俄羅斯強(qiáng)化國有企業(yè)的新動(dòng)向

    

    蘇東劇變后，俄羅斯受“新自由主義”思潮影響，進(jìn)行了大規(guī)模的私有化，結(jié)果經(jīng)濟(jì)凋弊、外債累累、人民生活艱難。普京上臺(tái)后，實(shí)施了一系列帶有“國家主義” 色彩的政策措施，加大了對(duì)重要領(lǐng)域國有企業(yè)的扶持、監(jiān)管和控制，促進(jìn)了俄羅斯經(jīng)濟(jì)的快速增長。這一現(xiàn)象值得我們關(guān)注和研究。
    一、采取多種措施促使能源私企重新國有化
    能源工業(yè)在俄羅斯經(jīng)濟(jì)中具有特殊地位，是俄羅斯經(jīng)濟(jì)的龍頭。近年來，俄羅斯政府采取多種措施促使能源私企國有化，逐步確立了國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的核心地位。
    1、借助司法手段，將“有問題”的私有石油公司的核心資產(chǎn)收歸國有。能源特別是石油和天然氣是俄羅斯經(jīng)濟(jì)的命脈。根據(jù)世界銀行的資料，2004年，燃料能源綜合體保證了俄羅斯80%的出口，俄國內(nèi)生產(chǎn)總值的1／4由石油天然氣收入構(gòu)成。葉利欽時(shí)期的私有化使80%以上的石油資源被私人財(cái)團(tuán)控制。近年來，隨著國際原油價(jià)格的飆升，俄政府決定重新奪取對(duì)石油資源的控制權(quán)。2003年10月，普京決定打擊有著濃厚西方背景的尤科斯石油公司，矛頭指向俄羅斯首富霍多爾科夫斯基。10月 28日，俄羅斯總檢察院對(duì)霍氏提起7宗罪行的訴訟，涉及金融詐騙、偷逃國稅、侵吞巨額資產(chǎn)等，涉案資金累計(jì)高達(dá) 10億美元。2004年12月，俄聯(lián)邦政府依據(jù)司法裁定，拍賣尤科斯下屬的尤甘斯克油氣公司76.79%的股份，以抵償偷逃稅款。這些股份最終為國有獨(dú)資的俄羅斯石油公司所得，這次收購也使該公司增加石油開采能力6500萬噸／年。
     2、采取市場手段，由國家控股企業(yè)收購私有石油公司。2005年9月，俄聯(lián)邦政府控股的天然氣工業(yè)公司以131億美元收購西伯利亞石油公司76.6%的股份，增加石油開采能力 3500萬噸／年。
    能源企業(yè)國有化的做法使俄聯(lián)邦政府對(duì)石油開采能力的控制大大增強(qiáng)，已由占總開采量的7.5%提高到了30%，總計(jì)約1.4億噸/年。俄政府通過增強(qiáng)對(duì)能源工業(yè)的有效控制，掌握了調(diào)控國家經(jīng)濟(jì)的杠桿。
    二、通過立法保證核心國有企業(yè)的主導(dǎo)地位
    通過立法讓重要領(lǐng)域的核心國有企業(yè)擁有壟斷地位，是俄政府保障國有企業(yè)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)巨大影響力的典型做法。
     1、采取立法手段，把資源開采審批權(quán)收歸聯(lián)邦政府。2004年以來，俄聯(lián)邦政府一直在加緊制定《礦產(chǎn)法》修正案，國家杜馬已于2005年12月開始一讀審議。修正案最重要內(nèi)容是把聯(lián)邦與聯(lián)邦主體兩級(jí)政府共有的油氣開采審批權(quán)完全收歸聯(lián)邦政府，改“兩支筆”為“一支筆”。
    2、依照《自然壟斷法》（1995）和《天然氣供應(yīng)法》（1999）的規(guī)定，天然氣工業(yè)公司（氣產(chǎn)量占全俄90%）壟斷天然氣管道建設(shè)、運(yùn)輸和出口權(quán)。其他私有的天然氣開采和出口商無權(quán)建設(shè)干線管道，必須從天然氣工業(yè)公司獲得相應(yīng)配額才能使用干線管道。這一壟斷權(quán)力使天然氣工業(yè)公司成了決定其他企業(yè)開采量和出口量的“閥門”。
    3、依照《自然壟斷法》，國有的石油管道運(yùn)輸公司和國有成品油管道運(yùn)輸公司分別壟斷石油和成品油干線管道的建設(shè)和運(yùn)輸權(quán)。所有石油和成品油生產(chǎn)企業(yè)均無權(quán)建設(shè)干線管道，必須從這兩個(gè)公司獲得相應(yīng)配額才能使用干線管道運(yùn)輸。這一壟斷權(quán)力使這兩個(gè)國有公司成了調(diào)控其他公司石油和成品油產(chǎn)量及出口量的杠桿。
    4、依照《自然壟斷法》和《電力法》（2003），國有統(tǒng)一電力系統(tǒng)公司（發(fā)電量占全俄70%）壟斷全俄電力生產(chǎn)、傳輸和調(diào)度權(quán)。
    5、依照《自然壟斷法》，國有的俄鐵路公司擁有俄100%鐵路基礎(chǔ)設(shè)施。依法擁有壟斷地位的還有核電建設(shè)和生產(chǎn)、郵政、供熱以及海港、空港服務(wù)。
    社會(huì)體制轉(zhuǎn)型以來，俄多次經(jīng)歷嚴(yán)重的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)危機(jī)，結(jié)果都有驚無險(xiǎn)。其中俄國企在重要經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營壟斷，對(duì)保障經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定起了重要作用。
    三、政府扶持國有企業(yè)擴(kuò)張
    利用行政權(quán)力扶持國企實(shí)現(xiàn)資源、市場和資本擴(kuò)張，是俄政府提高國企經(jīng)濟(jì)調(diào)控能力的有效途徑。
    1、扶持并控制天然氣工業(yè)公司。科維克塔凝析氣田是東西伯利亞最大氣田，開采權(quán)屬于合資的THK—BP公司。但由于沒有、也無權(quán)自建出口管道，致其多年無法工業(yè)開采。俄政府以拖延開采為由威脅撤銷開采權(quán)，迫使該公司與天然氣工業(yè)公司探討共同開采。目前，雙方已有數(shù)次接觸性談判，預(yù)計(jì)最終THK——BP公司將被迫讓出相當(dāng)比例的股權(quán)給天然氣工業(yè)公司，由后者主導(dǎo)開采和出口。
    類似情形已發(fā)生在薩哈林大陸架2號(hào)項(xiàng)目上。在俄政府的策應(yīng)下，2005年 7月 7日，天然氣工業(yè)公司得以與殼牌公司簽署協(xié)議，以待開發(fā)的極圈內(nèi)油氣田項(xiàng)目50％的股份置換后者在薩哈林 2號(hào)項(xiàng)目上25%+1股的股份。薩哈林大陸架開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)期過后，天然氣工業(yè)公司輕松擁有項(xiàng)目權(quán)益并一舉進(jìn)入亞太市場。
    俄政府還以直接注資方式壯大和控制天然氣工業(yè)公司。2005仍年6月24日，俄政府出資71.5億美元增持天然氣工業(yè)公司10.74%股份，獲絕對(duì)控股權(quán)（50%+1股）。此后，俄政府決定開放天然氣工業(yè)公司股票市場，解除對(duì)外國投資者持股比例的限制。此舉將使該公司資產(chǎn)大幅增長。
    2、支持俄羅斯石油公司獲得更多油氣資源。在俄政府的支持下，2005年12月7日，俄羅斯石油公司從私有的控股集團(tuán)手中購得25.9%的上喬納大型油氣田股份，12月16日，又競得緊鄰上喬納的東蘇戈丁油氣田開采權(quán)。俄羅斯石油公司不久還將從龍科斯手中獲得尤盧勃切諾一托霍姆大型油氣田開采權(quán)。這一系列的控股行為，將使俄羅斯石油公司主導(dǎo)東西伯利亞地區(qū)油田的開發(fā)。
    3、增強(qiáng)統(tǒng)一電力系統(tǒng)公司的實(shí)力。2005年12月 7日，俄政府批準(zhǔn)統(tǒng)一電力系統(tǒng)公司以1.014億美元購入私有的動(dòng)力機(jī)器公司22.43%的股份。后者是俄最大的發(fā)電和配送設(shè)備制造企業(yè)。此交易大大增強(qiáng)了統(tǒng)一電力系統(tǒng)公司的實(shí)力和壟斷地位。
    4、支持國有的對(duì)外貿(mào)易銀行進(jìn)行資本和業(yè)務(wù)擴(kuò)張。2005年12月21，俄聯(lián)邦政府決定把中央銀行持有的其他數(shù)家俄境外銀行的股份全部轉(zhuǎn)給對(duì)外貿(mào)易銀行，使后者完全持有或控股這些銀行。這一舉動(dòng)不僅使該銀行的資本劇增，且迅速擴(kuò)大了其在倫敦、巴黎、法蘭克福、維也納和盧森堡的金融業(yè)務(wù)。預(yù)計(jì)，對(duì)外貿(mào)易銀行將成為俄境外融資和外貿(mào)結(jié)算的核心金融機(jī)構(gòu)。
    四、加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略國企的監(jiān)管
    1、派高級(jí)官員到大型國企兼職，加強(qiáng)對(duì)重要國企組織人事的控制。這既是政府履行經(jīng)營國有資產(chǎn)的責(zé)任，也是保障國企忠實(shí)執(zhí)行政府經(jīng)濟(jì)政策的有效組織措施。其中有代表性的是：聯(lián)邦政府第一副總理梅德韋杰夫兼任天然氣工業(yè)公司董事長、總統(tǒng)辦公廳副主任謝琴兼任俄羅斯石油公司董事長、聯(lián)邦工業(yè)和能源部長赫里斯堅(jiān)科兼任石油管道運(yùn)輸公司董事長、總統(tǒng)辦公廳副主任蘇爾科夫兼任成品油管道運(yùn)輸公司董事長、聯(lián)邦政府副總理茹可夫兼任俄鐵路公司董事長、總統(tǒng)辦公廳主任顧問沃洛申（總統(tǒng)辦公廳前主任）兼任統(tǒng)一電力系統(tǒng)公司董事長、聯(lián)邦工業(yè)和能源部長赫里斯堅(jiān)科兼任副董事長。
    2、強(qiáng)調(diào)對(duì)國企上繳利潤和稅收的監(jiān)管。早在1999年任俄政府總理之時(shí)，普京就召集專門會(huì)議對(duì)大型國企藏匿利潤的行為提出嚴(yán)厲批評(píng)。普京說，1999年俄羅斯4000家國企中只有517家上繳利潤。像俄羅斯統(tǒng)一電力系統(tǒng)公司、天然氣工業(yè)公司、盧克石油公司等擁有40億甚至上百億美元的特大型國企上繳的利潤只有70萬到400萬美元，幾乎微不足道。與此同時(shí)，普京向俄羅斯政府下令，要求加強(qiáng)對(duì)國有資產(chǎn)包括辦公房屋等事業(yè)性財(cái)產(chǎn)的登記和審核。
    3、利用稅收手段，把石油超額利潤繳入聯(lián)邦財(cái)政。在從政治上、思想上以及法律上確立了對(duì)寡頭的優(yōu)勢以后，普京政府對(duì)資源支配和調(diào)節(jié)手段更加多樣。例如，積極利用稅收手段對(duì)內(nèi)銷石油征收礦產(chǎn)開采稅，對(duì)出口石油征收關(guān)稅。此舉大大增加了俄政府的財(cái)政收入，僅2004年1月至2005年11月，主要以石油出口稅建立的聯(lián)邦穩(wěn)定基金就已達(dá)1萬億盧布，約350億美元。穩(wěn)定基金主要用于應(yīng)對(duì)石油價(jià)格下跌對(duì)俄經(jīng)濟(jì)造成的風(fēng)險(xiǎn)以及提前償還外債，客觀上也是俄實(shí)行社會(huì)領(lǐng)域改革的“保險(xiǎn)基金”。
    五、限制和規(guī)范中小型企業(yè)的私有化
    政府通過對(duì)中小國企私有化，既甩掉了經(jīng)濟(jì)包袱，又為發(fā)展和壯大國企提供了資金。俄中小國企私有化的特點(diǎn)是：
    1、私有化對(duì)象只能是非戰(zhàn)略性企業(yè)。在俄羅斯，戰(zhàn)略企業(yè)是指其產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)國防、國家安全和保障公民精神、健康和合法權(quán)益有著戰(zhàn)略意義的企業(yè)。這些企業(yè)可以是單一制聯(lián)邦企業(yè)，也可以是聯(lián)邦政府持股的股份企業(yè)。絕大多數(shù)情況下，政府在戰(zhàn)略性股份企業(yè)中持股比例大于25%，即政府對(duì)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)至少擁有否決權(quán)。在普京2004年8月4日批準(zhǔn)的戰(zhàn)略企業(yè)名單中，共有企業(yè)1063家。俄私有化對(duì)象只能是名單以外的企業(yè)。
    2、私有化行為規(guī)范化。為規(guī)范私有化，俄聯(lián)邦政府每年會(huì)制定并公布年度私有化企業(yè)名單及政府?dāng)M出售的股份總數(shù)和比例，列入名單的主要是經(jīng)營效果較差的單一制國企和政府持股低于25%的股份企業(yè)。中小企業(yè)的私有化為俄政府帶來不小的收益。2005年俄私有化收入達(dá) 427億盧布，約15億美元；2006年預(yù)計(jì)私有化收入 310億盧布，約 11億美元。
    在 2004 - 2005年的兩年中，普京政府積極利用國際能源市場的有利條件，一方面通過將重要能源企業(yè)重新收歸國有，另一方面加強(qiáng)對(duì)國企的監(jiān)管，使得俄聯(lián)邦政府的財(cái)政收入大大增加，有力地促進(jìn)了俄羅斯經(jīng)濟(jì)的快速增長，維護(hù)了社會(huì)穩(wěn)定，也保持了普京政權(quán)較高的民眾支持率。
    （《環(huán)球視野》刊摘）