自貿區研究專家孫元欣最近的政策建議得到了官方肯定。

　　這位上海財經大學自貿區研究院副院長的研究重點包括一個近一年來紅遍全國的詞：負面清單。

　　9月24日，上海自貿區掛牌一周年前夕，孫元欣接受了《第一財經日報》記者的專訪。孫元欣曾提交了一份關于“試驗區負面清單轉化為全國負面清單的路徑和措施”建議，并得到上海市相關領導的批示。

　　推出了2013版和2014版負面清單后，上海自貿區在試驗以準入前國民待遇和負面清單管理模式上，已經取得了積極的成效。孫元欣預期，在實踐證明可行的基礎上，2015年或2016年外資負面清單管理將在全國推廣。

　　當然，這樣的“良種”培育需要頂層設計，開花結果亦是循序漸進、水到渠成。這也是上海自貿區作為改革的先行者的應有之義，即在嘗試、探索改革經驗的同時，研究出可行的模式，讓改革紅利惠及全國。

　　在孫元欣看來，如果各地無序地推出自己的負面清單，不具有操作性。商務部近日表示，上海自貿區負面清單是國務院依據全國人大常委會決定授權上海市制定的，具有特殊的試點性質，其他地方未履行必要的法律程序不能復制和效仿。

　　全國推廣步驟憧憬

　　第一財經日報：目前負面清單只有上海自貿區版本，如何判斷全國推行的時間節點?

　　孫元欣：2013年8月30日十二屆全國人大第四次會議決定，授權國務院在上海自貿區調整涉及外商投資審批的3部法律規定的行政審批(《外資企業法》、《中外合資經營企業法》和《中外合作經營企業法》)，為期3年(上述行政審批的調整在3年內試行)，這將成為全國負面清單管理是否推出的重要時點。

　　按照全國人大的法制建設規劃，外資三法的修訂放在“十二五”做，這樣的話，明年年底外資三法就要修訂完畢，為負面清單全國推廣掃除障礙。

　　另外，中美BIT(雙邊投資協定)談判也在進行，計劃是今年年底結束框架性談判，明年早些時候進行負面清單的內容談判，所以國家也在加緊這方面的研究。

　　日報：除了時間節點，我們還關心從上海自貿區版到全國版，負面清單會發生怎樣的變化?

　　孫元欣：由商務部和發改委牽頭，全國版的負面清單現在在做。

　　自貿區的負面清單，一個是試水，為全國做準備。另外也是讓外界了解中國的開放度。全國的負面清單的架構應該跟上海的負面清單差不多，不可能比上海的負面清單更加嚴格，只可以在這個基礎上更加開放。

　　當然，開放也會結合我們的國際談判需要進行。

　　自貿園區是一帖中藥，是很多藥放在一起煮以后產生了一個綜合效益，不能把負面清單管理或者海關監管新模式一下割裂看待，要混合在一起。

　　日報：除了全國推廣，負面清單一個很重要的意義在于中美BIT談判，對標BIT談判，我們的負面清單要面對哪些挑戰?

　　孫元欣：美國BIT范本中負面清單的措施和法律法規有非常明確的聯系，這對我們國家有很大的考驗。所以，BIT負面清單中法律和措施的緊密結合給我們出了一道難題，也為我們的下一步改革提出了要求，就是我們怎么能夠對外商的措施后面有法律的保障。

　　反過來說，東道國的負面清單和BIT負面清單的依據都是一個國家的法律法規，所以仍然是“一根藤上兩個瓜”，兩個還是有緊密聯系的。

　　另外一個難點是，BIT的投資口徑比我們寬，BIT中投資口徑包括直接投資和間接投資，具體有8種投資形式，如投資企業、交鑰匙、許可、知識產權等，另外還有金融投資，包括股權、股票、債券等，領域特別寬。但是，目前我們的負面清單只能做到投資企業和投資項目，對金融投資還沒有。

　　一整套的管理模式更重要

　　日報：接下來中國自己的負面清單要如何進一步完善?

　　孫元欣：改進的過程和負面清單向全國推廣的過程應該是同步的，其中重點是要進一步解決開放度問題。

　　現在上海的負面清單里面，第二產業包括制造業、水利、工藝、采礦業還有建筑業，國際上發達國家一般來說制造業的限制不超過10條，我們還有60多條。因為我們還是制造大國，這方面還是比較謹慎。另外，在服務方面我們的開放度還可以進一步提高。

　　還有就是相關管理模式的完善。外資準入的負面清單管理是一個綱的作用，綱舉目張，可以帶動很多東西，比如內外資的市場準入制度、工商登記改革、對企業的監管模式、社會信用體系的建設、政府信息共享以及建議中國企業境外投資的服務體系等。

　　上海的負面清單管理模式向全國推廣的過程中間，到底是這張負面清單重要還是一整套的管理模式重要?現在的共識是一整套的管理模式更重要。

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　　自貿試驗區負面清單公布 外商享有準入前國民待遇

　　2013-09-30 來源：解放日報 上海市人民政府網站

　　中國(上海)自由貿易試驗區眾多改革舉措中，對外商投資實施負面清單管理，是最大的亮點之一。今天凌晨，這張負面清單終于出爐。清單以外領域則對外資充分開放，并享有準入前國民待遇。據悉，上海自貿區負面清單包括18個行業門類。

　　本報訊 (記者 王志彥 楊群)中國(上海)自由貿易試驗區眾多改革舉措中，對外商投資實施負面清單管理，是最大的亮點之一。今天凌晨，這張備受矚目的《中國(上海)自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施 (負面清單)》終于出爐。

　　負面清單是一種國際通行的外商投資管理辦法，是一個國家禁止外資進入或限定外資比例的行業清單。在這份清單上，國家明確開列不予外商投資準入或有限制要求的領域，清單以外領域則充分開放，并享有準入前國民待遇。據上海市政府副秘書長、中國(上海)自由貿易試驗區常務副主任戴海波介紹，此次負面清單的制定，主要依據國家相關的法律法規和《外商投資產業指導目錄》。編制方法是按照國民經濟行業分類來梳理，目前國民經濟行業分類一共是20類，除了社會組織和國際組織，其余是18個門類，89個大類，419個中類，1069個小類。而此次負面清單的制定，特別管理措施具體到小類，一共是190條。也就是說，相對于1069個產業小類來說，約有17.8%的小類有特別管理措施。

　　190條特別管理措施算不算多呢?專家表示，不能簡單地看清單長短，而是要看列入負面清單的行業分類級別，比如鋼鐵行業是一個大類，雖然只有一項，但一旦列入負面清單，其子行業都將受禁。而如果是對某種特定煉鋼業有限制，其限制范圍就小得多。“自貿試驗區推出的負面清單按小類劃分，可以看出中國擴大對外開放的誠意。”

　　負面清單的出爐無疑是重大利好。按照規定，實施負面清單管理后，對清單以外的領域，外商投資項目將由核準制改為備案制(國務院規定對國內投資項目保留核準的除外)，外商投資企業合同章程審批將改為備案管理。如此一來，原本一般投資項目承諾29天辦理完結，新規則下企業拿到營業執照、機構代碼和稅務登記等最快只需4天，企業辦事效率將大大提升。

　　記者了解到，此次出臺的負面清單只是“2013年版”，未來還會做出調整。“負面清單推出后，實踐過程中，可能會遇到很多新問題，也可能會遇到使用負面清單管理模式與傳統模式有矛盾的地方，這為下一步改革提供了空間”。戴海波強調，此次負面清單是從制度改革試驗的角度來制定的，不是一個雙邊談判的結果，“所以也請社會各界給我們試驗的機會和時間，用建設性的態度來做好改革試驗。”

　　負面清單管理模式推出，與之相伴而來的則是監管重心和監管體系的變化，政府職能將從注重事前審批轉為事中、事后監管，這需要形成綜合監管體系。戴海波表示，對這樣一個綜合監管體系，要從六個方面著手，一是建立信息共享平臺，企業在試驗區內運作，與之相關的信息都可以在這個平臺上匯集、共享。二是要重視社會信用體系的建設。三要建立綜合執法體系，改變原來部門相對分割的執法格局，形成一個綜合執法的格局。四是要讓更多的社會組織參與市場監管。五是要建立綜合評估機制。六是在風險防范上要建立反壟斷和安全審查機制。(解放日報)

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