“市場化改革”能否實(shí)現(xiàn)“資源優(yōu)化配置”？（修改稿）
水生（2005年12月22日）
市場化改革之初，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們曾經(jīng)竭力向我們介紹過“市場”的種種奇妙功能。其中之一就是，“市場機(jī)制”可以通過自動調(diào)節(jié)對資源實(shí)行“優(yōu)化配置”。即“市場”通過實(shí)行“自由競爭”和“理性經(jīng)濟(jì)人”的“自由選擇”，由價(jià)值規(guī)律來“自動”調(diào)節(jié)“供給”和“需求”雙方的“資源分布”，用“看不見的手”進(jìn)行“優(yōu)勝劣汰”，從而“自動地”實(shí)現(xiàn)對全社會“資源”的“優(yōu)化配置”。而這一點(diǎn)恰恰是備受詬病的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)所無法做到的。道理似乎講得十分簡明扼要，不少人因此而對這一說法深信不疑。有鑒于此，進(jìn)行“市場化改革”的重要性和緊迫性似乎也就不言而喻。
然而，市場化改革二十多年的實(shí)踐結(jié)果卻似乎并不能證明“市場”具有這一“優(yōu)化資源配置”的奇異功能。相反，原先在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代所出現(xiàn)的一些弊端照樣發(fā)生和存在。例如，人為地操控資源的市場供需價(jià)格（其中以證券市場和壟斷行業(yè)為最甚），一些地區(qū)和行業(yè)的投資規(guī)模失控，資源消耗中的大量浪費(fèi)，環(huán)境污染日益嚴(yán)重，企業(yè)決策屢有失誤等等，由此所造成的資源緊缺、閑置、浪費(fèi)和劣化配置，以及投資環(huán)境的惡化等與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代相比毫不遜色。據(jù)全國工商聯(lián)2005年6月首次公布的《中國民營企業(yè)發(fā)展報(bào)告》披露，全國每年新生15萬家民營企業(yè)，同時又有10萬多家民營企業(yè)死亡，其平均壽命僅為2。9年。僅由此一項(xiàng)而造成的人力、資金、物資等各種社會資源的損失可想而知。近年來，全國在房地產(chǎn)業(yè)、鋼鐵和汽車等行業(yè)的盲目擴(kuò)張，更是達(dá)到令人吃驚的地步。近日有報(bào)導(dǎo)稱，我國的水泥、鋼鐵、汽車、電力、煤炭等11個行業(yè)存在產(chǎn)能過剩。其中，在近幾十年世界鋼鐵產(chǎn)能持續(xù)供大于求的情況下，我國鋼鐵行業(yè)快速發(fā)展，到今年底的產(chǎn)能就可達(dá)到4億多噸，居然已經(jīng)超出了我國2015年的預(yù)期需求，這種發(fā)展速度與“大躍進(jìn)”時代相比，有過之而無不及，致使國家不得不采用行政手段進(jìn)行宏觀調(diào)控。“市場”之“看不見的手”的失靈暴露無遺。那么，在“資源優(yōu)化配置”上造成“市場”失靈的原因究竟何在？筆者試對此進(jìn)行一點(diǎn)分析。
一，“市場”機(jī)制具有“優(yōu)化配置資源”功能是有前提條件限制的。
其實(shí)，只要仔細(xì)看一下開頭那一段關(guān)于所謂“市場”具有實(shí)現(xiàn)“資源優(yōu)化配置”功能的話就可以發(fā)現(xiàn)，“市場”實(shí)現(xiàn)這一功能必須具備以下條件：
1，完全自由競爭的市場環(huán)境；
2，理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)；
3，完全自由的市場選擇；
4，完全由價(jià)值規(guī)律來調(diào)節(jié)；
5，全部供需雙方受同一規(guī)則支配；
6，真正地實(shí)行優(yōu)勝劣汰；
任何一個具有一定社會經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)濟(jì)學(xué)常識的人都能看出，完全符合以上6個前提條件的“市場”在這個世界上是不存在的。但是，以上6個條件中的任何一個條件發(fā)生變化，都將會直接影響到其它條件發(fā)生變化，從而使“市場”的“優(yōu)化配置資源”功能不能發(fā)揮甚至根本失靈。
二，要使“市場”具備這一功能還必然受到時空（環(huán)境）條件的限制。
任何“市場”中任何主體的任何“市場行為”或“資源配置”行為都是在一定時空（環(huán)境）條件下進(jìn)行的。特別是在經(jīng)濟(jì)全球化時代，“市場”的競爭主體、交易主體、管理主體、中介服務(wù)主體等都處于一定的時空條件下，在許多情況下各個主體分屬于不同的國家和地區(qū)。而這些“市場”主體所處“空間”的變化，將直接影響到社會制度、法律環(huán)境的變化，從而影響市場“規(guī)則”的變化。而且，任何“市場”行為的發(fā)生及其對“資源配置”的影響，都需要有一個時間發(fā)展過程，不可能在瞬間完成，所以，也就必然會受到不同時空（環(huán)境）條件下不同的政治、經(jīng)濟(jì)、社會等各種條件的制約和影響。而這些條件的任何變化（所謂“蝴蝶效應(yīng)”）也都會使上述6個條件產(chǎn)生變化，而這種變化對“資源配置”所產(chǎn)生的影響并非一定是“優(yōu)化”的，也可能是“劣化”的，從而讓所謂的“市場機(jī)制”的調(diào)節(jié)功能失靈。
三，“市場”機(jī)制和“價(jià)值規(guī)律”能否有效發(fā)揮作用還將受到信息條件的影響。
對一個開放的“市場”而言，“市場機(jī)制”和“價(jià)值規(guī)律”能否對“資源配置”的優(yōu)化“自動”發(fā)揮作用，最重要的是“市場”的有效信息能否在“市場”內(nèi)外得到全面、準(zhǔn)確、及時的流通，并對各種市場主體產(chǎn)生影響。由于“市場”上各種信息的產(chǎn)生、搜集、整理和傳遞都必須通過人的勞動來實(shí)現(xiàn)，由于“市場”的參與者各自的經(jīng)濟(jì)利益或其它因素的影響，使各種信息的內(nèi)容真假難辨，傳遞的速度快慢不一，獲取的渠道和時間也各種不相同，但有 一點(diǎn)是肯定的，就是所有市場主體所獲取的市場信息必定是局部的、有限的和滯后的，因而不同主體對同一信息作出的反應(yīng)和作出反應(yīng)的時間也大相徑庭。更何況，不同的市場主體都只能在各自有限的時空條件下獲取有限的市場信息，然后在此基礎(chǔ)上作出個體的判斷，然后再作出有利于各自利益的市場反應(yīng)。在這種情況下，對作為個體存在的市場主體都能作出所謂“理性經(jīng)濟(jì)人”的市場行為的判斷根本是成立的，顯然只能是一個假設(shè)。實(shí)際上，站在不同市場主體的角度看，各方對所謂的“資源優(yōu)化配置”的認(rèn)識和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也各不相同，有時甚至是完全對立的。所以，各自分散和獨(dú)立的市場主體根據(jù)有限的市場信息所作出的符合各自利益的“市場行為”，從整體上來說，未必能有利于全社會“資源的優(yōu)化配置”。因此，“市場”從整體而言能否通過“市場機(jī)制”和“價(jià)值規(guī)律”實(shí)現(xiàn)讓“資源優(yōu)化配置”，實(shí)際上是大可存疑的。
綜上所述，筆者以為，通過“市場化改革”，然后建立起“市場機(jī)制”，從而能夠?qū)崿F(xiàn)對各種社會資源的“優(yōu)化配置”，這種說法實(shí)際上是不成立的。在全球化時代，處于強(qiáng)勢地位的市場主體通過建立“共同市場”，從而通過操控“市場”，按照強(qiáng)勢群體建立的特定規(guī)則讓“市場機(jī)制”發(fā)揮作用，從而建立起有利于自已的“資源優(yōu)化配置”，這是當(dāng)今世界的現(xiàn)實(shí)。所以，我們對“市場”的缺陷和扭曲的危害性必須加以重視，千萬不能對“市場化”持迷信的態(tài)度。讓“市場”在“資源配置”中發(fā)揮“基礎(chǔ)性作用”的提法是可以的，但也只能僅此而已。其實(shí)，“市場”猶如“戰(zhàn)場”，在本質(zhì)上是為處于強(qiáng)勢地位的競爭主體準(zhǔn)備的。所以，為了保護(hù)“市場競爭”或“市場交易”的參與者，特別是處于弱勢地位的參與者，必須對“市場”進(jìn)行嚴(yán)格有效的規(guī)范、監(jiān)督和管理。如果對此認(rèn)識不足，我們就很容易走到“市場原教旨主義”的道路上去，而且由此而走向權(quán)貴資本主義。現(xiàn)在有一種說法很為流行，就是“讓市場能辦的事盡量交給市場去辦”，其實(shí)也是大可存疑的。“市場”能辦的事很多，例如，“市場”也能辦各種公益事業(yè)，甚至也能辦“買官賣官”的事，權(quán)力資本化就是通過“市場”來實(shí)現(xiàn)的。如果“市場”和其它組織都能辦的事，為什么不能交給能辦得更好的組織去辦？依筆者看來，正確的說法應(yīng)當(dāng)是，無論是“市場”、“政府”，“非盈利組織”或者是“非政府組織”，該誰辦的事就交給誰去辦，誰都不要越位和錯位。
2005年12月22日
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