跟蹤模仿和自主創(chuàng)新
--兼論國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力導(dǎo)向、提高自主創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略目標(biāo)

1后進(jìn)國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的一個(gè)最本質(zhì)區(qū)別，是科學(xué)技術(shù)的差距，其背后是科技創(chuàng)新能力的差距。這是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力差距的本質(zhì)。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，正視這個(gè)差距，并力爭(zhēng)在一個(gè)不太長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)，大幅度縮小它，提高自主（本土）創(chuàng)新能力，應(yīng)是國(guó)家戰(zhàn)略的一個(gè)基本內(nèi)容。

一  “跟蹤模仿”、“自主創(chuàng)新”背后的不同戰(zhàn)略和政策思路

2 一般地說(shuō)，人類知識(shí)是在流動(dòng)和學(xué)習(xí)中逐漸積累和不斷創(chuàng)新的，學(xué)習(xí)是創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)。在宏觀和大時(shí)間尺度的科學(xué)—技術(shù)—產(chǎn)品演進(jìn)長(zhǎng)河中的每個(gè)環(huán)節(jié)，任何個(gè)人或組織都有學(xué)習(xí)的必要和可能，也有創(chuàng)新的可能。
在專利制度下，與經(jīng)濟(jì)利益關(guān)聯(lián)的知識(shí)和技術(shù)被禁止無(wú)償引用模仿。而在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的“跟蹤”，低成本地獲得前沿科學(xué)知識(shí)，是本土科學(xué)水平保持發(fā)展活力的必然。這對(duì)任何國(guó)家都是一樣的。后進(jìn)國(guó)家尤其如此。
后進(jìn)國(guó)家，從總體上看，不論在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域還是應(yīng)用科學(xué)領(lǐng)域，在長(zhǎng)時(shí)期中必然是跟蹤前進(jìn)的。這不是誰(shuí)愿意不愿意的問(wèn)題。

3但是，僅用跟蹤模仿——自主創(chuàng)新這組概念，還沒(méi)有接觸到我國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略目前急需解決的根本問(wèn)題。
后進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，總是要解決技術(shù)進(jìn)步的源泉問(wèn)題。我們當(dāng)然希望盡可能多地獲得國(guó)外先進(jìn)技術(shù)為自己所用。除平等的科學(xué)技術(shù)交流外，大體可分為五類：
一是自力更生型。在得不到外界知識(shí)和技術(shù)供給的情況下，從對(duì)基礎(chǔ)原理的學(xué)習(xí)起步，基本上通過(guò)自身的努力，綜合國(guó)內(nèi)資源，獨(dú)立發(fā)展出自己的技術(shù)體系。我國(guó)的兩彈一星是典型。
二是“模仿——?jiǎng)?chuàng)新”型。金鱗洙將韓國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)概括為“逆向工程”。日韓學(xué)者認(rèn)為：正是沒(méi)有聽(tīng)從西方“比較優(yōu)勢(shì)論”的勸誘，才有今日的崛起。此為后進(jìn)國(guó)家實(shí)現(xiàn)趕超的成功模式。其關(guān)鍵環(huán)節(jié)是高強(qiáng)度吸收消化—自主開(kāi)發(fā)以取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)向前端基礎(chǔ)應(yīng)用科學(xué)延伸。
其更積極的派生型是從我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)端的“VCD/DVD模式”。即基于對(duì)市場(chǎng)潛在需求和對(duì)新技術(shù)的深刻了解，從創(chuàng)新鏈的中端出發(fā)前向延伸，以我為主將國(guó)內(nèi)外相關(guān)元器件和信息技術(shù)進(jìn)行系統(tǒng)集成，開(kāi)發(fā)出具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。在這個(gè)過(guò)程中形成自己的核心技術(shù)，占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)高端位置（路風(fēng)、慕玲，2003）。
三是簡(jiǎn)單跟進(jìn)型。即單向引進(jìn)——消化（如我國(guó)機(jī)械工業(yè)及部分軍工的測(cè)繪仿制方式），知其然不知所以然，和外國(guó)技術(shù)是亦步亦趨、逐級(jí)跟進(jìn)的關(guān)系。
四是被動(dòng)引進(jìn)型，即買設(shè)備，買專利，買圖紙，直接投入生產(chǎn)，并且還作為技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)改造的“成績(jī)”，不考慮消化和“進(jìn)口替代”。
五是合資引進(jìn)型。在這里，技術(shù)進(jìn)步的主體已不是中國(guó)企業(yè)，技術(shù)主導(dǎo)權(quán)也不在自己手中。合資的出發(fā)點(diǎn)是“市場(chǎng)換技術(shù)”，以期外資企業(yè)的“本土技術(shù)溢出”效應(yīng)。這種方式，技術(shù)的獲得是完全被動(dòng)的，無(wú)法把握本國(guó)產(chǎn)業(yè)的命運(yùn)。
以上各種形式，后進(jìn)國(guó)家（特別是在我們這樣的大國(guó)）在開(kāi)放條件下，可以同時(shí)存在。每種方式都有自己的主客觀理由和存在空間。但不同方式的背后，反映了不同的企業(yè)、行業(yè)的發(fā)展思路。

4 應(yīng)該說(shuō)，上述五種方式中，后三種在我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中正在大行其道。企業(yè)傾向于單純的買先進(jìn)設(shè)備。消化吸收花錢多，費(fèi)事，見(jiàn)效慢，也爭(zhēng)不過(guò)先進(jìn)的外國(guó)產(chǎn)品。北京愿意和現(xiàn)代合資搞CKD，因?yàn)檫@樣見(jiàn)效快，出政績(jī)，還“思想解放”（科技部調(diào)研室，2003）。提倡所謂“不求所有，只求所在”，只要稅收就業(yè)，政府職能簡(jiǎn)單化為“搞好投資環(huán)境”，已成為很多地方政府工作的思維定式。
這個(gè)問(wèn)題的另一面，就是“以GDP為中心還是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力為中心”。GDP增長(zhǎng)不能單靠低端產(chǎn)業(yè)投資，要高技術(shù)就是引進(jìn)外資最簡(jiǎn)單。這么走下去，或者國(guó)家失去增長(zhǎng)后勁，或者高技術(shù)全掌握在外國(guó)人手中。這種急功近利不顧未來(lái)的“開(kāi)放引進(jìn)”，正受到理論界的鼓勵(lì)和政策的支持，誰(shuí)主張以我為主，就好像要回到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，只有“融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)”才是正統(tǒng)。在一些人看來(lái)，開(kāi)放本身就是目的，而不是為了學(xué)習(xí)和激勵(lì)自己提高競(jìng)爭(zhēng)力。目前，這種觀念的危害正在大量顯現(xiàn)。

5 國(guó)家科技政策和經(jīng)濟(jì)政策，提倡鼓勵(lì)什么樣的技術(shù)獲得方式，是國(guó)家總戰(zhàn)略的反映和重要組成部分。這是非同小可的、影響深遠(yuǎn)的問(wèn)題。
對(duì)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)是被動(dòng)地獲得，還是積極主動(dòng)地獲得，是否鼓勵(lì)大家學(xué)習(xí)中不斷提高創(chuàng)新能力，這將決定未來(lái)中國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在動(dòng)力和能力，決定中國(guó)未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的命運(yùn)，決定結(jié)構(gòu)升級(jí)和持續(xù)發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)，即經(jīng)濟(jì)主權(quán)的歸屬問(wèn)題。況且，很多重要領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)根本買不來(lái)。如不具備和保持主動(dòng)追趕的意志和能力，必將危及國(guó)家安全和主權(quán)完整，危及全民族的未來(lái)生存狀態(tài)。
如果把跟蹤模仿理解為學(xué)習(xí)過(guò)程和必要的技術(shù)獲得方式，那么這和自主創(chuàng)新不是對(duì)立的，兩者是手段和目標(biāo)的關(guān)系。過(guò)去要引進(jìn)，今后多少年也要有引進(jìn)。但我們不能靠引進(jìn)過(guò)日子，跟蹤模仿決不能作為經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展的戰(zhàn)略方針。否則，國(guó)家的科技和產(chǎn)業(yè)永遠(yuǎn)不能“長(zhǎng)大成人”。
所以，問(wèn)題的本質(zhì)在于，后進(jìn)國(guó)家的政府，用什么樣的精神狀態(tài)和指導(dǎo)思想，對(duì)客觀的跟蹤模仿的進(jìn)程和方式施加影響和干預(yù)，是否有自主創(chuàng)新和趕超的意愿和毅力。是被動(dòng)跟進(jìn)，惟洋人馬首是瞻，拱手把技術(shù)進(jìn)步主導(dǎo)權(quán)讓給洋人，還是以我為主，瞄準(zhǔn)世界科技前沿，從引進(jìn)模仿起步，積極進(jìn)取，力爭(zhēng)自主創(chuàng)新，最終形成創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)？或像一般所說(shuō)的，是走日韓道路還是走拉美道路？這是兩種根本不同的發(fā)展觀和發(fā)展路線，是影響未來(lái)百年的大政方針問(wèn)題。是不可回避，不可不討論清楚的。

6在全球化的局勢(shì)下，什么叫做“自主創(chuàng)新”？這實(shí)際上是被經(jīng)濟(jì)自由主義有意攪亂的問(wèn)題。今日盡管跨國(guó)投資大量存在，但國(guó)家間的利益分野和沖突反見(jiàn)清晰和強(qiáng)烈。在這種情況下，“自主創(chuàng)新”的內(nèi)涵是清楚的，盡管實(shí)際邊界有些模糊。問(wèn)題的根本在于，“自主創(chuàng)新”的指向，是本國(guó)和本國(guó)國(guó)民的利益，而不是全球或外國(guó)人的利益；是國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，而不僅僅是眼前的利益。

              二  科技戰(zhàn)略必須強(qiáng)調(diào)自身能力的發(fā)展

    7 我國(guó)科技實(shí)力的落后狀態(tài)和開(kāi)放的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，是新經(jīng)濟(jì)自由主義和比較優(yōu)勢(shì)論得以流行的基礎(chǔ)。但這種理論，不僅是淺薄的，短視的，也是貧乏的。比較優(yōu)勢(shì)論把企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、技術(shù)和結(jié)構(gòu)變動(dòng)的因素，完全歸結(jié)為市場(chǎng)影響和要素稟賦（特別是資本）的變動(dòng)，忽視技術(shù)學(xué)習(xí)、組織能力等企業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)部的深層影響因素。
事實(shí)上，工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和以此為基礎(chǔ)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，不是自然產(chǎn)生的，而是發(fā)生在企業(yè)、工業(yè)和國(guó)家層次上的學(xué)習(xí)過(guò)程（包括創(chuàng)新、模仿以及組織和制度的變化）的結(jié)果。發(fā)達(dá)國(guó)家之所以能夠成為發(fā)達(dá)國(guó)家，是因?yàn)樗鼈兊摹氨容^優(yōu)勢(shì)”基礎(chǔ)早就通過(guò)創(chuàng)新和學(xué)習(xí)過(guò)渡到以科學(xué)為基礎(chǔ)的工業(yè)上（路風(fēng)、慕玲2003）。海灣國(guó)家的資源資本要素不可謂不豐富，但并沒(méi)有自然發(fā)展出自己的技術(shù)能力。一國(guó)的學(xué)習(xí)——?jiǎng)?chuàng)新能力，才是技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)升級(jí)的基本動(dòng)力。

    8 根據(jù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的根本源泉是組織能力(Penrose, 1959; Prahalad and Hamel, 1990; Teece, Pisano and Shuen, 1997)。組織能力的生成和發(fā)展來(lái)自組織學(xué)習(xí)(Zollo and Winter, 2002)，這是企業(yè)在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期里遵循一組連貫政策的累積性結(jié)果(Dierickx and Cool, 1989)。從集體對(duì)解決復(fù)雜問(wèn)題的共同努力中產(chǎn)生的知識(shí)，儲(chǔ)存于組織的慣例和運(yùn)行程序之中，而慣例則成為組織能力的載體。能力只能由工作組織內(nèi)生地發(fā)展出來(lái)，而沒(méi)有任何組織之外的力量和過(guò)程可以替代。
來(lái)自企業(yè)長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)和累積形成的組織能力，最終決定了技術(shù)進(jìn)步的能力。因?yàn)椤凹夹g(shù)”并不僅僅是以物質(zhì)形態(tài)存在的“人工制品”(artifacts)，而且也是被組織所掌握的訣竅、慣例和程序。
是這種動(dòng)態(tài)發(fā)展的技術(shù)能力，而不是對(duì)某項(xiàng)特定發(fā)明的持久控制，才是企業(yè)從技術(shù)進(jìn)步上得到回報(bào)的長(zhǎng)期保證(Nelson, 1990)。
生產(chǎn)組織向管理型大企業(yè)的過(guò)渡創(chuàng)造了西方工業(yè)強(qiáng)國(guó)的組織能力基礎(chǔ)，由此而發(fā)展出來(lái)的組織能力，是企業(yè)和一國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉和持續(xù)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的動(dòng)力，決定了企業(yè)和國(guó)家的興衰（Chandler, 1990）。

9 學(xué)習(xí)能力和組織能力，決定了一個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和持久的競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)一個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，也是如此。
按照這個(gè)理論，一個(gè)國(guó)家的學(xué)習(xí)能力和組織能力，來(lái)源于全社會(huì)從解決現(xiàn)存問(wèn)題的共同努力中所產(chǎn)生的（固化為各級(jí)組織的慣例和運(yùn)行程序）的知識(shí)。我國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代和封閉式條件下的學(xué)習(xí)能力和組織能力，來(lái)自動(dòng)員式體制、自主式程序和慣例。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)改革了封閉僵化的體制，從國(guó)際合作中得到了巨大的利益，從而大大提高了科技進(jìn)步的速度。但值得注意的是，在原有以國(guó)有經(jīng)濟(jì)和科技組織為主的程序和慣例被打亂后，在巨大的技術(shù)落差沖擊了自有的科技組織和能力的時(shí)候，連“以我為主、自主創(chuàng)新”的理念也被許多人拋棄、多年積累的社會(huì)的學(xué)習(xí)組織能力正被打散。甚至有人還主張讓外國(guó)人來(lái)收拾攤子，并購(gòu)我們的大企業(yè)。
當(dāng)前，我們必須在開(kāi)放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，重塑企業(yè)、行業(yè)和國(guó)家的學(xué)習(xí)能力和組織能力，也就是自主創(chuàng)新能力。要讓全社會(huì)認(rèn)識(shí)到，物化在設(shè)備上的技術(shù)可以買到，決定國(guó)家未來(lái)命運(yùn)的學(xué)習(xí)能力和組織能力，是不可能買來(lái)的，更不可能讓外國(guó)人來(lái)替我們學(xué)習(xí)和組織。“能力只能由工作組織內(nèi)生地發(fā)展出來(lái)”，只能靠自己。依靠別人的民族，是沒(méi)有未來(lái)的。
                                                                                         
三  我國(guó)必須實(shí)行以國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力為導(dǎo)向、以提高自主創(chuàng)新能力為基點(diǎn)的發(fā)展戰(zhàn)略  

10  綜上所述，當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，以企業(yè)和國(guó)家的創(chuàng)新能力和組織能力的增強(qiáng)，是中華民族的長(zhǎng)遠(yuǎn)和根本利益所在。為我們的子孫后代著想，我們不能滿足于“發(fā)展中國(guó)家前列”的位置，安居國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力排名的第31位。基于這個(gè)理由，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，要以國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力導(dǎo)向、以提高自主創(chuàng)新能力作為我們的戰(zhàn)略目標(biāo)（指導(dǎo)思想）。

11 可能的反對(duì)意見(jiàn)是：我們的初級(jí)工業(yè)化任務(wù)還沒(méi)有完成，勞動(dòng)密集型的優(yōu)勢(shì)還沒(méi)有充分發(fā)揮，資源過(guò)多地向高科技傾斜是不經(jīng)濟(jì)的。
在目前這個(gè)發(fā)展階段，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍是發(fā)展的主力，而且還有相當(dāng)?shù)陌l(fā)展空間。但決不能以此為理由放棄國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展目標(biāo)。理由是：
第一，只有立即起步走科技強(qiáng)國(guó)道路，才能回應(yīng)全球化的挑戰(zhàn)。
（1） 我們是處在初級(jí)工業(yè)化任務(wù)和和全球科技飛速進(jìn)步的雙重挑戰(zhàn)下。今天不追趕，差距還有可能進(jìn)一步拉大。
（2） 創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是不斷實(shí)踐、學(xué)習(xí)和積累的過(guò)程。今天放棄實(shí)踐和學(xué)習(xí)的努力，意味著一代人將失去學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力，失去創(chuàng)新的意志（引進(jìn)模仿成為習(xí)慣就變成對(duì)自主創(chuàng)新的膽怯，就會(huì)成為壓制創(chuàng)新的習(xí)慣勢(shì)力）。既然科技進(jìn)步需要不間斷地學(xué)習(xí)積累，起步越晚則未來(lái)的“補(bǔ)課費(fèi)”越大，甚至可能永遠(yuǎn)被“鎖定”在低端位置。這才是最大的“不經(jīng)濟(jì)”。
（3） 科技進(jìn)步，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，必須有長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮。一個(gè)產(chǎn)業(yè)20年后要達(dá)到什么樣的水平，取決于今天的遠(yuǎn)見(jiàn)、決策和行動(dòng)。
（4） 最后，我們不是西方教科書(shū)意義上的發(fā)展中國(guó)家，而是發(fā)展中的大國(guó)，是復(fù)合型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，已經(jīng)具備相當(dāng)?shù)目萍脊I(yè)基礎(chǔ)。我國(guó)50年來(lái)的建設(shè)，在戰(zhàn)略性的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)方面，在部分高新技術(shù)方面，已經(jīng)做出了舉世矚目的成績(jī)，充分說(shuō)明中國(guó)人的才干和創(chuàng)新能力。
所以，被動(dòng)的、無(wú)所作為的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。必須從現(xiàn)在開(kāi)始確定競(jìng)爭(zhēng)力自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，而不是等到未來(lái)某一天“GDP達(dá)到3000美元”再說(shuō)。
這里重申，我們不是否認(rèn)發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的必要。根據(jù)我國(guó)國(guó)情，國(guó)家現(xiàn)實(shí)的發(fā)展戰(zhàn)略，是基本（傳統(tǒng)）工業(yè)化目標(biāo)和科技及科技型產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)的平衡。這應(yīng)該今后一段時(shí)期內(nèi)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)起飛的兩個(gè)“引擎”，缺一不可。
第二，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力目標(biāo)應(yīng)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略的核心。
（1） 符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。
科教興國(guó)，走新型工業(yè)化道路，必須有自主的科技進(jìn)步作為支持。
經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的任務(wù)十分緊迫。今年我國(guó)經(jīng)濟(jì)外向度已達(dá)50%，一方面帶來(lái)國(guó)際市場(chǎng)的不安和抵制，同時(shí)帶來(lái)國(guó)內(nèi)的不平衡。究其原因，由于上游工業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力差，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈的斷裂、兩頭在外結(jié)構(gòu)的加強(qiáng)。這是無(wú)法持續(xù)的。只有引導(dǎo)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新鏈的互動(dòng)，才能使國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈恢復(fù)循環(huán)，才能改善我們的生存發(fā)展條件。這條路如走通，全世界也會(huì)感謝我們。【1】從這個(gè)意義上說(shuō)，自主創(chuàng)新是發(fā)展內(nèi)需、為多數(shù)人謀幸福所必需。
發(fā)展國(guó)家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，必須掌握關(guān)鍵技術(shù)能力。
在信息化時(shí)代，新技術(shù)的“不可模仿性”越來(lái)越強(qiáng)，模仿的成本也越來(lái)越高。列強(qiáng)以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”的名義，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)外溢的控制。我進(jìn)入WTO后，被越來(lái)越多地卷入索賠專利費(fèi)訴訟，民間企業(yè)損失慘重。不下決心走自主創(chuàng)新之路，單純模仿日韓“逆向工程”，越來(lái)越困難，
（2） 以自主創(chuàng)新是國(guó)家安全所必須。
我國(guó)必須加快科技強(qiáng)軍步伐，以應(yīng)付突發(fā)事變，這要求我們高度重視國(guó)防科技的進(jìn)步，加快軍民融合的創(chuàng)新體系的建設(shè)。
美國(guó)蘭德公司認(rèn)為：“一個(gè)國(guó)家沒(méi)有經(jīng)濟(jì)獨(dú)立，就沒(méi)有政治獨(dú)立”。現(xiàn)沒(méi)有技術(shù)獨(dú)立，就沒(méi)有經(jīng)濟(jì)和政治的獨(dú)立。
（3）立足自主創(chuàng)新對(duì)未來(lái)可持續(xù)發(fā)展意義深遠(yuǎn)。
      
四  需要克服提高自主創(chuàng)新能力的障礙

   12 從我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際情況看，我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力正在蓬勃成長(zhǎng)，但有其自身的長(zhǎng)處和短處，這本身是一個(gè)非常有意義的課題。舉大要如下：
現(xiàn)實(shí)情況是：十多萬(wàn)民間科技型企業(yè)在市場(chǎng)拼搏，平均實(shí)力弱而資源整合度較差，而多數(shù)國(guó)有企業(yè)單位因地區(qū)部門分割體制人為造成協(xié)調(diào)的困難。
這樣，除一般較關(guān)心的科技資源重復(fù)建設(shè)配置分散外，還有兩個(gè)鮮明特點(diǎn)：
一是靠近市場(chǎng)的最終產(chǎn)品領(lǐng)域，企業(yè)反應(yīng)能力和系統(tǒng)整合能力較強(qiáng)，而較多依賴技術(shù)推動(dòng)型上游產(chǎn)品，創(chuàng)新能力較弱；
二是創(chuàng)新鏈相對(duì)短窄的領(lǐng)域（如上文的VCD/DVD）容易獲得優(yōu)勢(shì)，而需要多部門協(xié)調(diào)、創(chuàng)新鏈深廣的技術(shù)領(lǐng)域，不容易形成整合，也不容易形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
例如，在需要整合多部門多技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)（如汽車），盡管自主技術(shù)學(xué)習(xí)能力不差，也難以形成自主創(chuàng)新合力；又如在一些基礎(chǔ)性工藝和高技術(shù)元器件方面，由于需要大量持續(xù)的投入和研發(fā)活動(dòng)，我們的創(chuàng)新能力相對(duì)差距大、對(duì)市場(chǎng)反應(yīng)慢。
總結(jié)：我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力，在“短周期”、“創(chuàng)新鏈短淺”的領(lǐng)域有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，而在不確定性強(qiáng)、需要長(zhǎng)期積累和難見(jiàn)近期功利的領(lǐng)域，處于相對(duì)弱勢(shì)。這即有助于我們發(fā)揮已有的長(zhǎng)處，也提醒我們，從弱點(diǎn)中找原因，把處于分離狀態(tài)的創(chuàng)新能力連接起來(lái)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈條的延伸。

13 從外部環(huán)境看，在開(kāi)放環(huán)境下，自主創(chuàng)新面臨國(guó)外的技術(shù)封鎖和打壓。
無(wú)數(shù)事實(shí)說(shuō)明，全球化條件下，“技術(shù)要素自由流動(dòng)”是經(jīng)濟(jì)自由主義者制造出來(lái)的幻覺(jué)。不論在戰(zhàn)略性技術(shù)（如高級(jí)加工設(shè)備、航空航天），還是普通的應(yīng)用技術(shù)（如汽車整體設(shè)計(jì)的數(shù)據(jù)庫(kù)），都是如此。
關(guān)系到國(guó)防的高技術(shù)買不到，花多大代價(jià)也要自己研發(fā)，而且很多情況下是研發(fā)成功的（如航天）。而在“戰(zhàn)略性可貿(mào)易技術(shù)”領(lǐng)域，則需要面對(duì)技術(shù)資金市場(chǎng)的三重障礙。要引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，因我沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)而處于談判劣勢(shì)，特別是核心技術(shù)絕不轉(zhuǎn)讓。而一旦我自主研發(fā)有了成果，人家馬上降低轉(zhuǎn)讓門坎，甚至低價(jià)傾銷。這就形成“引進(jìn)一代、落后一代”的惡性循環(huán)，戰(zhàn)略性技術(shù)自主研發(fā)能力被壓制衰落。
無(wú)條件的合資鼓勵(lì)政策，加劇了跨國(guó)公司對(duì)我產(chǎn)業(yè)的分割，和對(duì)我自主創(chuàng)新能力的沖擊。其實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)科技的殖民化。這在前面已經(jīng)論述過(guò)了。

14 惡性循環(huán)的擺脫：只有通過(guò)國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)，提高消化和再創(chuàng)新能力。能否克服重重障礙，達(dá)到這一目標(biāo)，關(guān)系到后進(jìn)國(guó)家是走“依附跟進(jìn)”還是“跨越”道路。
首先，要求企業(yè)和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，堅(jiān)持不懈地學(xué)習(xí)。
其次，要建構(gòu)超出企業(yè)范圍的創(chuàng)新體系（路風(fēng)、慕玲2003。只有將產(chǎn)學(xué)研合作的R&D制度化，集中行業(yè)力量，進(jìn)行“高強(qiáng)度的消化—再創(chuàng)新”，克服技術(shù)資金的瓶頸，才能抵御來(lái)自國(guó)際市場(chǎng)的打壓，才能將創(chuàng)新鏈延伸，獲得自己的核心技術(shù)和核心能力。
日韓引進(jìn)技術(shù)本土化戰(zhàn)略：他們都搞R&D反向工程，高強(qiáng)度消化吸收，再開(kāi)發(fā)。日本1950-70,企業(yè)調(diào)查，技術(shù)引進(jìn)后原封不動(dòng)的占很小比例。否則不可能崛起。
最后是國(guó)家對(duì)市場(chǎng)的有條件控制。

    15 需要強(qiáng)調(diào)的是，關(guān)鍵在于國(guó)家經(jīng)濟(jì)科技戰(zhàn)略思路的根本性調(diào)整。20多年來(lái)，我們習(xí)慣于建議國(guó)家管的越少越好，把“放”作為“思想解放”的標(biāo)志，今天這種單向思維應(yīng)該變一下了。選擇以自主創(chuàng)新為基點(diǎn)的發(fā)展戰(zhàn)略，要求國(guó)家和企業(yè)增強(qiáng)學(xué)習(xí)和組織能力。這不僅意味著政府職能的轉(zhuǎn)變，也意味著政府調(diào)控力度的增強(qiáng)。這首先需要解放思想，破除崇洋媚外情結(jié)、樹(shù)立自立自尊自強(qiáng)，靠自己的努力奮斗爭(zhēng)得國(guó)家富強(qiáng)的理念。

【1】例如，山東壽光以大棚蔬菜著名全國(guó)，但當(dāng)?shù)夭宿r(nóng)年人均純收入僅800元，而由于我們拱手把種子市場(chǎng)出讓，外國(guó)種子公司成為壽光的最大盈利戶（外國(guó)的種子公司每年在壽光銷售額1億，而壽光全縣財(cái)政收入才5億）。可見(jiàn)，即使在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，僅靠勞動(dòng)密集優(yōu)勢(shì)的發(fā)展，也無(wú)法持續(xù)下去。（顧淑林訪談）

附：提高自主創(chuàng)新能力，必須批判新自由主義理論的錯(cuò)誤

比較優(yōu)勢(shì)論認(rèn)為，后進(jìn)國(guó)的結(jié)構(gòu)升級(jí)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的自然演進(jìn)過(guò)程，隨著要素結(jié)構(gòu)和相對(duì)價(jià)格的變遷，企業(yè)在利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)下，自然會(huì)加大科技投入。
1 過(guò)度強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制的作用，片面鼓吹私有化，反對(duì)國(guó)家對(duì)科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持和干預(yù)
2 在① 前提下的結(jié)構(gòu)升級(jí)自然演進(jìn)論
3 對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化烏托邦式的理解，“技術(shù)自由流動(dòng)”，合資會(huì)帶來(lái)技術(shù)的溢出，
4 對(duì)技術(shù)進(jìn)步路徑的簡(jiǎn)單化理解：
政策的主張：
1片面強(qiáng)調(diào)發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，取消后進(jìn)國(guó)政府應(yīng)取消產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策。
2假定后進(jìn)國(guó)只能循著發(fā)達(dá)國(guó)既有的技術(shù)路徑跟進(jìn)；不承認(rèn)后進(jìn)國(guó)家自主技術(shù)創(chuàng)新的可能性和必要性；
3把合資看作引進(jìn)技術(shù)、獲得能力的最合理、最“經(jīng)濟(jì)”的途徑，不承認(rèn)發(fā)展民族產(chǎn)業(yè)（提高組織能力）的必要。認(rèn)為在合資條件下，中國(guó)不需搞研發(fā)。
即：市場(chǎng)迷信——（滿足低端）——被動(dòng)跟進(jìn)——殖民情結(jié)。
洋奴哲學(xué)、懶漢哲學(xué)：對(duì)國(guó)外技術(shù)頂禮膜拜，貶低自己過(guò)去的努力和成就，反對(duì)依靠自己的努力，反對(duì)民族自立自強(qiáng)。
沉醉于“融入全球化”的幻覺(jué)，走“最舒服、最便捷”的科技進(jìn)步道路。為躲避眼前技術(shù)學(xué)習(xí)和自主開(kāi)發(fā)的成本和風(fēng)險(xiǎn)，將使國(guó)家付出長(zhǎng)期的代價(jià)——形成對(duì)外來(lái)技術(shù)的依賴，銷蝕國(guó)家、企業(yè)組織和學(xué)習(xí)能力及競(jìng)爭(zhēng)和自主創(chuàng)新的意志和能力，成為跨國(guó)公司附庸。實(shí)事上是主張走依附型道路（拉美化道路）

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