一、大蕭條：資本主義向何處去？

20世紀30年代是資產階級經濟學歷史上一個漫長的寒冬。大蕭條的長期性和嚴重性使人們失去了對古典自由放任經濟學的信心，相反，馬克思主義經濟學在大學校園和知識分子中得到廣泛傳播。1932年，保羅.斯威齊[I]進入倫敦經濟學院進行一年的研究生學習。危機的破壞性使他震驚，傳統經濟學對解釋和解決危機問題的無能為力讓他失望。在倫敦經濟學院，斯威齊初次接觸了馬克思主義經濟學。馬克思的經濟周期理論為他提供了一個關于危機問題的強有力的解釋，于是，斯威齊轉變為一個馬克思主義者，“我確定了終身的使命，……使馬克思主義成為美國學術生活的一個完整的受人尊敬的組成部分。”[II]韋伯夫婦[III]從斯大林的蘇聯考察回來，堅信社會主義開創了充分實現效率和公平的“新的文明”。資產階級經濟學陣營面臨著分化。

伴隨經濟危機的是資產階級經濟學的危機。是自由主義還是社會主義，社會主義是不穩定的資本主義的替代品嗎？對大危機束手無策的資產階級經濟學真正成為陰郁的科學[IV]。中間道路！一個逐漸清晰和宏亮起來的聲音從劍橋傳來。這個聲音來自約翰.梅納德.凱恩斯，新劍橋學派的領導人。在1923年的《貨幣改革論》和1930年的《貨幣論》中，凱恩斯已經逐步認識到自由資本主義經濟的內在不穩定性，認識到通過政府的干預可以控制任性的資本主義的方向盤，使這駕車回到通往繁榮的道路上。但是，凱恩斯的理論主張可能意味著對傳統資本主義價值觀的某種侵蝕，經濟自由可能因為國家干預而受到損害。如何認識危機及如何走出危機？一場論戰在以哈耶克為代表的倫敦經濟學院和與凱恩斯為旗手的劍橋大學之間展開。

二、論戰：哈耶克和凱恩斯

1929年初，還在維也納大學任教的哈耶克就預見到大危機即將到來[V]。在1928年的《利潤》、1929年的《儲蓄的‘悖論’》等論文中，沿著米塞斯的貨幣的商業周期的思路，哈耶克提出由于信貸擴張擾亂真實儲蓄與資本需求的關系，從而扭曲經濟結構的思想。哈耶克的上述論文引起了倫敦經濟學院經濟系主任羅賓斯的注意。1931年初，哈耶克應邀在倫敦經濟學院就“價格與生產”的問題發表了四次極受歡迎的演講。短時間，倫敦經濟學院的師生都成了哈耶克主義者。同時，也為哈耶克在英美經濟學界贏得了聲譽。熊彼特說，哈耶克在這些演講中闡述的商業周期理論“呈現給英美經濟學界時，獲得了極大的成功。……獲得了任何嚴格的理論著作所無法比擬的成功。”[VI]同年《價格與生產》出版后，約翰.斯特拉奇說，哈耶克就像“沖入英美經濟學家視野的一顆新慧星。”[VII]

其實，讓羅賓斯和倫敦經濟學院感興趣的是，哈耶克的商業周期理論可以成為對抗正在形成的凱恩斯周期理論——儲蓄過多，消費不足導致危機——的武器。“這正是我們在反擊凱恩斯的時候需要的東西。”[VIII]倫敦經濟學院與劍橋大學之間的抗爭，有著學術討論的成分，但更多的是學術地位競爭的問題。倫敦經濟學院的第一代學者就對劍橋經濟學家沒有好感，坎南向來與馬歇爾不和。1929年羅賓斯擔任經濟系主任之后，試圖創建一個有世界領先水平的經濟系，于是，雙方的競爭達到白熱化[IX]。面對大危機，當整個經濟學界陷入一片驚慌失措后的沉默之際，凱恩斯的崛起讓倫敦經濟學院感覺到真正的威脅。哈耶克的出現，由于其思想基礎與凱恩斯的對立，使羅賓斯和倫敦經濟學院看到對抗凱恩斯的希望[X]。1931年8月，哈耶克在倫敦經濟學院學報《經濟學》上發表批評凱恩斯《貨幣論》的文章《反思凱恩斯的純粹貨幣理論》（一個月后，哈耶克被任命為倫敦經濟學院經濟系教授）。此后，雙方進入了一年多的論戰。

雙方論戰的焦點在于：如何認識周期及如何應對周期。哈耶克將周期原因歸結為信貸制度的運轉。如果貨幣嚴格保持中立，需求變化就會在生產上得到反映，消費與投資的平衡可以通過利率的變化來維持。信貸通過銀行體系發放意味著利率有可能反映的是金融條件的變化而不是消費者喜好的變化。這樣消費者需求和生產結構之間可能產生失衡。松散的信貸政策鼓勵生產者進行過度投資，使生產者的投資超過消費者的儲蓄。為了使兩者重新保持一致，應該減少貨幣供應，通過降價實現成本結構的調整。相對價格的調整可能引起經濟衰退，但經濟衰退是一種天然的療傷藥、一種清腸劑，用于清除那些沒有依靠真正意義上的儲蓄來支持的投資。凱恩斯認為，危險不是投資過度，而是投資不足。真正的問題是儲蓄太多而不是投資太少。必須通過提高需求量來刺激經濟活動，釋放由于資本的邊際效率太低而沒有創造性使用的閑置儲蓄。哈耶克的辦法只會使需求進一步緊縮，危機加劇。凱恩斯認為，戰時危機非常嚴重，如果不采取措施，那么哈耶克所歌頌的資本主義和個人主義文化就會消失殆盡。緊急事件，需要采取非常手段。

這場論戰也許并不真正具有思想交鋒的性質。雙方并沒有持續的、深思熟慮的觀念交流，雙方既沒有在論戰中說服對方改變想法，也沒有通過論戰深化自己的思想。雙方激烈的交鋒主要體現在非學術的攻擊上。

在哈耶克挑起戰斗的《反思凱恩斯的純粹貨幣理論》中，似乎將重點放在批評凱恩斯的寫作上，“事實上，很顯然，本書不過是急速發展過程中一個轉瞬即逝的插曲而已，無非是一個試驗而已，對其作出過高估計是不公平的……這種研究方法可不像作者自認為那樣新穎……尚不能說已經完成的作品……他的表述是艱澀的，不夠系統，也含糊其辭……”[XI]

接著，凱恩斯在《經濟學》1931年第11期發表了《純粹貨幣理論》，在用三分之二的篇幅針對哈耶克的指責進行解釋之后，如法炮制，將攻擊的矛頭指向哈耶克的《價格與生產》。“這本書是我讀過的最為混亂不堪的東西，從第45頁后，幾乎沒有一句健全的命題。這是一個最恰當不過的例子，證明了無情的邏輯學家如果從一個錯誤的命題出發，最后如何會以進瘋人院而終結。然而，哈耶克博士看到了一個夢境，盡管當他醒來的時候，他給夢中發生的東西安了一個錯誤的名字，讓他的故事變得十分荒唐，他的忽必烈汗卻沒有任何魔力，一定能夠使讀者去思考他腦中那點還在萌芽狀態的想法。”[XII]

盡管凱恩斯尖銳的嘲諷讓哈耶克感到沮喪，但他在英國經濟學界的地位卻借此不斷提高并穩定下來。在雜志上的幾個回合的筆戰下來，凱恩斯感到對雙方的溝通作用不大，他無法理解哈耶克的思想而哈耶克也仍然不理解他。于是他們開始私人通訊。但幾輪通訊的結果仍然讓凱恩斯失望。現在，令他失望似乎是哈耶克的學術水平。他說哈耶克的文章 “依然是胡言亂語的混亂的大雜燴。” “他的理論全是垃圾……我今天覺得，甚至他自己都不相信他的東西了。”[XIII]

凱恩斯對哈耶克的評論之所以大為惱火，部分原因在于，他之前對哈耶克很友善。1927年，哈耶克曾經請凱恩斯給他寄過一本埃奇沃斯的《數學心理學》；1929年，哈耶克送給凱恩斯一本自己的著作，凱恩斯不僅接受而且寫信致謝。在世界著名經濟學家和一個無名小輩之間，這體現凱恩斯對后輩的關心。而且，在他的《貨幣論》中，凱恩斯兩次肯定性的提到了哈耶克。因此，凱恩斯認為，哈耶克掀起戰斗，是恩將仇報之舉。尤其令凱恩斯無法忍受的是，哈耶克實際上是樂于充當倫敦經濟學院的槍手，目的是通過對自己的攻擊引起注意，而進入英國經濟學界。

哈耶克又為什么如此嚴厲的挑戰凱恩斯呢？關鍵原因在于，哈耶克是徹底的自由主義者，在他看來，凱恩斯理論中的國家干預思想是自由主義的最大威脅，凱恩斯否定市場經濟能夠自行調節的觀點，實際上是為擴大政府的作用、為放棄傳統的不干預政策找借口。哈耶克把凱恩斯看成是自馬克思主義產生以來對經濟自由原則最嚴重的威脅。當然，從個人利益上看，部分原因可能是，通過挑戰凱恩斯，他可以訊速在英國經濟學界確立自己的位置。哈耶克的后一個目的看來是實現了。雖然在論戰中哈耶克一直沒有占上風，但通過同當時世界上最偉大的經濟學家論戰的結果，是使他得到了廣泛的注意，在1931到1935年“經濟學學報”引用指數上，哈耶克排名第三名。在倫敦經濟學院，哈耶克成為最重要的經濟學家。哈耶克甚至認為，自己已經是全世界最偉大的經濟學家之一了。

哈耶克正獨自欣賞自己的“成功”，一個霹靂劃過夜空。1936年，凱恩斯的《就業、利息和貨幣通論》出版了。凱恩斯清晰表達了他的國家干預思想。市場經濟的自發運轉具有內在的不穩定性，由于有效需求的不足，低于充分就業的國民收入均衡是資本主義經濟的常態。通過政府干預，增加有效需求可以使經濟回到正軌并實現充分就業，這時，古典模型依然可以發揮作用。“凱恩斯的總需求管理模型把陰郁的科學變成了樂觀主義的俱樂部：人終于成了他自己經濟命運的主人。……凱恩斯的中間道路政策沒有被視作對自由企業的威脅，而是它的救星。”[XIV] 經濟學研究的風向發生了徹底的轉變，“在白天，舊經濟學仍在講授。但到了夜晚，從1936年起的每個夜晚，差不多所有人都在談論凱恩斯。”[XV]

凱恩斯的新經濟學“像黑夜里的一盞明燈”[XVI]吸引了經濟學界最年輕也最睿智的頭腦，倫敦經濟學院的年輕經濟學家——約翰.希克斯、尼古拉斯.卡爾多，阿巴.勒納——都轉向了凱恩斯主義。路德維希.拉奇曼說，20世紀30年代初哈耶克剛到倫敦經濟學院時，“所有人都是哈耶克的信徒；而到了20世紀30年代后期，就只剩下我們兩個人了：哈耶克和我本人。”[XVII]

在與凱恩斯的第一輪論戰中，哈耶克失敗了。可是，哈耶克徹底失敗了嗎？

三、一個人的戰爭

哈耶克體味著深深的沮喪。他的學生們離開了他，就連他最親密的戰友羅賓斯也離開了自由主義的陣營[XVIII]。但是，哈耶克并沒有放棄陣地。在他看來，自由主義是資本主義的基本價值，也是他生命價值的源泉。國家對經濟生活的大規模干預必然導致集權主義，而集權的結果必然是自由的喪失。他在三十年代后期的研究，仍然致力于與凱恩斯的對抗。

但是，二戰開始后，哈耶克和凱恩斯的私人關系卻出人意料的親密起來。當然，這里可能體現著凱恩斯的寬容和大度。1940年夏，不列顛之戰打響。倫敦經濟學院被迫遷到劍橋。在住房高度緊張的情況下，是凱恩斯為哈耶克提供了一處寬敞的住所。他們不僅經常一起討論收藏心得，一起坐在房頂欣賞倫敦的戰火。1944年，凱恩斯還推薦哈耶克為英國研究院院士。

戰爭期間，哈耶克也暫時收斂了他的批判鋒芒。本來，哈耶克準備寫作《純粹資本理論》的下半部分批評凱恩斯的，但是，“當時，戰爭已經爆發了。凱恩斯幾乎是唯一明白事理、愿意并能保護我們不受通貨膨脹沖擊的人。于是，整個戰時，我都站在凱恩斯一邊反對他的那些追隨者，而他確實成功地使我們在戰時沒有遭受通貨膨脹。因此，在戰爭期間，在實際政治問題上，我站在凱恩斯一邊，我不想損害他的信譽。……有他在，我覺得大快我心。”[XIX]

戰爭期間，政府對經濟生活干預的深化及集體主義、社會主義思潮的涌現讓敏感的哈耶克預感到了某種危險。他所擔心的是，國家干預在戰時的成功可能會延續為戰后的普遍制度，其結果可能是社會主義的普遍勝利。而哈耶克深信，全權社會主義的實現將會帶來經濟、道德和政治上的奴役。1944年，哈耶克出版了《通往奴役之路》。

《通往奴役之路》為哈耶克贏得了世界性聲譽，尤其是在美國，適應應付資本主義意識形態危機及對抗社會主義思潮的需要，哈耶克的自由主義思想得到了廣泛的傳播，哈耶克被看成是資本主義自由市場體系的守護神。但《通往奴役之路》基本上是一部政治哲學著作而不是經濟學著作，因此，該書雖然給哈耶克贏得了世界級思想家的地位，但他和經濟學的距離實際上是拉開了。弗里德曼甚至認為，哈耶克本來就不應該從事經濟學研究，從事經濟學研究他不會取得什么有價值的成就。哈耶克選擇研究經濟學就是一個錯誤，政治理論才是哈耶克適合從事的專業。凱恩斯同樣認同《通往奴役之路》的價值，但仍然懷疑哈耶克的經濟觀點。他說，“在我看來，這本書很棒。我們有最充分的理由感激你這么精彩地說出了我們想說的話。你大概不會指望我接受這本書中的經濟論觀點。但從道德和哲學角度，我確實完全同意本書的觀點；而且不僅是同意，而且是深表贊同……”[XX]晚年，哈耶克感慨到，在“40年代中期——我想我有點過于自負了——我覺得，我很有名，是兩位打過一場大筆仗的經濟學家之一，一位是凱恩斯，另以為就是我。現在，凱恩斯已經去世了，成了一位圣人；而我則由于出版了《通往奴役之路》而臭名昭著。……而漸漸地，沒有人記得我是個經濟學家了。”[XXI]

哈耶克和凱恩斯其實都是自由主義者，都是社會主義的反對者[XXII]。因此，哈耶克和凱恩斯的斗爭，實際上可以理解為維護自由主義純潔性的斗爭。戰后，凱恩斯主義成為西方國家制定經濟政策的理論基礎，宏觀調控和國家干預成為各國經濟政策的基本形式。戰后初期，西歐國家在左翼政黨執政的情況下，甚至將國有化等具有社會主義色彩的政策推廣到了相當高的程度。凱恩斯主義政策實施的結果對于熨平周期波動、推動持續增長及實現充分就業發揮了積極作用，戰后經歷的資本主義歷史上最長的增長時期被譽為“凱恩斯時代”。哈耶克痛心地觀察到，隨著國家干預的加深，國家權利的集中，自由主義遭受到了嚴重的損害，他擔心，如果任由自由主義蒙受損害，人類將會進入另一個千年黑暗中。為此，他一如既往地投身推動自由主義的研究和宣傳活動中。1947年，組織成立研究和宣揚古典自由主義的朝圣山學社；1948年出版《個人主義與經濟秩序》；1960年出版《自由秩序原理》；1973——1979年出版《法、立法與自由》；1988年出版《致命的自負：社會主義的謬誤》。

至少在1974年以前，為維護自由主義，哈耶克同時在對抗凱恩斯主義和反擊社會主義的兩條戰線上作戰，而這期間，由于凱恩斯主義的成功和社會主義各國社會經濟的順利發展，他幾乎沒有什么同盟軍。哈耶克在進行一場維護自由主義的一個人的戰爭。

四、誰是勝利者？

物理學家馬克斯.普朗克說；“一項新的科學真理取得勝利，并不是通過說服它的對手從而使得他們認識到這一真理，而是由于它的對手最終都死了，而熟悉這一真理的一代新人成長起來。”[XXIII]凱恩斯在世的時候，哈耶克從來沒有在交鋒中占過上風。即使在凱恩斯死后一直到20世紀70年代中期以前，哈耶克的思想也沒有得到廣泛認同和回應。表面上的原因也許是“熟悉這一真理的一代新人”還沒有成長起來。其實，關鍵是，即使在凱恩斯死后，直到20世紀70年代中期以前，凱恩斯主義依然是西方各國制定宏觀經濟政策的理論基礎，凱恩斯主義政策實施的負面效應還沒有顯現出來。哈耶克的預言——凱恩斯主義的失敗——還是一個神話。

哈耶克重新獲得世界認同的標志是其獲得諾貝爾經濟學獎。1974年，哈耶克和瑞典經濟學家繆爾達爾分享了諾貝爾經濟學獎。哈耶克獲得諾貝爾經濟學獎出乎所有人包括哈耶克本人的意料。自20世紀30年代與凱恩斯及社會主義經濟學家論戰失利并轉入政治哲學、倫理學及心理學研究以來，在經濟學界，哈耶克早已被邊緣化，有40年左右的時間不再從事經濟學專業研究，而且，其40多年前的貨幣的商業周期理論無論在創新性還是重要性方面本來就沒有什么明顯的特點。在一定意義上，哈耶克不僅早已不是經濟學家，而且，從來就不是世界一流的經濟學家[XXIV]。弗里德曼猜測，哈耶克之所以獲得諾貝爾經濟學獎并與繆爾達爾分享，原因在于，諾貝爾經濟學獎創立時，提出5年內瑞典人不能獲獎，這一屆可以頒給瑞典人了。但瑞典經濟學家適于獲獎的只有繆爾達爾，而繆爾達爾是一個極左的經濟學家。讓極右的哈耶克和極左繆爾達爾分享諾貝爾經濟學獎，是為了實現某種平衡[XXV]。其實，盡管哈耶克早已不是專業經濟學家，但他畢竟曾經是經濟學家，畢竟對經濟學發展作出過一定貢獻。當然，僅此，不能成為其獲得諾貝爾經濟學獎的理由。關鍵是，哈耶克畢生致力于維護自由主義，在其科學研究中，投入了大量精力與凱恩斯主義斗爭。而在20世紀70年代中葉，西方各國長期實施凱恩斯主義政策的負面效應正在逐漸顯露出來。交替使用膨脹性和緊縮型政策的后果——滯脹，成為凱恩斯主義自身難以解釋和解決的難題。反思甚至批評凱恩斯主義，為經濟政策和經濟活動提供新的理論支持，成為經濟學研究的新的趨向。所以可以認為，哈耶克實際上不是因為其經濟理論而是因為其自由主義為經濟學研究提供新的哲學基礎而獲得諾貝爾經濟學獎的。實際上，20世紀70年代中期以后，在反思和批評凱恩斯主義的過程中，一些新的自由主義經濟學流派紛紛走上歷史舞臺，如現代貨幣主義、供給學派、理性預期學派、公共選擇理論、新制度經濟學等。這些新的流派雖然與哈耶克不一定有直接聯系，但他們都繼承和發展了哈耶克一生堅持的自由主義傳統。

意料之外的諾貝爾經濟學獎，使40多年沒有研究經濟學的哈耶克一夜之間成為世界一流經濟學家。按照哈耶克的說法，獲得諾貝爾經濟學獎的好處是，“人們突然都愿意聽你說話了。”[XXVI]他接受邀請不斷在世界各地巡回演講；他的著作——經濟學或政治哲學——成為暢銷書；甚至，他成為英國手相撒切爾夫人的導師；最后，英國女王授予他爵士稱號。還有一個附帶的好處是，哈耶克的經濟變得寬松起來，而此前，為了改善財政狀況，他不斷轉換工作環境。

當然，哈耶克沒有忘記繼續抨擊和清算凱恩斯。20世紀70年代中期后，把凱恩斯丑化為給資本主義文明帶來了所有災難的惡魔是一件非常時髦的事，而哈耶克在其中扮演了非常重要的角色。1983年，《經濟學家》雜志邀請哈耶克在凱恩斯百年冥誕之際發表評論，他說：“凱恩斯也許是我一生中所碰到的過的給人印象最深刻的思想家，我也曾漸漸地認識到他在這一思想領域的卓越之處，但讓他暴得大名的那些科學研究成果，卻是完全錯誤的。”[XXVII]像凱恩斯50年前質疑哈耶克的經濟學水平一樣，哈耶克公開質疑凱恩斯的經濟學思想。在哈耶克看來，盡管凱恩斯毫無疑問是一位偉人，但他并不是由于經濟學而偉大。在凱恩斯對經濟學的貢獻中沒有絲毫可取之處。凱恩斯的研究大多以錯誤的前提出發，得到的是錯誤的結論。凱恩斯的問題在于他的經濟學知識的貧乏。“他的各種思想全部是基于馬歇爾派的經濟學，其實這也是他惟一了解的經濟學。凱恩斯的涉獵領域很廣，但他的經濟學知識卻相當狹窄。……他只能理解那些他已經知道的東西。…… 對瓦爾拉斯、帕累托以及奧地利人和瑞典人已經取得的成果幾乎一無所知。我有理由懷疑他是否曾充分掌握了國際貿易理論。我認為，他也不曾系統思考過資本理論，甚至作為起點的貨幣價值理論——這是他的批評目標——好像也只是十分膚淺的數量理論中的交換方程式，而不是馬歇爾更惟精湛的現金平衡理論。”[XXVIII]凱恩斯的表現令人眼花繚亂，但最終對經濟學和經濟政策的影響卻非常惡劣。哈耶克似乎更有資格質疑凱恩斯的經濟學水平，畢竟，在50年前，哈耶克就預言了凱恩斯主義今天的失敗。哈耶克認為，凱恩斯應該為凱恩斯政策的失敗承擔責任。哈耶克甚至把凱恩斯比作18世紀的金融家約翰.勞，他們都是通貨膨脹論者。在《貨幣的選擇》一書中，哈耶克說，“凱恩斯和他的追隨者們把科學的權威地位讓給了古老的迷信說法——通過貨幣消費總量的增加，國家有可能保持持續的繁榮和全面就業。”[XXIX]正是由于凱恩斯的理論控制了經濟學家、決策者和政治學家，才導致了戰后的通貨膨脹。

又是一場戰爭，一場沒有對手的戰爭。

進入20世紀后期以來，哈耶克所代表的經濟自由主義在全球范圍內高歌猛進。西歐的非國有化運動和福利國家改革；美國的放松管制和新自由主義的興起并進入政府決策過程；蘇聯的解體和東歐的私有化進程……

但是，哈耶克——經濟自由主義——是否已經贏得了最后的勝利？

凱恩斯說：“在長期，我們都不在人世了。如果在暴風雨的季節，經濟學家能告訴我們的只是當風暴過去很久以后，海面又會恢復平靜，那么他們給自己規定的任務就太簡單，太沒用了。”[XXX]即使只是為了解釋現象，經濟學也必須面對現實。只要“市場失靈”還客觀存在，哈耶克的經濟自由主義就沒有贏得最后的勝利。當然，哈耶克的后繼者們可以將自己鴕鳥式的腦袋埋在土里，等著風平浪靜的到來。有一個條件是必須的，他們需要像哈耶克一樣的長壽，甚至比哈耶克更長壽[XXXI]。

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