亨廷頓評(píng)美國(guó)政制的中世紀(jì)傳統(tǒng)　　　　

戈平   　　

( 香港《縱橫》2011年 第一期)　　　　

弗羅伊德說(shuō), 作家真正的靈感一生只有一次。作家作品等身，總有一本是代表作。亨廷頓的代表作公認(rèn)是《變遷社會(huì)的政治秩序》，出版于1968年，1996年重版，2006年又由耶魯大學(xué)再版，自由主義大師福山寫(xiě)序，稱這部書(shū)是20世紀(jì)下半世紀(jì)的政治學(xué)經(jīng)典，研究的廣度和分析深度少有匹敵。福山認(rèn)為此書(shū)一出，斬殺了西方戰(zhàn)后的現(xiàn)代化理論, 現(xiàn)代化的研究失去主心骨，至今亂成一團(tuán)。本文選介作者對(duì)美國(guó)政制來(lái)源和性質(zhì)的看法，不僅是因?yàn)槊绹?guó)學(xué)者論美國(guó)有趣味，而且是因?yàn)槭裁词乾F(xiàn)代化的問(wèn)題原來(lái)如此一言難盡。　　　　

1        美國(guó)與西方現(xiàn)代化的不同道路　　　　

50年代興起的現(xiàn)代化理論試圖總結(jié)由農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)的經(jīng)驗(yàn)，這些理論家認(rèn)為英美優(yōu)先成為現(xiàn)代強(qiáng)國(guó)，英美歷史經(jīng)驗(yàn)是現(xiàn)代化的榜樣，成為現(xiàn)代化理論的基礎(chǔ).。 亨廷頓認(rèn)為這是不符合事實(shí)的誤解，英，美和歐洲大陸國(guó)家由于前提不同，現(xiàn)代化過(guò)程走的是三類不同的道路。　　　　

歐洲大陸國(guó)家以法國(guó)為典型，首先通過(guò)君主制中央集權(quán)來(lái)使國(guó)家權(quán)力合理化，合理化的標(biāo)志是國(guó)家統(tǒng)一，行政效率，機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)化。由于大陸國(guó)家在農(nóng)業(yè)時(shí)代封建割據(jù)，教會(huì)和貴族掌握地方權(quán)力，分散的權(quán)力保護(hù)多元的既得利益，自然不利工業(yè)，國(guó)防和制度的現(xiàn)代化。只有國(guó)家權(quán)力集中后才能壓制教會(huì)，貴族和地主的分散抵抗，推行統(tǒng)一的政策，推進(jìn)現(xiàn)代化。法皇路易十三在1630年宣布，在教會(huì)和國(guó)家之間，”我更加對(duì)國(guó)家負(fù)責(zé)”，被后人認(rèn)為是歐洲現(xiàn)代國(guó)家的誕生日。以后普魯士，瑞典，西班牙等等大陸國(guó)家都開(kāi)始君主集權(quán)，依靠中央權(quán)力才能建立常備軍，限制教會(huì)貴族的權(quán)力，推行法律改革，建立現(xiàn)代國(guó)家行政機(jī)構(gòu)。英國(guó)的斯圖亞特王朝起初也像大陸一樣君主集權(quán)改革，但受到議會(huì)的抵制，最后國(guó)家權(quán)力集中到議會(huì)手里，從此議會(huì)便高于國(guó)王，國(guó)家集權(quán)和現(xiàn)代化主要由議會(huì)推動(dòng)。　　　　

美國(guó)并沒(méi)有經(jīng)歷同類的政治制度現(xiàn)代化。17世紀(jì)的清教徒移民將當(dāng)時(shí)英國(guó)都鐸王朝的制度帶到北美殖民地，主要特征是：地方政府權(quán)重，依賴民兵，行政與立法和司法職能的混合，國(guó)王和議會(huì)的互相制衡，代議制，政府和社會(huì)結(jié)合的觀念等等。此時(shí)英國(guó)本土卻經(jīng)歷了“光榮的革命”，修改了舊憲法，產(chǎn)生新憲法。美國(guó)爆發(fā)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)，是因?yàn)楸泵乐趁竦貓?jiān)持都鐸時(shí)代的憲法體制，與建立集權(quán)憲法的英國(guó)議會(huì)發(fā)生沖突。獨(dú)立后的美國(guó)憲法保留了都鐸制度的框架，并一直延續(xù)至今，“今日美國(guó)政治制度的獨(dú)特，很大程度上是因?yàn)楣爬稀！薄　　　?/p>

2  現(xiàn)代化并非整體和同步　　　　

戰(zhàn)后現(xiàn)代化理論的要點(diǎn)是認(rèn)為國(guó)家現(xiàn)代化是一個(gè)同步過(guò)程，經(jīng)濟(jì)，教育，政治，國(guó)防等一齊推進(jìn)才有現(xiàn)代化。 亨廷頓解剖了歐美各地現(xiàn)代化的過(guò)程，指出現(xiàn)代化不是一個(gè)整體，而是分為權(quán)力建立，機(jī)能區(qū)分，和擴(kuò)大參與的不同領(lǐng)域，歐美社會(huì)不同，在這些領(lǐng)域的改革大不相同。　　　　

如前所述， 歐洲大陸國(guó)家由于封建割據(jù)是現(xiàn)代化的主要阻力，現(xiàn)代化首先是中央集權(quán)化，宣傳君權(quán)神授，以從教會(huì)和貴主手里奪權(quán)。英國(guó)也是由下到上集權(quán)，但國(guó)家權(quán)力集中于議會(huì)，英國(guó)議會(huì)本身的改革也表現(xiàn)了權(quán)力國(guó)家化的過(guò)程。英國(guó)原來(lái)國(guó)王代表全國(guó)，議員代表地方利益，議員被要求住在所代表的地區(qū)，并由地區(qū)支付議員薪俸。而在集權(quán)過(guò)程中，議會(huì)修改了法律，不再要求議員住在選區(qū)，薪俸也與地方脫鉤，議員職業(yè)化，形成議會(huì)式中央集權(quán)。而美國(guó)則將英國(guó)改革前的舊制度寫(xiě)進(jìn)1787年憲法，固定下來(lái)。類似都鐸時(shí)代，美國(guó)政制至今實(shí)行雙重代議制，總統(tǒng)代表國(guó)家利益，議會(huì)則代表地方利益。美國(guó)議員必須居住在選區(qū)是政治和法律規(guī)定。　　　　

3 歐洲的分權(quán)和美國(guó)的混權(quán)　　　　

在中世紀(jì)的歐洲，對(duì)應(yīng)于分散的社會(huì)，國(guó)家的權(quán)利和機(jī)能也是分散和混合的，例如都鐸王朝的政治機(jī)能架構(gòu)是混合的，一個(gè)機(jī)構(gòu)可能承擔(dān)幾種職能   一種職能可能又分散在幾個(gè)機(jī)構(gòu)中，制衡有余，分權(quán)則不足。向工業(yè)社會(huì)過(guò)渡的17-18世紀(jì)，以國(guó)家主權(quán)建設(shè)為標(biāo)志，英國(guó)權(quán)力向中央集中，而政府職能機(jī)構(gòu)則進(jìn)行專業(yè)化區(qū)分，以提高行政效率為。　　　　

美國(guó)則保持了都鐸舊制，國(guó)家大權(quán)分散，而具體行政職能則由幾個(gè)機(jī)構(gòu)分享而不是區(qū)分，這是美國(guó)式制衡的含義。美國(guó)憲法強(qiáng)調(diào)分權(quán)制衡，卻帶來(lái)影響政府效率的代價(jià)。亨廷頓引用Pollord話來(lái)證明：“美國(guó)私人企業(yè)的效率高，而政府效率低，原因就是制衡理論；這使美國(guó)政制對(duì)許多美國(guó)精英也是沒(méi)有吸引力的。”　　　　

美國(guó)的司法復(fù)核制度，也是起源于都鐸王朝，當(dāng)時(shí)英國(guó)司法和立法的職能在法院和議會(huì)是混合狀態(tài)，舊時(shí)議會(huì)又是法院，同時(shí)兼有立法，司法，和行政功能。法國(guó)議會(huì)也類似，而西班牙則是法院兼立法功能。英國(guó)光榮的革命之后，議會(huì)集權(quán)建立，司法和立法混合功能消除，司法不得干預(yù)立法決定，所謂三權(quán)分立，實(shí)際是議會(huì)的行政權(quán)力為主，即所謂行政吸納。　　　　

而美國(guó)則保持了都鐸時(shí)代的混合狀態(tài)，法院一再通過(guò)司法復(fù)核手段否定立法，干預(yù)立法過(guò)程。歐洲人對(duì)美國(guó)法院和律師地位之高，難以理解。而大法官又是由總統(tǒng)提名，而總統(tǒng)府又有相當(dāng)多司法，立法和否定立法的功能，美國(guó)行政，立法和司法之間的關(guān)系用三權(quán)分立來(lái)形容是不準(zhǔn)確的，實(shí)際上是“你中有我，我中有你”的前現(xiàn)代政治。如Dowse所言：“英國(guó)封建國(guó)王和議會(huì)之間的關(guān)系，比現(xiàn)代英國(guó)制度更像美國(guó)總統(tǒng)和議會(huì)的關(guān)系。” 美國(guó)總統(tǒng)被稱為民選皇帝，也是這個(gè)道理。　　　　

4 群眾參與的差別　　　　

在大眾參與方面，美國(guó)走在西歐前面。歐洲是先有權(quán)力改革，政府機(jī)能專門(mén)化分工，改造社會(huì)后，才逐步擴(kuò)大人民參與。　　　　

歐美現(xiàn)代化道路區(qū)別一個(gè)原因是軍事壓力和社會(huì)沖突情況的不同。16-17世紀(jì)，歐洲大陸最長(zhǎng)的和平只有三年，大部分時(shí)間都在內(nèi)戰(zhàn)和國(guó)際沖突中度過(guò)。戰(zhàn)爭(zhēng)刺激了國(guó)家建設(shè)的必要。統(tǒng)一權(quán)力，壓制地方和宗教勢(shì)力，提高行動(dòng)效率，增加稅收，這些需求使歐洲各國(guó)優(yōu)先開(kāi)展權(quán)力集中和提高政府職能效率的工作。　　　　

英國(guó)的權(quán)力國(guó)家化起初也是由于海上備戰(zhàn)的需要，以便增加稅收，提高對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)能力。由于英吉利海峽的保護(hù)，英國(guó)軍事壓力較小，最終國(guó)王與議會(huì)在主權(quán)問(wèn)題妥協(xié)。而北美殖民地主要治安威脅是當(dāng)?shù)赜〉匕踩耍由现趁顸c(diǎn)分散，當(dāng)?shù)鼐用竦拿癖妥阋詰?yīng)付，所以美國(guó)很晚才建立常備軍，也無(wú)建立中央集權(quán)的政府的動(dòng)力。　　　　

另一個(gè)原因是社會(huì)關(guān)系的差別。16世紀(jì)的歐洲大陸國(guó)家充滿內(nèi)部沖突，法國(guó)30年內(nèi)發(fā)生三次內(nèi)戰(zhàn)，西班牙，日爾曼也是宗教和諸侯斗爭(zhēng)不停。而英國(guó)都鐸時(shí)代由于玫瑰戰(zhàn)爭(zhēng)削弱了貴族勢(shì)力，王朝和貴族通過(guò)聯(lián)姻等手段改善關(guān)系，社會(huì)比較和諧，為成為英國(guó)歷史的黃金時(shí)代。直到17世紀(jì)發(fā)生清教徒與國(guó)教之間沖突，出亡到北美的清教徒將都鐸時(shí)代的政制帶到北美，由于宗教，階層和社會(huì)地位的大致平等，美國(guó)人采用了英國(guó)的舊制，“分裂的社會(huì)沒(méi)有中央集權(quán)無(wú)法生存，而共識(shí)社會(huì)無(wú)法生存在中央集權(quán)下。”（P125）弱勢(shì)的中央，自然地方坐大，給予基層更多參與機(jī)會(huì)。反之，由于社會(huì)分裂，歐洲必須先解決內(nèi)部矛盾，壓制沖突，所以大眾參與程度是長(zhǎng)期漸進(jìn)的過(guò)程。　　　　

現(xiàn)代化不是一個(gè)整體。美國(guó)的例子可以說(shuō)明一個(gè)社會(huì)可以一方面很現(xiàn)代，一方面很保守。政體與社會(huì)的關(guān)系是辯證的，而不是互補(bǔ)的。一方面的穩(wěn)定反而可以是促進(jìn)另一方面的變化的前提。（P132）　　　　

美國(guó)的現(xiàn)代社會(huì)和都鐸式政體的結(jié)合，使歐美的自由和保守概念的內(nèi)容完全相反。歐洲自由主義支持中央集權(quán)，先是君主，然后是人民，認(rèn)為政府是推動(dòng)社會(huì)改革的中堅(jiān)力量，而美國(guó)自由主義則支持一種古老的權(quán)力分散制度。這是基于社會(huì)較平等和外部安全壓力低的殖民地社會(huì)的慣性。亨廷頓指出，今天美國(guó)外部安全變得脆弱，而內(nèi)部的種族和階級(jí)分化加劇，也許美國(guó)要學(xué)習(xí)17世紀(jì)的歐洲，補(bǔ)上中央集權(quán)和職能專門(mén)化的課，來(lái)應(yīng)付國(guó)家安全和社會(huì)改造的任務(wù)。保爾，肯尼迪也提出美國(guó)要考慮修改建國(guó)早期的制度，以適應(yīng)變動(dòng)中的社會(huì)。軟實(shí)力推手奈依也感到美國(guó)兩年一次的大選，影響美國(guó)外交戰(zhàn)略的執(zhí)行。果如此，美國(guó)模式就要大變了。　　　　

5  獨(dú)孤的美國(guó)模式　　　　

美國(guó)被認(rèn)為是現(xiàn)代革命的開(kāi)創(chuàng)者，認(rèn)為法國(guó)革命直到十月革命都是她的連鎖反應(yīng)，亞，非，拉的現(xiàn)代化斗爭(zhēng)也被認(rèn)為是繼承美國(guó)革命。但美國(guó)革命性質(zhì)是獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)，而且是脫離母體的國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)，而不是社會(huì)革命。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)的美國(guó)與面臨政治革命，社會(huì)革命，和經(jīng)濟(jì)革命的新興國(guó)家差別很大，亨廷頓認(rèn)為兩者相關(guān)性很小，可借鑒的作用自然少。　　　　

美國(guó)又被認(rèn)為是“第一個(gè)新民族國(guó)家”，因此值得新興國(guó)家學(xué)習(xí)。但如前述，美國(guó)是個(gè)“新社會(huì)，舊國(guó)家”。而大多數(shù)新興國(guó)家面臨“舊社會(huì)，新國(guó)家”的環(huán)境，與美國(guó)建國(guó)時(shí)條件不同。例如拉丁美洲各國(guó)，獨(dú)立后大部分仍然繼承了舊時(shí)代的封建社會(huì)制度，美國(guó)政府在那里推行選舉，代議制，多元憲制主義等等目標(biāo)，結(jié)果造成弱勢(shì)政府，不能勝任改造舊社會(huì)的任務(wù)，反而造成獨(dú)裁的軍政府上臺(tái)。至今，美式民主在拉美大部分地區(qū)都不成功，反而滋生反美情緒。亨廷頓對(duì)歐美比較研究的結(jié)論是，現(xiàn)代國(guó)家的歷程，議會(huì)制和一黨制國(guó)家很多，美國(guó)式國(guó)家其實(shí)很少，歐洲人一直覺(jué)得美國(guó)的企業(yè)模式很吸引，但政治模式則少人羨慕；新興國(guó)家更值得值得借鑒的是歐洲大陸模式，先政府現(xiàn)代化，然后擴(kuò)大大眾參與；社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治發(fā)展不是同步對(duì)應(yīng)關(guān)系，政治改革和革命可能成功也可能失敗；現(xiàn)代化各領(lǐng)域有先有后，沒(méi)有統(tǒng)一模式。　　　　

響應(yīng)亨氏的結(jié)論，可以聯(lián)想很多，例如“范式改革”理論認(rèn)為，變革也可能是舊范式的復(fù)興，就如文藝復(fù)興，新柏拉圖主義，和新托馬斯主義等等思潮，美國(guó)政治的舊瓶裝新酒，可以說(shuō)是“吾道不孤。” 　　　　

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