社會主義國家為什么要創辦和擴大國有企業
摘要：社會主義與資本主義的本質區別在于，在社會主義制度下，勞動力與生產資料的結合不被人為分離。而企業管理中的信息不對稱問題，也表明社會主義國有企業完全能夠取得比私有經濟和股份制經濟更高的效率。再進一步地從社會主義的發展方向來看，社會主義國家只有大力創辦和發展國有企業，才有可能從初級階段走向中高級階段。那些主張國有企業非國有化或股份化的觀點，那些主張國有企業退出競爭性領域的觀點都是毫無理論根據的，都是與社會主義市場經濟格格不入的。
社會主義國家創辦和擴大國有企業原本是天經地義的事。但是，作為國有資產監督管理改革方案的起草專家之一的魏杰卻認為，國有企業改革應當以非國有化和股份化為前提，并稱這“兩化”是20多年改革取得的經驗。這不由得不讓人重新思考，社會主義國家為什么要創辦國有企業。一、社會主義制度的本質
顯然，要回答這個問題，就不得不探討社會主義制度和資本主義制度之間的本質區別到底是什么。在傳統的觀點看來，社會主義制度與資本主義制度的區別在于社會主義國家實行公有制和計劃經濟。但是，在我國改革開放之初，計劃經濟就不再被視為社會主義的本質特征之一，而我國改革的目標也逐步從“計劃經濟為主，商品調節為輔”過渡到“建立社會主義市場經濟”。相比之下，公有制雖然沒有象計劃經濟那樣被全盤拋棄，但也逐步從以公有制為主體，縮減到僅在“屬于國家安全和國民經濟命脈”的領域內是主體。而這樣的領域的范圍顯然也在逐步縮減之中。
于是，面對現實，我們不得不思考這樣的問題，我們當前所致力的社會主義市場經濟與資本主義市場經濟到底有什么區別？社會主義市場經濟這個名稱中的社會主義到底意味著什么？或許有人會認為，“共同富裕”可以作為社會主義市場經濟區別于資本主義市場經濟的一個特征，但是，現在世界上還沒有一個國家實現了“共同富裕”，難道現在就不存在社會主義國家嗎？
顯然，如果不弄清楚社會主義制度與資本主義制度的本質區別，那么，社會主義國家的改革就有可能導致其社會主義性質的喪失，而成為一場真正的和平演變。那么，社會主義制度和資本主義制度的本質區別到底在哪里呢？筆者認為，理解這一問題的關鍵，在于要弄清楚資本主義制度的本質特征是什么？
筆者認為，從資本主義制度形成的歷史來看，資本主義制度的本質特征并不在于市場經濟，從而社會主義制度的本質特征也的確不在于計劃經濟。在筆者看來，資本主義制度的本質特征在于，勞動力與生產資料的結合被資產階級人為地分離了。因此，相對而言，社會主義制度的本質特征就在于勞動力與生產資料的結合不被人為分離，勞動者擁有與生產資料相結合的權力。正是這種本質區別使得，在社會主義國家，勞動者能夠為自己積累；而在資本主義國家，勞動者只是為資本家積累。
二、社會主義國家創辦國有企業的原因
當前，我國的經濟是城鄉二元結構。在農村，農民雖然沒有土地的所有權，但擁有土地的使用權，從而也就擁有了與土地這一生產資料相結合的權力。但這樣的一家一戶分散的土地使用權，雖然不是一種資本主義的生產方式，但它也還只是一種小農經濟的生產方式，有待提升為社會主義生產方式。盡管如此，它畢竟還是一種勞動者為自己積累的方式，尤其是在減輕農民負擔之后。近年來，珠江三角洲地區之所以出現民工荒，與此不無關系。目前，社會主義生產方式主要體現城市和極少數農村地區，如河南省南街村。而在城市里，勞動者與生產資料不被人為分離的結合，是不可能體現在私營企業和股東與生產者之間股份擁有量懸殊的股份制公司之中，而只能體現在國有企業、集體企業和存在勞動者決策權的股份合作制企業之中，其中尤以國有企業為主體。
在國有企業之中，勞動者對與生產資料相結合的權力的擁有，與農民對與土地相結合的權力的擁有一樣，并不直接體現在勞動者對國有企業所有權的直接擁有上，而體現在國有企業的使用權的擁有上，而這種國有企業的使用權的擁有，則體現在國有企業提供的工作機會上，而不體現在分配的大鍋飯上。
因此，為了體現和實現社會主義制度的本質特征，社會主義國家必然地要大量創辦國有企業，并大力擴大國有企業，以便有足夠的而且相對穩定的工作機會可以供勞動者選擇。
三、創辦國有企業的資本來源
國有企業的資本一度被稱為是資金，以體現國有企業不同于資本主義企業的非剝削性質。但是，既然在社會主義市場經濟中，尤其是在中外合資的企業里，國有企業投入的資金對外表現為資本，那么，由于反作用力，其對內也會表現為資本。創辦國有企業的資本來源，一個是來源于股權資本，一個是來源于債務資本。在早些年，國有企業的股權資本來源于，對官僚資本的沒收和公私合營時對私人資本的吸納，以及國有企業的盈利留存。現在，國有企業的資本來源，則來源于政府的財政撥款，比如對中國建設銀行上市前的注資，和國有企業的利潤留成。而國有控股和參股企業的資本來源還包括對外開放股權所吸收的國外資本和私人資本。
這兩種股權資本的來源方式在社會主義市場經濟條件下都存在一定的問題。首先，用全國的稅收收入給國有企業注資，對其它經濟實體來說是不平等的，除非我們打算實行以限制和剝奪私人資本為特征的第二次社會主義改造。其次，對國外資本和私人資本開放股權，與向國外資本和私人資本借貸是不同的，它授權國外資本和私人資本將資本主義生產方式引入國有企業，而這種生產方式“不僅生產商品，不僅生產剩余價值，而且還生產和再生產資本關系本身：一方面是資本家，另一方面是雇傭工人。”因此，依靠這種生產方式來發展社會主義事業有點象飲鳩止渴。
實際上，國有企業的股權資本的主要來源應當來源于社會主義國家對公共物品，尤其是土地的公共所有權的租金和國有企業的利潤。
這里所謂的公共物品，與西方經濟學中關于天然物品的定義相類似，而與其關于public goods一詞所代表的具有非排他性和非競爭性的公共性經濟產品的解釋不同。在這里，公共物品是指人們生來就有權享有的東西，包括陽光、清潔的空氣、水源、運用自身智力和體力的自由、遷徙的自由和基本的生存條件，如土地等等。
然而，隨著資本主義制度的發展，大量的公共物品或者被直接毀滅，如遷徙的自由和清潔的空氣，或者被極不光彩的私有化間接地毀滅了，如公有土地。
馬克思在《資本論》中就記述了大量的例子來演示資本主義制度的這一形成過程：“掠奪教會地產，欺騙性地出讓國有土地，盜竊公有地，用剝奪方法、用殘暴的恐怖手段把封建財產和氏族財產變為現代私有財產——這就是原始積累的各種田園詩式的方法。這些方法為資本主義農業奪得了地盤，使土地與資本合并，為城市工業造成了不受法律保護的無產階級的必要供給。”斯蒂格利茨也指出，剝奪和限制人們運用自身智力和體力的自由的知識產權制度是致人于死地的。
實際上，社會主義國家只要恢復這些被資本主義制度私有化的這些公共物品的公共屬性，就可以按市場經濟的所謂按要素分配的原則，憑借著對這些公共物品要素的所有權來獲取租金并將其轉化為創辦和擴大國有企業的資本。具體的做法可以是設立專門的國有企業資本帳戶，然后將在除農村地區以外的城市地區對所有的經濟實體征收的地租和征收的知識產權保護費，以及國有企業在留存部分利潤后上繳的部分利潤全部注入這個帳戶用于創辦更多的國有企業或用于國有企業的擴大再生產。
在這里，需要指出兩點：一是需要設計合適的知識產權保護制度，既保護發明創造的積極性，又限制對自由地運用智力和體力的公共物品的侵犯。為此，建議，對保護期在五年以內的知識產權保護申請按現有的費率征收；對超過這一保護期的知識產權保護申請按當前發達國家的最高費率標準征收，這樣做一個的附加好處是可以限制跨國公司在中國廉價而肆意地搞知識產權封鎖，妨礙中國自有的知識產權的發展；而對于過期的知識產權，自動收歸國有，任何企業和個人使用這些知識產權中的內容都需要向國家交納一定的使用費。所有這些收費都充作創辦國有企業的資本。
二是國有企業的利潤是勞動者的集體積累，除一部分留存于原企業用于擴大再生產，另一部分統一上繳國有資本帳戶，統籌安排，用于擴大社會主義的經濟基礎，維護和保證勞動者的根本利益。由于在市場經濟中，國有企業和私營企業及三資企業同樣交納了稅收，所以國有企業上繳的利潤不能再用于一般財政支出。否則，國有企業就是在對其它企業進行補貼，而這是不公平的。
除股權資本外，目前國有企業的債務資本，主要來源于國有商業銀行的貸款和專項國債與企業債券的發行。用國債的發行來為國有企業提供資本，與用稅收來為國有企業提供資本同樣是說不通的。而貸款和發行企業債券，則取決于銀行和資本市場中有無同樣的國有經濟成份，如果銀行和資本市場中缺乏國有經濟成份，則國有企業在貸款和發行企業債券方面就會受到私人資本的打壓和排擠而出現融資困難。
四、國有企業的經營管理
在主張國有企業非國有化的人士看來，國有企業就象一根冰棍一樣，如果不賣掉，也會由于經營管理不善而破產。在他們看來，國有企業經營管理不善的原因就在于產權不明確，而一旦產權明確了，經營管理就改善了。誠所謂，有恒產者有恒心。然而，一方面有恒產者并無恒命，而無恒命者是不可能有恒心的。馬克思也指出過，我死后哪怕洪水滔天，是每個資本家和每個資本家國家的口號。另一方面，即使有恒產者有恒心，此類產權明確的結果，也只是讓極少數人有恒產，而使絕大多數人永久性地既失去恒產，又失去恒心。難道一個導致絕大多數人無恒心的制度會是一個有效的經濟制度嗎？
事實上，盡管國有企業的經營管理存在種種問題，但還沒有任何現實中的證據能夠表明產權明確與否與企業經營管理的好壞存在著直接的關系。在現實生活中，我們不僅看到所謂產權不明確的國有企業出了問題，經營困難，而且同樣看到產權明確的私有企業，包括建立了現代企業制度的企業也出了問題。在這方面，國外的例子是，美國安然公司和為其做假賬的著名的安達信會計師事務所。國內的例子是，曾經一度做過中國中央電視臺廣告標王的以生產VCD影碟機出名的愛多公司。而聯想集團、海爾集團等企業都是在國有企業的體制下發展壯大的，盡管后來，這些集團的領導層想盡辦法搞非國有化以便為自己謀取巨大的利益。
實際上，馬克思早就指出，“一旦涉及所有權問題，那末堅持把兒童讀物的觀點當作對于任何年齡和任何發育階段都是唯一正確的觀點，就成了神圣的義務。”筆者也曾撰文指出，股份制本身只不過是一種集資的方式而已，它和私有制一樣根本不是什么有效的企業經營管理方式。
事實上，企業管理的根本問題是委托—代理關系中的信息不對稱問題。而這一問題是私有制度從根本上無法解決的問題。這是因為，在私有制度下，所有人的利益都是直接沖突的，資本家不僅與他聘用的經理對立，與他請來監督經理的會計師事務所對立，更與工人對立。相反，社會主義國有企業的所有者與工人不是對立的。這就為國有企業解決這一難題創造了條件。然而，我們以往20多年來并不成功的國有企業改革經驗，則是把經營管理的權力都下放給了管理層，而幾乎沒有下放給社會主義國有企業的主人翁——工人，從而加劇了信息不對稱問題，直接導致了大量國有企業的經營管理不善，也使得國有企業的改革一直未能走出摸索階段。
因此，當前國有企業改革的正確方向應當就是緊緊依靠工人階級尤其是企業的職工直接解決信息不對稱的問題。對于那些能力不合格的國有企業領導人和那些謀取私利的國有企業領導人要做到盡早地解除其領導職位。只有這樣，才能促使國有企業的領導人兢兢業業地履行他們的職責，為國有企業的保值增值提供制度上的保證，這才是國有企業最需要的體制改革。
從理論上講，經過這樣的體制改革的國有企業完全能夠取得比私有企業和股份制企業更高的效率。
五、從社會主義初級階段走向中高級階段
當前，我國正處于社會主義的初級階段，而這個階段并非我國社會主義發展的終極階段。為了與社會主義初級階段的生產力和生產關系相適應，改革開放以來，我們實行的是以公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度。但這種經濟制度并不是我們所追求的目標，而只能是一種權宜之計的選擇。但是，國務院國有資產監督管理委員會研究室卻主張，國有企業改革的目的就是要鞏固和完善這樣一個基本經濟制度。這就等于是要把我國社會主義的發展約束在當前的經濟制度下，約束在社會主義初級階段使之不能發展。
新中國建國后，我們采用社會主義改造，建立起社會主義起步階段的基本經濟制度，其主要特征是幾乎不存在公有制以外的其它經濟成份。而當前，我國的非公有制經濟成份已經成為社會經濟的主體，那么我們又如何向社會主義中高級階段過渡呢？是不是要進行第二次社會主義改造呢？
筆者認為，如果我們能夠大力發展國有企業，第二次社會主義改造將是不必要的，或者會以完全不同的方式來進行。
馬克思曾經指出，只要勞動者能夠為自己積累，他就不會去為資本家積累，資本主義積累和資本主義生產方式就是不可能的。這是因為，為資本主義生產方式所必需的雇傭工人階級還沒有。
馬克思在《資本論》第一卷所描述的美洲作為歐洲殖民地的歷史表明，只要社會主義的國有企業能夠發展壯大，能夠提供足夠多的工作機會。同時，繼續采用限制人口增長政策并限制國外勞動力向國內的移民，那么，其它經濟實體就會在勞動市場上遇到極大的困難，從而這些落后于社會主義生產方式的生產方式就會由于缺乏勞動力而自行消亡。而社會主義經濟的發展也就能成功地從初級階段走向中高級階段。事實上，近年來珠江三角洲地區的民工荒，已經表明當前私有經濟成份的生產方式已經表現出不適應生產力發展的一面。
六、結論
總之，無論從社會主義制度的本質特征，還是從企業管理的根本問題，以及從社會主義的發展方向來看，社會主義國家都必須大力創辦和發展國有企業。那些主張國有企業非國有化或股份化的觀點，那些主張國有企業退出競爭性領域的觀點都是毫無理論根據的，在社會主義國家的改革實踐中是有害的，是適應資本主義市場經濟的和平演變，而與社會主義市場經濟格格不入的。參考文獻：
[1] 《馬克思恩格斯全集》第二十三卷，人民出版社1972年版。
[2] 《魏杰：國企改革應以“兩化”為前提——非國有化和股份化是20多年改革取得的經驗》，《第一財經日報》，2004年12月2日A3版。
[3] 國務院國有資產監督管理委員會研究室，《堅持國企改革方向，規范推進國企改制》，《人民日報》，2004年9月29日第六版。
[4] 韓德強著，《薩繆爾森〈經濟學〉批判——競爭經濟學》，經濟科學出版社2002年版。
[5] 余斌，《企業管理中的信息不對稱與國有企業改革》，《高校理論戰線》2004年第11期，第53頁至第55頁。
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