《21世紀(jì)資本論》缺少了什么——紀(jì)念《資本論》發(fā)表150周年

許光偉(江西財(cái)經(jīng)大學(xué)研究員 330013)

　　作者按語(yǔ)：該文曾經(jīng)以“專論”形式發(fā)表于《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2015年第1期，后收入《保衛(wèi)資本論》，作為該著第一部分(“行動(dòng)的語(yǔ)境：批判和建構(gòu)統(tǒng)一形態(tài)”)第二章。《保衛(wèi)資本論：經(jīng)濟(jì)形態(tài)社會(huì)理論大綱》是探索“事的科學(xué)”的學(xué)術(shù)專著。據(jù)此觀之，對(duì)歷史過程進(jìn)行創(chuàng)造性的研究，乃是進(jìn)行“歷史認(rèn)識(shí)”的前提。這是任何解剖學(xué)的方法所達(dá)不到的，解決途徑只有是馬克思說的“我的辯證方法”意義的研究方法。該研究方法的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是“歷史過程研究”——歷史研究和過程研究的統(tǒng)一。這樣有可能把《資本論》之“保衛(wèi)”和21世紀(jì)之“新資本論”進(jìn)行巧妙地比較，充分彰顯馬克思《資本論》的時(shí)代影響力與皮凱蒂《21世紀(jì)的資本》的具體優(yōu)長(zhǎng)。在這當(dāng)中，我們也逐漸認(rèn)識(shí)到馬克思主義方法論對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展與創(chuàng)新的時(shí)代引領(lǐng)作用。例如說，歷史唯物主義既是批判的理論觀，同時(shí)又必然是革命的方法論。歷史唯物主義方法是在辯證唯物主義的地基上前進(jìn)的，這個(gè)路線的得出實(shí)際上正是馬克思和恩格斯攜手工作的結(jié)果。為了有效配合和支持馬克思的人類史的研究，恩格斯一頭扎進(jìn)自然科學(xué)領(lǐng)域，經(jīng)過艱苦卓越的工作努力，實(shí)現(xiàn)了對(duì)自然過程的“自覺認(rèn)知”。這個(gè)方法論整體是用來實(shí)現(xiàn)“改變世界”的理論目的，“正因如此，馬克思恩格斯將他們的‘新唯物主義’從認(rèn)識(shí)論角度稱之為‘實(shí)踐的唯物主義’……以區(qū)別于把客體只是當(dāng)作直觀對(duì)象而構(gòu)思出物質(zhì)世界的唯物主義——‘直觀唯物主義’。”(參閱魯品越：《深層生存論：自然科學(xué)的新哲學(xué)境界》，人民出版社，2011，第42頁(yè))這種唯物主義是統(tǒng)一了辯證唯物主義和歷史唯物主義的“能動(dòng)的唯物主義”。從而實(shí)質(zhì)是一種“歷史過程分析”。如對(duì)于勞動(dòng)而言，需要認(rèn)識(shí)到，它同時(shí)表現(xiàn)了人和自然之間的物質(zhì)變換和能量交換的過程，以及人們之間的社會(huì)聯(lián)系過程。這種內(nèi)在聯(lián)系的過程分析在商品生產(chǎn)體制下即定格為“二重性”視野的歷史生產(chǎn)勞動(dòng)(規(guī)定)。這些分析的規(guī)定性是《21世紀(jì)的資本》作者以及推崇中文版《21世紀(jì)資本論》的理論工作者們所不能明白，也不愿意接受的。他們自豪于“我從來沒有真正讀過《資本論》”，擺弄著他們自以為聰明、理性的“研究的狡黠”，執(zhí)迷于現(xiàn)象學(xué)的認(rèn)識(shí)構(gòu)圖。所以，資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律要被說成是“資本主義基本定律”。它們被分割成認(rèn)識(shí)解決各自不同問題的“會(huì)計(jì)公式”或者“經(jīng)濟(jì)指標(biāo)”。它的意義是把“分配”重新拉回到經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心位置，不足之處是缺少了“歷史過程分析”。這導(dǎo)致皮凱蒂不認(rèn)可“價(jià)值范疇”。它不可避免帶來錯(cuò)亂和顛倒性認(rèn)識(shí)。對(duì)其進(jìn)行“撥亂反正”同時(shí)是建立“辯證敘述”的條件。

　　正文如下：

　　本書回顧了自工業(yè)革命以來收入及財(cái)富分配的歷史，利用20多個(gè)國(guó)家眾多研究人員精心收集的最新數(shù)據(jù)，嘗試梳理出一部關(guān)于財(cái)富及其分配不平等所引發(fā)的社會(huì)、政治和文化矛盾的歷史，一部鮮活生動(dòng)的人類歷史。

　　——皮凱蒂

　　每一本時(shí)代暢銷書都毫不遲疑地給自己烙上時(shí)代印記。《21世紀(jì)資本論》作為洋洋大觀的歷史題材經(jīng)濟(jì)著作，以無(wú)以倫比的論述筆調(diào)和行文氣勢(shì)宣告著經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)的合璧。其引發(fā)21世紀(jì)的熱議，主題看來鎖定在使收入分配重回經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心位置。就這個(gè)意義項(xiàng)看，其恢復(fù)了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的固有傳統(tǒng)與研究領(lǐng)地。但作者說：“學(xué)科爭(zhēng)論和地盤之爭(zhēng)是沒有意義的。在我眼里，本書是部經(jīng)濟(jì)學(xué)作品，同時(shí)也是一部歷史學(xué)作品。”(參閱皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第34頁(yè))這本書的成功日漸毋庸置疑，致使“責(zé)難”似顯多余。并且，其立論僅針對(duì)于“庫(kù)茲涅茨曲線”，是對(duì)“倒U形假說”的反動(dòng)，使問題具有躲避性。可要說《21世紀(jì)資本論》是21世紀(jì)的“資本論”，人們借機(jī)可以遺忘掉《資本論》，固然是虛妄之語(yǔ)。其出現(xiàn)不在于詆毀或取消《資本論》，倒是相反，根本是彰顯了它的價(jià)值性。因此擺在面前的任務(wù)誠(chéng)然不是制造“沒有馬克思的《資本論》”，而在于堅(jiān)持已被歷史實(shí)踐證明是正確了的研究路徑。從事實(shí)的規(guī)定中提煉出價(jià)格分配現(xiàn)象的分析，從而在馬克思業(yè)已確立的工作地基上前進(jìn)，難道不就是皮凱蒂作品的意志嗎?“我從來沒有真正讀過《資本論》。”這種新古典式樣的陳詞濫調(diào)顯示了皮凱蒂“研究的狡黠”。從經(jīng)濟(jì)分析的角度看，皮凱蒂的一大貢獻(xiàn)是立足長(zhǎng)時(shí)段取舍歷史數(shù)據(jù)，通過彌足珍貴的國(guó)民賬戶資料，從中取出可用指標(biāo)，賦以“會(huì)計(jì)”、“統(tǒng)計(jì)”歷史內(nèi)涵，建立起用于分析收入分配的實(shí)戰(zhàn)性指標(biāo)體系。可見，從歷史視角直接進(jìn)到現(xiàn)象生活的做法會(huì)提供無(wú)比深刻工作效果，激活了歷史數(shù)據(jù)，使它們一貫起來，以至于形成直觀可比性，具有了工作邏輯。①客觀地說，這是典型的歷史比較分析。不足之處是缺乏過程的根基和分析規(guī)定的內(nèi)置。②一些分析看起來連貫，實(shí)際缺少“歷史過程”作為鋪墊，這樣導(dǎo)致數(shù)據(jù)的無(wú)根性，勢(shì)必依賴了會(huì)計(jì)報(bào)表的工作語(yǔ)言和分析邏輯，過多地依賴解釋性原則。例如，全書的重點(diǎn)集中于對(duì)單一指標(biāo)體系即β(資本/收入比)的工作解釋。這和作者的雄心——“它的唯一目的是從過去的歷史中找到一些通向未來的鑰匙”(參閱皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第36頁(yè))——是不相稱的。問題的關(guān)鍵不在于此。從時(shí)代要求看，根據(jù)《資本論》的當(dāng)代價(jià)值和意義研究與整理《21世紀(jì)資本論》，正是這個(gè)作品本身所提供出來的命題。這種研究?jī)r(jià)值在于重建21世紀(jì)的批判經(jīng)濟(jì)學(xué)，賦予唯物史觀與時(shí)俱進(jìn)的工作含義。這是對(duì)該作施行方法“糾偏手術(shù)”的根據(jù)和工作抓手。

　　過程分析之一：α→β→r

　　皮凱蒂的貢獻(xiàn)是立足經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象域，以長(zhǎng)時(shí)段統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)序列為據(jù)取出反映資本主義基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系的兩個(gè)分析性的等式，他稱之為“資本主義第一基本定律”、“資本主義第二基本定律”。我們的分析順其思路從“第一基本定律”(α = r × β)開始。

　　這是一個(gè)會(huì)計(jì)恒等式。依照皮凱蒂，“該等式適用于所有社會(huì)的所有歷史階段。”盡管皮凱蒂的說法有些夸張③，但其作為“定律”，確實(shí)從會(huì)計(jì)恒等式的定義域中獲取，是“定義的定律”，即邏輯的理論公式。這一理論公式有何意義呢?要義在于：“該定律闡釋了資本存量與資本收入流量之間的關(guān)系。”(參閱皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第52-53頁(yè))其實(shí)，皮凱蒂最初想到這個(gè)定義式是為了從資本收入的國(guó)民收入占比(即α)的決定的分析中有效地引出資本/收入比的決定的分析，尋求其歷史的均衡值。因?yàn)橐粋€(gè)明顯的事實(shí)是，“實(shí)際上，資本收入比重的穩(wěn)定性(假設(shè)這被證明是正確的)絕不會(huì)確保和諧：它反倒與極端的資本所有權(quán)不平等和收入分配不平等相伴相生。而且，與一些普遍的看法相反，資本收入比重的穩(wěn)定性絕不意味著資本/收入比的穩(wěn)定性，不同時(shí)期、不同國(guó)家很容易呈現(xiàn)不同的數(shù)值，特別是，資本所有權(quán)實(shí)質(zhì)上存在國(guó)際不平衡。”(同上，第222頁(yè))皮凱蒂表述在第六章的分析，說明他希望用β的決定倒過來說明α的決定，以及說明與之相關(guān)的資本收益率(即r)的決定。與其說尋求β和r變化的相互關(guān)系(根據(jù)替代彈性狀況的不同)，毋寧說他試圖建立一個(gè)動(dòng)態(tài)的標(biāo)尺，即以β的歷史動(dòng)態(tài)演化數(shù)據(jù)為中心綜合衡量α/r的變化：β和α同向變動(dòng)、β和r反向變動(dòng)。此處分析的一個(gè)恰當(dāng)之處在于：同時(shí)打破了α和β“絕對(duì)固定”的想法，——無(wú)論由技術(shù)關(guān)系決定，還是由社會(huì)關(guān)系決定。

　　任何的猜測(cè)均無(wú)濟(jì)于事，讓我們進(jìn)行歷史邏輯條件下的事實(shí)推理，從頭開始分析。起點(diǎn)是α。皮凱蒂?gòu)姆磽粜鹿诺渖a(chǎn)函數(shù)的需要出發(fā)，認(rèn)定α和β是非固定的數(shù)值，并且在長(zhǎng)期內(nèi)具相當(dāng)?shù)撵`活性，這是基本正確的，經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)也支持這一判斷。但要說α是隨意變化的，甚至是社會(huì)波動(dòng)的，沒有任何規(guī)律可遵循，則一定是謬說。查明問題在于弄清問題的性質(zhì)。α并不是一個(gè)定義的變量，而是一個(gè)歷史生產(chǎn)方式的制度參數(shù)。對(duì)于資本主義來說，這是一階級(jí)斗爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)參量，依存于資本主義經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展?fàn)顩r，具有歷史穩(wěn)定值，在一定社會(huì)發(fā)展階段上是“一定的”。對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)問題的處理而言，α一定是分析的起點(diǎn)，在數(shù)值上可視為一小幅歷史波動(dòng)的變化區(qū)間。分析的要點(diǎn)是確定可能的上下限范圍，于這一范圍內(nèi)規(guī)劃出它的成長(zhǎng)軌跡。因?yàn)檫@些工作本質(zhì)上是對(duì)分配的“如何來”“為什么”“是什么”進(jìn)行系統(tǒng)研究和規(guī)范，在依據(jù)“歷史對(duì)象”處理數(shù)據(jù)和建立模型的過程中，一些非經(jīng)濟(jì)的因素，例如戰(zhàn)爭(zhēng)，就需要予以刪除④，或加以特殊考慮⑤，同時(shí)，也需要剔除經(jīng)濟(jì)危機(jī)的斷裂地帶(經(jīng)濟(jì)分析的非正常情況)。

　　特別地，皮凱蒂的分析指涉兩種社會(huì)要素對(duì)抗模型，其理解上的邏輯鎖鑰落入馬克思鎖定的絕對(duì)-相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的歷史分析區(qū)間。整體看，這是一剩余價(jià)值率的歷史取值過程。在缺少形式維護(hù)的單純靠延長(zhǎng)工作日的絕對(duì)剩余的早期生產(chǎn)階段上，剩余價(jià)值率是取值不穩(wěn)定的、波動(dòng)的，階級(jí)斗爭(zhēng)是直接性的，不是社會(huì)范圍的，但是，力量的對(duì)抗仍使得它是社會(huì)確定的。相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)一方面使這種斗爭(zhēng)常態(tài)化，另一方面鞏固了斗爭(zhēng)基礎(chǔ)，使生產(chǎn)的階級(jí)的斗爭(zhēng)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)的斗爭(zhēng)。這就是資本積累的過程，是原始積累基礎(chǔ)上的資本的社會(huì)再生產(chǎn)過程，是再生產(chǎn)機(jī)制開始起作用的社會(huì)過程。剩余價(jià)值率是內(nèi)生出來的變量，以至于被看作“固定的”，例如可取值100%。這一數(shù)據(jù)在整個(gè)資本主義制度演進(jìn)的進(jìn)程中是“穩(wěn)定的”，是在歷史平均的意義上來說的，試圖對(duì)階級(jí)斗爭(zhēng)關(guān)系進(jìn)行平均趨勢(shì)的描摹，但絕不排斥其在個(gè)別場(chǎng)合和個(gè)別國(guó)家的或高或低的現(xiàn)象。⑥因此，在抽象意義上，α可以視為一較為恒定的值，例如m´=100%的情況下，α = 50%。可見，m´的確定是發(fā)生在事件β背后的過程，而β恰恰是這種“確定”的歷史顯像，或準(zhǔn)確說，擔(dān)負(fù)了實(shí)現(xiàn)機(jī)制的功能。這是β權(quán)力體系建構(gòu)起來的進(jìn)程。具體地說，β是α通向r的中介，是權(quán)力體系自我實(shí)現(xiàn)的手段和途徑。β是資本積累起來的權(quán)力。由于這個(gè)體系的成長(zhǎng)和起作用，資本從本有到本己，逐步地有效實(shí)現(xiàn)自己的社會(huì)權(quán)力。于是，r被設(shè)定了，r是建立起來的社會(huì)關(guān)系，是分配了的權(quán)力：r = α / β。但這不過意味著按照權(quán)力的規(guī)則，資本以存量攝入社會(huì)流量，一句話，資本實(shí)現(xiàn)自身運(yùn)動(dòng)。

　　α是地地道道的社會(huì)分配率，意味著社會(huì)收入中的一定部分按照確定的意志歸于資本。這是個(gè)不折不扣的制度體系的分配率，是按社會(huì)規(guī)則行事的系統(tǒng)性變量，因而有歷史規(guī)律可遵循。可這樣一來，才有條件探索它的實(shí)現(xiàn)的道路——機(jī)制和形式。這種聯(lián)系即是《資本論》第一卷和第三卷之間所描繪的那種聯(lián)系：社會(huì)剩余價(jià)值等于社會(huì)利潤(rùn)總額。基于上述意義，我們可以寫出“定義恒等式”：

　　，或，或

　　盡管皮凱蒂含混使用各種的資本定義，但顯然從公式中的第一形式和第三形式⑦的意義上來加以綜合運(yùn)用。即利用歷史數(shù)據(jù)說明α和r的不固定性(其中，一為事物的本質(zhì)，一為事物的現(xiàn)象)，以此引申出對(duì)于β的歷史不固定性的深入討論。總體看，α分解為β和r兩個(gè)指標(biāo)體系，是資本的“理性的狡計(jì)”。此外，只有堅(jiān)持從生產(chǎn)層面，從而由價(jià)值角度看待社會(huì)收入的分割，才能徹底看清社會(huì)各階級(jí)的“地位”，因?yàn)樯鐣?huì)階級(jí)的國(guó)民收入份額根本地決定于生產(chǎn)過程中的“角色”，這一社會(huì)角色最終決定了國(guó)民收入的各種比重。就分配談分配，終歸是無(wú)稽之談。

　　過程分析之二：s→g→β

　　“這里的基本觀點(diǎn)是，長(zhǎng)期來看增長(zhǎng)率的較小變動(dòng)可能會(huì)給資本/收入比帶來極其深遠(yuǎn)的影響。”“不過在深入解釋上述現(xiàn)象之前，還必須對(duì)若干概念和理論要點(diǎn)進(jìn)行更準(zhǔn)確的描述。”(參閱皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第170-171頁(yè))

　　作為一條長(zhǎng)期定律⑧，對(duì)于β的討論，它的事實(shí)起點(diǎn)是g的發(fā)生和成長(zhǎng)，這就是皮凱蒂指認(rèn)的馬克思的“無(wú)限積累原則”。“即資本將不可逆轉(zhuǎn)地不斷積累，并最終掌握在一小部分人手中，是一個(gè)沒有天然界限的過程。”但是，馬克思并沒有假設(shè)任何“零生產(chǎn)率”，馬克思的資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高說明的是技術(shù)進(jìn)步和資本積累同步發(fā)展的社會(huì)現(xiàn)象，因此否定了皮凱蒂的說法：“馬克思的理論實(shí)際上建立在長(zhǎng)期生產(chǎn)率增長(zhǎng)為零的嚴(yán)格假設(shè)之上。”(參閱皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第10、28、172頁(yè))

　　馬克思實(shí)際上也把資本積累視為是有條件的，同樣是一種“有限積累”。這就是對(duì)g的內(nèi)在形成機(jī)制的探索。用一個(gè)總公式表示(以γ代表資本積累率)，即：

　　g = γ × p´

　　馬克思闡明的一般利潤(rùn)率趨向下降的規(guī)律依然是解答皮凱蒂“困惑”的一把鑰匙。皮凱蒂說，“馬克思沒有使用數(shù)學(xué)模型，而且他的文章并非總是清晰明朗，所以我們難以確定他內(nèi)心真實(shí)的想法。要解讀他的思想，一個(gè)具有邏輯一致性的辦法是考慮β = s / g這個(gè)動(dòng)態(tài)規(guī)律及其增長(zhǎng)率g為零或無(wú)限接近零的特殊情況。”可見，如果說二者有什么本質(zhì)的區(qū)別，則馬克思不會(huì)像皮凱蒂一樣依從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)視為生產(chǎn)率增長(zhǎng)和人口增長(zhǎng)的總和。⑨并且，由于馬克思同樣沒有把儲(chǔ)蓄率一般看作g的基本動(dòng)因(因?yàn)檫@個(gè)指標(biāo)并未考慮收入中v和m的區(qū)分，也沒有和再生產(chǎn)策略一般地聯(lián)系起來)，也就不會(huì)把儲(chǔ)蓄率的提高或下降視作是g下降或接近零的主要原因。實(shí)際上，馬克思認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與否直接原因在于p´這個(gè)指標(biāo)(利潤(rùn)率⑩是資本主義經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)引擎)。基本動(dòng)力是資本積累，皮凱蒂關(guān)心財(cái)富的不平等分配，自然嚴(yán)重忽略這一點(diǎn)。拋開對(duì)于g的社會(huì)分析，皮凱蒂得出一個(gè)錯(cuò)誤的判斷：“如果儲(chǔ)蓄率s為正數(shù)……那么資本/收入比無(wú)限增加。更一般地說，如果g接近零，那么長(zhǎng)期資本/收入比β = s / g會(huì)趨向無(wú)限大。而且如果β非常大，那么資本收益率r必然越來越小，越來越接近于零，否則資本收入比重α = r × β最終會(huì)吞噬掉所有國(guó)民收入。”(參閱皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第231-232、582頁(yè))

　　皮凱蒂明顯地把越來越龐大的β視為一般利潤(rùn)率下降的原因，恰恰是倒果為因了。其實(shí)，資本主義生產(chǎn)的一個(gè)歷史進(jìn)步之處在于，并不主要地依靠剩余價(jià)值率的提高，而主要地依靠積累率的社會(huì)存在性(資本家積累和持續(xù)進(jìn)行的擴(kuò)大再生產(chǎn))完成對(duì)勞動(dòng)者的統(tǒng)治，實(shí)現(xiàn)牢不可破的社會(huì)強(qiáng)制關(guān)系。這才是β保持增大了的水準(zhǔn)的一個(gè)內(nèi)在緣由。只是因?yàn)槭Ｓ鄡r(jià)值率的相對(duì)穩(wěn)定，而又由于資本積累的累積型增長(zhǎng)，資本的社會(huì)價(jià)值構(gòu)成注定趨高。這就是利潤(rùn)率的減低，它帶來了現(xiàn)象上的低水平經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和高水準(zhǔn)資本/收入比的并存。

　　這里面有一個(gè)不同表述的問題：積累率和儲(chǔ)蓄率。對(duì)于擴(kuò)大再生產(chǎn)的總條件而言，一定的積累率即是資本積累的“根據(jù)”⑾，而作為社會(huì)表象的儲(chǔ)蓄率的行為則屬于與上述根據(jù)匹配的“實(shí)存關(guān)系”。按照“理性的狡計(jì)”，儲(chǔ)蓄率在作用機(jī)制上必然進(jìn)一步分解，在表象的形態(tài)上就形成“g × β”的形式。因此，所謂正的儲(chǔ)蓄率只是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)條件。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的樞紐性條件乃是p´這個(gè)關(guān)鍵性因素，即伴隨著剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)，商品的社會(huì)生產(chǎn)價(jià)格配置資源的運(yùn)動(dòng)體制開始形成，分配關(guān)系不僅和生產(chǎn)關(guān)系接軌，同時(shí)和流通關(guān)系、交換關(guān)系接軌，一句話，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況一般地由p´的狀況所調(diào)節(jié)。

　　從γ出發(fā)，p´決定著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況(本身又是資本構(gòu)成不斷高度化的社會(huì)發(fā)育的一個(gè)過程)，這就把公式“g = γ × p´”寫作資本主義第二定律公式背后的實(shí)存的規(guī)定，即屬于基本表象關(guān)系。從歷史長(zhǎng)時(shí)段的發(fā)展看，儲(chǔ)蓄率無(wú)須視為能“異常變動(dòng)”的數(shù)據(jù)，而應(yīng)被看作能夠“保持穩(wěn)定”。一定的儲(chǔ)蓄率⑿與促成越來越龐大的β的數(shù)值并不直接關(guān)聯(lián)，后者的原因如上指出是低的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水準(zhǔn)，根本原因則在于一般利潤(rùn)率的下降。同時(shí)，我們亦不能否認(rèn)就實(shí)質(zhì)意義而言，一定水準(zhǔn)的社會(huì)儲(chǔ)蓄乃是一般利潤(rùn)率(趨于下降)規(guī)律發(fā)揮作用的一般構(gòu)成條件。

　　過程分析之三：r>g

　　這應(yīng)當(dāng)歸屬于邏輯和歷史一致的總體推理。“r在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)都高于g，這是一個(gè)無(wú)可爭(zhēng)辯的歷史事實(shí)。”但是，《21世紀(jì)資本論》的作者同時(shí)聲明：“這里的闡述是將其作為一個(gè)歷史性事實(shí)，而并非作為邏輯上的必然。”(參閱皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第362頁(yè))為什么呢?為了免除邏輯必然性?其實(shí)不然，乃是唯物史觀論證基礎(chǔ)的缺乏使然。他力圖把“第二定律”看作是基礎(chǔ)，以此說明第一定律的“定義狀況”。所以他相反地談到：“我的看法是r > g這一不等式應(yīng)該被視作依賴多重機(jī)制的歷史事實(shí)，而不是絕對(duì)的邏輯必然。它是多種力量共同作用的結(jié)果，而各種因素在很大程度上相互獨(dú)立：一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率g結(jié)構(gòu)性地偏低(一旦人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換完成，國(guó)家達(dá)到了世界技術(shù)前沿水平，而創(chuàng)新步伐相當(dāng)緩慢時(shí)，g的數(shù)值通常不高于1%);另一方面，資本收益率r取決于很多技術(shù)、心理、社會(huì)和文化的因素，它們共同決定了4%-5%的收益率(不管怎樣都大大高于1%)。”(參閱皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第370頁(yè))這種態(tài)度使其和歷史內(nèi)在進(jìn)程的總體分析失之交臂，對(duì)象被作為自由散漫的過程集合體加以考量。解決困境的途徑是克服因素分析的被賦以“神秘色彩”，建立現(xiàn)象對(duì)歷史事實(shí)的正確關(guān)系。

　　皮凱蒂試圖把歷史定律和歷史規(guī)律嚴(yán)格區(qū)劃開來。猶如他本人坦言：第二定律不同于“會(huì)計(jì)規(guī)律”，乃是一個(gè)不折不扣的歷史經(jīng)驗(yàn)規(guī)律。它僅用來解釋“s = g × β”這種公式現(xiàn)象，從而說明一個(gè)較高水準(zhǔn)的β和一個(gè)較低水準(zhǔn)的g的歷史均衡態(tài)共生的統(tǒng)計(jì)現(xiàn)象。這就使得邏輯的理論公式和歷史的理論公式的一致性內(nèi)涵遭到破壞，并從分析程序上予以工作脫節(jié)。

　　其實(shí)，如同第一定律的基本結(jié)構(gòu)，第二定律同樣是資本主義生產(chǎn)內(nèi)在具有的一種趨勢(shì)性現(xiàn)象和發(fā)展上的訴求。這說明了資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的歷史形成——生產(chǎn)資本和社會(huì)資本共享利潤(rùn)，說明一個(gè)終極的現(xiàn)象：存量(結(jié)構(gòu))說到底由流量(結(jié)構(gòu))所堆砌而成。在這之中，皮凱蒂力圖忽略“c + v + m”和“k + p”的邏輯關(guān)系，在排除v的條件下考察資本構(gòu)成，就不能認(rèn)可馬克思的一般利潤(rùn)率下降規(guī)律。“馬克思主義者的研究尤其強(qiáng)調(diào)利潤(rùn)率會(huì)不斷下降——一個(gè)被證明是錯(cuò)誤的歷史預(yù)言，盡管這其中確實(shí)包含了有趣的直覺判斷。”馬克思是以“總剩余價(jià)值=總利潤(rùn)、總價(jià)值=總生產(chǎn)價(jià)格”為背景性的約束條件來考察分配關(guān)系的社會(huì)成長(zhǎng)的，但皮凱蒂整體地忽略這一點(diǎn)，而努力隔開p´和r的分析，使后者獨(dú)立化。他聲明：“在某種程度上，相較于‘利潤(rùn)率’，我更傾向于使用‘資本收益率’，由于利潤(rùn)僅僅是一種法律形式的資本所帶來的收益，同時(shí)‘利潤(rùn)率’這個(gè)概念經(jīng)常被含混不清地使用……”他的聲明表明他只愿意在現(xiàn)象領(lǐng)域考察利潤(rùn)率問題：“無(wú)論如何，資本收益率衡量了一年內(nèi)資本以任何法律形式(利潤(rùn)、租金、分紅、利息、版稅、資本利得等)帶來的收益，以占投入資本價(jià)值的百分比來表示。因此，資本收益率的含義要比‘利潤(rùn)率’和‘利息率’的含義更廣，實(shí)際上它包含了以上兩者。”(參閱皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第53、607頁(yè))

　　皮凱蒂的聲明表示他希望用一般利潤(rùn)率的表象形態(tài)來直接代替其本體形式的工作過程，這樣，他就不屑于考察利潤(rùn)率的發(fā)生，以及把利潤(rùn)率的發(fā)生和利潤(rùn)率的表象相區(qū)別。既然在第一定律中，“利潤(rùn)率”(資本收益率)一般地被視為和資本/收入比現(xiàn)象并立，那么在第二定律中，就沒有必要深入探詢它的發(fā)生來源了，這造成《21世紀(jì)資本論》對(duì)于g的分析總體上采取“自然主義”態(tài)度，而把“低增長(zhǎng)”的制度的罪魁禍?zhǔn)讱w結(jié)于“反作用”因素。“從全球來看，在21世紀(jì)，資本/收入比完全有可能達(dá)到甚至超過這一水平。儲(chǔ)蓄率現(xiàn)在約為10%，如果增長(zhǎng)率長(zhǎng)期保持在每年約1.5%的水平，全球資本存量會(huì)增加至6-7年的收入水平。如果增長(zhǎng)率降至1%，資本存量會(huì)升至10年的國(guó)民收入之高。”(參閱皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第236-237頁(yè))

　　從本質(zhì)上看，p´是趨向下降的，因?yàn)樗亩x式是：，或者寫為形式，c´為資本有機(jī)構(gòu)成。從現(xiàn)象領(lǐng)域看，r不見得是趨向下降的，乃是一總體穩(wěn)定并趨于下降的數(shù)值，取決于β和r的“此消彼長(zhǎng)”，因?yàn)樗亩x式是：α / β。二者是關(guān)聯(lián)著的。這表現(xiàn)為m´歷史確定和c´提高過程的同步，而在外表上顯示出社會(huì)積累結(jié)構(gòu)體系的龐大化和發(fā)展，對(duì)應(yīng)一個(gè)緩慢的、動(dòng)態(tài)復(fù)雜化的“資本收益率”變化軌跡。這是從現(xiàn)象學(xué)的工作觀察上所得到的一個(gè)結(jié)果：“我們發(fā)現(xiàn)，資本收入比重α的總體演進(jìn)過程與資本/收入比β一樣，都是一條U形曲線，雖然這個(gè)U的深度不太明顯。換言之，資本收益率r好像平緩了資本數(shù)量β的演變過程：β較低的時(shí)期，r就較高，反之亦然，這好像是一件自然而然的事情。”(參閱皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第204頁(yè))

　　r的歷史下降趨勢(shì)歸根結(jié)底由p´趨向下降規(guī)律決定，但由β所中介，而β的工作含義中又內(nèi)含了低速增長(zhǎng)的命題思想。β是整個(gè)指標(biāo)體系的理解樞紐。這樣，我們才能整體說明r > g(所謂資本主義第三定律)是什么含義。取皮凱蒂和馬克思的共同說法，積累的機(jī)制條件可概括為：(1)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率大于0，這是一歷史發(fā)生學(xué)支配過程;(2)資本的一般利潤(rùn)率趨于下降，這是一系統(tǒng)發(fā)生學(xué)支配過程;(3)刨掉可變資本的社會(huì)物質(zhì)和金融資本的收益率，最終會(huì)大于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，這是一現(xiàn)象發(fā)生學(xué)支配過程。第一個(gè)條件是說再生產(chǎn)的可持續(xù)性，支持了第一定律;第二個(gè)條件是說經(jīng)濟(jì)危機(jī)的必然性，這是資本主義生產(chǎn)的自我強(qiáng)行調(diào)整過程，支持了第二定律;第三個(gè)條件則說明了資本社會(huì)強(qiáng)權(quán)的永久性，所謂的“拚搏”不如“拚爹”支持了第三定律。再生產(chǎn)的條件和形式→經(jīng)濟(jì)危機(jī)的條件和形式→社會(huì)分配的條件和形式，總合起來即構(gòu)成資本再分配的規(guī)律性現(xiàn)象，所謂“拚爹資本主義”說法的由來與根據(jù)。r > g顯像在現(xiàn)象領(lǐng)域，伴隨著資本再分配社會(huì)規(guī)律的發(fā)揮作用而發(fā)生。統(tǒng)一機(jī)制條件可以寫作：，或

　　左邊形式的經(jīng)濟(jì)含義是很明顯的，即s不超過α的數(shù)值水平。這是顯而易見的結(jié)論：對(duì)資本系統(tǒng)而言，積累總歸是資本的積累，所以完成在資本收入占比的限度之內(nèi)。這是一個(gè)長(zhǎng)期化的現(xiàn)象約束條件，也是資本主義擺脫不了的一個(gè)“盲目現(xiàn)象”。右邊形式補(bǔ)充了發(fā)生學(xué)過程分析，恢復(fù)了“系統(tǒng)性原貌”。具體含義包括：(1)擴(kuò)大再生產(chǎn)的發(fā)展根據(jù)是利潤(rùn)率下降，進(jìn)而深度地引發(fā)一般收益率下降，從而不可能存在伴隨有利潤(rùn)率持續(xù)上漲現(xiàn)象的社會(huì)再生產(chǎn)體式，但不妨礙資本乘機(jī)擴(kuò)大地盤，鞏固自己的社會(huì)勢(shì)力;(2)現(xiàn)象域內(nèi)的資本收益率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率在數(shù)值水平方面原則上并不直接關(guān)聯(lián)，但一般利潤(rùn)率趨于下降乃是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率趨低的最終根據(jù)，這是非資本所有者(勞動(dòng)者)實(shí)質(zhì)性虛弱的表現(xiàn);(3)歷史現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率水準(zhǔn)是受“規(guī)律”規(guī)制的水準(zhǔn)，即在0和r之間的范圍浮動(dòng)。這意味著什么呢?乃是伴隨資本構(gòu)成變遷的增長(zhǎng)，乃資本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也。“累積增長(zhǎng)定律在本質(zhì)上等同于累積收益定律。累積收益定律的含義是幾個(gè)百分點(diǎn)的年收益率經(jīng)過數(shù)十年的疊加，會(huì)自動(dòng)引起原始資本數(shù)額的巨幅增長(zhǎng)……資本收益率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間明顯而細(xì)小的差距，將在長(zhǎng)期內(nèi)對(duì)社會(huì)不平等的結(jié)構(gòu)和演變產(chǎn)生強(qiáng)大而不穩(wěn)定的影響。”(參閱皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第77頁(yè))這種特征的資本主義經(jīng)濟(jì)體制(一個(gè)逐漸龐大起來、穩(wěn)固起來的β體系的發(fā)揮作用)本質(zhì)上是無(wú)法改良的，走剝奪“剝奪者”的道路仍然無(wú)可避免。

　　簡(jiǎn)短的結(jié)語(yǔ)

　　資本主義的本質(zhì)是進(jìn)行剩余價(jià)值生產(chǎn)，我們可以為之安排兩個(gè)分析性指標(biāo)：剩余價(jià)值率和資本積累率。穩(wěn)定化的剩余價(jià)值率的現(xiàn)象特征就是α的獲得，背后過程自然是工人階級(jí)圍繞工作日和提高工資水平的斗爭(zhēng);資本積累率的現(xiàn)象特征是s的存在，這是擴(kuò)大再生產(chǎn)的啟動(dòng)條件。因此，《21世紀(jì)資本論》是關(guān)于資本主義生產(chǎn)本質(zhì)的現(xiàn)象特征的討論。

　　《21世紀(jì)資本論》以觀點(diǎn)的尖銳性以及有分量的主題研究，完全有資格躋身本世紀(jì)以來最為偉大的著作行列，堪稱經(jīng)濟(jì)學(xué)作品中的一個(gè)“極品”，盡管工作性質(zhì)可圈可點(diǎn)。包括以下內(nèi)容：(1)對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)處理的可取與不足，(2)對(duì)歷史對(duì)象的把握與未把握，以及(3)解釋性規(guī)則的是否有效，等等。這些問題說明其現(xiàn)象學(xué)工作特征：從“確定的”歷史對(duì)象中提取有關(guān)于這個(gè)對(duì)象總體性質(zhì)的數(shù)據(jù)用于社會(huì)現(xiàn)象分析，是該書最有價(jià)值之處。不足是在歷史典型比較之外，未建立有邏輯足夠強(qiáng)大的合理的歷史過程分析，“歷史+事實(shí)”的工作流程所強(qiáng)化者，仍然是“實(shí)證主義”。所以盡管關(guān)切歷史議題，但生產(chǎn)與分配工作一體等諸問題，并不會(huì)引起《21世紀(jì)資本論》作者的應(yīng)有重視。

　　最后，至關(guān)重要的是與《資本論》有關(guān)的方法論或邏輯問題。皮凱蒂在許多場(chǎng)合公開表達(dá)了對(duì)馬克思的敬意，同時(shí)努力使自己的工作與之區(qū)別開來。但是，這些“言語(yǔ)”不足以作為評(píng)價(jià)他和馬克思之間工作關(guān)系的憑據(jù)。分配和生產(chǎn)本身的“如何來”“為什么”“是什么”高度關(guān)聯(lián)著。為此，我們認(rèn)為從《21世紀(jì)資本論》與《資本論》關(guān)聯(lián)的“邏輯實(shí)質(zhì)”(例如，價(jià)值轉(zhuǎn)化)這一特殊角度提出看法，更加能夠彰顯該種研究在方法論上的價(jià)值與不足。

　　總而言之，其方法上的可質(zhì)疑性仍然在于對(duì)“價(jià)值范疇”的刪除。對(duì)《21世紀(jì)資本論》的近乎散漫化的“點(diǎn)評(píng)”沒有沖淡本書的主題。該書的長(zhǎng)處首要在于現(xiàn)實(shí)指向性。皮凱蒂揭示資本收入一直遠(yuǎn)超勞動(dòng)收入的歷史趨勢(shì)的分析性現(xiàn)象，一舉粉碎新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)自動(dòng)達(dá)到均衡和實(shí)現(xiàn)最優(yōu)資源配置的“一般理論”神話。既然如此，其理論指向性同樣值得關(guān)注，如上面提到的對(duì)于價(jià)值轉(zhuǎn)化問題(總計(jì)二等式成立)的事實(shí)指涉。⒀這些當(dāng)然亦是《保衛(wèi)資本論》的關(guān)切之處，所以盡可能地提供全方位、多視野的考察殊為必要。并且，該書至少已經(jīng)有意或無(wú)意地保持了和《資本論》進(jìn)行工作對(duì)照，而能做到結(jié)論上的一定程度的正確性。瑕不掩瑜，這種科學(xué)探索精神無(wú)疑是從“經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部”傳出來的一縷曙光，對(duì)此，我們不能求全責(zé)備。在科學(xué)上沒有平坦的大道，只有不畏勞苦沿著陡峭山路攀登的人，才有希望達(dá)到光輝的頂點(diǎn)。讓我們?yōu)殚喿x《保衛(wèi)資本論》的讀者提取該書中最富有啟迪意義的皮凱蒂語(yǔ)錄：

　　我不喜歡“經(jīng)濟(jì)科學(xué)”(economic science)這一表述，為其中的極端傲慢感到震驚，這是因?yàn)樗凳窘?jīng)濟(jì)學(xué)獲得了比其他社會(huì)科學(xué)更高的科學(xué)地位。我更喜歡“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”(political economy)這一表述，它可能顯得有些過時(shí)，不過在我看來傳遞了經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他社會(huì)科學(xué)的唯一區(qū)別：其政治、規(guī)范和道德目的……很長(zhǎng)時(shí)間以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直試圖根據(jù)其所謂的科學(xué)方法來自我定義。實(shí)際上，那些方法往往過度使用數(shù)學(xué)模型，它們常常不過是一個(gè)借口，為的僅僅是占領(lǐng)研究領(lǐng)域以及掩蓋內(nèi)容的空虛……今天的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)基于可控實(shí)驗(yàn)的實(shí)證方法充滿熱忱……新方法經(jīng)常導(dǎo)致研究者忽視歷史，也認(rèn)識(shí)不到歷史經(jīng)驗(yàn)仍然是我們知識(shí)的主要來源……我們從歷史(尤其20世紀(jì)的研究)中得到的不完全的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，具有無(wú)法估量的和不可替代的價(jià)值，可控實(shí)驗(yàn)永遠(yuǎn)無(wú)法與之相提并論。要想學(xué)以致用，經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須首先學(xué)會(huì)在方法論選擇上更加務(wù)實(shí)，要利用任何可用的工具，從而與其他社會(huì)科學(xué)學(xué)科更緊密地合作。(參閱皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第592-593頁(yè))

　　【本章附識(shí)】皮凱蒂不是馬克思主義者。例如，他不贊成《共產(chǎn)黨宣言》中有關(guān)“資產(chǎn)階級(jí)的滅亡和無(wú)產(chǎn)階級(jí)的勝利是同樣不可避免的”論斷，更不贊成《資本論》為此所做出的科學(xué)結(jié)論。不過他的資本研究是非常獨(dú)特和富有時(shí)代感的。綜合本章的論述，毋寧說，皮凱蒂是通往馬克思主義道路的“非馬克思主義者”。就理論淵源而論，皮凱蒂的論說整體上的確非常接近于法國(guó)調(diào)節(jié)學(xué)派，這使其在忽略資本主義內(nèi)部體系的矛盾分析的同時(shí)，仍舊以極大理論熱情關(guān)注了客體研究體系的資本主義結(jié)構(gòu)——尤其不平等結(jié)構(gòu)的問題。這些關(guān)注是大國(guó)治理的有益元素。作為延伸的一個(gè)討論，我們特別強(qiáng)調(diào)指出：皮凱蒂在對(duì)“時(shí)間過程”嚴(yán)重漠視的同時(shí)，卻巧遇了空間的“有機(jī)哲學(xué)”(把世界過程看作事件之流)。此種理論研究的不自覺性正是皮凱蒂對(duì)馬克思誤解的根源所在，導(dǎo)致了“小資產(chǎn)者的偏見”。于是沿著理論自覺之路徑，貫徹“事物即生成”思考方式，資本利潤(rùn)必然被視為相互作用的“過程單元”，被作為整體表述的狀態(tài)來予以考察。從而必然認(rèn)識(shí)到，“利潤(rùn)率下降”事件驅(qū)使資本加深了對(duì)于自然力的社會(huì)汲取，驅(qū)使資本的現(xiàn)代殖民性形成(以各種形態(tài)向欠發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)轉(zhuǎn)移、滲透)，并誘導(dǎo)實(shí)體生產(chǎn)的加速資本化、虛擬化，產(chǎn)生向虛擬經(jīng)濟(jì)整體轉(zhuǎn)化的不竭動(dòng)力。皮凱蒂根本忽視實(shí)體資本和虛擬資本的性質(zhì)差異，是由其改良的小資產(chǎn)階級(jí)立場(chǎng)決定的。

　　【歷史寄懷之二·望岳(登泰山)】岱宗夫如何?齊魯青未了。造化鐘神秀，陰陽(yáng)割昏曉。蕩胸生層云，決眥入歸鳥。會(huì)當(dāng)凌絕頂，一覽眾山小。

　　注釋：

　　①一種有價(jià)值性的觀點(diǎn)認(rèn)為：對(duì)象=事實(shí)的規(guī)定，研究對(duì)象=歷史+事實(shí)的規(guī)定。自然科學(xué)通過實(shí)驗(yàn)室把對(duì)象建立為研究對(duì)象，社會(huì)科學(xué)則在歷史的進(jìn)程中把對(duì)象建立為研究對(duì)象。

　　②上述觀點(diǎn)首先可能遭到康德的責(zé)難：事實(shí)的真理并不在顯露出來的事實(shí)本身，物自體是落入在先驗(yàn)領(lǐng)域內(nèi)的，例如感性的直觀(它形成雜多)、先驗(yàn)的想象力(它形成表象)、統(tǒng)覺的能力(它形成感覺的統(tǒng)一)均是“天生的能力”(時(shí)間和空間的繼承稟賦)，這些元素均可能構(gòu)成“純粹理性”的來源。所以，對(duì)象并非就是事實(shí)。其次，說“歷史+事實(shí)”構(gòu)成研究對(duì)象，仍然是試圖建立事物間的外部聯(lián)系，對(duì)統(tǒng)一事實(shí)的內(nèi)部過程的研究尚且付之闕如。這里亦有必要舉出新科學(xué)實(shí)證主義(科學(xué)的實(shí)證主義)的做法：第一層次是把握內(nèi)在的對(duì)象;第二層次是認(rèn)識(shí)研究對(duì)象;第三層次是研究對(duì)象的動(dòng)態(tài)化。似乎是一種周延的考慮，但如此“綜合”，仍然是自作聰明的研究方案，目的是“掩人耳目”，設(shè)計(jì)意圖在于把對(duì)象科學(xué)邏輯化罷了。因此無(wú)論是把對(duì)象直接當(dāng)作“事實(shí)”，或是作為“對(duì)象有機(jī)體”，均免不了嚴(yán)重地倚靠歷史比較分析，把“比較的本身”當(dāng)作救命稻草。歸納起來說，其中的真正的要點(diǎn)在于：是否切實(shí)區(qū)分了對(duì)象和研究對(duì)象，以及是否在規(guī)定上以此為基礎(chǔ)把對(duì)象提升為研究對(duì)象。反過來說，此是對(duì)象能夠被正確把握住的路徑，舍此別無(wú)他途。

　　③令人驚訝的是《21世紀(jì)資本論》的這些言論：“我們可以認(rèn)為上述定律同樣適用于奴隸資本……歸根到底，這種計(jì)算很明顯只有在奴隸社會(huì)才有意義，人力資本在市場(chǎng)上出售是永久性的和不可反悔的。某些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，包括世界銀行近期的‘國(guó)家財(cái)富’系列報(bào)告的作者在內(nèi)，曾用勞動(dòng)收入資本化的辦法來計(jì)算‘人力資本’的總價(jià)值，年收益率采取的是較為主觀的標(biāo)準(zhǔn)(4%-5%)。這些報(bào)告得出的令人吃驚的結(jié)論是，人力資本已經(jīng)是21世紀(jì)多姿多彩世界中的主要資本形式。在現(xiàn)實(shí)中這個(gè)結(jié)論也是顯而易見的，而且可能在18世紀(jì)同樣成立。因?yàn)闊o(wú)論何時(shí)總有超過一半的國(guó)民收入是歸勞動(dòng)者得到，而我們?cè)趯?duì)勞動(dòng)收入進(jìn)行資本化計(jì)算時(shí)采取的是與資本收益率相同或接近的收益率，因此從定義中就能知道，人力資本的價(jià)值肯定高于其他資本形式之和。對(duì)此根本沒有必要驚訝，甚至也無(wú)須借助資本化的理論假設(shè)來得到這個(gè)結(jié)論，光比較一下流量就很清楚了。”(參閱皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第164-166頁(yè))

　　④因此，“如果放眼1910-2010年或1870-2010年的整個(gè)時(shí)期，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)資本/收入比在全球的變化可以很好地由第二定律來解釋：β = s / g。尤其是歐洲的資本/收入比在長(zhǎng)期始終高于美國(guó)，這與兩個(gè)地區(qū)在過去這個(gè)世紀(jì)的儲(chǔ)蓄率，特別是增長(zhǎng)率上的差異完全一致。”(參閱皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第191頁(yè))

　　⑤例如，“18、19世紀(jì)直至‘一戰(zhàn)’前夕，財(cái)富極端集中的狀況一直是整個(gè)歐洲而不單單是法國(guó)的現(xiàn)象。”而“實(shí)際上，兩次世界大戰(zhàn)帶來的財(cái)政和政治沖擊對(duì)資本的破壞力要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過戰(zhàn)爭(zhēng)本身。”“總而言之，關(guān)鍵的事實(shí)在于美國(guó)在20世紀(jì)的資本/收入比相對(duì)于歐洲國(guó)家穩(wěn)定得多，這或許是美國(guó)人比歐洲人對(duì)于資本主義更親近的原因。”(參閱皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第149、156、352頁(yè))

　　⑥在資本主義社會(huì)的成長(zhǎng)過程中，剩余價(jià)值率是穩(wěn)定后階段提高的。我們?cè)凇侗Ｐl(wèi)資本論》第十七章“金融工廠”的討論中，明確了金融資本對(duì)于該種數(shù)值水準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)性影響，視剩余價(jià)值率的普遍提高現(xiàn)象為資本主義金融控制和虛擬資本運(yùn)作在微觀生產(chǎn)體系中的坐實(shí)。

　　⑦我們用大寫字母Y、K表示收入和資本，并試圖用會(huì)計(jì)意義的社會(huì)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)(剩余價(jià)值總額)與Y對(duì)應(yīng)，是盡可能地表達(dá)皮凱蒂的原意。即國(guó)民收入來自會(huì)計(jì)賬戶的匯總，而資本則廣義地是在市場(chǎng)上能實(shí)現(xiàn)所有權(quán)交換的所有非人力資本形式的資產(chǎn)——現(xiàn)實(shí)資本+虛擬資本(這個(gè)“Capital”顯然不是指《資本論》中的“資本”，而是一個(gè)無(wú)限接近“資產(chǎn)”的概念)。通俗地說，皮凱蒂意義的社會(huì)總資本是包括不動(dòng)產(chǎn)、企業(yè)庫(kù)存、設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施、銀行賬戶、專利以及有價(jià)證券在內(nèi)的諸種形式的資產(chǎn)的會(huì)計(jì)總和(即非金融資產(chǎn)+金融資產(chǎn)-金融負(fù)債)，總之，是一“國(guó)民財(cái)富總值”(國(guó)民資本)之籠統(tǒng)概念。

　　⑧皮凱蒂言明：“只有當(dāng)資產(chǎn)價(jià)格的變化與消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)的變化大體相同時(shí)，第二定律才成立。如果房地產(chǎn)或股票價(jià)格漲速快于其他價(jià)格，那么即使沒有任何新增儲(chǔ)蓄，β(國(guó)民資本的市場(chǎng)價(jià)值與國(guó)民收入年流量之比)也能達(dá)到很高水平。”

　　⑨皮凱蒂實(shí)際上認(rèn)為在沒有政府介入的情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是唯一的“自然存在”。皮凱蒂也只是為了這種自然主義情結(jié)，而輕率地?cái)喽ǎ?ldquo;馬克思隱含地假設(shè)了人口和生產(chǎn)率零增長(zhǎng)。”且又自相矛盾和天真地認(rèn)為——他認(rèn)為這是馬克思認(rèn)為：“這是資本家積累越來越多資本這一無(wú)限欲望的最終結(jié)果，而這最后將導(dǎo)致資本主義的滅亡和生產(chǎn)資料的集體所有。”

　　⑩就像馬克思把剩余價(jià)值的數(shù)據(jù)提取限于物質(zhì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，這個(gè)指標(biāo)實(shí)際只與實(shí)體經(jīng)濟(jì)有關(guān)，且落在與產(chǎn)業(yè)資本直接相關(guān)的社會(huì)資本的計(jì)算范圍之內(nèi)。這和皮凱蒂使用一個(gè)極為寬泛的、一般意義的收益率的概念顯著不同。后者適合各種資本，是從各種分布的資本形式中，從其現(xiàn)象波動(dòng)中努力提取出來的一個(gè)單一數(shù)值的代表性水平。

　　⑾積累體現(xiàn)為剩余價(jià)值再投入生產(chǎn)，最終呈現(xiàn)為生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大。盡管如此，馬克思的分析不會(huì)排除那種投入規(guī)模不變，而資本構(gòu)成結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)的資本積累情形，因?yàn)樗瑯訒?huì)導(dǎo)致社會(huì)生產(chǎn)規(guī)模的增大。

　　⑿s是社會(huì)數(shù)據(jù)，由社會(huì)積累率決定。

　　⒀如果以收入分配關(guān)系為對(duì)象，《21世紀(jì)資本論》自覺追問收入不平等的“如何來”“為什么”，最后集中說明其“是什么”，是難能可貴的。這種研究總體上落入生產(chǎn)關(guān)系對(duì)象的范圍之內(nèi)，屬于對(duì)如何研究生產(chǎn)關(guān)系的一個(gè)有益探索。讓我們回憶一下《資本論》的構(gòu)造：資本主義生產(chǎn)關(guān)系的如何來、為什么、是什么(最后一者包括了實(shí)在史和思想史的兩方面內(nèi)容)。如果我們把“W = c + v + m”視為生產(chǎn)關(guān)系，第一卷是關(guān)于這個(gè)公式的“如何來”研究(第一定律落入的領(lǐng)域)，第二卷是關(guān)于這個(gè)公式的“為什么”研究(第二定律落入的領(lǐng)域)，第三卷是關(guān)于這個(gè)公式的“是什么”研究(第三定律落入的領(lǐng)域)。所以，資本主義生產(chǎn)方式的“生”和“死”已經(jīng)寫就了收入分配不平等關(guān)系的歷史特質(zhì)，生產(chǎn)關(guān)系的資本主義運(yùn)行(W = c + v + m的社會(huì)存在方式和形式)是實(shí)現(xiàn)這個(gè)特質(zhì)，交換關(guān)系的資本主義運(yùn)行是具體化這個(gè)特質(zhì)。無(wú)疑，皮凱蒂的研究線路與之是有默契的。

　　載《保衛(wèi)資本論》2017修訂版P26-36

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