【摘要：指導(dǎo)美國經(jīng)濟(jì)崛起的經(jīng)濟(jì)理論是反自由主義的美國學(xué)派，而不是市場原教旨主義。市場原教旨主義的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，既不能解釋歷史，也不能預(yù)測未來;既不能為發(fā)展中國家提供可行的發(fā)展模式，也無法為美國走出當(dāng)下的困局提供有效的方案。】

　　前 言

　　在邦聯(lián)時代，缺乏有權(quán)威的中央政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，放任的自由貿(mào)易對美國經(jīng)濟(jì)獨(dú)立帶來了巨大的危害，并危及政治獨(dú)立，驅(qū)使他們在經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的思想道路上，認(rèn)識到政府干預(yù)的重要性。他們是從國家的政治獨(dú)立、經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的戰(zhàn)略高度，來思考政府和市場的關(guān)系的。從美國后來的歷史發(fā)展來看，不得不佩服他們的戰(zhàn)略遠(yuǎn)見和經(jīng)濟(jì)思考。“建立一個強(qiáng)大的政府，有力地干預(yù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”是制憲會議得以建立強(qiáng)有力的聯(lián)邦政府的一個主題。那些草創(chuàng)美國的與會者認(rèn)為，建立一個強(qiáng)大的中央政府對推動科學(xué)技術(shù)發(fā)明、推動產(chǎn)業(yè)進(jìn)步至關(guān)重要。它被當(dāng)成惠及全民，使經(jīng)濟(jì)達(dá)到足夠強(qiáng)盛從而掌握自己的命運(yùn)的關(guān)鍵。

　　正 文

　　美國歷史上政府介入經(jīng)濟(jì)發(fā)展，介入市場，介入資源配置，有著堅實(shí)的理念基礎(chǔ)。它有100～200年的歷史，不是幾個人頭腦發(fā)熱的結(jié)果。這個經(jīng)濟(jì)理論就是美國學(xué)派，它既是指導(dǎo)美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)理論，又是對美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總結(jié)，它的基本特點(diǎn)就是對自由市場的發(fā)展道路說“不”。

　　經(jīng)濟(jì)獨(dú)立是政治獨(dú)立的基礎(chǔ)。政府介入市場和經(jīng)濟(jì)的觀念，在美國奠基者頭腦中根深蒂固。他們關(guān)于經(jīng)濟(jì)獨(dú)立和國家政治獨(dú)立的看法，同毛澤東對二者的看法非常相似。政府介入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的是確保來之不易的政治獨(dú)立不會因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)和金融上依賴歐洲強(qiáng)權(quán)而喪失，甚至美國聯(lián)邦政府的建立和授權(quán)在很大程度上都是由于政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的需要。有人研究美國制憲會議發(fā)現(xiàn)，“建立一個強(qiáng)大的政府，有力地干預(yù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”是制憲會議得以建立強(qiáng)有力的聯(lián)邦政府的一個主題。那些草創(chuàng)美國的與會者認(rèn)為，建立一個強(qiáng)大的中央政府對推動科學(xué)技術(shù)發(fā)明、推動產(chǎn)業(yè)進(jìn)步至關(guān)重要。它被當(dāng)成惠及全民，使經(jīng)濟(jì)達(dá)到足夠強(qiáng)盛從而掌握自己的命運(yùn)的關(guān)鍵。在此之前，西方政府介入市場由來已久。伊麗莎白一世的重商主義就是政府和市場的結(jié)合，軍事和市場的結(jié)合。北美殖民地作為英國的原材料產(chǎn)地和工業(yè)品市場，不是市場運(yùn)作的結(jié)果。這種政府對經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，可能對美國建國那一代人有非常深刻的影響。而且，在邦聯(lián)時代，缺乏有權(quán)威的中央政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，放任的自由貿(mào)易對美國經(jīng)濟(jì)獨(dú)立帶來了巨大的危害，并危及政治獨(dú)立，驅(qū)使他們在經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的思想道路上，認(rèn)識到政府干預(yù)的重要性。他們是從國家的政治獨(dú)立、經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的戰(zhàn)略高度，來思考政府和市場的關(guān)系的。從美國后來的歷史發(fā)展來看，不得不佩服他們的戰(zhàn)略遠(yuǎn)見和經(jīng)濟(jì)思考。

　　關(guān)于政府和市場的關(guān)系，在早期美國和在中國一樣，也是有爭論的。從歷史記錄看，爭論的雙方都是主要的決策者。也有些在美國歷史上打上自己烙印的著名政治家，反對政府對市場的干預(yù)。比如安德魯•杰克遜、馬丁•范希倫、詹姆斯•波爾克這三位總統(tǒng)，堅決反對政府干預(yù)。他們反對的理由同今天有些中外經(jīng)濟(jì)學(xué)家相似：過度的政府干預(yù)“壟斷”了經(jīng)濟(jì)，等等。其實(shí)，就其實(shí)質(zhì)，是因?yàn)樗麄兇碇N植業(yè)主的利益，而美國政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一個重大著力點(diǎn)，就是政府支持“現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)”的發(fā)展。在當(dāng)時的美國，實(shí)行奴隸制度的南方堅持不受干預(yù)的自由市場，反對政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù);而新興資產(chǎn)階級占主導(dǎo)的北方，卻是政府干預(yù)思想和實(shí)踐的大本營。這種爭論后來導(dǎo)致了南北戰(zhàn)爭。南方崇尚自由貿(mào)易，崇尚純粹市場經(jīng)濟(jì)，反對政府干預(yù)。它們反對政府干預(yù)固然有許多冠冕堂皇的理由，其實(shí)就是要繼續(xù)讓南方成為英國的棉花產(chǎn)地。它們認(rèn)為政府干預(yù)有利于北方的制造業(yè)，卻損害了南方的種植業(yè)。發(fā)展道路的討論和政府與市場關(guān)系的討論，最終以內(nèi)戰(zhàn)作為句號。發(fā)展道路的爭論有時候淪為利益的爭論。內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束以后，林肯全面實(shí)施美國學(xué)派的政策建議。在漫長的經(jīng)濟(jì)競賽的長跑中，政府干預(yù)始終占據(jù)上風(fēng)，對美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到非常重要的作用。

　　在圍繞美國發(fā)展道路的爭論中，有一個現(xiàn)象值得注意。那些提倡分裂，提倡州權(quán)，提倡弱化中央權(quán)威的政治流派都反對政府干預(yù)和介入經(jīng)濟(jì)，反對美國學(xué)派。關(guān)于州權(quán)和聯(lián)邦權(quán)力的爭論，關(guān)于國家統(tǒng)一和分裂的爭論，同經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的爭論以及政府干預(yù)的爭論結(jié)合在一起。中央政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，介入經(jīng)濟(jì)發(fā)展，有利于國家的統(tǒng)一和中央權(quán)威的鞏固，美國的歷史經(jīng)驗(yàn)證明了這點(diǎn)。在邦聯(lián)時代，中央政府無力干預(yù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，沒有權(quán)威在全國范圍內(nèi)介入經(jīng)濟(jì)發(fā)展，美國可以說是一盤散沙，表面上是一個邦聯(lián)，實(shí)際上四分五裂。在聯(lián)邦時代的最初一段時間，那些反對政府對經(jīng)濟(jì)干預(yù)的勢力幾乎都同時反對聯(lián)邦對各州的經(jīng)濟(jì)干預(yù)。這個爭論通過內(nèi)戰(zhàn)才得到解決。

　　無獨(dú)有偶，中國歷史也證明了這一點(diǎn)。中央政府出于統(tǒng)一的需要干預(yù)經(jīng)濟(jì)在中國也有漫長的歷史。比如西漢武帝時期為了削弱分裂勢力而推行鹽鐵官營(鹽鐵論)。在更早的西周初年，雖然大行分封，但是中央政府在法理上控制著最重要的經(jīng)濟(jì)資源——土地，“普天之下，莫非王土”。對此我們不可以只是從經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的角度看待，要從國家長治久安的角度，從幾十年、幾百年的角度來看，來不得半點(diǎn)短期的實(shí)用主義。在這一點(diǎn)上，毛澤東有非常清醒的認(rèn)識。中國幅員遼闊，民族眾多，可以想象當(dāng)中央政府退出經(jīng)濟(jì)活動和大幅減少對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)之時，就是中央權(quán)威大幅下降之時，政令不出，政令不從，遲早就會產(chǎn)生，就可能是離散趨勢開始的時候，國家的統(tǒng)一就會受到威脅。這一點(diǎn)值得我們深思，因此必須從國家的總體戰(zhàn)略來思考。

　　美國學(xué)派產(chǎn)生于美國發(fā)展的需要，是哲學(xué)、政治、政策的組合，是對原教旨自由市場經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的否定。制憲會議以后，美國政府的決策者為了干預(yù)經(jīng)濟(jì)，從政策角度對美國政府介入經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展、介入市場進(jìn)行思想和實(shí)踐開拓。在歷史上產(chǎn)生巨大作用的有兩位。一位是第一任財政部長漢密爾頓。他的基本哲學(xué)是，只有獲得經(jīng)濟(jì)獨(dú)立，美國才可能獲得完全的政治獨(dú)立;只有美國在幾乎所有必需的產(chǎn)業(yè)上獲得自足，美國才可能獲得經(jīng)濟(jì)獨(dú)立;只有在政府的強(qiáng)力支持和干預(yù)下，美國才可能在幾乎所有的產(chǎn)業(yè)上擺脫英國的控制獲得自足。結(jié)論就是，為了美國獲得完整的獨(dú)立，政府必須干預(yù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動科技進(jìn)步。1812年戰(zhàn)爭以后,美國參議員亨利•克萊更加系統(tǒng)地提出了具體的政策選項(xiàng)和經(jīng)濟(jì)學(xué)思考。這就是“美國制度”(AmericanSystem)說。它的核心內(nèi)容，成了美國后來100多年發(fā)展的政策選擇，也是后來美國學(xué)派的核心內(nèi)容。克萊的“美國制度”是專門同“英國制度”(BritishSystem)相區(qū)別而提出來的;作為一種學(xué)術(shù)派別，它是針對亞當(dāng)•斯密的《國富論》而提出來的。在當(dāng)時的世界，已成了同《國富論》彼此競爭的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。《國富論》是對英國道路的總結(jié)。美國對《國富論》說“不”，簡言之，就是對英國制度和發(fā)展道路說“不”。美國要走同英國不一樣的發(fā)展道路，一個以政府支持為特點(diǎn)的發(fā)展道路。從根據(jù)國情選擇不同發(fā)展道路的角度看，“中國道路”是對“華盛頓共識”說“不”，正如“美國制度”是對“英國制度”說“不”一樣。中國要走自己的發(fā)展道路，這一點(diǎn)同年輕時期的美國相似。一個國家之所以偉大，是因?yàn)樗扔袀ゴ蟮娜嗣瘢灿心軌蜃R破歷史密碼的偉大的掌舵人。

　　歷史的發(fā)展證明，美國早期政治家為美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定的理論、政策和制度基礎(chǔ)是符合美國國情的。內(nèi)戰(zhàn)以前由于政府的更迭而有所變化，有時候有些反復(fù)，但是這條基本的道路被堅持下來了。如果美國照抄當(dāng)時最強(qiáng)大最富裕的英國的經(jīng)濟(jì)模式和理論，美國可能什么都是，就是不可能成為今天這樣的強(qiáng)國。由此可見，把自己的發(fā)展道路建立在自己國家的實(shí)際情況上是多么的重要。歷史沒有如果，但是“如果”可以為后來的選擇者提供一種警醒，正如做幾何題的時候，一條添加的輔助線，可以幫助你找到正確的答案。在歷史研究中，有時候“如果”就是這條輔助線。

　　在美國獨(dú)特的發(fā)展過程中，在上面的政策和戰(zhàn)略選擇的基礎(chǔ)上產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)學(xué)的“美國學(xué)派”。偉大的實(shí)踐都會有自己的歷史總結(jié)和前瞻的理論概括。美國學(xué)派包括下面幾點(diǎn)核心內(nèi)容：

　　(1)政府支持和資助產(chǎn)業(yè)。包括高關(guān)稅，政府補(bǔ)貼和支持新興產(chǎn)業(yè)免于國外競爭者的扼殺，政府補(bǔ)貼支持科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，等等。

　　(2)政府推動基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。

　　(3)建立獨(dú)立的金融體系，服務(wù)工商業(yè)，包括用國家權(quán)力規(guī)范信用和債務(wù)市場，抑制金融泡沫和金融投機(jī)。

　　(4)政府通過建立公共大學(xué)來支持科學(xué)技術(shù)發(fā)展。

　　(5)通過政府干預(yù)發(fā)展“利益和諧”(HarmonyofInterests)的經(jīng)濟(jì)，包括“階級和諧”和產(chǎn)業(yè)和諧(工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)的和諧)。這個產(chǎn)業(yè)和諧頗有一點(diǎn)按“比例”的意思，產(chǎn)業(yè)和諧需要政府干預(yù)。

　　總之，美國學(xué)派是一種把國家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)發(fā)展融合在一起的宏觀經(jīng)濟(jì)哲學(xué)，中心就是要使美國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)獨(dú)立和自足，迅速完成對英國的超越，反對沒有政府支持和干預(yù)的自由市場，提倡政府這只看得見的手。它是一種同古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對立的經(jīng)濟(jì)思想，是同市場原教旨主義對立的經(jīng)濟(jì)思想。美國學(xué)派的這種思想在美國可以說是根深蒂固。這就是為什么羅斯福新政得以大行其道，這就是為什么美國政府對經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的干預(yù)持續(xù)至今。

　　比較英國的自由市場和美國學(xué)派兩種制度的不同，林肯的經(jīng)濟(jì)顧問凱里曾經(jīng)寫道：“兩個制度擺在世界面前……一個旨在制造貧困化以及無知，滅絕人種，以及野蠻掠奪，一個旨在增進(jìn)富裕，舒適，創(chuàng)造性，以及行為與文明的結(jié)合……一個是英國制度，一個是美國制度……”這反映了當(dāng)時的美國精英對沒有政府干預(yù)的市場原教旨主義的基本看法。

　　美國學(xué)派在美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用重大。二戰(zhàn)后，美國成了世界最大最強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)體系，原教旨市場思潮在美國才開始流傳開來。二戰(zhàn)后雖然美國開始在世界推銷自由貿(mào)易，但是對內(nèi)，政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和介入包括對金融行業(yè)的管制一直持續(xù)到1980年里根時代以前。里根時代可以看作是美國學(xué)派在美國衰退的開始，尤其是美國政府對經(jīng)濟(jì)決策影響力衰退的開始。然而這也是美國衰退的開始。有一點(diǎn)必須指出，即使是里根以來的30多年，美國聯(lián)邦政府依然在前述七個方面以及其他方面介入美國經(jīng)濟(jì)，只不過在有些方面力度比過去減小了。

　　現(xiàn)在我們可以簡單地總結(jié)一下美國成功的基本框架：

　　(1)一個強(qiáng)有力的中央權(quán)力，中央政府在多方面對經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)有力干預(yù)；

　　(2)把經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略和國家戰(zhàn)略結(jié)合起來；

　　(3)一個遼闊而統(tǒng)一的國內(nèi)市場；

　　(4)政府的有效監(jiān)督管理；

　　(5)土地國有；

　　(6)中央政府及時調(diào)整戰(zhàn)略以吸納市場經(jīng)濟(jì)的過剩；

　　(7)政府推動創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級；

　　(8)力圖抑制金融泡沫(抑制金融泡沫的年代經(jīng)濟(jì)增長良好，放任金融泡沫的年代經(jīng)濟(jì)增長緩慢)。

　　可見市場原教旨主義的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，既不能解釋歷史，也不能預(yù)測未來;既不能為發(fā)展中國家提供可行的發(fā)展模式，也無法為美國走出當(dāng)下的困局提供有效的方案。面對歷史、現(xiàn)實(shí)和未來，它是如此的貧困，如此的蒼白，卻又如此的故步自封。

　　(黃樹東于2018年6月6日。本文的基本觀點(diǎn)在黃樹東近期出版的新書《制度與繁榮》中有詳細(xì)的論述。《制度與繁榮》，2018年4月由中國人民大學(xué)出版社出版。黃樹東，旅美學(xué)者，另著有《中國，你要警惕》、《大國興衰——全球化背景下的路線之爭》)

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