李義平：資源約束改變與經(jīng)濟增長模式提升 
 
中國網(wǎng) | 時間：2005 年08 月15 日 | 文章來源：中國經(jīng)濟時報 
 
古典經(jīng)濟學(xué)的“比較優(yōu)勢”原理，曾經(jīng)是人們選擇經(jīng)濟增長模式的基本理論依據(jù)，然而縱觀歷史，放眼當代，我們還可以發(fā)現(xiàn)，在缺少先天的資源的比較優(yōu)勢的情況下，由于資源缺乏而被迫在解決經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸的過程中所選擇的經(jīng)濟增長模式技術(shù)含量更高，效果更佳。

一、資源約束改變是經(jīng)濟增長模式提升的重要杠桿

大量事實說明，只要制度本身具有激勵性，資源短缺反而會成為經(jīng)濟增長模式提升的杠桿。

１．資源約束的改變使得最初的粗放經(jīng)營轉(zhuǎn)向了集約經(jīng)營

馬克思經(jīng)濟學(xué)給我們提供了最初的粗放經(jīng)營向集約經(jīng)營轉(zhuǎn)化的典型案例。人們最初所以會選擇粗放經(jīng)營，是因為土地并不稀缺，土地的產(chǎn)權(quán)也沒有最終確定。馬克思寫到：“那些新近開墾，以前從未耕種過，相對的說比較不肥沃的土地，……完全無需使用肥料，甚至只要進行粗放耕作，也能長期獲得收成”。馬克思舉例說，在西部大草原進行耕種之所以能獲得剩余產(chǎn)品，并不是由于土地肥力高，從而每英畝的產(chǎn)量高，而是由于可以進行粗放耕作的土地面積很大，這種土地對耕作者來說不需花費什么，或者只花很少的費用。這就是說，在給定的土地資源約束條件下，選擇粗放經(jīng)營是理性的。

然而，粗放經(jīng)營畢竟向集約經(jīng)營轉(zhuǎn)化了，轉(zhuǎn)化的原因正是土地資源的稀缺，是稀缺的土地資源逼迫的結(jié)果。作為土地資源稀缺的第一反應(yīng)是土地所有權(quán)的確立。馬克思指出，早在資本主義以前的各種方式下，“牧羊業(yè)或整個畜牧業(yè)中，幾乎都是共同利用土地，并且一開始就是粗放經(jīng)營。資本主義生產(chǎn)方式是從生產(chǎn)資料在事實上或法律上為耕種者自己所有的舊生產(chǎn)方式發(fā)展起來的，……生產(chǎn)資料只是由此才逐漸走向集中”。緊接著是由粗放經(jīng)營向集約經(jīng)營的轉(zhuǎn)化，“由于耕作的自然規(guī)律，當耕作已經(jīng)發(fā)達到一定水平，地力已經(jīng)相應(yīng)消耗的時候，資本（在這里同時指已經(jīng)生產(chǎn)的生產(chǎn)資料）才會成為土地耕作上的決定因素”。換言之，此時的資源約束條件發(fā)生了變化：土地稀缺了，資本和技術(shù)卻相對充裕，資本和技術(shù)可以替代土地的稀缺。為了解決經(jīng)濟發(fā)展過程中土地資源稀缺的瓶頸，經(jīng)濟增長模式轉(zhuǎn)化了：由粗放經(jīng)營轉(zhuǎn)向了集約經(jīng)營。

２．資源約束變化下的經(jīng)濟增長模式提升導(dǎo)致了西歐與東亞經(jīng)濟發(fā)展的大相徑庭

這是一個非常有意思的現(xiàn)象：１８世紀以前西歐與東亞、特別是中國的經(jīng)濟發(fā)展水平大抵相當。１８世紀以后的發(fā)展卻大相徑庭，其原因就在于西歐在資源逼迫之下選擇了資本和技術(shù)密集的經(jīng)濟增長模式，而后者則依然固守著勞動密集的經(jīng)濟增長模式。

據(jù)美國歷史學(xué)家彭慕蘭（Ｋｅｎｎｅｔｈ Ｐｏｍｅｒａｎｚ）的研究，直至１７５０年前后，東亞和西歐的發(fā)展模式均為勞動密集。“有很多跡象表明，歐洲有許多富裕地區(qū)已經(jīng)走上了一條較為勞動密集的道路，直到１８世紀后期和１９世紀引人注目的發(fā)展才扭轉(zhuǎn)了那條道路”。那么，是什么原因使得歐洲已有的勞動密集的發(fā)展道路發(fā)生了急劇斷裂？彭慕蘭認為是礦物燃料和新大陸的發(fā)現(xiàn)，這兩者的利用使得西歐的燃料和土地并不稀缺，稀缺的是勞動力。如此的資源約束條件迫使西歐在技術(shù)創(chuàng)新中出現(xiàn)了對節(jié)約勞動的強調(diào)，把他們的注意力吸引到了節(jié)約勞動的發(fā)明中，而充裕的勞動力使得東亞幾乎不需要考慮勞動力的節(jié)約。“這個獨一無二的西歐需要減少昂貴的勞動力的使用，于是歷史前進了，最后導(dǎo)致了機器和現(xiàn)代化工廠的出現(xiàn)，以及人均生產(chǎn)力與生活水平的巨大改善，而同時其他社會則更感興趣尋找能夠節(jié)約土地、資本或某些具體的稀缺資源的創(chuàng)新。所以歐洲人并不一定更有創(chuàng)造力，但高工資成本促使他們的努力走上了一個真正變革的方向”。

西歐與東亞，包括中國的最初的經(jīng)濟增長模式的差異，所以能夠?qū)е潞髞斫?jīng)濟發(fā)展的大相徑庭，在于兩種經(jīng)濟增長模式的風(fēng)格和功能的不同。資本和技術(shù)密集的經(jīng)濟增長模式其基本風(fēng)格是技術(shù)創(chuàng)新，追求經(jīng)濟發(fā)展的技術(shù)含量，著力于人的素質(zhì)的提高，進而把知識、技術(shù)本身作為商品，批量化的大規(guī)模生產(chǎn)，并且大規(guī)模的應(yīng)用于經(jīng)濟實踐，從而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷提升。這個過程是永無止境的。勞動密集的經(jīng)濟增長模式，通常以人口眾多，而不是人的素質(zhì)的提高為前提，是一種著重于經(jīng)濟總量而并非提升經(jīng)濟增長的技術(shù)含量和人均增長量的經(jīng)濟增長模式，而且其總量的增加也是靠更多的勞動投入量而不是生產(chǎn)力的質(zhì)的突破。東亞因為擁有勞動力資源的比較優(yōu)勢，最后陷入了“比較優(yōu)勢陷阱”，西歐沒有勞動力資源的比較優(yōu)勢，被迫選擇了資本和技術(shù)密集的經(jīng)濟增長模式，這種最初的變化導(dǎo)致了后來的始料未及的差異。

３．資源約束改變與經(jīng)濟增長模式提升的現(xiàn)代證明

在當代，不具有自然資源方面的比較優(yōu)勢的國家和地區(qū)的經(jīng)濟所以能夠快速發(fā)展，依然在于資源狀況逼迫他們選擇了注重技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟增長模式。邁克爾·波特的著名的《國家競爭優(yōu)勢》全書所論述的中心思想就是資源短缺逼迫了經(jīng)濟增長模式的提升。他通過對１０個國家、多個產(chǎn)業(yè)的全方位的分析，認為當歷史前進到當代的時候，一國、一地區(qū)的競爭優(yōu)勢并不在于自然資源等低級生產(chǎn)要素方面的比較優(yōu)勢，而在于高級生產(chǎn)要素和高級競爭優(yōu)勢。波特的這些研究給我們提供了資源逼迫與經(jīng)濟增長模式提升的現(xiàn)代證明。

波特認為，傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中“比較優(yōu)勢”原理不能解釋自然資源要素稟賦處于不利狀態(tài)下的區(qū)域或國家為什么能變不利為有利，成為競爭中的佼佼者。例如，誰能想象黃沙漫天的以色列，反倒農(nóng)業(yè)以及與農(nóng)業(yè)相關(guān)的技術(shù)相當發(fā)達。荷蘭常年低溫、濕寒，似乎并不適合花卉的生產(chǎn)和出口，這樣的條件反倒造就了荷蘭的養(yǎng)花技術(shù)。波特的結(jié)論是，不利的資源約束條件，逼迫著人們以技術(shù)創(chuàng)新解決經(jīng)濟發(fā)展過程中的瓶頸，反倒創(chuàng)造了新的優(yōu)勢。

那么，為什么以自然資源的比較優(yōu)勢為依據(jù)的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略曾經(jīng)得到比較一致的認同呢？波特的結(jié)論是１８、１９世紀的產(chǎn)業(yè)比較粗糙，當歷史發(fā)展到當代的時候，產(chǎn)業(yè)已經(jīng)相當精細，其技術(shù)含量日益提高。支撐粗糙性產(chǎn)業(yè)的是包括天然資源、氣溫、地理位置、非技術(shù)工人與半技術(shù)工人等初級生產(chǎn)要素，這是傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢原理的基本內(nèi)涵。支撐精細性產(chǎn)業(yè)的是包括現(xiàn)代化通信的基礎(chǔ)設(shè)施、高等教育人力（如電腦科學(xué)家和工程師），以及各大學(xué)和研究所等。初級生產(chǎn)要素是天然的，是被動繼承的，因而是有限的，高級生產(chǎn)要素是通過教育和投資獲得的，因而是無限的。問題的關(guān)鍵還在于高級生產(chǎn)要素?zé)o限的創(chuàng)造力、擴張力是初級生產(chǎn)要素所無法比擬的。波特寫道：“一般型、初級生產(chǎn)要素的競爭優(yōu)勢（如本地原料或半技術(shù)型人工）通常會被創(chuàng)新流程所取代。生產(chǎn)自動化將使人工無用武之地，而新材料更將取代傳統(tǒng)資源的優(yōu)勢。此外，創(chuàng)新通常也有降低成本的效果。它所形成的高級生產(chǎn)要素對降低產(chǎn)品的不良率、提升產(chǎn)品質(zhì)量方面的價值，更是難以估量”。于是，擁有初級生產(chǎn)要素的只是低層次的競爭優(yōu)勢，擁有高級生產(chǎn)要素的才是高層次的競爭優(yōu)勢。高層次的競爭優(yōu)勢使得那些沒有傳統(tǒng)的自然資源方面的比較優(yōu)勢的國家和地區(qū)得到了異乎尋常的發(fā)展。

以上三個案例說明，確實存在著在資源約束不利的情況下，為了解決經(jīng)濟發(fā)展過程中的瓶頸，被迫選擇了技術(shù)含量更高的經(jīng)濟增長模式，反而達到了更好的經(jīng)濟效果的現(xiàn)象。這是一種帶有規(guī)律性的現(xiàn)象。

實際上，僅僅認為資源約束不利就可以逼迫選擇技術(shù)含量更高的經(jīng)濟增長模式是不夠的，我們同時注意到，三個案例背后都有著具有激勵創(chuàng)新的制度安排。在馬克思看來，這種具有激勵性的制度安排表現(xiàn)為土地產(chǎn)權(quán)的確立。產(chǎn)權(quán)是具有激勵性的制度安排的核心。土地產(chǎn)權(quán)的確立首先意味著隨意地占有土地已經(jīng)不再可能，想進一步提高效率只能選擇在已經(jīng)擁有的土地上精耕細作。其次也說明，土地的經(jīng)營效果已經(jīng)與其所有者的命運有了更為緊密的聯(lián)系。彭慕蘭同樣注意到了促使西歐轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長模式的制度問題，認為在當時的西歐產(chǎn)生了據(jù)說比別的地方更有利于經(jīng)濟發(fā)展的制度，這就是市場機制和財產(chǎn)所有權(quán)制度。波特也特別強調(diào)高層次競爭優(yōu)勢背后的制度安排。他指出，國家優(yōu)勢的核心是“發(fā)明”和“企業(yè)家”。然而，這一切并不是從天而降的，而是需要對發(fā)明創(chuàng)造的所有權(quán)的保護。他強調(diào)，發(fā)明創(chuàng)造的“機會的背后事實上是國家環(huán)境差異的結(jié)果。事實上，要預(yù)測哪一個公司或哪個人比較可能創(chuàng)新并不容易，還不如預(yù)測哪一個國家適合創(chuàng)新，比較實際可行”。 我們可以從馬克思、彭慕蘭、邁克爾·波特的不同論述里抽象出共同的東西，即據(jù)有激勵性制度的核心因素是對產(chǎn)權(quán)、包括發(fā)明創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)的保護和健全的市場經(jīng)濟體制。

二、資源約束改變下的經(jīng)濟增長模式提升對中國經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實啟迪

陶醉于初級生產(chǎn)要素的比較優(yōu)勢的發(fā)展模式，和在資源逼迫下選擇了著重于技術(shù)含量的經(jīng)濟發(fā)展模式所導(dǎo)致的不同發(fā)展效果這一事實，對當代中國的經(jīng)濟發(fā)展極富啟發(fā)意義。

１．充分認識時代背景的變化及“比較優(yōu)勢”原理的歷史局限

２０世紀下半葉，世界進入了知識經(jīng)濟的時代，如果說今天在發(fā)達國家彼此的經(jīng)濟交往中，還應(yīng)當發(fā)揮比較優(yōu)勢的話，那么，今天的比較優(yōu)勢含義已經(jīng)與昔日大相徑庭，更多的是指一國、一地區(qū)在某一方面具有的技術(shù)優(yōu)勢以及與之相關(guān)的品牌優(yōu)勢和產(chǎn)品優(yōu)勢。從世界科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟發(fā)展的大趨勢來看，財富的結(jié)構(gòu)和源泉已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化。對此，劉詩白教授深刻地指出：“知識和知識產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，引起了現(xiàn)代國民財富結(jié)構(gòu)的變化，知識產(chǎn)品在總產(chǎn)品中所占的比重日益增大，傳統(tǒng)物質(zhì)產(chǎn)品比重下降。物質(zhì)財富生產(chǎn)和知識財富生產(chǎn)并舉和以知識促進物質(zhì)生產(chǎn)，成為當代經(jīng)濟發(fā)展的大趨勢，也是知識經(jīng)濟的特征”。在如此的時代背景下，傳統(tǒng)的以自然資源豐富和勞動力便宜為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢原理發(fā)揮作用的條件，受到了強烈的沖擊，發(fā)生了時代性的變化。

當對比較優(yōu)勢的利弊分析，從理論的層面進入到實踐的層面的時候，邁克爾·波特的論述頗為一針見血。他說：“以勞動成本或天然資源為優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，必須是資金周轉(zhuǎn)率低的產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)的進入障礙不高，所以是許多國家優(yōu)先考慮的產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目，同時也引進了許多競爭者（以及許多產(chǎn)能的投入）。當越來越多的新手被這類產(chǎn)業(yè)所吸引時，他們隨即會發(fā)現(xiàn)，除了優(yōu)勢不斷消逝之外，還因為資產(chǎn)的投入而被套牢。”波特強調(diào)，“發(fā)展中國家很容易進入這種陷阱。他們幾乎一窩蜂地在生產(chǎn)成本與價格上競爭，其開發(fā)計劃更是以成本導(dǎo)向的新產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，無法逃脫生產(chǎn)成本的限制。因此，這類國家時時處在失去競爭力的威脅中，年復(fù)一年、面臨薪水與周轉(zhuǎn)的問題。他們有限的利潤完全得仰仗國際經(jīng)濟的波動”。這就是當代國際競爭態(tài)勢的現(xiàn)實而真實的寫照。據(jù)此，我們必須從當前的時代背景和國際競爭的特征出發(fā)，全面認識傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢的利弊優(yōu)劣。

２．在我國經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)應(yīng)當適時而主動地提升經(jīng)濟增長模式

發(fā)展中國家由于缺少資金和技術(shù)，在經(jīng)濟發(fā)展的起始階段，自然要發(fā)揮傳統(tǒng)的“比較優(yōu)勢。”但發(fā)展到一定程度，有了相當積累的時候，就應(yīng)當及時提升經(jīng)濟增長模式。日本企業(yè)能夠在許多產(chǎn)業(yè)中保持競爭優(yōu)勢，是因為日本在人工成本相對較低的情況下就開始發(fā)展自動化，適時的提升了經(jīng)濟增長模式。

我國是發(fā)展中國家，我國發(fā)達地區(qū)最初的經(jīng)濟發(fā)展也是以初級生產(chǎn)要素的比較優(yōu)勢為基點的。我們得到了發(fā)展，贏得了積累，但隨之而來的是產(chǎn)品基本上都是勞動密集型產(chǎn)品，技術(shù)含量不高，甚至高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)也是勞動密集型的：產(chǎn)品中核心的知識產(chǎn)權(quán)并不屬于我們，只是用便宜的勞動力進行成熟的工藝序列的簡單加工。利潤中的大部分分配給了知識產(chǎn)權(quán)，勞動加工只掙得相當?shù)臀⒌募庸だ麧櫋Ｔ谄髽I(yè)的國際并購中，我們用的是辛辛苦苦掙得的硬通貨，而成熟市場經(jīng)濟國家用得更多的是知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)。在國際競爭和國際分工中，我們處在產(chǎn)業(yè)鏈的下端。同樣的，我們也曾經(jīng)發(fā)揮并正在發(fā)揮自然資源豐富的比較優(yōu)勢，但這種模式在不知不覺中演變成了濫砍濫伐、竭澤而漁，隨之而來的是環(huán)境污染，我們已經(jīng)不能承受更大的環(huán)境代價。面對資源約束條件的這些變化，在我國經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，當有了一定的資本積累和經(jīng)驗的時候，應(yīng)當不失時機地轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長模式，提高經(jīng)濟增長模式的技術(shù)含量，把中國制造轉(zhuǎn)化為中國創(chuàng)造，這是我國經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)義不容辭的歷史責(zé)任。當人民幣升值以后，我們更應(yīng)當不失時機提升經(jīng)濟增長模式。

（作者李義平：中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院）
 

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