馬克思的《資本論》和托馬斯·皮凱蒂的《21世紀資本論》，作為不同時代的思想精華，共同關(guān)涉了資本統(tǒng)治下貧富差距懸殊的經(jīng)濟正義問題。馬克思致力于資本天然永恒幻象批判，皮凱蒂則致力于資本主義完美良性發(fā)展幻象揭示。站在21世紀的快車上，皮凱蒂的研究對于我們深刻認識全球化時代的資本主義，推進對馬克思《資本論》的深刻理解都有裨益。

“利潤率下降規(guī)律”面臨挑戰(zhàn)

　　皮凱蒂總結(jié)說，馬克思關(guān)于資產(chǎn)階級自掘墳墓核心機制的概括類似于“無限積累原則”：“資本家積累了越來越多的資本，最終必然導致利潤效率下降和自身滅亡。”皮凱蒂很清楚，馬克思用資本主義發(fā)展的內(nèi)部邏輯來證明“兩個必然”結(jié)論;但他用數(shù)據(jù)力圖得出介于馬克思關(guān)于資本主義的末日預言和庫茨涅茨認為經(jīng)濟增長會自行消除經(jīng)濟不平等的理想主義預言之間的結(jié)論。這給我們深刻理解馬克思主義理論，尤其是對馬克思關(guān)于資本利潤率必然下降規(guī)律提出新解讀，需要我們在21世紀對馬克思的《資本論》進行全面的闡釋。

　　正如魯品越所指出的，“馬克思的根據(jù)是資本收益效率穩(wěn)定降低，皮凱蒂的根據(jù)是資本收益效率高且大于經(jīng)濟增長率。這是我們遇到的深刻的理論矛盾。那么，這兩種結(jié)論到底誰是誰非?這是關(guān)系馬克思經(jīng)濟學理論生命的重大問題。” 馬克思在《資本論》中深刻揭示的資本邏輯，作為資本生產(chǎn)的內(nèi)驅(qū)力，不斷推進資本流動和投入利潤更高的行業(yè)，以獲得更高的利潤率。這會導致資本平均利潤率的形成，造成更大的壟斷集中，因此必然意味著更慘烈的競爭，意味著更大規(guī)模的生產(chǎn)以及集中效益帶來的生產(chǎn)成本的下降和更廣市場空間中的薄利多銷，尤其是科學技術(shù)大規(guī)模運動帶來機器的迅速更新?lián)Q代，使得勞動力價值在整個生產(chǎn)中所占比重越來越小。在一定意義上，皮凱蒂用工業(yè)產(chǎn)品價格降低、食品等商品價格基本持平和服務業(yè)價格的上升，證明馬克思利潤率下降的事實。

時代背景下對“資本”的再考察

　　盡管資本利潤率的下降并沒有直接導致馬克思預言的資本主義“世界末日”的到來，但這并不能說是對馬克思利潤率下降規(guī)律的證偽。因此，有必要在新的時代背景下，對資本及其利潤率進行慎重的考察。

　　第一，要對空間復雜性以及21世紀的市場空間有深刻認識。

　　馬克思的資本利潤率下降，是在一定的市場空間擁有相對有限的需求而容納不下更多的生產(chǎn)力意義上說的，是工業(yè)資本處于主導的時代。發(fā)展到21世紀，市場空間發(fā)生的變化，在一定意義上改變了這一規(guī)律發(fā)生作用的機制，必須引起足夠的重視。首先，在經(jīng)濟全球化背景下，依靠發(fā)展中國家廣泛的需求和廣闊的市場空間，使得資本在國際經(jīng)濟舞臺上始終發(fā)揮著生產(chǎn)規(guī)制作用，資本利潤率獲得巨大的提高。其次，金融全球化以及個性化生產(chǎn)，不僅通過網(wǎng)絡虛擬空間為資本利潤率的提高找到了舞臺，而且通過對超越基本生存資料的、基于時尚邏輯的個性化需求的開發(fā)，使得人們的需求處于動態(tài)之中，從而為資本主義生產(chǎn)的發(fā)展提供了需求空間。再次，信用制度的建立和信用經(jīng)濟的發(fā)達，使得人們的支付能力在一定意義上獲得積極的拓展，這也為資本主義利潤率保持在一定水平提供了發(fā)展空間。最后，知識經(jīng)濟的到來，精神生產(chǎn)的繁榮伴隨著電子信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)的崛起，則為資本利潤率的保持提供了新的發(fā)展方向和空間。

　　第二，對時代背景差異的深刻認識。

　　馬克思對資產(chǎn)階級社會的末日宣判依賴以下歷史過程：利潤率降低導致階級矛盾激化，進而激發(fā)無產(chǎn)階級主體的革命意識并通過革命獲得“公有制”對資本主義私有制的徹底顛覆。因此，無產(chǎn)階級意識和無產(chǎn)階級革命是馬克思“兩個必然”實現(xiàn)的重要中介。馬克思和恩格斯身處19世紀資本主義全球擴張的環(huán)境，決定了暴力革命是唯一的選擇。二戰(zhàn)后，世界對和平的珍視以及資本主義在經(jīng)濟大危機后表現(xiàn)出某種程度上的自我調(diào)整，使得資本主義制度在關(guān)注經(jīng)濟正義和有效協(xié)調(diào)勞資關(guān)系上展開了種種制度調(diào)適，也有利于生產(chǎn)力提高。此外，科學技術(shù)尤其是信息技術(shù)的發(fā)明，使得勞動與資本的形式多樣化，資本家和勞動者的階層多樣化。這種借助虛擬時空和精神時空帶來的多樣化和多元化，伴隨著世界貨幣體系的建立，不僅使得資本統(tǒng)治更加隱蔽，更造成無產(chǎn)階級明晰階級意識在物化世界中的減弱。再者，由于民主制度、福利制度在資本主義國家的確立，使得整個世界借助生產(chǎn)力的客觀發(fā)展，由絕對貧困走向相對貧困成為一種可能，勞資矛盾以相對緩和、個性化的態(tài)勢表現(xiàn)出來。換言之，資本的總體化發(fā)展，推進個體化傾向的加劇，使得社會矛盾尤其是勞資關(guān)系多以局部矛盾消融于經(jīng)濟全球化造成的整體依賴關(guān)系中。

　　第三，要對馬克思利潤率下降規(guī)律內(nèi)在包含的歷史發(fā)展周期率有足夠認識。

　　馬克思唯物史觀特別強調(diào)，現(xiàn)有生產(chǎn)關(guān)系的歷史積極作用沒有充分發(fā)揮出來，這種生產(chǎn)關(guān)系絕對不會退出歷史舞臺。馬克思的利潤率下降規(guī)律，只是預言了資本擴張邏輯在歷史發(fā)展中必然走向其反面。但按照歷史發(fā)展周期率來說，必須區(qū)分局部危機、局部崩潰與全面崩潰、根本崩潰的差別，并在充分估計資本主義制度自我修復能力的基礎(chǔ)上，對這一漫長歷史過程中的反復性有充分認識。在此意義上說，馬克思對資本主義的病理診斷，通過社會主義的建設以及對資本主義頑癥的深刻分析，反而促進了資本主義發(fā)展周期理性認識的深化。

皮凱蒂并未證偽馬克思

　　皮凱蒂強調(diào)資本所有權(quán)收益率的提高，并不是對馬克思剩余價值效率降低的直接證偽。

　　首先，馬克思的資本概念與皮凱蒂資本概念不同。

　　馬克思處于工業(yè)資本主導的時代，馬克思資本概念更多的是具有勞動支配權(quán)的社會關(guān)系概念，強調(diào)的是剩余價值，是資本家對工人剩余勞動的無償占有。在馬克思對不變資本和可變資本的區(qū)分中，我們可以看出資本更多的是指人力資本。隨著大機器的采用和新技術(shù)的運用，單位產(chǎn)品耗費的人力必然呈下降趨勢。在此基礎(chǔ)上，馬克思認為商業(yè)資本、金融資本等資本形式都是工業(yè)資本的衍生品，是對工人剩余勞動的共同瓜分。馬克思討論精神生產(chǎn)，也討論協(xié)作、分工等管理性勞動對生產(chǎn)的重要意義，但并未脫離體力勞動的范疇。皮凱蒂則對資本概念進行了擴大化，不僅包括物質(zhì)資本，還包括非物質(zhì)資本。這必然造成資本收益在整個國民收入所占比重的擴大化。但是，資本總體收益比重大與資本利潤率下降并不矛盾。在現(xiàn)代社會，尤其是大型混合企業(yè)，即使在資本利潤率低的情況下，憑借市場份額的龐大和資本投入的龐大，同樣可以獲得可觀的收益率。

　　其次，資本產(chǎn)出與資本收入分配之間存在著財富分配機制問題。

　　馬克思和皮凱蒂都致力于考察不平等結(jié)構(gòu)。馬克思指出，在資本利潤劃分上，商業(yè)資本、產(chǎn)業(yè)資本和金融資本是同盟關(guān)系。皮凱蒂通過蘋果公司等例子，突出知識擴散的重要影響，證明了金融資本以及精神生產(chǎn)在當今資本利潤分配的權(quán)力機制中占有重大份額。這表明，現(xiàn)代社會發(fā)展到21世紀，使得超額剩余價值生產(chǎn)對于世界經(jīng)濟發(fā)展和財富分配，產(chǎn)生了日益重大的影響，機會和信息占有在當代社會中扮演了重要角色。然而，偶然性短期存在的“超額剩余價值”造成的比尓·蓋茨等世界富豪、高薪管理者的出現(xiàn)，并不能說明長期發(fā)展趨勢總規(guī)律“利潤率下降”的失效。當代社會復雜化尤其是智力資本的普遍存在，在一定意義上，是在提示需要對馬克思勞動價值論進行時代創(chuàng)新，而不是對“利潤率下降”的證偽。

　　最后，皮凱蒂的數(shù)據(jù)只具有相對意義。

　　皮凱蒂批評現(xiàn)代經(jīng)濟科學盲目追求“數(shù)學模型，追求純理論的、高度理想化的推測”，只能獲得科學性表象，因此他嘗試進行歷史和社會學等交叉研究。然而，《21世紀資本論》的亮點卻恰恰在于數(shù)據(jù)分析。但無論是來源渠道還是數(shù)據(jù)本身，都不具有絕對的意義。他自己也坦然承認“上述數(shù)據(jù)的誤差幅度特別大”。同時，我們必須看到皮凱蒂的數(shù)據(jù)及資本累進稅制，都遭遇人們習慣隱秘自己的財產(chǎn)的普遍心理的挑戰(zhàn)。這使得皮凱蒂對全球不平等結(jié)構(gòu)的研究，其數(shù)據(jù)雖然經(jīng)過嚴格挑選，也只能是在一定程度上說明一些問題。而馬克思的利潤率下降規(guī)律作為歷史研究的結(jié)論，作為趨勢性的結(jié)論，需要借助更廣泛的政治學、經(jīng)濟學、社會學背景來理解才有意義，當然也需要更為翔實有效的豐富的數(shù)據(jù)，才能深刻體驗歷史與邏輯相結(jié)合的真諦。

　　(作者單位：上海財經(jīng)大學人文學院)

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