? 黃宗智 | 著名歷史社會(huì)學(xué)家
【文化縱橫導(dǎo)讀】近期，原本作為一個(gè)學(xué)術(shù)概念的“內(nèi)卷化”，突然成了一個(gè)網(wǎng)絡(luò)熱詞，被頻繁地用于社會(huì)熱點(diǎn)事件的討論中。黃宗智先生是較早在中國問題研究中運(yùn)用“內(nèi)卷化”概念的學(xué)者。在本文中，他回顧了上世紀(jì)80年代借用“內(nèi)卷化”概念分析中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的過程，指出在人多地少的情況下，很容易出現(xiàn)勞動(dòng)投入越來越高而勞動(dòng)回報(bào)卻越來越低的情況，以至于形成了一個(gè)頑固難變的封閉體系。
黃宗智先生也討論了近年來在中國社會(huì)其他領(lǐng)域出現(xiàn)的“內(nèi)卷化”現(xiàn)象。例如，在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈、機(jī)會(huì)卻不斷遞減的教育領(lǐng)域中，應(yīng)試教育“軍備競(jìng)賽”愈演愈烈;在管轄范圍不斷擴(kuò)大而治理資源有限的國家治理領(lǐng)域，出現(xiàn)了“官僚主義”現(xiàn)象。作者認(rèn)為，上述現(xiàn)實(shí)困境可能是如今“內(nèi)卷化”成為一個(gè)引起大眾共鳴的關(guān)鍵詞的原因。
另一方面，黃宗智先生也提醒，雖然存在著諸多“內(nèi)卷化”現(xiàn)象，但一些“去內(nèi)卷化”的動(dòng)向也正在發(fā)生。例如，通過家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制向小農(nóng)戶賦權(quán)賦能，以及“隱性農(nóng)業(yè)革命”的發(fā)生，就在一定程度上促成了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的去內(nèi)卷化;而向社會(huì)和地方政府賦權(quán)的改革，則在不斷地推動(dòng)官僚體系的去內(nèi)卷化。作者最后倡議，在涉及民生的重大決策中，應(yīng)當(dāng)將“人民積極參與”作為必要的標(biāo)準(zhǔn)和條件，以此建設(shè)一種更為中允、更可持續(xù)的新型“人民主義”，從而克服長期以來的經(jīng)濟(jì)和政治內(nèi)卷化弊端。
本文轉(zhuǎn)自“雅理讀書”公眾號(hào)，僅代表作者觀點(diǎn)，供諸位參考。
內(nèi)卷化與去內(nèi)卷化簡析
“內(nèi)卷化”最近在學(xué)術(shù)界和公共網(wǎng)站上成為一個(gè)特別“熱門”的關(guān)鍵詞，跨越眾多不同的研究領(lǐng)域，包括鄉(xiāng)村、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、治理、教育，乃至于心理、文化、人生觀等，觸發(fā)了筆者的一些進(jìn)一步的思考。本文是一篇簡化的討論，既來自不少筆者已有的研究，也來自一些尚待深入探索的初步論析。
▍人多地少的農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化
迄今關(guān)于內(nèi)卷化的論述主要聚焦于兩大領(lǐng)域。首先是筆者論述的在人多地少的客觀情況下，很容易導(dǎo)致越來越高的單位土地勞動(dòng)投入和越來越低的邊際回報(bào)，從而形成一個(gè)比較頑固難變的封閉體系。由于其“內(nèi)卷”（或“過密”）狀態(tài)，甚至能夠抵御、排除質(zhì)變。明清時(shí)期長江三角洲高度依賴輔助性、副業(yè)性的高勞動(dòng)投入的棉花—紗—布經(jīng)濟(jì)便是最好的例子：棉農(nóng)們以18倍的按畝勞動(dòng)投入來獲取僅數(shù)倍于水稻的每畝收益的回報(bào)，形成一個(gè)農(nóng)業(yè)與手工副業(yè)緊密結(jié)合的頑固生產(chǎn)體系，完全消滅了之前還可以看到的一些較大規(guī)模、依賴雇工的(資本主義生產(chǎn)關(guān)系)的農(nóng)場(chǎng)。其中的關(guān)鍵機(jī)制在，一個(gè)小農(nóng)戶家庭相對(duì)一塊小耕地而言，憑借自身的僅具低機(jī)會(huì)成本的廉價(jià)輔助性家庭勞動(dòng)力，能夠承擔(dān)比營利型經(jīng)營式農(nóng)場(chǎng)更高的地租，亦即地價(jià)，借此完全排除了后者。那樣的農(nóng)業(yè)甚至能夠頑強(qiáng)抵制機(jī)械化的進(jìn)入。
在一個(gè)仍然是相對(duì)可用資源而言極高人口密度的中國來說，在眾多領(lǐng)域中都會(huì)呈現(xiàn)類似的改而不變的現(xiàn)象。譬如，改革以來借助超過之前的勞動(dòng)法律規(guī)定的工時(shí)來用工，最終形成通過用中介性的勞務(wù)派遣公司來聘請(qǐng)沒有或少有勞動(dòng)法律保護(hù)和福利的“合同工”，借此來達(dá)到比使用正規(guī)職工的企業(yè)更高的利潤率，迫使它們要么使用同樣的“內(nèi)卷”策略，要么無法與其競(jìng)爭(zhēng)。如今那樣的“非正規(guī)”勞動(dòng)力已經(jīng)達(dá)到城鎮(zhèn)職工總數(shù)的75%。對(duì)處于那樣的用工狀態(tài)下的職工們來說，“內(nèi)卷化”概括當(dāng)然會(huì)引起其感同身受的共鳴。
同一機(jī)制也可見于以應(yīng)試為主的教育界。面對(duì)快速遞增的競(jìng)爭(zhēng)人數(shù)和伴之而來的遞減機(jī)會(huì)，學(xué)校大多逼迫學(xué)生投入越來越高的“勞動(dòng)”來應(yīng)試，為的是提高本校的平均考分以及對(duì)其自身的質(zhì)量評(píng)估，促使本來就缺乏創(chuàng)新性的應(yīng)試教育體系更加高度內(nèi)卷化，基本排除了更多關(guān)注創(chuàng)新而不是死記的教育改革。對(duì)來自那樣的高壓下的學(xué)生們來說，其對(duì)內(nèi)卷化概括的感受無疑也會(huì)和上述的職工們同樣有如身受。
以上說明的機(jī)制也許是如今“內(nèi)卷化”所以成為一個(gè)引起眾多人們共鳴的關(guān)鍵詞的原因。
▍官僚主義體系的內(nèi)卷化
另一普遍呈現(xiàn)“內(nèi)卷化”現(xiàn)象的是官僚體系領(lǐng)域。首先，中國長期以來的國家一直相對(duì)高度集權(quán)化，這不僅是源自傳統(tǒng)的皇帝治理體系，更是來自近現(xiàn)代以來面對(duì)西方的侵略而迫使中國革命采納高度集中的革命黨(和民眾動(dòng)員)來應(yīng)付遠(yuǎn)比中國強(qiáng)大的敵人的軍力和財(cái)力。伴之而來的是一個(gè)不可避免地由上而下的集權(quán)化治理體系，包括慣常使用由上而下的“組織”和“動(dòng)員”民眾，將其劃分為積極、中間、和落后的分子，來應(yīng)對(duì)革命的需要。那樣的傳統(tǒng)乃是一種歷史必然。
在革命根據(jù)地時(shí)期，面對(duì)黨內(nèi)官僚主義化傾向問題的處理方法主要是借助群眾運(yùn)動(dòng)的配合來整黨，試圖克服過度官僚化的傾向。在勝利和全國掌權(quán)后，官僚主義傾向當(dāng)然難免更加嚴(yán)重。其后，伴隨計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的設(shè)定，官僚體系所管轄的范圍更大規(guī)模擴(kuò)大，也更加精細(xì)化。那樣的龐然大物，不可避免地更附帶人們普遍認(rèn)作“官僚主義”的常見弊端：如媚上欺下、脫離實(shí)際、蔑視民眾、重形式過于實(shí)質(zhì)、僵硬化、一刀切等。最終，甚至成為激發(fā)文化大革命的初衷。
在改革期間，國家已經(jīng)轉(zhuǎn)向依賴規(guī)范化、法制化和科層制專業(yè)化來應(yīng)對(duì)內(nèi)卷化官僚主義的傾向。但即便如此，其由上而下的集權(quán)化治理態(tài)度根深蒂固，所管控的范圍雖然伴隨去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)改革而有一定的壓縮，但也加上了眾多伴隨現(xiàn)代化而來的新專業(yè)性管轄領(lǐng)域。長期以來的一些官僚主義弊端難免依然存續(xù);“官僚主義”貶詞仍然是人們慣常使用的一個(gè)關(guān)鍵詞。
在現(xiàn)代化過程中，無論中國還是西方，無論舊式的官僚制度還是新式科層制化的體系都帶有官僚主義的傾向。即便是創(chuàng)建現(xiàn)代理性科層制理想類型理論的韋伯本人，在其晚期也特別突出了其科層制所附帶的“鐵籠”型官僚主義傾向弊端，因此而探索、創(chuàng)建了“領(lǐng)導(dǎo)型民主”(leadership democracy)的新設(shè)想來應(yīng)對(duì)該問題，提倡借助明智的領(lǐng)導(dǎo)人來克服現(xiàn)代科層制所附帶的鐵籠問題。
現(xiàn)今中西之間的不同首先是，中國的治理財(cái)力和資源相對(duì)稀缺，但官僚體系需要應(yīng)對(duì)的民眾更多，其所管轄的范圍也相對(duì)仍然要大得多。同時(shí)，對(duì)民眾來說，能夠借助來抵御官僚主義的個(gè)人權(quán)利又較薄弱、模糊。結(jié)果是，弊端也相對(duì)更加嚴(yán)峻。
以筆者比較熟悉的高校管理體系為例：中美的一個(gè)關(guān)鍵不同是，美國的高校管理重心主要在最基層的系一級(jí)，無論是教員的學(xué)術(shù)成績的審核評(píng)估，還是新教員的聘請(qǐng)，還是學(xué)生的分?jǐn)?shù)和學(xué)位，主要權(quán)力都在本系的教授們，那是應(yīng)對(duì)官僚主義的有效方法。其體系的一個(gè)關(guān)鍵信念是，那樣才會(huì)達(dá)到真正專業(yè)化的執(zhí)行。中國則完全不同，主要權(quán)力不在教員們而在教育管理機(jī)關(guān)。正是在后者那里，由負(fù)擔(dān)沉重又多有不懂學(xué)術(shù)也不懂專業(yè)的官員們來制定越來越多的一刀切規(guī)定和要求。
譬如，采納自以為乃是“科學(xué)的”量化管理，設(shè)定研究生們的論文發(fā)表量化指標(biāo)，包括對(duì)各種不同刊物的量化等級(jí)劃分，實(shí)質(zhì)上是一種計(jì)劃經(jīng)濟(jì)做法。結(jié)果是，研究生們被迫花費(fèi)越來越多的時(shí)間和精力來滿足官僚們?cè)O(shè)定的要求，而且，有意無意中僅能遵照本領(lǐng)域的“主流”傾向來做研究，不然便更難在“核心”刊物發(fā)表。許多學(xué)生會(huì)采用某種時(shí)髦的引進(jìn)的“理論”與/或技術(shù)來寫(不用花太多功夫的取巧性)論文。結(jié)果是，排除真正創(chuàng)新性的和需要大量時(shí)間的真正有分量的學(xué)術(shù)探索。學(xué)術(shù)研究也因此越來越內(nèi)卷化，只見量的膨脹，罕見實(shí)質(zhì)性的創(chuàng)新和提高。
更有進(jìn)者，在國家有意識(shí)地借助個(gè)人利益激勵(lì)為潤滑劑來盡可能破除管理體系的僵硬化傾向下，還會(huì)冒出遠(yuǎn)比西方科層制下要常見得多的地方官僚和與基層社會(huì)中的逐利勢(shì)力結(jié)合的現(xiàn)象。兩者一旦結(jié)合，會(huì)逐漸成為越來越多的政府政策和行政實(shí)施的常態(tài)，逐步排除其他的可能。這種現(xiàn)象在農(nóng)村政策和治理中特別明顯：國家投入越來越多，但成效越來越低。它是農(nóng)村調(diào)查人員常見、常討論的問題。那也是可以用“內(nèi)卷化官僚主義”來概括的另一種癥狀。
▍去內(nèi)卷化的小農(nóng)農(nóng)業(yè)
面對(duì)以上討論的巨大內(nèi)卷化現(xiàn)實(shí)，人們較難看到、體會(huì)到“去內(nèi)卷化”的正面現(xiàn)象。但對(duì)中國今天和未來的走向來說，對(duì)后者的認(rèn)識(shí)也許比對(duì)內(nèi)卷化的認(rèn)識(shí)更為重要。我們需要認(rèn)識(shí)去內(nèi)卷化的機(jī)制才可能真正認(rèn)識(shí)內(nèi)卷化的含義。
在農(nóng)業(yè)方面，以下因素的交匯已經(jīng)促成一定程度的去內(nèi)卷化。其中至為關(guān)鍵的是，國家使用聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制來賦權(quán)（經(jīng)營權(quán)）、賦能予小農(nóng)戶。在城市快速發(fā)展所導(dǎo)致對(duì)高檔蔬果、肉禽魚的市場(chǎng)需求的大規(guī)模擴(kuò)張下，越來越多的小農(nóng)戶轉(zhuǎn)入了相應(yīng)的經(jīng)營，特別是一、三、五畝的小、中、大拱棚高附加值蔬菜(包括反季節(jié)蔬菜)種植，幾畝地的果園，和一二十畝地的“種養(yǎng)結(jié)合”的小農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)。國家則在提供肥料、塑料、優(yōu)質(zhì)品種和技術(shù)等投入方面起到重大的作用。結(jié)果是“勞動(dòng)與資本雙密集化”的“新農(nóng)業(yè)”的大規(guī)模興起。如今，那樣的農(nóng)業(yè)已經(jīng)占到農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的2/3,總耕地面積的1/3，推進(jìn)了新型的“隱性農(nóng)業(yè)革命”——之所以說是“隱性”，是因?yàn)樗鼇碜赞r(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，而不是傳統(tǒng)的某幾種農(nóng)產(chǎn)品的畝產(chǎn)量的提高，因此較難洞察。這種新農(nóng)業(yè)大規(guī)模提高了小農(nóng)戶的收入。雖然在該過程中，也顯示了一定程度的一窩蜂轉(zhuǎn)種某種新農(nóng)產(chǎn)品，從而導(dǎo)致價(jià)格下跌和收益遞減的一種側(cè)面現(xiàn)象。但總體來說，無疑堪稱一個(gè)新型的“勞動(dòng)與資本雙密集”的“新農(nóng)業(yè)革命”。
但這樣的發(fā)展較少會(huì)被人們認(rèn)識(shí)到。即便是國家政策（可見于歷年的“中央一號(hào)文件”），也一直到最近的兩三年方才真正關(guān)注到小農(nóng)戶的成績和貢獻(xiàn)，初步展示了從過去一貫優(yōu)先關(guān)注規(guī)模化農(nóng)業(yè)（大農(nóng)場(chǎng)）的偏頗，轉(zhuǎn)向重視小農(nóng)戶的創(chuàng)新和發(fā)展?jié)摿Α?/strong>這是個(gè)與“內(nèi)卷化”相反的動(dòng)向，尚未被大多數(shù)的人所認(rèn)識(shí)到。它是國家新采納的“振興中國鄉(xiāng)村”的戰(zhàn)略決策的部分內(nèi)容——雖然，我們也可以看到，其中仍然有一定成分的依賴舊型“規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益”理念，將“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”視作落后的、沒有前途的實(shí)體的長期以來的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。
▍新型的國家與社會(huì)互動(dòng)關(guān)系
在小農(nóng)業(yè)之外，治理體系方面的去官僚主義內(nèi)卷化的動(dòng)向也容易被人們忽視。人們大多將中國的“改革”簡單視作向西方的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的“轉(zhuǎn)型”，有的更簡單將其視作向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)=資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展=現(xiàn)代科層制化的轉(zhuǎn)向。殊不知，從中國自身的演變歷程來看，它實(shí)際上代表的是一個(gè)從高度內(nèi)卷化的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和官僚主義體系出發(fā)，有意識(shí)地讓權(quán)、賦權(quán)予社會(huì)的改革：先是將土地經(jīng)營權(quán)賦權(quán)賦能予小農(nóng)戶，而后是將市場(chǎng)創(chuàng)業(yè)權(quán)力和權(quán)利賦予不僅是小農(nóng)戶，更是城鎮(zhèn)市民。同時(shí)，還由中央賦權(quán)賦能予地方政府，在行政體系中廣泛采用了(中央)發(fā)包予地方政府，也包括政府通過“項(xiàng)目制”發(fā)包予社會(huì)人員(包括學(xué)術(shù)界人員)，借此來激發(fā)由下而上的積極性。
這些做法與其說是來自西方，不如說是來自傳統(tǒng)的“集權(quán)的簡約治理”中的“簡約治理”。它是個(gè)有實(shí)效的去官僚主義內(nèi)卷化的政策和機(jī)制。我們應(yīng)該看到，以上轉(zhuǎn)述的改革期間的“轉(zhuǎn)型”釋放了巨大的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)能量，推動(dòng)了相當(dāng)規(guī)模和深層的農(nóng)業(yè)和治理體系上的“去內(nèi)卷化”。
國家如今已經(jīng)基本拋棄了過去革命傳統(tǒng)中的、由上而下的群眾運(yùn)動(dòng)，不再借助可能趨向極端的高度感情化、甚或群眾暴力化的文化大革命那樣的極端群眾運(yùn)動(dòng)。代之而來的是上述的有序賦權(quán)和賦能。
其背后的理論模式不是西方的、抗拒國家權(quán)力的“公共領(lǐng)域”或“市民社會(huì)”，更不是其所虛構(gòu)的“無為”國家，而是一個(gè)政黨—國家體系。相對(duì)“社會(huì)”來說，它不是一個(gè)被認(rèn)作與其對(duì)立的實(shí)體，而是一個(gè)將社會(huì)/人民視作與國家二元合一的治理進(jìn)路和設(shè)想。如今，國家已經(jīng)朝著放權(quán)賦能予社會(huì)的方向邁出巨大的步伐，成功地釋放了強(qiáng)大的能量。今后，應(yīng)該會(huì)繼續(xù)邁出更多類似的步伐。我們可以預(yù)期，那樣的方向?qū)ㄙx權(quán)賦能予諸如農(nóng)村社區(qū)(尤其可見于最近的“集體產(chǎn)權(quán)改革”和“振興中國鄉(xiāng)村”的戰(zhàn)略決策)、其他社會(huì)團(tuán)體——包括媒體、專業(yè)團(tuán)體、院校及其教員們、社區(qū)合作社，城鎮(zhèn)社區(qū)居民委員會(huì)、商會(huì)，以及各級(jí)的人民代表大會(huì)等。
筆者倡議，將人民積極參與設(shè)定為國家涉及民生的重大政策的不可或缺的標(biāo)準(zhǔn)和條件。這樣的方向是具有中國特色的，不同于西方的社會(huì)vs.國家二元對(duì)立建構(gòu)，更符合中國式的簡約治理傳統(tǒng)，以及其“得民心者得天下”的傳統(tǒng)治理理念。也更符合今天憲法和黨章所申明的謀求“最大多數(shù)人民的根本利益”的治理方針和理念。它的走向既不是西式相對(duì)政府的“民主主義”，也不是革命時(shí)期的“群眾主義”，而是一種更為中允、更可持續(xù)的新型“人民主義”。政府積極納入民眾的參與和能量，借助人民的參與和主體性來克服長期以來的經(jīng)濟(jì)和政治內(nèi)卷化弊端，才是真正的現(xiàn)代中國治理模式的走向和愿想。
「 支持烏有之鄉(xiāng)！」
烏有之鄉(xiāng) WYZXWK.COM
您的打賞將用于網(wǎng)站日常運(yùn)行與維護(hù)。
幫助我們辦好網(wǎng)站，宣傳紅色文化！
歡迎掃描下方二維碼，訂閱烏有之鄉(xiāng)網(wǎng)刊微信公眾號(hào)
