路風(fēng)：從結(jié)構(gòu)到組織能力――錢德勒的歷史性貢獻(xiàn)
 
作者是美國(guó)哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、清華大學(xué)副教授，該文原是《戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)》一書的序言

錢德勒生于1918年，第二次世界大戰(zhàn)期間，他在哈佛大學(xué)本科畢業(yè)后到海軍服役5年。此后，他在北卡羅萊納大學(xué)獲碩士學(xué)位，并于1952年在哈佛大學(xué)歷史系獲哲學(xué)博士學(xué)位。他于1951一1963年在麻省理工學(xué)院教書，1963-1971年轉(zhuǎn)到霍普金斯大學(xué)，1971年被哈佛大學(xué)商學(xué)院聘為企業(yè)史教授，在那里一直工作到近80歲才退休。

熊彼特對(duì)錢德勒有過(guò)直接影響。1948年，哈佛大學(xué)成立企業(yè)家歷史研究中心。熊彼特在95年去世前任該中心的高級(jí)研究員，而錢德勒和另一位后來(lái)成為偉大經(jīng)濟(jì)史學(xué)家的蘭第斯(David Landes)則是該中心的成員。這個(gè)中心于1958年被關(guān)閉，但熊彼特的遺產(chǎn)長(zhǎng)存。到1970年初，錢德勒和蘭第斯又雙雙重返哈佛大學(xué)執(zhí)教。

如果說(shuō)熊彼特提供了一個(gè)企業(yè)在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)變動(dòng)方面發(fā)揮中心作用的理論框架，那么，沒(méi)有任何一個(gè)學(xué)者比錢德勒({Alfred D·Chandler, Jr.}為這個(gè)框架提供了更多的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。錢德勒是歷史學(xué)家出身，他以包含多個(gè)經(jīng)營(yíng)單位并由職業(yè)經(jīng)理人員來(lái)管理的企業(yè)(multiunit firms)來(lái)定義西方工業(yè)國(guó)家的現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)。對(duì)這種企業(yè)產(chǎn)生原因的解釋，發(fā)展過(guò)程的分析，社會(huì)后果的估量，以及對(duì)它們?cè)谖鞣街饕I(yè)國(guó)家發(fā)展的比較研究，就是錢德勒跨越了半個(gè)世紀(jì)的學(xué)術(shù)研究生涯中始終如一的主題。他的研究成果為發(fā)展中的動(dòng)態(tài)企業(yè)理論提供了豐富的歷史經(jīng)驗(yàn)證據(jù)和思想源泉。以下將圍繞著錢德勒的三部主要著作對(duì)他的研究作一簡(jiǎn)介。

錢德勒在《戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)》中使用的是“多部門”企業(yè)（multidivisional firms）一詞，而在《看得見(jiàn)的手》和《規(guī)棋與范圍》中使用的是“多單位’企業(yè)(multiunit firm)一詞，并以后者定義現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)。顯然，在錢德勒的概念中，多部門企業(yè)是多單位企業(yè)的一種特殊形式。
錢德勒的這三本書都是巨著:《戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)》 462頁(yè)，《看得見(jiàn)的手》608頁(yè)(中譯本760頁(yè))，《規(guī)模與范圍》860頁(yè)(中譯本1140頁(yè))。以本文的篇幅來(lái)介紹這三部著作，當(dāng)然難免粗略。為避免翻譯錯(cuò)誤，本文的引用全部由作者譯自英文原著。

戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu):組織創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)框架

錢德勒的第一本書是發(fā)表于1962年的《戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu):美國(guó)工業(yè)企業(yè)史上的篇章》( Chandler 1962 )。這本書的主題是美國(guó)大企業(yè)的成長(zhǎng)以及它們的管理組織結(jié)構(gòu)如何被重新塑造以適應(yīng)這種成長(zhǎng)。

當(dāng)錢德勒開(kāi)始研究美國(guó)企業(yè)組織的結(jié)構(gòu)變化時(shí)，他發(fā)現(xiàn)自20世紀(jì)初以來(lái)，最大企業(yè)的組織演變的主要特征是越來(lái)越多的企業(yè)采用多部門的組織結(jié)構(gòu)。在這種組織結(jié)構(gòu)下，公司的總辦事處(the general office)計(jì)劃、協(xié)調(diào)并評(píng)估若干分部(即事業(yè)部)的工作，并向它們分配必要的人員、設(shè)備、資金和其他資源;負(fù)責(zé)分部的執(zhí)行經(jīng)理把處理一個(gè)產(chǎn)品主線或服務(wù)所必要的職能管理置于自己的統(tǒng)轄之下，每個(gè)執(zhí)行經(jīng)理都要對(duì)他的分部的財(cái)務(wù)結(jié)果和市場(chǎng)成功負(fù)責(zé)。這就是事業(yè)部制或所謂的M型組織結(jié)構(gòu)，它被美國(guó)企業(yè)界習(xí)慣地稱為“分權(quán)”的結(jié)構(gòu)。因此，美國(guó)企業(yè)如何從原來(lái)的直線職能結(jié)構(gòu)向多部門結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，就被錢德勒定義為大企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中組織轉(zhuǎn)變問(wèn)題的焦點(diǎn)。

歷史上，最先發(fā)明了多部門結(jié)構(gòu)的公司是杜邦公司、通用汽車公司、新澤西標(biāo)準(zhǔn)石油（埃克森）公司和零售商業(yè)的西爾斯公司。杜邦公司和通用汽車公司是在第一次世界大戰(zhàn)后不久開(kāi)始發(fā)展它們的新結(jié)構(gòu)的;新澤西標(biāo)準(zhǔn)石油公司于1925年開(kāi)始重組，而西爾斯公司則開(kāi)始于1929年。不僅如此，這四家企業(yè)的管理者是在相互獨(dú)立并獨(dú)立于其他企業(yè)的條件下分別開(kāi)始發(fā)展他們的新結(jié)構(gòu)的。他們之間沒(méi)有模仿。每一個(gè)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人都認(rèn)為他們當(dāng)時(shí)所面臨的問(wèn)題是獨(dú)特的，而他們各自的解決辦法都是真正的創(chuàng)新。隨著時(shí)間的流逝，他們的創(chuàng)新變成許多美國(guó)企業(yè)實(shí)行類似轉(zhuǎn)變的模式。正是由于這些原因，錢德勒在此書中選擇這四家企業(yè)作為主要案例來(lái)研究向多部門組織結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的原因和過(guò)程。

毫無(wú)疑問(wèn)，轉(zhuǎn)向這種新結(jié)構(gòu)的決策是由企業(yè)管理者做出的。但歷史經(jīng)驗(yàn)表明，除非受到最強(qiáng)大的壓力，管理者很少會(huì)改變他們?nèi)粘５膽T例和權(quán)力地位。因此，創(chuàng)造新組織形式的決策取決于管理者如何意識(shí)到企業(yè)面臨的緊迫需要和機(jī)會(huì)，而他們的相應(yīng)決策就是一個(gè)戰(zhàn)略問(wèn)題。于是，錢德勒提出一個(gè)戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)互動(dòng)的分析框架來(lái)研究戰(zhàn)略決策導(dǎo)致組織結(jié)構(gòu)變化的過(guò)程。戰(zhàn)略被定義為“企業(yè)長(zhǎng)期基本目標(biāo)的決定，以及為貫徹這些目標(biāo)所必需采納的行動(dòng)方針和資源分配”。結(jié)構(gòu)則被定義為“為管理一個(gè)企業(yè)所采用的組織設(shè)計(jì)”。基本的假設(shè)是結(jié)構(gòu)跟隨戰(zhàn)略，因而所研究的中心問(wèn)題就是:在什么樣的條件(壓力和機(jī)會(huì))下所產(chǎn)生的企業(yè)擴(kuò)張戰(zhàn)略導(dǎo)致了多部門組織結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)?為此，錢德勒在本書第二至第四章以案例研究的方式分別對(duì)四家先行企業(yè):杜邦公司、通用汽車公司、新澤西標(biāo)準(zhǔn)石油公司和西爾斯一羅巴克公司的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了詳細(xì)的敘述和分析。

戰(zhàn)略與組織結(jié)構(gòu)的互動(dòng)

美國(guó)這四家先驅(qū)企業(yè)的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，擴(kuò)張戰(zhàn)略必須有相應(yīng)的結(jié)構(gòu)變化跟隨。根據(jù)錢德勒的分析，多部門結(jié)構(gòu)是在企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，積累了相當(dāng)資源，并經(jīng)歷了早期合理化之后，向新的產(chǎn)品和地區(qū)市場(chǎng)擴(kuò)張時(shí)被采納的。創(chuàng)造新的組織結(jié)構(gòu)的真正原因并不是企業(yè)規(guī)模本身，而是在多樣化擴(kuò)張戰(zhàn)略下，當(dāng)企業(yè)開(kāi)始在若干不同的地區(qū)市場(chǎng)或若干相關(guān)的產(chǎn)品市場(chǎng)上運(yùn)營(yíng)時(shí)，高級(jí)管理人員要做出的決策的多樣性和復(fù)雜性不斷增加。錢德勒把管理決策分為兩種:關(guān)系到企業(yè)長(zhǎng)期增長(zhǎng)和健康的戰(zhàn)略決策和關(guān)系到使企業(yè)平穩(wěn)高效運(yùn)轉(zhuǎn)的日常活動(dòng)的戰(zhàn)術(shù)決策。多部門結(jié)構(gòu)成功的基本原因在于，它把對(duì)整個(gè)企業(yè)命運(yùn)負(fù)責(zé)的高層經(jīng)理從日常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中解脫出來(lái)，從而有時(shí)間、信息甚至心理上的義務(wù)感去做長(zhǎng)期的計(jì)劃和評(píng)估;同時(shí)，它把日常管理的責(zé)任和必要權(quán)威置于在明確規(guī)定的市場(chǎng)上運(yùn)營(yíng)的事業(yè)部的總經(jīng)理手中。這就是使美國(guó)大企業(yè)的決策程序在實(shí)踐中表現(xiàn)出這樣的結(jié)構(gòu)特征:在日常運(yùn)營(yíng)的層次上(事業(yè)部以下)，管理決策由經(jīng)營(yíng)單位的行政首長(zhǎng)個(gè)人負(fù)責(zé)(盡管他可能聽(tīng)取職能部門專家的建議);在戰(zhàn)略層次上(公司總部)，管理決策更多的是由集體(董事會(huì)或執(zhí)行委員會(huì))做出。因?yàn)椋髽I(yè)現(xiàn)存日常經(jīng)營(yíng)有更多的慣例可循，它的中心問(wèn)題是執(zhí)行，所以必須要有個(gè)人負(fù)責(zé);而戰(zhàn)略決策考慮的是長(zhǎng)期的、更復(fù)雜和不確定的，而且不必馬上決定的問(wèn)題。

多部門結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生和擴(kuò)散是因?yàn)樗芨行У貐f(xié)調(diào)大規(guī)模的生產(chǎn)和分配，所以錢德勒總結(jié)說(shuō):“戰(zhàn)略性的增長(zhǎng)來(lái)自更加有利可圖地利用現(xiàn)存的或擴(kuò)張中的資源。如果要有效率地經(jīng)營(yíng)一個(gè)被擴(kuò)大了的企業(yè)，新的戰(zhàn)略就要求一個(gè)新的或至少是重新調(diào)整過(guò)的結(jié)構(gòu)。……沒(méi)有結(jié)構(gòu)調(diào)整的增長(zhǎng)只能導(dǎo)致無(wú)效率。……沒(méi)有(集中的)行政職責(zé)和結(jié)構(gòu)，企業(yè)中的個(gè)別單位……·作為獨(dú)立的單位無(wú)疑可以有效地，或甚至比如果它們是一個(gè)較大企業(yè)的組成部分時(shí)更有效地運(yùn)行。……只要企業(yè)負(fù)責(zé)人不能創(chuàng)造出把若干行政職責(zé)有效結(jié)合成一個(gè)統(tǒng)一的整體所必要的行政職責(zé)和結(jié)構(gòu)，他們就不能履行其基本經(jīng)濟(jì)職能。”

因此，《戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)》一書的中心論點(diǎn)可以概括為：一個(gè)企業(yè)面對(duì)新的機(jī)會(huì)(進(jìn)入相關(guān)的產(chǎn)品市場(chǎng)和地理擴(kuò)張)可能會(huì)采取一個(gè)投資戰(zhàn)略；但這個(gè)投資戰(zhàn)略就生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品和地理來(lái)說(shuō)目標(biāo)越是遠(yuǎn)大，發(fā)展出一個(gè)能夠協(xié)調(diào)投入流量和產(chǎn)出分配的管理結(jié)構(gòu)就越是關(guān)鍵；因?yàn)橹挥羞@種相應(yīng)的結(jié)構(gòu)才能協(xié)調(diào)多樣化和復(fù)雜化的企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程，從而證明大規(guī)模投資的合理性。這個(gè)命題在錢德勒的第二部巨著《看得見(jiàn)的手》中被表述為速度經(jīng)濟(jì)是企業(yè)存在的經(jīng)濟(jì)原理。

看得見(jiàn)的手：行政協(xié)調(diào)對(duì)市場(chǎng)協(xié)調(diào)的替代

在發(fā)表于1977年的《看得見(jiàn)的手:美國(guó)企業(yè)的管理革命》中，錢德勒在時(shí)間上和空間上擴(kuò)展了他早期的主題，把美國(guó)大企業(yè)的成長(zhǎng)和這個(gè)過(guò)程的另一方面—即領(lǐng)取薪水的職業(yè)經(jīng)理在企業(yè)管理職能上對(duì)企業(yè)主的替代—綜合起來(lái)，定義為管理革命。這個(gè)管理革命的結(jié)果就是“看得見(jiàn)的手”(現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部的行政協(xié)調(diào))在許多方面代替了亞當(dāng)斯密的“看不見(jiàn)的手”(市場(chǎng)協(xié)調(diào))，成為現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)中的主要資源分配者。

錢德勒并沒(méi)有否認(rèn)市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)變遷的催化作用-----用他自己的話說(shuō)，“還必須強(qiáng)調(diào)、新型經(jīng)理式企業(yè)并沒(méi)有取代市場(chǎng)而成為決定提供物品和服務(wù)的首要力量”，但“新型企業(yè)確實(shí)取代了市場(chǎng)來(lái)協(xié)調(diào)和一體化從原材科生產(chǎn)經(jīng)由若干生產(chǎn)過(guò)程到梢售再到最終消費(fèi)者的物品和服務(wù)流量”。

本書的中心問(wèn)題是：美國(guó)現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)出現(xiàn)和發(fā)展壯大的原因是什么?錢德勒回答這本問(wèn)題的方法是回答歷史問(wèn)題:這種企業(yè)是在什么時(shí)間、什么地方如何出現(xiàn)和發(fā)展的，!根據(jù)錢德勒的研究，現(xiàn)代多單位工商企業(yè)集中在資本密集型工業(yè)中，這種企業(yè)在1840年以前還沒(méi)有任何蹤跡，它的先驅(qū)者是從1850年成熟起來(lái)的鐵路公司，在那里產(chǎn)生了最早的由職業(yè)經(jīng)理所組成的管理層級(jí)(managerial hierarchy);工商業(yè)中的這種企業(yè)則是1880年以后經(jīng)由橫向合并和縱向合并發(fā)展起來(lái)的。從歷史發(fā)展的角度看，錢德勒把現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)出現(xiàn)和發(fā)展的原因歸結(jié)為技術(shù)。

美國(guó)管理資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三個(gè)階段:
錢德勒把美國(guó)現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)的發(fā)展劃分為三個(gè)階段:
第一個(gè)階段(1790 - 1840年)是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)階段。在這半個(gè)世紀(jì)中，在歐洲殖民地基礎(chǔ)上形成的早期美國(guó)經(jīng)濟(jì)主要依靠市場(chǎng)機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)物品和服務(wù)的生產(chǎn)和分配，沒(méi)有新建立的經(jīng)濟(jì)制度(economic institutions ) ,也沒(méi)有發(fā)生工商業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的革命。雖然18世紀(jì)末的英國(guó)工業(yè)革命刺激了對(duì)美國(guó)大宗農(nóng)產(chǎn)品如棉花和小麥的需求，一個(gè)在1787年憲法下被加強(qiáng)的中央政府加速了全國(guó)經(jīng)濟(jì)的形成，但錢德勒否認(rèn)這些事件對(duì)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)有任何基本的影響。美國(guó)早期企業(yè)史的主要發(fā)展是由市場(chǎng)擴(kuò)張而促進(jìn)的不斷增加的專業(yè)分工推進(jìn)的。在鐵路和電報(bào)到來(lái)之前，工商業(yè)活動(dòng)繼續(xù)由從中世紀(jì)以來(lái)就廣泛出現(xiàn)的單一單位的企業(yè)所主宰。交通通訊太慢、太不規(guī)則也太不穩(wěn)定，無(wú)法使高通過(guò)量一現(xiàn)代工商企業(yè)出現(xiàn)的必要前提條件—成為可能。

“通過(guò)量”(throughput)是錢德勒在《看得見(jiàn)的手》中使用的一個(gè)關(guān)鍵用語(yǔ)，它的定義是物質(zhì)流量在單位時(shí)間內(nèi)通過(guò)生產(chǎn)過(guò)程的速度和量(見(jiàn)1977版第241頁(yè))。錢德勒認(rèn)為取得和維持物質(zhì)生產(chǎn)和分配的高通過(guò)量是現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)的基本功能和本質(zhì)特征(見(jiàn)下文)。

第二個(gè)階段( 1840 - 1880年)，以市場(chǎng)協(xié)調(diào)和小企業(yè)為特征的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的平衡被三項(xiàng)劃時(shí)代的技術(shù)進(jìn)步所打破:鐵路、電報(bào)和無(wú)煙煤的廣泛使用。全國(guó)交通通訊網(wǎng)絡(luò)的完成加速了市場(chǎng)的擴(kuò)張，蒸汽力取代了風(fēng)力和畜力。錢德勒特別強(qiáng)調(diào)了鐵路對(duì)現(xiàn)代企業(yè)管理方式的深遠(yuǎn)影響：為了安全可靠地運(yùn)營(yíng)，鐵路公司是歷史上第一批雇用受過(guò)專業(yè)訓(xùn)練的職業(yè)經(jīng)理的企業(yè)，發(fā)展了最早的管理層級(jí)。因此，現(xiàn)代工商企業(yè)到內(nèi)戰(zhàn)發(fā)生時(shí)已在美國(guó)的鐵路公司中出現(xiàn)。因交通通訊革命帶來(lái)的市場(chǎng)擴(kuò)張以及生產(chǎn)技術(shù)的變化不僅增加了貿(mào)易量，而且大大提高了貿(mào)易和生產(chǎn)的速度。到19世紀(jì)70--80年代，單個(gè)工商企業(yè)的規(guī)模因?qū)嵭写笈糠峙浜痛笈可a(chǎn)已迅速擴(kuò)大。

第三個(gè)也是最具革命性變化的階段開(kāi)始于1880年左右。到那時(shí)，生產(chǎn)企業(yè)開(kāi)始把大批量分配結(jié)合進(jìn)自己的經(jīng)營(yíng)過(guò)程，現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)—-今天巨型公司的原形—由此而生。這種成長(zhǎng)通過(guò)兩種途徑迸行。（1）一些小的單一單位的企業(yè)直接向前結(jié)合，建立它們自己的全國(guó)性和全球性銷售網(wǎng)絡(luò)以及采購(gòu)組織，并向后結(jié)合取得自己的原料來(lái)源和運(yùn)輸設(shè)施。(2)其他企業(yè)則是先通過(guò)橫向合并:許多家族或個(gè)人擁有的單一單位的企業(yè)合并成為一個(gè)全國(guó)性大企業(yè)，先實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)管理的集中化，然后再向前和向后結(jié)合。美國(guó)煙草、麥考密克收割機(jī)、勝家縫紉機(jī)等企業(yè)通過(guò)前一種途徑成長(zhǎng)，而標(biāo)準(zhǔn)石油、通用電氣、美國(guó)橡膠、杜邦炸藥等企業(yè)則是通過(guò)后一種途徑。美國(guó)企業(yè)的管理革命正是在這個(gè)過(guò)程中被完成的。管理革命有兩個(gè)密切相關(guān)的方面。第一個(gè)方面是協(xié)調(diào)生產(chǎn)和分配上的高通過(guò)量的需要促使企業(yè)大量雇用職業(yè)經(jīng)理，從而促進(jìn)了管理層級(jí)的發(fā)展。第二個(gè)方面是產(chǎn)權(quán)革命，即所有權(quán)和管理權(quán)的分離導(dǎo)致領(lǐng)取薪水的職業(yè)經(jīng)理逐漸控制了企業(yè)的管理。

這里概括一下錢德勒關(guān)于美國(guó)企業(yè)產(chǎn)權(quán)革命過(guò)程的論述。美國(guó)企業(yè)的所有權(quán)和管理權(quán)是在傳統(tǒng)的單個(gè)業(yè)主企業(yè)向多單位大企業(yè)的過(guò)渡中分離的。這個(gè)過(guò)程經(jīng)歷了若干形式和階段{詳細(xì)論述見(jiàn)第十章}:價(jià)格的持續(xù)下跌在1873年的經(jīng)濟(jì)恐慌后形成長(zhǎng)期的不景氣，為應(yīng)付產(chǎn)量上升和價(jià)格下跌，大多數(shù)廠商不得不組成全國(guó)性的同業(yè)公會(huì)，縮減生產(chǎn)以維持價(jià)格;但同業(yè)公會(huì)所管理的產(chǎn)業(yè)卡特爾因個(gè)別廠商的投機(jī)行為而無(wú)法穩(wěn)定。其失敗的原因是協(xié)議不具有合法合同的約束力，無(wú)法由法庭強(qiáng)制執(zhí)行:為了更有效地控制聯(lián)合，托拉斯應(yīng)運(yùn)而生，其手段是成員公司把股份轉(zhuǎn)交給理事會(huì)托管(如果是合伙制企業(yè)，則必須改為股份公司，以便股份能夠轉(zhuǎn)讓)并得到等值的信托證券，而理事會(huì)有權(quán)對(duì)加入托拉斯的成員公司做出經(jīng)營(yíng)和投資的決策。但托拉斯只是權(quán)宜之計(jì)，它很快就被國(guó)會(huì)于1890年通過(guò)的謝爾曼反托拉斯法宣布為非法。于是，需要把各成員公司合并成為法律所承認(rèn)的單一實(shí)體，這個(gè)途徑就是控股公司，它是把經(jīng)由合法合并的企業(yè)聯(lián)盟轉(zhuǎn)變成現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)的第一個(gè)重要步驟。錢德勒指出，現(xiàn)代企業(yè)高層管理的實(shí)踐和程序是從通過(guò)合并而成的工業(yè)企業(yè)中發(fā)展起來(lái)的(詳見(jiàn)第十三章)。在新的合并企業(yè)中，一個(gè)家族或一個(gè)合伙人集團(tuán)很少能夠占有全部擁有投票權(quán)的股份。前面已經(jīng)指出，合并企業(yè)中的最后成功者必須實(shí)現(xiàn)管理集中化(即建立起管理結(jié)構(gòu))并超越橫向結(jié)合戰(zhàn)略而轉(zhuǎn)向縱向結(jié)合。當(dāng)這個(gè)過(guò)程開(kāi)始后，一方面這些公司為進(jìn)行改組和統(tǒng)一利用各種設(shè)施，不得不通過(guò)出售股票籌措資本，使股份的持有更加分散; 另一方面它們所面臨的管理問(wèn)題也非常復(fù)雜，必須雇用大批受過(guò)專業(yè)訓(xùn)練的職業(yè)經(jīng)理從事高層管理工作。合并企業(yè)的管理集中化和縱向結(jié)合使美國(guó)工業(yè)中第一次出現(xiàn)了經(jīng)理式的企業(yè)，這個(gè)過(guò)程一旦被完成(即過(guò)渡到大規(guī)模管理型企業(yè))，管理權(quán)和所有權(quán)之間的分高就擴(kuò)大了:廣泛持有股票的分散所有者很少有機(jī)會(huì)參與任何一級(jí)的管理決策，而經(jīng)理當(dāng)中也只有少數(shù)人擁有大量具有投票權(quán)的股份。在這個(gè)基礎(chǔ)上，幾個(gè)創(chuàng)立了新的管理模式的先驅(qū)合并公司—杜邦、通用電氣、新澤西標(biāo)準(zhǔn)石油和美國(guó)橡股—對(duì)財(cái)務(wù)控制進(jìn)行了一系列的創(chuàng)新并建立起由各種職能機(jī)構(gòu)組成的公司總部、受過(guò)專業(yè)訓(xùn)練的職業(yè)經(jīng)理對(duì)企業(yè)的實(shí)際控制和不可或缺的作用最終導(dǎo)致家族世襲管理方式的廢棄:隨著公司早期領(lǐng)導(dǎo)人的退休，他們的職位被領(lǐng)取薪水的職業(yè)經(jīng)理所取代，而曾擁有企業(yè)的一些家族的成員〔如洛克菲勒)甚至都不再列席董事會(huì) (只享受紅利):.因此，美國(guó)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移是管理革命的結(jié)果，是企業(yè)組織形式變化的結(jié)果，或者說(shuō)股份化是這個(gè)革命的結(jié)果而非原因。

錢德勒關(guān)于企業(yè)存在原因的理論命題:

錢德勒關(guān)于“看得見(jiàn)的手”的主題隱含著一個(gè)重大的理論間題:為什么會(huì)有企業(yè)，或企業(yè)的功能是什么?當(dāng)然，錢德勒是從現(xiàn)代多單位企業(yè)的特定角度來(lái)回答這個(gè)問(wèn)題的，但他的命題完全可以被一般化。

從錢德勒的論述中可以明白無(wú)誤地看出，他認(rèn)為企業(yè)存在的理由是速度經(jīng)濟(jì)。或者說(shuō)，只有當(dāng)置于行政協(xié)調(diào)之下的組織過(guò)程比市場(chǎng)交易過(guò)程產(chǎn)生更高的物質(zhì)通過(guò)量時(shí)，現(xiàn)代意義上的企業(yè)才會(huì)出現(xiàn)。錢德勒認(rèn)為:“基本的組織創(chuàng)新是對(duì)協(xié)調(diào)和控制高額通過(guò)量的需要的反應(yīng)。生產(chǎn)率的提高和單位成本的降低……更主要地是來(lái)自通過(guò)量在數(shù)量和速度上的提高而不是工廠規(guī)模的擴(kuò)大。這種經(jīng)濟(jì)效益更多的是來(lái)自結(jié)合和協(xié)調(diào)通過(guò)工廠的物質(zhì)流量的能力，而不是來(lái)自工廠內(nèi)更高程度的專業(yè)分工。”生產(chǎn)上的速度經(jīng)濟(jì)還對(duì)企業(yè)產(chǎn)生了縱向合并的壓力，因?yàn)楸３稚a(chǎn)過(guò)程的高通過(guò)量需要保持原材料供應(yīng)和產(chǎn)品銷售的穩(wěn)定。而在集中化管理下的縱向合并導(dǎo)致了現(xiàn)代大企業(yè)的形成和管理革命的發(fā)生。

錢德勒的論點(diǎn)最可能引起爭(zhēng)議的是他把產(chǎn)生組織創(chuàng)新的原因全部歸結(jié)為技術(shù)。他的邏輯是，只有技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)潛在的速度經(jīng)濟(jì)效益時(shí)，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)才會(huì)因?qū)崿F(xiàn)這種效益的要求而發(fā)生;正是不同的生產(chǎn)技水使不同的工業(yè)有不同的速度經(jīng)濟(jì)，所以現(xiàn)代大企業(yè)才會(huì)集中于資本密集型工業(yè)，而不是勞動(dòng)密集型工業(yè)中:，然而，正如他自己所說(shuō)，保持高額通過(guò)量需要管理結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)和控制‘:但管理控制不僅是技術(shù)性的，而且是社會(huì)性的。由于錢德勒把勞動(dòng)問(wèn)題排除在他的視野之外，他顯然忽略了速度經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的社會(huì)關(guān)系內(nèi)容和人力資源的利用問(wèn)題。盡管如此，把速度經(jīng)濟(jì)而不是交易費(fèi)用看作是企業(yè)存在的基本經(jīng)濟(jì)原理，使他區(qū)別于所有新古典經(jīng)濟(jì)理論框架下的企業(yè)理論，因?yàn)樗哑髽I(yè)內(nèi)部的組織過(guò)程和管理活動(dòng)看做是生產(chǎn)率的源泉。

規(guī)模和范圍:企業(yè)能力發(fā)展的組織基礎(chǔ)

錢德勒的視野在1992年發(fā)表的《規(guī)模與范圍:工業(yè)資本主義的動(dòng)力》(Chandler 1990)中擴(kuò)展到了世界舞臺(tái)。他對(duì)以現(xiàn)代大企業(yè)為基礎(chǔ)的管理資本主義在三個(gè)西方主要工業(yè)強(qiáng)權(quán)—即美國(guó)，英國(guó)和德國(guó)—的歷史發(fā)展進(jìn)行了比較研究。雖然速度經(jīng)濟(jì)仍然被堅(jiān)持認(rèn)為是企業(yè)存在的理由，錢德勒在這本書中所用的中心分析概念卻是組織能力。于是，以世界資本主義商業(yè)經(jīng)濟(jì)的演變?yōu)楸尘埃F(xiàn)代管理型企業(yè)產(chǎn)生和發(fā)展的意義又一次被置于新的框架中加以闡述:向管理型大企業(yè)的過(guò)渡創(chuàng)造了組織能力的基礎(chǔ)，由此而發(fā)展出來(lái)的組織能力是企業(yè)和一國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉和經(jīng)濟(jì)持續(xù)擴(kuò)張的動(dòng)力，決定了企業(yè)和國(guó)家的興衰。在本書中，錢德勒比以往更加明確無(wú)誤地表述了他的反新古典經(jīng)濟(jì)理論的主題:不是市場(chǎng)塑造企業(yè)組織，相反，是企業(yè)組織塑造市場(chǎng)。

根據(jù)錢德勒的研究，組織能力即企業(yè)整體的組織能力，包括企業(yè)的物質(zhì)設(shè)施和人的技能;而其中最重要的是高、中層管理人員的技能，這些技能結(jié)合起來(lái)是決定企業(yè)組織能力的力童或弱點(diǎn)的關(guān)鍵因素。

主要理論命題:

根據(jù)錢德勒的論述，19世紀(jì)最后的25年中，生產(chǎn)技術(shù)的重大創(chuàng)新造成了可以利用由規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)所帶來(lái)約空前成本優(yōu)勢(shì)的潛力:〕但實(shí)際運(yùn)用這種潛力的關(guān)鍵步驟不是發(fā)明，甚至也不是技術(shù)的商業(yè)化，而是投資〔.正是企業(yè)家對(duì)大規(guī)模生產(chǎn)設(shè)施、銷售系統(tǒng)和管理組織進(jìn)行的互相聯(lián)系的三重投資（three –pronged investment） ,導(dǎo)致了現(xiàn)代大企業(yè)的崛起，錢德勒特別強(qiáng)調(diào)對(duì)管理組織的投資，因?yàn)樗鞘骨皟煞N投資產(chǎn)生預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益的充分條件。錢德勒指出，當(dāng)技術(shù)和運(yùn)輸方面的創(chuàng)新為通過(guò)利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和范圍經(jīng)濟(jì)效益獲取空前的成本優(yōu)勢(shì)提供了巨大潛力時(shí):“這些潛在的成本優(yōu)勢(shì)并不一定會(huì)被充分實(shí)現(xiàn)，除非通過(guò)工廠的物質(zhì)流量能夠被不斷地保持，從而保證對(duì)生產(chǎn)能力的有效利用……決定成本和利潤(rùn)的兩個(gè)關(guān)鍵數(shù)字曾經(jīng)是（而且現(xiàn)在也仍然是〕額定生產(chǎn)能力(rated capacities)和實(shí)際通過(guò)量( throughput)，或者說(shuō)是在一個(gè)特定時(shí)期內(nèi)被實(shí)際加工的數(shù)量……在資本密集型工業(yè)中，為保持效率的最小規(guī)模所需要的通過(guò)量，不僅要求仔細(xì)地協(xié)調(diào)通過(guò)生產(chǎn)過(guò)程的流量，而且要求仔細(xì)地協(xié)調(diào)來(lái)自供應(yīng)商的投入流量和流向中間商和最終用戶的流量”。然而，“這樣的協(xié)調(diào)，沒(méi)有也確實(shí)不可能自動(dòng)地產(chǎn)生。它要求管理團(tuán)隊(duì)或管理層級(jí)的永不中斷的全神貫注于由額定生產(chǎn)能力所衡量的潛在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和范圍經(jīng)濟(jì)效益是生產(chǎn)設(shè)施的物理特性;由實(shí)際通過(guò)量所衡量的實(shí)際規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和范圍經(jīng)濟(jì)效益是組織性的。這種經(jīng)濟(jì)效益依賴于知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)和團(tuán)隊(duì)合作—依賴于為利用技術(shù)過(guò)程潛力所必須組織起來(lái)的人的能力”。

從歷史上看，在第二次工業(yè)革命的浪潮中首先進(jìn)行了這種三重投資的第一批行動(dòng)者(first movers) ,“不僅是利用了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)成本優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)袖，而且它們?cè)诎l(fā)展所有職能活動(dòng)的能力方面也具有先行者的優(yōu)勢(shì)”。這種企業(yè)一誕生就獲得了強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，它們所處的工業(yè)迅速變成由少數(shù)第一批行動(dòng)者所主宰的壟斷競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。除非有技術(shù)上的重大突破，新企業(yè)很難進(jìn)入這些工業(yè)。當(dāng)受到跟進(jìn)者的挑戰(zhàn)時(shí)，“這些先行企業(yè)更強(qiáng)有力地為市場(chǎng)份額而戰(zhàn)，并通過(guò)職能的和戰(zhàn)略的效率來(lái)提高利潤(rùn)”，“按相關(guān)于自己工廠生產(chǎn)能力的需求和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格來(lái)定份”。因爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額和利潤(rùn)而被磨練鋒利的管理技能是包括工人技能在內(nèi)的新型現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)的各種組織能力中最可寶貴約。這些組織能力是高度產(chǎn)品特定和工藝特定的，而且通常決定了少數(shù)先行者及其挑戰(zhàn)者乃至國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向和速度‘依靠賦予了它們獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)存生產(chǎn)設(shè)施和組織能力的基礎(chǔ)，這些企業(yè)通過(guò)利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)繼續(xù)推進(jìn)地理上的擴(kuò)張，并通過(guò)范圍經(jīng)濟(jì)繼續(xù)推進(jìn)產(chǎn)品的多樣化。這些企業(yè)努力利用基于組織的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)還推動(dòng)了它們?cè)诤Ｍ獾闹苯油顿Y。這樣的組織能力不僅提供了企業(yè)成長(zhǎng)的動(dòng)力源泉，而且還在國(guó)際工業(yè)領(lǐng)袖的競(jìng)爭(zhēng)中提供了導(dǎo)致國(guó)民經(jīng)濟(jì)興起和衰落的增長(zhǎng)動(dòng)力。

對(duì)美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)的比較分析:
堅(jiān)持企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的中心作用，錢德勒從三個(gè)國(guó)家各選取200家最大的工業(yè)企業(yè)，并通過(guò)考察它們從1870-1990年的動(dòng)態(tài)發(fā)展情況來(lái)比較他提出的“美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性管理資本主義”( competitive managerial capitalism)“英國(guó)個(gè)人資本主義”(personal capitalism)和“德國(guó)合作的管理資本主義”(cooperative managerial capitalism}

對(duì)于美國(guó)，錢德勒的中心問(wèn)題是:“為什么美國(guó)比歐洲在更短的時(shí)間里出現(xiàn)了數(shù)量更多規(guī)模更大的現(xiàn)代的、綜合一體化的、多單位的企業(yè)?為什么到第一次世界大戰(zhàn)時(shí)，在美國(guó)管理層級(jí)的出現(xiàn)變得比其他經(jīng)濟(jì)更廣泛，而所有權(quán)和管理的分離變得更分明?”錢德勒再次描述了使美國(guó)成為管理資本主義策源地的初始條件:被鐵路和電報(bào)一體化的大陸規(guī)模的市場(chǎng)，以及鐵路對(duì)工業(yè)融資和大規(guī)模管理層級(jí)發(fā)展的影響。然而，這些在《看得見(jiàn)的手》中被更詳細(xì)描述過(guò)的發(fā)展，在這里的意義卻是“為在生產(chǎn)和分配中利用規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)建立了技術(shù)和組織的基礎(chǔ)”。在具備了這些帶來(lái)新機(jī)會(huì)的條件后，解釋競(jìng)爭(zhēng)性管理資本主義興起的關(guān)鍵變量就不能不是“企業(yè)家的反應(yīng)”(entrepreneurial response) ,雖然錢德勒從來(lái)沒(méi)有直接明了地解釋清楚，除了客觀條件的誘因，為什么美國(guó)企業(yè)家會(huì)比他們的歡洲對(duì)手更積極、更普遍地進(jìn)行了對(duì)生產(chǎn)設(shè)施、銷售組織和管理結(jié)構(gòu)的三重報(bào)資。

根據(jù)錢德勒的研究，美國(guó)企業(yè)家對(duì)新機(jī)會(huì)的反應(yīng)首先是在分銷領(lǐng)域:大規(guī)模批發(fā)和零售商業(yè)代替了靠收取傭金的傳統(tǒng)商業(yè)。然而，新式交通通訊所帶來(lái)的更大的革命是在生產(chǎn)領(lǐng)域。在19世紀(jì)最后的幾十年里，沒(méi)有任何創(chuàng)新能比愛(ài)迪生和西門子及其他發(fā)明家的導(dǎo)致大規(guī)模生產(chǎn)和分配電力的創(chuàng)新更影響深遠(yuǎn)的了。隨著新能源技術(shù)的出現(xiàn)，第一批行動(dòng)者廣泛地出現(xiàn)在美國(guó)工業(yè)企業(yè)之中。在那些一兩個(gè)先驅(qū)企業(yè)進(jìn)行了三重投資的工業(yè)中，這些企業(yè)迅速主宰了育場(chǎng)。然而，美國(guó)的現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)更多的是在合并或兼并之后出現(xiàn)的，它們成功的充分條件也是要進(jìn)行三重投資。這些先行者在18 S}-19411年期間一直保持著領(lǐng)導(dǎo)地位。

錢德勒首先介紹了美國(guó)石油工業(yè)，因?yàn)樗恰耙?guī)模的成本優(yōu)勢(shì)影響企業(yè)增長(zhǎng)和決定工業(yè)結(jié)構(gòu)的驚人范例”。石油工業(yè)的第一行動(dòng)者是洛克菲勒的標(biāo)準(zhǔn)石油公司，它是世界上最早對(duì)生產(chǎn)、銷售和管理進(jìn)行三重投資的企業(yè)之一。洛克菲勒和他的合伙人從一開(kāi)始(1860年末期)就在能利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)潛力的石油加工基礎(chǔ)上建立起近乎壟斷的地位。巨大的產(chǎn)量給予他們強(qiáng)大的武器來(lái)使鐵路提供優(yōu)惠以降低運(yùn)輸成本。較低的生產(chǎn)和運(yùn)輸成本又給了洛克菲勒經(jīng)濟(jì)支配權(quán)力來(lái)組成標(biāo)準(zhǔn)石油公司聯(lián)盟，它通過(guò)以自己的股份換取對(duì)其他30多家煉油公司的控股權(quán)來(lái)組織整個(gè)石油工業(yè)，協(xié)調(diào)銷售和分配以穩(wěn)定價(jià)格。在挑戰(zhàn)者的刺激下，標(biāo)準(zhǔn)石油聯(lián)盟在1870年末以超過(guò)自己總資產(chǎn)(300萬(wàn)美元)10倍的投資(3000多萬(wàn)美元)鋪設(shè)輸油管道，然后在原聯(lián)盟的基礎(chǔ)上成立了標(biāo)準(zhǔn)石油公司托拉斯，其目的是提供一個(gè)法律手段為聯(lián)盟建立一個(gè)中央辦事處。到1880年中期，在設(shè)在紐約的多層大樓的這個(gè)總部里，一個(gè)龐大的管理層級(jí)開(kāi)始協(xié)調(diào)、監(jiān)督并計(jì)劃這個(gè)全球性的工業(yè)帝國(guó)。它能夠通過(guò)關(guān)閉、重組和新建煉油廠來(lái)重組生產(chǎn)過(guò)程并協(xié)調(diào)從采油到消費(fèi)的流量，以使工業(yè)合理化并更充分地利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)。托拉斯煉油設(shè)施的重組使每加侖煤油的平均生產(chǎn)成本從1880年的2..5美分降到1885年的1. 5美分，同時(shí)利潤(rùn)卻大幅上升。

美國(guó)石油工業(yè)在20世紀(jì)頭l0年里經(jīng)歷了從近乎壟斷到寡頭壟斷的突然轉(zhuǎn)變，起因是市場(chǎng)對(duì)石油產(chǎn)品的需求從煤轉(zhuǎn)到燃油，同時(shí)在美國(guó)國(guó)內(nèi)和遠(yuǎn)東、東歐發(fā)現(xiàn)了新的原油產(chǎn)地。一批新的石油公司成長(zhǎng)起來(lái):到1910年已有8家綜合一體化的石油公司名列美國(guó)200家最大工業(yè)企業(yè)的行列。1911年標(biāo)準(zhǔn)石油公司托拉斯被反壟斷法解散，這就進(jìn)一步促進(jìn)了這種轉(zhuǎn)變:在分離出來(lái)的16家大型企業(yè)中，有5個(gè)列在1917年200家美國(guó)最大工業(yè)企業(yè)的名單上。它仍在20世紀(jì)的第二個(gè)10年里，為在快速增長(zhǎng)的汽油、潤(rùn)滑油和新燃油市場(chǎng)中獲取份額，通過(guò)縱向一體化迅速成長(zhǎng)。在20世紀(jì)20年代和30年代，大石油公司繼續(xù)通過(guò)向前結(jié)合(銷售網(wǎng)絡(luò))和向后結(jié)合(勘探和采油)在海外擴(kuò)張。大蕭條時(shí)期，一些大公司從海外撤資，把海外資產(chǎn)賣給了3家在海外最活躍的公司，即新澤西標(biāo)準(zhǔn)石油、美孚真空石油和德士古石油公司;另外2家，即加利福尼亞標(biāo)準(zhǔn)石油和海灣石油公司，則保留了海外業(yè)務(wù)。因此這5家企業(yè)在第二次世界大戰(zhàn)后對(duì)石油需求的巨大增長(zhǎng)中大獲其利。它們?cè)偌由嫌⒑蓺づ萍坝?guó)石油公司—即所謂的“七姊妹”—繼續(xù)主宰著戰(zhàn)后世界石油工業(yè)的寡頭壟斷結(jié)構(gòu)。

美國(guó)石油工業(yè)的領(lǐng)頭企業(yè)從出現(xiàn)到第二次世界大戰(zhàn)的集體歷史提供了一個(gè)現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)崛起和增長(zhǎng)的范例。第一行動(dòng)者通過(guò)法律上的聯(lián)合、管理集中化和對(duì)煉油、銷售和管理的持續(xù)大量投資來(lái)鞏固自己的地位,只是在對(duì)特定精煉產(chǎn)品的需求發(fā)生變化以及新的原油來(lái)源出現(xiàn)以后，其他美國(guó)公司才有了能挑戰(zhàn)標(biāo)準(zhǔn)石油公司支配地位的第一個(gè)真正機(jī)會(huì)。成功的挑戰(zhàn)者是那些進(jìn)行了三重投資的企業(yè)，它們先通過(guò)縱向一體化來(lái)增長(zhǎng)，然后更多地通過(guò)職能效率而不是價(jià)格來(lái)為市場(chǎng)份額和利潤(rùn)互相競(jìng)爭(zhēng)并與標(biāo)準(zhǔn)石油公司的繼承者競(jìng)爭(zhēng)。到1920年，所有的企業(yè)都由那些經(jīng)驗(yàn)豐富的職業(yè)經(jīng)理管理著，他們絕大部分人只擁有所管理企業(yè)的極小比例的股份、，在前標(biāo)準(zhǔn)石油公司的后繼公司中，洛克菲勒家族成員甚至都沒(méi)有以外部董事的身份參與管理。

在描述了石油工業(yè)的例子后，錢德勒從先行者和挑戰(zhàn)者的兩個(gè)角度全面分析了大企業(yè)在美國(guó)主要的工業(yè)部門中的發(fā)展。美國(guó)企業(yè)擴(kuò)張的集體歷程是由以下四個(gè)途徑按順序展開(kāi)的:橫向合并、縱向一體化、海外擴(kuò)張和多樣化經(jīng)營(yíng)。錢德勒指出，在這四大戰(zhàn)略中，只有后兩種是依靠組織能力。橫向和縱向結(jié)合都是為了控制市場(chǎng)，但它們本身并不能保證對(duì)市場(chǎng)的支配。使合并企業(yè)成為利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)先行者的條件是在合并的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)管理集中化，并對(duì)生產(chǎn)、銷售和管理進(jìn)行集中投資以使企業(yè)的結(jié)構(gòu)合理化。先行者和少數(shù)挑戰(zhàn)者一旦確立，就會(huì)立即繼續(xù)為市場(chǎng)份額和利潤(rùn)競(jìng)爭(zhēng)，并以組織能力為利器向外國(guó)市場(chǎng)和相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)擴(kuò)張.以這兩種戰(zhàn)略進(jìn)行的擴(kuò)張日益依靠職業(yè)管理人員的協(xié)調(diào)，他們和高層管理者在多年競(jìng)爭(zhēng)和增長(zhǎng)中發(fā)展起來(lái)的職能管理和一般管理的能力強(qiáng)化了管理權(quán)和所有權(quán)的進(jìn)一步分離，并增強(qiáng)了職業(yè)管理者對(duì)企業(yè)決策的控制。:因此，管理結(jié)構(gòu)的興起是發(fā)展組織能力的關(guān)鍵因素，而且它似乎也是錢德勒用來(lái)解釋三個(gè)國(guó)家企業(yè)不同模式形成的關(guān)鍵變量。

如果靠個(gè)人操作是美國(guó)管理型企業(yè)發(fā)展潮流中的例外，那么這種風(fēng)格卻是英國(guó)的普遍模式。與美國(guó)相比，在英國(guó)200家最大企業(yè)中，“比美國(guó)高得多的比例是生產(chǎn)消費(fèi)品而不是工業(yè)品(生產(chǎn)資料)的企業(yè)。更多的企業(yè)集中于建立已久的老工業(yè)中，如釀造、紡織、出版、印刷、造船及化學(xué)和機(jī)械工業(yè)較老的部門。少得多的企業(yè)是在新的、技術(shù)先進(jìn)的增長(zhǎng)工業(yè)中。的確，直到第一次世界大戰(zhàn)后，英國(guó)石油、電氣設(shè)備和輕型機(jī)械工業(yè)中的最大企業(yè)還是美國(guó)或德國(guó)企業(yè)的附屬”。不僅如此，英國(guó)企業(yè)的規(guī)模比美國(guó)的小，在1930年和1948年的200家英國(guó)最大企業(yè)名單上，只有大約50家的資產(chǎn)可以使它們被列入美國(guó)的200家最大企業(yè)行列。

根據(jù)錢德勒的研究，英國(guó)大型工業(yè)企業(yè)很少的原因是英國(guó)企業(yè)家沒(méi)有進(jìn)行對(duì)生產(chǎn)、銷售和管理的三重投資。那么，為什么英國(guó)企業(yè)家對(duì)新的技術(shù)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)的反應(yīng)如此不同于美國(guó)企業(yè)家呢?錢德勒分析了這樣一些因素：英國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模較小、增長(zhǎng)較慢，而出口卻是第一次工業(yè)革命的產(chǎn)品;由于英國(guó)在運(yùn)輸革命發(fā)生之前就實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化和城市化，所以鐵路、電報(bào)和輪船的出現(xiàn)對(duì)英國(guó)工業(yè)制度的沖擊比對(duì)英國(guó)的要小得多，鐵路也沒(méi)有像在美國(guó)那樣為管理、資本市場(chǎng)和政府管制提供新的模式;以牛津和劍橋?yàn)橹鞯挠?guó)高等教育機(jī)構(gòu)主要培養(yǎng)紳士和官員，它們對(duì)新工業(yè)企業(yè)的需要反應(yīng)遲緩。

然而，無(wú)論市場(chǎng)規(guī)模、政府政策、教育傳統(tǒng)有什么樣的影響，當(dāng)錢德勒分析企業(yè)的例子時(shí)，個(gè)人及其家族控制都成為解釋企業(yè)行為的重要變量。“在整個(gè)19世紀(jì)末葉，英國(guó)企業(yè)家繼續(xù)以個(gè)人眼光而不是組織眼光來(lái)看待他仁的企業(yè)，把企業(yè)作為應(yīng)該培育并傳給繼承人的家族財(cái)產(chǎn)”。直到第二次世界大戰(zhàn)之后，“先驅(qū)者們只招募了較小的管理團(tuán)隊(duì)，而創(chuàng)業(yè)者及其家族繼續(xù)支配著企業(yè)的管理”。
 
家族企業(yè)所表現(xiàn)出來(lái)的行為傾向是保證穩(wěn)定的現(xiàn)金收入。由于企業(yè)利潤(rùn)是企業(yè)主的個(gè)人收入，所以這些企業(yè)寧愿把利潤(rùn)作為紅利支付出去，也不愿留在企業(yè)作為投資基金。“在這種個(gè)人管理的企業(yè)中，增長(zhǎng)不是基本的目標(biāo)。……許多企業(yè)主寧愿享受眼前的收入而不愿對(duì)他們的企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模長(zhǎng)期再投資”；“……有相當(dāng)充分的證據(jù)來(lái)支持這個(gè)觀點(diǎn)，即在英國(guó)，家族的大量穩(wěn)定收入比企業(yè)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)更有激勵(lì)效應(yīng)”。:同時(shí)，“英國(guó)組織能力的發(fā)展之所以受到阻礙，不僅是因?yàn)槿狈ζ髽I(yè)之問(wèn)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，而且也是因?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)始人及其家族希望保持控制權(quán)。這種愿望阻止企業(yè)在遙遠(yuǎn)的地方或?qū)π碌膩?lái)經(jīng)驗(yàn)證的產(chǎn)品和工藝進(jìn)行被企業(yè)主看做是相對(duì)有風(fēng)險(xiǎn)的投資。如果為這種項(xiàng)目籌資而需要新的資本，由此而引起外部持股或長(zhǎng)期債務(wù)增加就會(huì)對(duì)家族持續(xù)的控制造成威脅”。因此，即使是效率較高的英國(guó)家族企業(yè)也不如美國(guó)管理型企業(yè)富有進(jìn)取心。

因堅(jiān)持個(gè)人管理而在三重投資上的遲緩使英國(guó)工業(yè)付出了高昂代價(jià)。在新工業(yè)中，機(jī)會(huì)之窗持續(xù)的時(shí)間短暫。在許多工業(yè)中，從新產(chǎn)品或新工藝的最初商業(yè)化到出現(xiàn)決定支配者的三重投資之間不過(guò)10來(lái)年的時(shí)間。當(dāng)英國(guó)企業(yè)家躊躇不前時(shí)，美國(guó)人和德國(guó)人進(jìn)行了使他們得以支配英國(guó)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)的投資，使美國(guó)和德國(guó)的工業(yè)產(chǎn)值到第一次世界大戰(zhàn)前夕超過(guò)了英國(guó)。

第一次世界大戰(zhàn)給了英國(guó)新工業(yè)中的企業(yè)空前的機(jī)會(huì)來(lái)趕上美、德這兩個(gè)對(duì)手。一個(gè)主要的成功例子是石油工業(yè)。1909年，在緬甸采油的伯馬赫公司成立了一個(gè)子公司—英波(斯)石油公司—來(lái)開(kāi)采在波斯灣發(fā)現(xiàn)的大油田。第一次世界大戰(zhàn)開(kāi)始后，英國(guó)政府購(gòu)買了英波公司51%的股份，以保證海軍約燃油供應(yīng)。這個(gè)交易不僅提供了資金，而且更重要的是使該公司變成不為個(gè)人所有和管理的企業(yè)。這個(gè)條件使當(dāng)時(shí)任常務(wù)董事的人得以施展自己的抱負(fù):要建立一個(gè)絕對(duì)一應(yīng)俱金的公司。在他的領(lǐng)導(dǎo)下，公司擴(kuò)大煉油設(shè)施，并組建全資的英國(guó)油船公司以進(jìn)入批發(fā)和銷售業(yè)務(wù)。其繼任者于1925年仿照美國(guó)管理模式對(duì)公司進(jìn)行了管理改組，使公司到1927年時(shí)成為一個(gè)集中化的、職能部門化的、由領(lǐng)取薪水的職業(yè)經(jīng)理控制的管理型企業(yè)。195年，當(dāng)公司在伊朗的基地被伊朗政府收歸國(guó)有后改名為英國(guó)石油公司(British Petroleurn或BP)，它不僅保持了自己的地位，而且依靠在兩次世界大戰(zhàn)之間的歲月里發(fā)展出來(lái)的組織能力繼續(xù)擴(kuò)張，至今仍是世界上最大的石油公司之一。

英國(guó)石油公司的成功之處在于:因突破個(gè)人和家族的控制而進(jìn)行了三重投資。但這在英國(guó)企業(yè)是例外而不是普遍模式。在紡織工業(yè)中，工業(yè)組織結(jié)構(gòu)基本保持未變。在有色全屬和鋼鐵工業(yè)中，企業(yè)的規(guī)模小和家族控制互為因果，阻礙了戰(zhàn)后遍過(guò)合并和管理集中化進(jìn)行合理化的可能。輕機(jī)械工業(yè)始終被美國(guó)企業(yè)支配著，而造船工業(yè)繼續(xù)衰落。只是因?yàn)橐蕾嚸绹?guó)的技術(shù)和管理，英國(guó)的電氣設(shè)備和汽車及零部件企業(yè)才取得有限的成功。總體上，英國(guó)工業(yè)因沒(méi)有普遍發(fā)展出組織能力而受到削弱。

英國(guó)工業(yè)地位的相對(duì)衰落說(shuō)明:掌握領(lǐng)先技術(shù)并不是經(jīng)濟(jì)成功的充分條件。直到1870年，英國(guó)鋼鐵工業(yè)由于首先采用兩項(xiàng)基本技術(shù)創(chuàng)新—發(fā)明于1859年的貝塞默轉(zhuǎn)爐工藝和在1860年晚期完善的平爐工藝—還在大批量生產(chǎn)鋼方面處于領(lǐng)先地位，但卻是美國(guó)和德國(guó)鋼鐵企業(yè)在1880年為充分利用新技術(shù)的成本優(yōu)勢(shì)而進(jìn)行了三重役資，僅僅10年的工夫，英國(guó)鋼鐵產(chǎn)品就被擠出英國(guó)本土和英帝國(guó)以外的所有主要市場(chǎng)，而且永遠(yuǎn)失去了這些市場(chǎng)。英國(guó)在有機(jī)化學(xué)工業(yè)(染料)中的失敗尤其令人觸目驚心。1856年，英國(guó)的泊金第一個(gè)發(fā)明出化學(xué)合成染料的工藝，使英國(guó)人直到1870年還掌握著無(wú)與倫比的技術(shù)領(lǐng)先權(quán)。同時(shí)，英國(guó)擁有豐富的基本原料(煤)，而英國(guó)的紡織工業(yè)直到第二次世界大戰(zhàn)都是最大的單一染料市場(chǎng)。盡管具有這些優(yōu)勢(shì)，英國(guó)還是輸給了德國(guó)，因?yàn)槭堑聡?guó)企業(yè)家投資興建了巨型工廠，招募了管理團(tuán)隊(duì)，建立了遍及世界的銷售組織并教會(huì)了顧客使用新產(chǎn)品。

第一批德國(guó)現(xiàn)代化工產(chǎn)品的生產(chǎn)者是BASF、拜耳和赫希斯特三家大公司和四家小公司。它們首先是在茜素染料生產(chǎn)上興建了大得足以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的工廠，從而獲得了先行者優(yōu)勢(shì)。19世紀(jì)70年代末到80年代初，三個(gè)最大企業(yè)開(kāi)發(fā)或生產(chǎn)許多品種染料、藥品和攝影膠片的設(shè)施—這些設(shè)施使用相同的中間產(chǎn)品和工藝。到1900年，三大企業(yè)各自生產(chǎn)幾百種不同的染料;到1913年拜耳生產(chǎn)的品種超過(guò)2 000種,對(duì)比之下，它們的英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者或者生產(chǎn)很少的品種，或者質(zhì)量低劣)。從19世紀(jì)70年代起，這些領(lǐng)先者先對(duì)分銷系統(tǒng)、研究設(shè)施和人員大量投資以改進(jìn)產(chǎn)品和工藝。它們具備遍及世界的分支機(jī)構(gòu)和經(jīng)紀(jì)人網(wǎng)絡(luò)的新銷售組織置身于世界最大的行列。這些分支機(jī)構(gòu)不斷向客戶發(fā)出有關(guān)產(chǎn)品優(yōu)缺點(diǎn)的信息和改進(jìn)建議，這種信息是中間商難得有能力提供的。新的和擴(kuò)大了的實(shí)驗(yàn)室在半個(gè)多世紀(jì)里都是有機(jī)化工方面的世界領(lǐng)袖。

錢德勒反復(fù)強(qiáng)調(diào)，大企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的支配權(quán)力主要依靠組織能力，而不是依金給市場(chǎng)機(jī)制的配里有效性制造“人力”的障礙，諸如專利、廣告和企業(yè)間的協(xié)定。德國(guó)化工工業(yè)的優(yōu)勢(shì)正好說(shuō)明了這一點(diǎn):“……比專利大得多的進(jìn)入該工業(yè)的障礙是第一批行動(dòng)者對(duì)其高度產(chǎn)品特定的研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)所進(jìn)行的投資。……沒(méi)有專利權(quán)的知識(shí)，‘商業(yè)秘密’和廣泛的產(chǎn)品特定的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)創(chuàng)造出比專利強(qiáng)大得多的進(jìn)入障礙。而且，有了專利卻沒(méi)有產(chǎn)品特定的開(kāi)發(fā)專利的能力，那也沒(méi)什么價(jià)值――這正是杜郊和其他美國(guó)化工企業(yè)在它們于1917年獲得染料、藥品和其他有機(jī)化工產(chǎn)品的德國(guó)專利后痛苦地學(xué)到的一課。它們需要幾乎10年的時(shí)間來(lái)發(fā)展可以把這些專利有利可圖地商業(yè)化的設(shè)施和技能。”

與美國(guó)相似，德國(guó)的現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)興起于運(yùn)輸革命完成之際。但德國(guó)工業(yè)體系很快表現(xiàn)出自身的特點(diǎn)，而最突出的是銀行的作用。由于德國(guó)國(guó)家官僚機(jī)構(gòu)的控制，鐵路的誕生沒(méi)有對(duì)管理組織和勞動(dòng)關(guān)系產(chǎn)生多大影響，但對(duì)工業(yè)金融卻造成和在美國(guó)一樣的深刻影響。1840-1850年建筑鐵路的高潮導(dǎo)致對(duì)資本的空前需要，以國(guó)家規(guī)模甚至國(guó)際規(guī)模提供資本的信用銀行在1850年后的德國(guó)大量出現(xiàn)。1880年后，隨著鐵路網(wǎng)的建成，少數(shù)很大的信用銀行—稱為全能銀行—開(kāi)始向工業(yè)企業(yè)集中、_在這個(gè)過(guò)程中，比英美銀行雇用多得多的職員的德國(guó)銀行發(fā)展出對(duì)特定工業(yè)和公司的深入知識(shí)，并因?yàn)樵诠I(yè)融資中的重要作用而參與企業(yè)高層決策。德國(guó)全能銀行首創(chuàng)我們今天所稱的風(fēng)險(xiǎn)資本，它們?yōu)榧杏谥鼗I(yè)的大型德國(guó)企業(yè)集群提供了為利用規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)并因此獲得先行者優(yōu)勢(shì)所需的巨大啟動(dòng)資本。

德國(guó)法律不禁止卡特爾，也沒(méi)有反托拉斯立法。隨著對(duì)資本密集型技術(shù)的投資增加，卡特爾的數(shù)量也增加，從1875年的4起增加到1890年的109起，再到1905年的385起。然而，由于合作合法，也就缺乏在整個(gè)工業(yè)范圍的兼并以限制競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)機(jī)。由于錢德勒認(rèn)為整個(gè)工業(yè)的合并是整個(gè)工業(yè)重組和合理化的絕對(duì)必要條件，所以他認(rèn)為“這種合理化第一次世界大戰(zhàn)前在德國(guó)的發(fā)生遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于美國(guó)”。德國(guó)與美國(guó)之間的另一個(gè)重要差異是德國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)上的雙會(huì)體制。，18$4年通過(guò)的一項(xiàng)法律規(guī)定，股份公司要有一個(gè)負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)的管理層董事會(huì)和一個(gè)負(fù)責(zé)控制和指導(dǎo)長(zhǎng)期政策制訂的監(jiān)事會(huì)。但在實(shí)踐中，監(jiān)事會(huì)逐漸由非全時(shí)的代表所組成，既包括大股東(包括母公司)的代表，而且包括外部利益集團(tuán)(如銀行、有關(guān)社區(qū))的代表。于是，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的控制職能逐漸減弱，而由公司經(jīng)理人員組成的董事會(huì)就決定長(zhǎng)期政策和短期經(jīng)營(yíng)決策，雖然企業(yè)所依賴的銀行和母公司的代表繼續(xù)影響政策制訂，而且監(jiān)事會(huì)也因包括銀行家和其他公司的官員而為企業(yè)間的合作提供了便利。

這些因素都促進(jìn)了德國(guó)合作管理資本主義的發(fā)展:對(duì)企業(yè)有大量投資的銀行寧愿合作而不愿競(jìng)爭(zhēng)，尤其當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)威脅到利潤(rùn)時(shí)更是如此。不僅法律允許合作，而且教育體制為工業(yè)培養(yǎng)出來(lái)自相同社會(huì)階層、接受相同技術(shù)和商業(yè)訓(xùn)練的管理者。德國(guó)在第一次世界大戰(zhàn)中的戰(zhàn)敗和戰(zhàn)后的危機(jī)使德國(guó)工業(yè)家相信，只有合作才能使德國(guó)工業(yè)復(fù)興，從而鞏固戰(zhàn)前發(fā)展起來(lái)的合作的管理資本主義。

但是，無(wú)論在地理位置、政府政策、金融和教育體系上有什么不同，德國(guó)工業(yè)力量的崛起都是因?yàn)榈聡?guó)企業(yè)家能夠?yàn)槔靡?guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)而進(jìn)行三重投資。對(duì)于這種行為，錢德勒更多地是現(xiàn)象描述而不是解釋。然而與英國(guó)相比較，最關(guān)鍵的因素似乎是德國(guó)企業(yè)家愿意依靠職業(yè)管理人員隊(duì)伍。德國(guó)的大型現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)在比美國(guó)更高的程度上集中于生產(chǎn)資料工業(yè)中，尤其是在重型機(jī)械、化工和金屬工業(yè)中，而它們的組織能力是德國(guó)工業(yè)的核心力量。雖然德國(guó)的家族控制更強(qiáng)一些，美、德兩國(guó)的企業(yè)都逐步成為管理型企業(yè)，它們之間的差異小于德、英之間的差異。那么為什么德國(guó)企業(yè)家能夠比英國(guó)人更多地打破家族所有的局限?錢德勒給出了一個(gè)猜測(cè):“因?yàn)榈聡?guó)有悠久的官僚式管理機(jī)構(gòu)的傳統(tǒng)，管理人員班子的概念也許不像對(duì)英國(guó)企業(yè)家那樣生疏。在文職人員受到高度尊重的國(guó)家。領(lǐng)取薪水的新管理人員即使處于最低的管理層次，也被冠以私營(yíng)企業(yè)高級(jí)職員的職稱。，而在英國(guó)，即使是最高級(jí)的領(lǐng)取薪水的管理人員也總是屬于‘公司服務(wù)人員’，他們?cè)?920年以前只有極少數(shù)進(jìn)入董事會(huì)。而領(lǐng)取薪水的德國(guó)管理人員，尤其是握有學(xué)士學(xué)位或工程博士學(xué)位的，到1900年就能進(jìn)入公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，而且還常常處一于支配地位。

第一次世界大戰(zhàn)后的德國(guó)經(jīng)濟(jì)到1924年穩(wěn)定下來(lái)，工業(yè)開(kāi)始復(fù)蘇。那些在戰(zhàn)前沒(méi)有建立起組織能力的次要工業(yè)恢復(fù)緩慢并繼續(xù)被外國(guó)企業(yè)支配著，但那些在戰(zhàn)前就發(fā)展了組織能力的工業(yè)則開(kāi)始了強(qiáng)勁的復(fù)蘇〔，重型機(jī)械工業(yè)的企業(yè)—那些因利用了范圍經(jīng)濟(jì)而在1914-年前獲得成功的獨(dú)特的德國(guó)企業(yè)—又迅速成為歐洲生產(chǎn)機(jī)器的領(lǐng)先廠商。電氣工業(yè)中的領(lǐng)先企業(yè)西門子和AEG從它們毀滅性損失中迅速恢復(fù)過(guò)來(lái)，在短短幾年內(nèi)又重返國(guó)際市場(chǎng)。鋼鐵工業(yè)和化學(xué)工業(yè)都進(jìn)行了戰(zhàn)前所難以做到的合并及合理化。1925年，八家化工企業(yè)一一拜耳、BASF和赫希斯特—合并組成巨大的法本化學(xué)工業(yè)股份公司。第二次世界大戰(zhàn)后，盟國(guó)管制委員會(huì)將法本拆成三個(gè)繼承了上述名稱的公司，它們?cè)诤髞?lái)的幾十年里一直是德國(guó)三家最大的化工企業(yè)。德國(guó)工業(yè)在德國(guó)兩次世界大戰(zhàn)戰(zhàn)敗后的復(fù)興，更加證明了組織能力的決定性作用。

管理資本主義的邏輯:
錢德勒所診釋的歷史證明，是工商企業(yè)—通過(guò)其組織能力的發(fā)展—在美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了核心作用。這個(gè)主題一反主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，后者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究依靠生產(chǎn)函數(shù)的概念，即把產(chǎn)出的增長(zhǎng)源泉處理成生產(chǎn)要素—?jiǎng)趧?dòng)、資本和土地—的增長(zhǎng)，或這些要素的生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。但對(duì)錢德勒泉說(shuō)，使美國(guó)和德國(guó)超過(guò)英國(guó)的決定性因素并不僅僅是對(duì)物質(zhì)資本的投資率，也不是政府、企業(yè)家個(gè)人品質(zhì)或文化等(雖然這些因素都起作用)，而是支撐了縱向一體化大企業(yè)發(fā)展的專業(yè)管理和組織體系的發(fā)展。錢德勒所闡明的正是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的盲區(qū):組織創(chuàng)新是“技術(shù)”進(jìn)步的組成部分，而對(duì)生產(chǎn)、分配和銷售中的管理系統(tǒng)和結(jié)構(gòu)的投資是總資本形成的組成部分。

管理和組織是被許多中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所忽略的間題，他們?cè)谄髽I(yè)改革上唯一的著眼點(diǎn)是個(gè)人激勵(lì)和產(chǎn)權(quán)。到是一生都為美國(guó)資本主義辮護(hù)的錢德勒對(duì)決定資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因幸認(rèn)識(shí)更深刻，Lazonick這樣評(píng)價(jià)錢德勒的邏樣：“企業(yè)家精神，不管是個(gè)人的還是集依的，都不足以造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展，企業(yè)家的創(chuàng)新戰(zhàn)略必須繼以建設(shè)計(jì)劃、協(xié)調(diào)創(chuàng)新和生產(chǎn)流量的組織結(jié)構(gòu)。成功帶來(lái)規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)的組織能力不僅依賴物質(zhì)資源的，而且更根本地依賴于人力資源的發(fā)展和利用”。

以管理結(jié)構(gòu)為核心的組織體系如此重要，以至于錢德勒不認(rèn)為技本本身是決定性的。英國(guó)人曾在煉鋼和有機(jī)化工等領(lǐng)域掌握了領(lǐng)先的技術(shù)，但卻是美國(guó)人和德國(guó)人通過(guò)三重投資所創(chuàng)造出來(lái)的大規(guī)模縱向一體化的企業(yè)組織獲取了這些技術(shù)的經(jīng)濟(jì)收益。〕錢德勒早在《看得見(jiàn)的手》中就闡明了他的觀點(diǎn):生產(chǎn)率的潛力只有通過(guò)企業(yè)內(nèi)部的組織過(guò)程才能被實(shí)現(xiàn)，而這個(gè)過(guò)程的核心是能夠有效進(jìn)行計(jì)劃和行政協(xié)調(diào)的管理結(jié)構(gòu)〔他在這里繼續(xù)深化了這個(gè)主題:新技術(shù)僅僅提供了生產(chǎn)率的潛力，實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的潛在經(jīng)濟(jì)效益是一個(gè)組織性的問(wèn)題，而技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的可能的經(jīng)濟(jì)效益只有通過(guò)組織創(chuàng)新才能被實(shí)現(xiàn)〕

對(duì)錢德勒來(lái)說(shuō)，由三重投資所帶來(lái)的組織創(chuàng)新的意義在于創(chuàng)建決定企業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)績(jī)效的組織能力。事實(shí)上，從擴(kuò)張戰(zhàn)略導(dǎo)效多部門結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)，到行政協(xié)調(diào)對(duì)市場(chǎng)協(xié)調(diào)的替代，再到利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的三重投資，錢德勒一生的工作都在證明管理和組織結(jié)構(gòu)對(duì)于發(fā)展組織能力的決定性作用。管理層級(jí)的作用在于快速高效地協(xié)調(diào)組織內(nèi)部的資源配置，而缺乏這種協(xié)調(diào)只能導(dǎo)致渙散的行動(dòng)，阻礙實(shí)現(xiàn)新技術(shù)機(jī)會(huì)的經(jīng)濟(jì)收益潛力。

以結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的組織能力一旦創(chuàng)造出來(lái)，就成為保持領(lǐng)先者優(yōu)勢(shì)的源泉，其動(dòng)力是自我持續(xù)的。從錢德勒所提供的效據(jù)來(lái)看，在第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)前名列第一或第二的企業(yè)，到第二次世界大戰(zhàn)后仍然保持第一或第二位的概率，在美國(guó)是0.57，在英國(guó)是0.56，德國(guó)是0.31.所以基于組織能力的優(yōu)勢(shì)可以長(zhǎng)期保持，其原因在于這樣幾個(gè)機(jī)制:（l）先行者因率先實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)而在所處工業(yè)中鞏固了自己的地位; (2)先行者在所有的職能領(lǐng)域(生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)等)都對(duì)跟進(jìn)者具有學(xué)習(xí)優(yōu)勢(shì);(3)挑戰(zhàn)者的進(jìn)入成本更加高昂，因?yàn)樗鼈儾坏貌幻媾R先行者競(jìng)爭(zhēng)性反擊的不確定性。因此，如果先行者不犯錯(cuò)誤，如果沒(méi)有政府干預(yù)以及技本和市場(chǎng)的根本變化，跟進(jìn)者很難戰(zhàn)勝在創(chuàng)進(jìn)組織能力方面的先行者。

錢德勒沒(méi)有忽略宏觀方面，他系統(tǒng)分析了各國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和條件對(duì)工商企業(yè)的影響。所以對(duì)他來(lái)說(shuō)，英國(guó)的個(gè)人資本主義是當(dāng)時(shí)英國(guó)階級(jí)結(jié)構(gòu)和社會(huì)財(cái)富分配方式的結(jié)果，而英國(guó)狹小的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)限制了多單位企業(yè)的發(fā)展空間。在德國(guó)，因?yàn)槿狈τ薪M織的資本市場(chǎng)以及德國(guó)工業(yè)化時(shí)對(duì)更大規(guī)模經(jīng)營(yíng)的要求，銀行發(fā)揮了比在美英更大的作用;沒(méi)有反托拉斯傳統(tǒng)的法律結(jié)構(gòu)減輕了企業(yè)合并的需要，這又縮減了在工業(yè)范圍內(nèi)重組的機(jī)會(huì)。但盡管存在著這些差異，錢德勒卻并沒(méi)有把它們看做是決定性的，因?yàn)閷?duì)他來(lái)說(shuō)，決定工業(yè)成功最重要的因素始終只是一個(gè)—即管理者通過(guò)三重投資追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的決心和能力。的確，幾家采取了這種戰(zhàn)略的英國(guó)企業(yè)，如英國(guó)石油、聯(lián)合利華和ICI公司就取得了與它們美、德同行可媲美的成功。錢德勒以這個(gè)邏輯有力地表明:一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展更關(guān)鍵地取決于建設(shè)企業(yè)展次上的組織能力。

不朽的錢德勒
錢德勒從一個(gè)歷史學(xué)家的背最出發(fā)，畢生致力于企業(yè)史的研究。他的成就如此之大，以至于在西方學(xué)術(shù)界流傳著這樣一句話:“在企業(yè)史領(lǐng)域，B. C.(公元前)的意思是Before Chandler(錢德勒之前)。”在錢德勒之前，企業(yè)史的研究局限于對(duì)個(gè)別企業(yè)和個(gè)別企業(yè)家的經(jīng)驗(yàn)描述上。西錢德勒與前人不同之處是在眾多案例的基礎(chǔ)上提煉出具有一般性理論意義的主題( McCraw, 1988 )，因西他的研究對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)、組織理論、管理學(xué)等領(lǐng)域都產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。

同任何學(xué)者一樣，錢德勒的一些觀點(diǎn)也受到質(zhì)疑和批評(píng)，①但卻沒(méi)有任何人否定過(guò)他的研究的價(jià)值。由于錢德勒的理論命題是建立在歷史研究的基礎(chǔ)上，對(duì)其最大的疑問(wèn)很可能是:縱向一體化的大企業(yè)是否過(guò)時(shí)了?②就美國(guó)本身而言，新的、小的企業(yè)大量進(jìn)入新工業(yè)并推動(dòng)其發(fā)展的確是第二次世界大戰(zhàn)后美國(guó)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要特征。但這些新進(jìn)入者之所以能夠找到市場(chǎng)、技術(shù)來(lái)源從而在技術(shù)創(chuàng)新上發(fā)揮作用，則是因?yàn)槁?lián)邦政府、大企業(yè)和大學(xué)提供了基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)(l}'Iowery arid l}osenberg1998)。大量的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支持錢德勒的觀點(diǎn)，Harrison } 199 }指出，}0世紀(jì)80年代以來(lái)小企業(yè)在創(chuàng)造工作機(jī)會(huì)和技術(shù)進(jìn)步方面的作用被嚴(yán)重夸大了，大企業(yè)及其戰(zhàn)瞬到火伴仍然主宰著經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程。在最近由十幾名美歐著名學(xué)者對(duì)半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、軟件、機(jī)床、化工、制藥和醫(yī)療器械七個(gè)高技術(shù)工業(yè)的一項(xiàng)國(guó)際比較研究中，他們發(fā)現(xiàn)這些工業(yè)中領(lǐng)先企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)符合錢德勒對(duì)工業(yè)領(lǐng)導(dǎo)嘆源泉的分析，而先行者優(yōu)勢(shì)在獲取工業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)方面是重要而持久的。至少，在加人世界貿(mào)易組織前夕，使中國(guó)工業(yè)感到壓力的不是那些靈活多變的外國(guó)小企業(yè)，而是那些能對(duì)其遍及全球的投資、生產(chǎn)和銷售進(jìn)行行政協(xié)調(diào)的巨型跨國(guó)公司。

從左翼立場(chǎng)出發(fā)，Waring(1991)批評(píng)錢德勒有功能主義傾向。即把組織和管理形式的選擇看成完全是由經(jīng)濟(jì)效率決定的，而忽略了社會(huì)沖突的作用。Lanozick (1991)也認(rèn)為錢德勒因排除了勞動(dòng)和車間現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題而忽略了管理體制的社會(huì)關(guān)系內(nèi)容。社會(huì)學(xué)家Fligstein ( 1990)認(rèn)為政府管制對(duì)多部門結(jié)構(gòu)在美國(guó)企業(yè)中的擴(kuò)散起了重要作用。對(duì)錢德勒的縱向一體化大企業(yè)主題的最大挑戰(zhàn)來(lái)自Piore和Sabel ( 1984) .他們認(rèn)為由靈活專業(yè)的小企業(yè)所組成的網(wǎng)絡(luò)才能在市場(chǎng)變化日益劇烈的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中創(chuàng)造更高的效率。樣斯(Teece 1993)指出，錢德勒沒(méi)有對(duì)不同契約形式進(jìn)行系統(tǒng)的比較，而只考察了各種契約形式如何被追求大批量生產(chǎn)的縱向一體化所代替：由于錢德勒沒(méi)有考察規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)與企業(yè)邊界的關(guān)系問(wèn)題，他的框架難以理解自1975年以來(lái)迅速擴(kuò)散的戰(zhàn)略聯(lián)盟和合資經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象。

國(guó)內(nèi)曾有人把錢德勒與交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)相提并論，這至少是個(gè)誤解。實(shí)際上，錢德勒在后來(lái)的一篇文章中明確劃清了他與交易費(fèi)用理論及其他新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下的企業(yè)理論)的界限。他在文中列舉了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的四種企業(yè)理論，即新古典企業(yè)理論、代理人理論、交易費(fèi)用理論和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論。錢德勒說(shuō):“我和威廉姆森的基本區(qū)別在于，對(duì)他來(lái)說(shuō)，‘交易是基本分析單位’，而對(duì)我來(lái)說(shuō)則是企業(yè)及其特定的物質(zhì)和人力資產(chǎn)。如果企業(yè)而非交易費(fèi)用是分析單位，那么企業(yè)設(shè)施和技能的特定性質(zhì)就成為決定什么由企業(yè)做、什么由市場(chǎng)做的最重要的因素”。對(duì)他來(lái)說(shuō)，只有以企業(yè)及其通過(guò)學(xué)習(xí)得到的能力作為分析單位，才能理解從第二次工業(yè)革命起來(lái)的大企業(yè)成長(zhǎng)史。因此，錢德勒明確表示了對(duì)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論的同情。

錢德勒的企業(yè)史研究為動(dòng)態(tài)企業(yè)理論提供了必要的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)和歷史概括，從而成為該理論發(fā)展的一個(gè)重要思想源泉。①錢德勒從來(lái)投有提出過(guò)有關(guān)企業(yè)和工業(yè)組織的正式理論，也沒(méi)有有意識(shí)地討論經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，但他的研究成果卻搖撼了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的根基。在錢德勒看來(lái)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)的過(guò)程并非自動(dòng)發(fā)生的，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也不是經(jīng)濟(jì)績(jī)效的決定因素;相反，是管理決策和影響企業(yè)組織的制度框架塑造了市場(chǎng)結(jié)果。但企業(yè)決策并不表現(xiàn)為連續(xù)的最優(yōu)造擇，在技術(shù)和市場(chǎng)條件發(fā)生根本變化的階段，某些決策影響企業(yè)后來(lái)幾十年的命運(yùn)。企業(yè)的發(fā)展軌跡存在“路徑依賴”。不僅如此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的可利用程度由企業(yè)的組織能力決定。這個(gè)主題與潘羅斯關(guān)于企業(yè)增長(zhǎng)極限由企業(yè)管理力量決定的主題相通，而與正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架相悖。在經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)教科書中，個(gè)別企業(yè)的成本結(jié)構(gòu)是給定的(表現(xiàn)為U形成本曲線)，由市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)的技本條件決定，而企業(yè)惟一能做的就是“發(fā)現(xiàn)”自己的“最優(yōu)”規(guī)模。從速度經(jīng)濟(jì)原理到三重投資的戰(zhàn)略意義，錢德勒所揭示的一個(gè)主題是:成本曲線的確定離不開(kāi)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)、組織和企業(yè)的戰(zhàn)略，而企業(yè)的成本結(jié)構(gòu)在相當(dāng)程度上是企業(yè)組織能力的內(nèi)生變量。這是一個(gè)能夠讓一般均衡理論大廈坍塌的命題。因此，雖然沒(méi)有去直接論述，錢德勒支持了動(dòng)態(tài)企業(yè)理論的中心思想:持定的組織能力是特定企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，是解釋企業(yè)之間長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)績(jī)效差異的關(guān)鍵變量，而把新技術(shù)提供的機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化為可持續(xù)優(yōu)勢(shì)的組織能力取決于管理團(tuán)隊(duì)的戰(zhàn)略行動(dòng)。錢德勒的一些觀點(diǎn)可以受到挑戰(zhàn)，但他的成就卻是一座任何經(jīng)濟(jì)學(xué)家都繞不過(guò)去的高山。

潘羅斯在她發(fā)表于1959年的《企業(yè)增長(zhǎng)理淪》中，通篇強(qiáng)調(diào)內(nèi)部組織對(duì)企業(yè)增長(zhǎng)的中心作用。但她的理論非常抽象.所以她說(shuō):“還沒(méi)有足夠的、系統(tǒng)的信息能對(duì)這個(gè)理論加以全面的驗(yàn)證”(Penrose 1995/1959年版，第3頁(yè))。當(dāng)潘羅斯寫下這句話不久：錢德勒的《戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)》發(fā)表了。用潘羅斯在《企業(yè)增長(zhǎng)理論》再版前言中的話說(shuō)：“錢德勒的書是在《企業(yè)增長(zhǎng)理論》出版之前完成的，但該書進(jìn)行歷史分析的分析結(jié)構(gòu)與我的書出奇地一致，在許多地方使用了非常相同的概念和幾乎相同的術(shù)語(yǔ)”(同上)。納爾遜則坦率承認(rèn)( Nelson 1991 ) ,他與溫特合著的《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》（Nelsun and Winter 1982 ）的主要缺點(diǎn)就是當(dāng)時(shí)對(duì)錢德勒的著作研究不夠，暗示演化理論對(duì)企業(yè)行為的戰(zhàn)略性質(zhì)重視不夠。總之，如梯斯所說(shuō)，錢德勒的工作“從企業(yè)組織那一面，給了我們誰(shuí)一最好的一組連貫的關(guān)于工業(yè)資本主義發(fā)展特別是大企業(yè)興起的論述”（Teece 1993年版，第223頁(yè))。

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