【摘要】資本主義，這種為了生產(chǎn)剩余價(jià)值而存在的經(jīng)濟(jì)形式，只要資本利潤(rùn)降低到一定程度或零，整個(gè)生產(chǎn)就會(huì)面臨停滯和中斷。企業(yè)倒閉的另一面，就是大量生產(chǎn)設(shè)備的閑置和雇員的失業(yè)。只有廢止這種將生產(chǎn)能力當(dāng)作資本、將人力當(dāng)作商品的生產(chǎn)關(guān)系，才能終結(jié)資本主義帶來(lái)的危機(jī)和破壞。左派人士如果提出諸如重分配、管制資本和擴(kuò)大政府支出的改良政策，卻沒(méi)有根本反對(duì)資本主義制度，最后終究無(wú)法扭轉(zhuǎn)利潤(rùn)率下跌和隨之而來(lái)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，一旦這些改良政策破產(chǎn)，希望破滅的受薪階級(jí)可能會(huì)被極端民族主義思潮吸引，重演上個(gè)世紀(jì)法西斯的悲劇。

　　前言

　　2007-2008年，美國(guó)房?jī)r(jià)泡沫破裂引發(fā)了全球金融危機(jī)，世界資本主義遭受?chē)?yán)重打擊，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出驟降和失業(yè)率飆高成為普遍現(xiàn)象。爾后雖然經(jīng)歷了輕微復(fù)蘇，但整體表現(xiàn)仍遜于危機(jī)前，且各大主要經(jīng)濟(jì)體如美國(guó)、日本、歐盟和中國(guó)等等，有些受困于不斷攀高的政府債務(wù)，有些則大幅下修經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)率。發(fā)展前景越來(lái)越不穩(wěn)定，越來(lái)越脆弱。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治人物，對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)為什么會(huì)逐步走向頹敗，不僅無(wú)法提出合理的解釋，而且面對(duì)日益惡化的貧富差距，也無(wú)法提出解決方案。紓困金融體系導(dǎo)致政府負(fù)債累累，緊縮財(cái)政支出讓經(jīng)濟(jì)更加低迷，擴(kuò)大貨幣供給又不可避免地讓資產(chǎn)泡沫加劇膨脹，人為刺激經(jīng)濟(jì)的政策效果也越來(lái)越差。資本主義的問(wèn)題究竟出在哪里？這正是我們關(guān)心的。

　　Andrew Kliman是知名馬克思學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家，《資本主義生產(chǎn)的失敗：大衰頹的根本原因》(The failure of capitalist production: underlying causes of the Great Recession)一書(shū)是他以官方數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對(duì)2008年全球金融危機(jī)及其結(jié)構(gòu)性成因的實(shí)證研究。為什么這本書(shū)如此重要，值得你我一讀?

　　首先，它不只是描述2006年以降房?jī)r(jià)泡沫被推高的過(guò)程來(lái)解釋2008年的危機(jī)，這種解釋是膚淺的，很遺憾，這正是多數(shù)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的做法。Kliman廣泛搜集了自1929-1933年經(jīng)濟(jì)大蕭條開(kāi)始，經(jīng)歷二戰(zhàn)后1950年代經(jīng)濟(jì)繁榮和1970年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)至今（2010年代）的數(shù)據(jù)，以可供檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)資料和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬐普摚繁舅菰吹谋┞读速Y本主義經(jīng)濟(jì)的根本規(guī)律。其次，厘清導(dǎo)致資本主義一再發(fā)生危機(jī)的深層原因，可以讓我們看清客觀情勢(shì)、制定正確的政治方案，給反資本主義運(yùn)動(dòng)注入強(qiáng)心劑。有利于中下階層人民的財(cái)富再分配政策可否挽救資本主義?金融系統(tǒng)的不穩(wěn)定只是由于缺乏政府管制嗎?打造一種有利于受薪階級(jí)、限制資本盈利能力的資本主義是可持續(xù)的嗎?對(duì)上述問(wèn)題的不同答案，都將導(dǎo)致相異的政治結(jié)論。這也是為什么有必要在21世紀(jì)初社會(huì)運(yùn)動(dòng)風(fēng)起云涌的年代，復(fù)興馬克思學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)。就此觀之，此書(shū)無(wú)疑是一重要的里程碑。

　　“利潤(rùn)率下降趨勢(shì)”與資本價(jià)值消滅

　　本書(shū)在對(duì)資本主義危機(jī)的解釋上，用官方數(shù)據(jù)驗(yàn)證了馬克思學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本論點(diǎn)：隨著資本投資的不斷累積和技術(shù)升級(jí)帶來(lái)的勞動(dòng)節(jié)約，勞動(dòng)雇用量在新增投資中的份額會(huì)有逐漸下降的長(zhǎng)期趨勢(shì)。而商品價(jià)值在市場(chǎng)供需大致均衡的情況下，取決于商品生產(chǎn)過(guò)程中耗費(fèi)的平均勞動(dòng)量，假設(shè)勞動(dòng)條件不變，出售商品所能實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)多寡依賴多雇用活的勞動(dòng)力，即薪資勞動(dòng)者。因此隨著勞動(dòng)雇用量相對(duì)于固定資本(機(jī)器、廠房)和流動(dòng)資本(原料)的比例減少，資本主義企業(yè)的盈利能力亦跟著降低，也就是馬克思學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的：“資本有機(jī)構(gòu)成”上升引起的“利潤(rùn)率下降趨勢(shì)”。

　　平均利潤(rùn)率的降低，雖然不會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)立刻發(fā)生，它卻是引發(fā)危機(jī)的間接原因。由于利潤(rùn)率下降，因此會(huì)連帶拉低資本積累率，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)減緩和就業(yè)市場(chǎng)低迷，也使得盈利能力低于平均值的企業(yè)更容易倒閉。本書(shū)用了大量篇幅證明，二戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)繁榮到1970年代時(shí)，便戛然而止，世界人均實(shí)際GDP的增長(zhǎng)率在1973年以前都十分穩(wěn)定，但之后卻急遽下降，降幅大約一半，其他經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)也顯示出惡化的趨勢(shì)。而這一切都早于1980年代發(fā)軔的新自由主義改革和資本主義的金融化。換言之，打壓有組織的勞工力量、對(duì)市場(chǎng)的去管制化和金融投資的大量增加，是資本主義衰退的果，而非資本主義衰退的因，所以我們今天面對(duì)的并非新自由主義的危機(jī)，而是資本主義自身的危機(jī)。2008年的全球金融危機(jī)，起源于房屋抵押貸款在此前持續(xù)飆升。然而，Kliman認(rèn)為，這并非經(jīng)濟(jì)景氣強(qiáng)勁的表現(xiàn)，正好相反，這是2000年代經(jīng)濟(jì)疲弱的后遺癥：當(dāng)時(shí)美國(guó)正值網(wǎng)絡(luò)公司泡沫破裂，由于擔(dān)心出現(xiàn)像日本經(jīng)濟(jì)那樣“失落的十年”，所以采取了預(yù)防通貨緊縮的政策，持續(xù)調(diào)低聯(lián)邦基金利率，因此助長(zhǎng)了資本投機(jī)炒作的氣焰。

　　不論是何種人為刺激經(jīng)濟(jì)的政策，因?yàn)闊o(wú)法改變資本過(guò)度積累的情況，所以長(zhǎng)期而言終歸是無(wú)效的。在歷史上，唯一曾經(jīng)讓資本利潤(rùn)率大幅回升的，就是透過(guò)經(jīng)濟(jì)大蕭條和世界大戰(zhàn)的方式毀滅資本，讓資本實(shí)物和價(jià)值大幅減少，為新的資本挪出投資空間，讓大企業(yè)低價(jià)收購(gòu)嚴(yán)重貶值的資本，以此來(lái)提高資本主義的整體盈利能力。所以縱使經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)受薪階級(jí)的生存、人類(lèi)社會(huì)的穩(wěn)定有極大危害，但對(duì)資本主義而言卻是好的，是一種正常且健康的現(xiàn)象，這也正是為什么資本主義在1870年之后的發(fā)展，最后以1914-1918年和1939-1945兩次世界大戰(zhàn)作結(jié)，經(jīng)過(guò)兩次戰(zhàn)火洗禮，才迎來(lái)了1950年代及往后二十年的戰(zhàn)后繁榮。

　　駁斥“新自由主義論”和“消費(fèi)不足論”

　　正如同作者自己所說(shuō)的，這本書(shū)的重心在于經(jīng)驗(yàn)研究而非理論探討，所以書(shū)中有大量關(guān)于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析，尤其是如何從官方資料中，定義出符合馬克思學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的數(shù)據(jù)。其中最重要的是“利潤(rùn)率”的計(jì)算，在馬克思學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，對(duì)此有著不同的意見(jiàn)。Kliman認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以歷史價(jià)格，即支付時(shí)的價(jià)格，來(lái)計(jì)算預(yù)付資本的價(jià)值;反對(duì)用現(xiàn)期價(jià)格計(jì)算的方法——因?yàn)楝F(xiàn)期價(jià)格事實(shí)上回溯性地重新計(jì)算了過(guò)去的資產(chǎn)價(jià)格，依此計(jì)算的利潤(rùn)率是沒(méi)有意義的，因?yàn)槠髽I(yè)并不會(huì)按照這個(gè)比例調(diào)節(jié)自身的投資行為，而且這種計(jì)算方法錯(cuò)誤地將資產(chǎn)價(jià)格的下跌納入考量，因此大幅高估了利潤(rùn)率。按照這兩種不同的計(jì)算，1980年代之后的利潤(rùn)率將呈現(xiàn)不同的走勢(shì)，作者在經(jīng)過(guò)詳細(xì)的考察后，發(fā)現(xiàn)1980年代后資本主義并不存在利潤(rùn)率上揚(yáng)的趨勢(shì)，而是自1970年代后持續(xù)下跌。作者根據(jù)這個(gè)發(fā)現(xiàn)來(lái)支持他的論點(diǎn)，即新自由主義改革并沒(méi)有挽救資本主義免于利潤(rùn)率的下降。

　　除了確定利潤(rùn)率下降的趨勢(shì)以外，作者還有兩個(gè)發(fā)現(xiàn)。首先，將“固定資產(chǎn)歷史成本”除以“雇員薪酬”計(jì)算出的“資本有機(jī)構(gòu)成”，在時(shí)間序列圖表上隨著利潤(rùn)率亦步亦趨的上升，可見(jiàn)兩者密切關(guān)聯(lián)，證明了二戰(zhàn)后資本主義的發(fā)展，與馬克思的理論相符。其次，自1980年代以來(lái)，資本積累率也緊跟著利潤(rùn)率減少，兩者亦呈現(xiàn)同向變動(dòng)的關(guān)系。由此與利潤(rùn)率的漲跌兩相對(duì)照，更可以證明1980年代后利潤(rùn)率有所上揚(yáng)的看法值得懷疑，否則資本積累率相對(duì)利潤(rùn)率的逆勢(shì)下跌就成為歷史上十分特殊的例外現(xiàn)象了。可見(jiàn)金融資本主義并不像許多人認(rèn)為的，曾經(jīng)大幅提高資本利潤(rùn)。

　　在馬克思學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中，對(duì)引起資本主義系統(tǒng)性危機(jī)的原因?yàn)楹危瑺?zhēng)論始終存在，其中有相當(dāng)影響力的一派主張“消費(fèi)不足論”。這一派理論認(rèn)為，資本主義是為了利潤(rùn)而進(jìn)行生產(chǎn)，其生產(chǎn)規(guī)模和投資相對(duì)于受薪階級(jí)有限的消費(fèi)能力，有無(wú)止盡擴(kuò)大的傾向，在生產(chǎn)設(shè)備上的投資長(zhǎng)期而言勢(shì)必產(chǎn)生爆炸性的成長(zhǎng)，因此產(chǎn)生過(guò)剩資本無(wú)法被吸收或商品生產(chǎn)過(guò)剩的問(wèn)題，而引起危機(jī)。某些版本的“消費(fèi)不足論”進(jìn)而主張，只要改善國(guó)民收入的分配，讓受薪階級(jí)獲得更大的份額，資本主義是可以持續(xù)成長(zhǎng)和穩(wěn)定發(fā)展的。作者駁斥了這派理論，他指出，認(rèn)為生產(chǎn)能力的不斷增加，必然導(dǎo)致爆炸性成長(zhǎng)的看法犯了邏輯謬誤。生產(chǎn)能力縱使持續(xù)增長(zhǎng)，以致排擠消費(fèi)份額所占的比例，只要增幅小于一定程度，投資和消費(fèi)的比例長(zhǎng)期而言是可以趨于穩(wěn)定的，并不會(huì)有爆炸性增長(zhǎng)的狀況發(fā)生。就算回顧過(guò)去四分之三世紀(jì)資本主義的實(shí)際發(fā)展，我們也可以看到投資支出的增長(zhǎng)顯著快于消費(fèi)支出和GDP的增長(zhǎng)，幾乎是其4-5倍，可見(jiàn)就算消費(fèi)沒(méi)有大量增加，只要投資的力道足夠，長(zhǎng)期而言資本主義并不會(huì)發(fā)生剩余資本吸收的問(wèn)題。“消費(fèi)不足論”不論在邏輯或歷史上均缺乏有力的支持，是個(gè)失敗的理論。

　　拯救還是廢除資本主義？

　　這本書(shū)最難能可貴的是，在腳踏實(shí)地的數(shù)據(jù)分析以后，作者沒(méi)有忘記馬克思學(xué)派以實(shí)踐為核心關(guān)懷的知識(shí)宗旨，將討論拉回到解決資本主義危機(jī)的政治方案上。許多左派人士認(rèn)為政府不該對(duì)金融系統(tǒng)紓困，應(yīng)該將這些財(cái)政資源直接支付給那些在金融危機(jī)中受害的中下階層民眾，但他們似乎忘記了，金融危機(jī)最核心的問(wèn)題在于資本所有者的“信心危機(jī)”，以及因此導(dǎo)致流動(dòng)性極端缺乏的困境。將大銀行收歸國(guó)有的政策也無(wú)法解決問(wèn)題，在資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律的制約下，國(guó)有銀行亦必須追求利潤(rùn)最大化，否則就無(wú)法吸引資金，這樣看來(lái)縱使實(shí)施國(guó)有化，也無(wú)法避免銀行從事過(guò)度投機(jī)和因此而產(chǎn)生的經(jīng)理人道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

　　不論是拯救在危機(jī)中的受薪階級(jí)或中下階層也好，或者將大銀行和大企業(yè)國(guó)有化也好，其實(shí)并不是錯(cuò)誤或不必要的政策，但作者試圖強(qiáng)調(diào)的是，只要這些改革措施還將自己局限在維護(hù)資本所有者“產(chǎn)權(quán)”和“信心”的框架內(nèi)，換句話說(shuō)，局限在資本主義的框架內(nèi)，那么這些措施必定沒(méi)有辦法解決真正的問(wèn)題，只是延遲危機(jī)的爆發(fā)。資本主義，這種為了生產(chǎn)剩余價(jià)值而存在的經(jīng)濟(jì)形式，只要資本利潤(rùn)降低到一定程度或零，整個(gè)生產(chǎn)就會(huì)面臨停滯和中斷。企業(yè)倒閉的另一面，就是大量生產(chǎn)設(shè)備的閑置和雇員的失業(yè)。只有廢止資本，廢止這種將生產(chǎn)能力當(dāng)作資本、將人力當(dāng)作商品的生產(chǎn)關(guān)系，才能終結(jié)資本主義帶來(lái)的危機(jī)和破壞。作者更語(yǔ)重心長(zhǎng)的指出，左派人士如果提出諸如重分配、管制資本和擴(kuò)大政府支出的改良政策，卻沒(méi)有根本反對(duì)資本主義制度，最后終究無(wú)法扭轉(zhuǎn)利潤(rùn)率下跌和隨之而來(lái)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，一旦這些改良政策破產(chǎn)，希望破滅的受薪階級(jí)可能會(huì)被極端民族主義思潮吸引，重演上個(gè)世紀(jì)法西斯的悲劇。

　　這本著作里有太多值得我們學(xué)習(xí)借鑒的地方：臺(tái)灣受薪階級(jí)的生活條件同樣停滯不前，低薪、長(zhǎng)工時(shí)和無(wú)保障的工作日益增加，未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前景與全球資本主義密不可分。在全球經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)持續(xù)放緩和主要先進(jìn)國(guó)家債務(wù)不斷增加之下，顯得前途多舛。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治人物，端出一套套解決辦法拉攏選票，諸如對(duì)資本課征所得稅、強(qiáng)迫企業(yè)加薪、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等等，私人資本上有政策下有對(duì)策，管制能有多少效果?謀求技術(shù)升級(jí)以在國(guó)際市場(chǎng)中爭(zhēng)取更大利潤(rùn)的產(chǎn)業(yè)政策，縱使成功了，也無(wú)法逆轉(zhuǎn)資本主義日漸衰敗而且對(duì)受薪階級(jí)不利的事實(shí)，否則握有先進(jìn)技術(shù)的美國(guó)資本主義，又為什么會(huì)千瘡百孔？

　　結(jié)語(yǔ)

　　作者以一句話作為本書(shū)的結(jié)尾：“前途充滿了危險(xiǎn)，清醒面對(duì)未來(lái)的時(shí)刻已經(jīng)到來(lái)。”這句話同樣適合在此處重提：在資本主義將人類(lèi)文明再度拖進(jìn)泥沼以前，受薪階級(jí)能不能形成獨(dú)立的、激進(jìn)的反資本主義力量和對(duì)策，如今已成為決定局勢(shì)的關(guān)鍵。然而，我們究竟該用什么組織和制度替代資本主義的生產(chǎn)關(guān)系?目前仍然是個(gè)開(kāi)放的問(wèn)題，沒(méi)有人有現(xiàn)成的答案，但是我們也不該坐等答案或樂(lè)觀的認(rèn)為只要左派政黨取得權(quán)力，一切難題便會(huì)迎刃而解，更多具體討論是必要的——對(duì)資本主義的經(jīng)濟(jì)分析充其量只是指出了起點(diǎn)，該是清醒面對(duì)未來(lái)的時(shí)候了。

　　參考文獻(xiàn)：Kliman, A. (2012). The failure of capitalist production: underlying causes of the Great Recession. Pluto Press.

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