境而變化，因此，與其說令人不快的性情導(dǎo)致了離婚，還不如說因婚姻中的問題滋生了令人不快的性情。女性主義經(jīng)濟學(xué)家Woolley就說，貝克爾的這些假設(shè)是非常無禮和令人討厭的。

　　例2.貝克爾基于理性選擇分析還得出結(jié)論：一夫多妻要比一夫一妻制對女性更有利;究其原因，當(dāng)男、女人數(shù)大體相當(dāng)時，一夫多妻制的存在使得高收入男子通過競爭而迫使低收入男子保持單身，從而有更多的女性能夠嫁給那些高收入男子而分享他的財富，相反，一夫一妻制實際上是對女性征稅而補貼弱勢男人。那么，這種分析結(jié)論真正深入到了現(xiàn)象背后的本質(zhì)了嗎?其實，這一分析存在明顯的缺陷：(1)它在很大程度上物化了女性：將女性置于賣方的地位，是性供給者，任何有助于提高性需求的因素似乎對女性都是有利的;(2)它只看到能夠“看”得見的一面，卻沒有看到那些“看”不見的其他方面：一夫多妻制固然對那些作為小妾、姨太以及小三的女性可能是有利的，而對那些作為結(jié)發(fā)之妻卻是不利的;(3)它只將人們追求局限在物質(zhì)享受上而根本沒有考慮人類的精神需求：如果考慮到家庭對夫妻之間情感的塑造，而一夫一妻之間的情感顯然比一夫多妻之間的情感更為對等，從而更加符合女性的利益。女性主義經(jīng)濟學(xué)家Bergmann認(rèn)為，貝克爾之所以堅信他的結(jié)論就在于，他相信主流經(jīng)濟學(xué)的研究方法更甚于政治動機。

　　例3.貝克爾的一個學(xué)生就認(rèn)為，犯罪是擔(dān)風(fēng)險的活動，當(dāng)受到的懲罰很輕時效用就極大化;他的另一個學(xué)生則說，就訴訟的概率而論，一條法律條文就像任何一件商品，相對價格的變化將會引起消費選擇的分配的變化，即趨向于相對便宜的商品而舍棄較為昂貴的商品。例如，根據(jù)這一分析，提高懲罰力度是降低犯罪的重要措施，但顯然，那些存在死刑的國家并沒有表現(xiàn)出明顯的犯罪率下降。為什么呢?弗雷(Frey)等人的研究表明，人們犯罪動機為往往受社會環(huán)境的影響。事實上，現(xiàn)實生活中，那些身處相同經(jīng)濟地位的個體在面臨相同的糟糕境遇時，是否會犯罪以及犯罪的程度往往是不一樣的。

　　事實上，正是由于經(jīng)濟學(xué)帝國主義把人類的任何行為都看成是理性行為，甚至把各種行為的價值也視為無差異的，以致盧茲和勒克斯指出，“大多數(shù)由加里.貝克爾和其他人所做的工作可能會給讀者留下有些愚蠢的或至少是牽強的、不自然的印象。”例如，麥肯齊和塔洛克認(rèn)為，性需求也是價格的函數(shù)，理性人在消費性時會一直消費到其邊際收益等于邊際成本為止，性價格的相對提高則會使消費者選擇其他產(chǎn)品的消費而減少性的消費。而且，麥肯齊和塔洛克將“賣淫行為”與“正常的性關(guān)系”等同起來，只不過在賣淫行為中支付的是貨幣，而在“正常性關(guān)系”中使用的則是“非貨幣”。相應(yīng)地，貝克爾認(rèn)為，人們之所以決定結(jié)婚的一個基本條件是：他結(jié)婚所帶來的益處的預(yù)期超過他對單身漢的保持或者另外尋求一個更合適的伴侶所帶來的益處的預(yù)期。但實際上，婚姻并非全然是經(jīng)濟計算的，而是源于社會性的愛，正因為人有愛，所以愿意為其所愛的人付出。例如，安徒生可以為苦守青梅竹馬的初戀而煢煢孑立一輩子，小穆勒可以苦等泰勒夫人21年，勃拉姆斯因摯愛舒曼夫人克拉拉而孤獨的一生。

四、經(jīng)濟學(xué)帝國主義的引起反思

　　在很大程度上，正是具有強烈的單向性，當(dāng)經(jīng)濟學(xué)帝國主義將經(jīng)濟學(xué)分析方法簡單地拓展到其他領(lǐng)域時，就得出了很多有違事實和倫理的結(jié)論和政策建議;相應(yīng)地，在這種“獨創(chuàng)性”和“新穎性”的贊美之神逐漸式微之后，反思和批判聲浪也就開始出現(xiàn)了，我們可以看一些大家的言論。

　　社會學(xué)家斯梅爾策指出，理性“分析思路會給人根本性的誤導(dǎo)。貝克爾學(xué)派的經(jīng)濟學(xué)家在分析配偶的選擇和是否犯罪的選擇等問題時，都開始于某種假定。用這種方式，他們將非常不現(xiàn)實的假設(shè)條件強加在涉及到個人決策者身上。例如，貝克爾相信，婚姻市場上存在完全信息。每一個在市場上尋求配偶的人都了解市場并將按照或相對于已經(jīng)獲得的經(jīng)濟利益來作出自己的判斷。……我曾經(jīng)在一次和貝克爾的談話中問他：‘你知道不知道人們常常是在鄰近地區(qū)或者就是挑選鄰居做配偶的?’你瞧，選擇配偶幾乎完全是由誰合適來決定的，并不是按照經(jīng)濟情況來計算的。”

　　諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主阿羅寫道：“我喜歡見到的經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)之間的關(guān)系的表達方式與我所見到的貝克爾的東西完全不同。我實際上沒有打算閱讀貝克爾寫的所有東西。但我認(rèn)為，用一個籠統(tǒng)的‘經(jīng)濟學(xué)’字眼試圖將所有的社會之間相互作用解釋成經(jīng)濟的相互作用，只說明了問題的一個方面。問題的另一個方面是，大多數(shù)條件下發(fā)生的經(jīng)濟交易本質(zhì)上是社會的和歷史的。”

　　諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主阿瑪?shù)賮?森比較了布坎南的著作與貝克爾的著作后說，“布坎南興趣之廣是令人肅然起敬的。……他在將倫理學(xué)、法學(xué)政治思想和社會思想引入經(jīng)濟學(xué)方面所做的工作超過了大多數(shù)人。……(而)貝克爾的情況與此不同。其原因是，貝克爾實際上所做的是拿過經(jīng)濟學(xué)家有時候使用的局限性很大的分析工具，把它應(yīng)用到其他論題上。……貝克爾的工具是根據(jù)它們在經(jīng)濟學(xué)中所謂的成功選出來的，但它們的局限性很大，甚至在經(jīng)濟學(xué)內(nèi)部也沒有多少預(yù)測力和理解力。”

　　諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主阿克洛夫則主張走與貝克爾相反的道路，他認(rèn)為“在這些非經(jīng)濟領(lǐng)域中引入太多的經(jīng)濟學(xué)、理性和優(yōu)化技術(shù)也有危險。……從根本上說，理性預(yù)期分析方法是一個過于簡單的分析方法，它導(dǎo)致的經(jīng)驗性也是錯誤的”，因而“一直嘗試著把其他東西帶入經(jīng)濟學(xué)，而其他人則一直試圖把經(jīng)濟學(xué)推進到其他學(xué)科”。相應(yīng)地，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主謝林則指出，“阿克洛夫就更具創(chuàng)造性，因為他對事物非常好奇。……他是為了將社會學(xué)概念引入經(jīng)濟學(xué)而對社會學(xué)進行研究”，而“貝克爾身上(卻)有種讓我討厭的東西，就是他好像從不認(rèn)為能從經(jīng)濟學(xué)以外學(xué)到任何東西。”

五、結(jié)語：開創(chuàng)者的學(xué)術(shù)特性

　　經(jīng)濟學(xué)帝國主義概念最早是蘇特提出的，但與后來貝克爾等提倡的經(jīng)濟學(xué)帝國主義不同，他堅持作為帝國科學(xué)的經(jīng)濟學(xué)必須豐富而不是征服其他學(xué)科，甚至依賴于其他學(xué)科，其經(jīng)濟學(xué)帝國主義目的是通過思想的相互融合而達到既豐富社會學(xué)又豐富經(jīng)濟學(xué)的結(jié)果。然而，貝克爾卻致力于拓展經(jīng)濟學(xué)分析方法的適用領(lǐng)域，從而為很多領(lǐng)域和問題的研究提供了新視野，并得出了亮麗的新觀點，但與此同時，由于經(jīng)濟學(xué)帝國主義并沒有能夠有機地契合社會科學(xué)領(lǐng)域迄今積累的知識和方法，從而其分析結(jié)論也潛含了嚴(yán)重問題。在很大程度上，貝克爾并不是一個知識綜合者，而是一個新領(lǐng)域的開拓者，他的學(xué)術(shù)問題也是開創(chuàng)性學(xué)術(shù)所內(nèi)在的一般性問題。

　　一般地，學(xué)說的開創(chuàng)者和綜合者的知識結(jié)構(gòu)往往是不同的。開創(chuàng)者往往不是那種知識淵博之人，而主要是極具創(chuàng)造性思維的人，他往往基于一個全新而又單一的視角提出新的思想、觀點和結(jié)論;而且，作為先驅(qū)往往不是一位，而是同時多位并行，最后相互應(yīng)和而產(chǎn)生百花齊放局面。相反，綜合者需要有淵博的知識和極高的悟性，不僅熟悉發(fā)生其之前和同時代的各種學(xué)說，而且能夠?qū)⑺鼈兗{入到一個統(tǒng)一的學(xué)說體系中，并成為影響廣泛的主流學(xué)說。在經(jīng)濟學(xué)中，那些被后人視為開山之祖的經(jīng)濟學(xué)大師，其學(xué)術(shù)思想與其說是全新創(chuàng)造的，不如說是源于對人類所積累的思想之梳理而深化以及對那些思想中精微之處的發(fā)展，如斯密、穆勒、馬克思以及馬歇爾等都是如此。

　　相應(yīng)地，革命性學(xué)說的思維往往是抓住某一維度展開系統(tǒng)的分析，從而得出給人強烈震撼和啟迪的的理論或?qū)W說，不過也往往會因為忽視其他維度的分析而使得理論或?qū)W說具有很強的片面性。同時，革命性學(xué)說的倡導(dǎo)者往往有很大的精力來闡述和發(fā)展這種學(xué)說，從而就會形成一個強有力的學(xué)說團體，從魁奈學(xué)派到薩伊學(xué)派、李嘉圖學(xué)派、凱恩斯學(xué)派以及貨幣學(xué)派和理性預(yù)期學(xué)派等都是如此。正是由于革命性學(xué)說內(nèi)在這種片面性和極端性，從而也會遭到其他學(xué)者的反思和批判，同時也會存在其他相對立的學(xué)說和學(xué)派。不過，當(dāng)一個學(xué)派如日中天時，這些反對意見往往是零星的，并且會受到這些革命性學(xué)說團體更強大炮火的壓制;尤其是，開創(chuàng)者的信徒們往往樂于接受和維護這種傳統(tǒng)智慧，從而呈現(xiàn)出明顯的教條主義學(xué)說傾向。

　　在很大程度上，作為一個開創(chuàng)性學(xué)者，貝克爾所創(chuàng)建和推動的經(jīng)濟學(xué)帝國主義也是如此，這是我們在學(xué)習(xí)和使用經(jīng)濟學(xué)帝國主義的分析方法以及理解它所得出的相關(guān)結(jié)論時需要注意的：開創(chuàng)者的學(xué)說和觀點往往是“新穎”和“片面”共存。

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