愛因斯坦《為什么要社會主義》一文的學習心得　　

                ——只有社會主義才是人類的普世價值

說明：愛因斯坦于1955.4.18日逝世，《為什么要社會主義》一文發表于1949.5月，故是其晚年作品。盡管愛因斯坦和馬克思的論述視角不同，但卻殊途同歸。草民的學習心得在【】內。　　

【引言】

一個不是專門研究經濟問題和社會問題的人，卻要對社會主義這個題目發表意見，這是否適當呢？從某些理由來看，我相信是適當的。

首先，讓我們從科學知識的觀點來考查這個問題。乍看起來，天文學同經濟學并沒有什么本質的方法論上的差別－－這兩個領域里的科學家都試圖發現對一類范圍有限的現象普遍適用的規律，從而盡可能地弄清楚這些現象間的聯系。但實際上這種方法論上的差別確實存在【下述】。　　

在經濟領域里，由于所觀察到的經濟現象時常要受到許多難以分離開來考察的因素的影響，這使得發現普遍的規律就很困難了。此外，從人類歷史上所謂文明時期以來所積累的經驗－－正如大家都知道的那樣－－在很大程度上是不可避免地受到經濟制度的影響和制約的。比如，歷史上多數大國都靠征服別的國家而得以存在，征服者在法律上和經濟上自封為被征服國家的特權階級。他們壟斷了土地，并且派出了教士。這些教士通過控制教育達到愚民的目的，把社會的階級分化【用詞精準】確立為永久的制度，并且創立起一套扭曲的社會價值體系－－即所謂的禮教，從此以后人民大眾【用詞精準】的社會行為就會在很大程度上不自覺地被這套準則所左右。【作者所說的人類弱肉強食的‘文明’經驗，不包括中華文明。中華文明沒有弱肉強食的主基因，最多是內圣外王，故而得以生生不息，其前途依然光明燦爛——除非遭遇核生化戰爭后絕大多數人口被滅絕】　　

但是歷史遺留的傳統－－可以這樣說－－已經是昨天的事了【理論和道德上的宏大自信】；可是我們從來就未曾走出索爾斯坦·凡布倫（Thorstein Veblen）所說的人類發展的“肉攫階段”（the predatory phase）。①我們所能觀察到的經濟現象都屬于這個階段，就算我們能從這些現象推導出什么規律，也很難說能適用于別的階段。既然社會主義的真正目的就是要帶領人類越過這個弱肉強食的階段，那么，當前的經濟科學就基本上對未來的社會主義社會沒有任何的指導意義【俱往矣，社會主義經濟學是劃時代的全新的經濟學】。

其次，社會主義為人類帶來了明確的人生目的－－一個社會主義倫理道德下的社會；科學不能創造這樣的目的，甚至通過灌輸也不能使人們獲得這樣的人生目的－－科學至多只能提供達到某些目的的手段，但人生目的這一真諦本身卻是由那些具有崇高道德理想的偉人構想出來而通過潛移默化而被那些對社會進步決定性作用的大眾漸漸接受的－－如果這些偉大的理想在推行的過程中沒有夭折的話－－但即使如此社會的進步也必將步履維艱。【（1）使大眾樹立社會主義的人生目的（人生觀），步履維艱。原則應該是：潛移默化為主，強力灌輸為輔；（2）實現社會主義目標是一個長期復雜的歷史過程，不排除短期的復辟波動】

基于以上的理由，在涉及到人類社會的問題時，我們就應當提防不要過高地估計了科學和科學方祛；而且我們更不應當認為只有【經濟和社會問題】專家才有權對有關社會組織的問題發表自己的意見。【引言總結：讀者們，瞧，我（愛因斯坦）深知自然科學和經濟學研究方法論的差異；我深知人類（西方）弱肉強食的歷史傳統和歷史階段；我相信并斷定：用能夠給人類帶來明確人生目的社會主義取代弱肉強食的資本主義和封建主義，既是道德的，又是必須的；我還深知：人類實現社會主義具有長期性、復雜性和艱巨性。基于這些理由，我這個自然科學家（虛懷若谷），完全有權對社會主義發表意見。下為正文】

【正文】

一段時間以來，曾有過無數這樣的論調，說我們正經歷著一場危機，人類社會的穩定性已遭受了嚴重的損害。典型的情況是：個人對于他所屬的集體－－不論大小－－都漠不關心，甚至會有敵對情緒。為了表明我所講的意思，讓我在此說一件我親身經歷的事。不久以前，我同一位有才智的并且是好脾氣的客人討論下一次戰爭的威脅。我認為如果發生下一次戰爭，人類將九死一生；因此我說：“只有超國家的組織才能防止那種危險的發生。”我的那位客人卻對此無動于衷，只是冷冷地對我說：“您為什么要那樣強烈地反對人類的滅絕呢？”【背景：1945.8.6日+８.９日，原子彈‘小男孩’+‘胖子’分別在日本廣島+長崎上空爆炸。8.15日，日本才宣布無條件投降，9.2日正式簽署了無條件投降書，二戰結束（可見大和民族的真血性和真韌性）。1945.10.24日，聯合國成立。】

我相信，在短短一個世紀以前，還不會有人那么輕率地講出這樣的話。說這話的人，他曾掙扎著想達到自己內心的平靜，但結果卻是徒勞的，而且或多或少對此絕望了。這句話只是他內心痛苦的寂寞和孤獨的表現而已－－在這些日子里又有多少人所遭受著如此的煎熬呢？這究竟是為什么？難道真的就沒有出路了嗎？ 　　

提出這樣一些問題是容易的，但卻難以作出任何有把握的回答。不過我還是要嘗試著得出一些結論，盡管我心里清楚我們的情感和努力往往是矛盾的，含混不清的，不像在物理學中的問題，可以用簡易的公式把它們表述出來。【原子彈等大規模殺傷性武器出現后，人類的確時不時地處于生存或毀滅的十字路口。部分大知識精英對人類的前途感到絕望，而愛因斯坦卻試圖倡導人類走社會主義道路反抗絕望（　和魯迅　先生的心相通）。以下論證為什么要社會主義（分二部分）？】　　

【一、（從‘人與社會的關系’視角論證）為什么資本主義是大惡】　　

人既是獨立的人，同時也是社會的人。作為獨立的人，他試圖保護自己以及那些親近的人，試圖滿足他個人的欲望并發展他自己的天賦【私我】。另一方面，作為社會的人，他試圖得到周圍的人的認可和好感，同他們休戚與共，以別人生活的幸福為樂【公我】。正是因為存在著這些變化無常而時常相互抵突的傾向【私我和公我之間】，才能說明，為什么人的性格是這樣特殊的；而且這兩種不同性格【私我和公我】的結合決定著一個人的心境以及他所能對社會和諧作出的貢獻。這兩種傾向的程度【私我和公我各自的大小或比例】很可能主要取決于遺傳【深信】，但一個人最后表現出來的個性的形成主要取決于所處的環境，取決于他所成長于其中的社會的結構和傳統，也取決于這個社會的輿論【贊同】。　　

【本文的思想亮點一：愛因斯坦在這里定義了一種二重性的‘抽象我（人）’+二種二重性的‘具體我（人）’。　　

（1）我=私我+公我。假定：私我值+公我值=100，則有如下二種具體我：　　

（2）先天我=先天私我值P1+先天公我值P2=100。P1，P2都是常量。　　

（3）后天我=后天私我值P3+后天公我值P4=100。P3，P4也都是常量。　　

（4）先天我和后天我之間的關系：P1+P2=P3+P4 。還有，對于任何一個成熟的具體人而言，P3和P4，分別是 社會文化環境等后天因素長期作用于P1和P2之后所產生的最終修正值——盡管，P1、P2、P3、P4都是常量。　　

比較異同？馬克思關于人的二重性；人性善和人性惡；李澤厚：私德和公德】　　

對于個人來說，“社會”這個抽象概念意味著他與它的同代人以及之前無數代人之間的直接和間接的關系的總和【精辟】。雖然人是能夠獨立地進行思考、感覺、奮斗和工作的；但人的肉體、理智和情感的生活是那樣地依賴著社會，以至于在社會框架以外談“人”是沒有意義和無法想象的。是“社會”供給人以糧食、衣服、住宅、勞動工具、語言、思想形式和大部分的思想內容；只是因為有著過去和現在億萬人的勞動和成就，生活才成為可能，而這億萬的人全都隱藏在“社會”這兩個小小字眼的背后。

因此，個人對社會的依賴顯然是自然界的一個不能抹煞的事實－－正如蜜蜂和螞蟻那樣。可是，螞蟻和蜜蜂的整個生活過程，甚至在最微小的細節上也都是由遺傳下來的不變的本能所決定著的，而人類的社會型式和相互關系卻是可以輕易改變的【經驗證明：自然改變緩慢而艱難】。記憶力、創造力以及語言交流的能力，使得人類可以不受生物遺傳上的必然性的限制而得到發展。這種發展表現在傳統、制度和組織中，表現在文學中，表現在科學和工程的偉大成就中，表現在輝煌的藝術作品中。這也就解釋了為什么在某種意義上說來人類能夠通過自己的行為來影響自己的生活，以及為什么自覺的思考和愿望能夠在這種過程中起著作用。

人一出生就已經通過遺傳已得到了一種生物學上的特質，包括那些人類特有的自然沖動，我們應當把這種特質看作是固定的和無法改變的【先天P1】。同時，我們也會得到一種文化上的素質，這是我們通過社會交往以及其他許多影響而取得的。這種文化上的素質隨著時間的流逝而起變化，它在很大程度上決定著個人同社會之間的關系【先天P1變成后天P3的過程】。近代人類學通過對原始文化的比較研究告訴我們：根據流行的文化型式和社會中占優勢的組織類型的不同，不同社群之間的行為可以相差很大。那些試圖改善人類命運的人【P2＞＞P1；P4＞90】以此可以建立起他們的希望：人類并不會因為他們的生物學的素質【絕大多數人的P1都不小】而注定要自相殘殺或是聽任那殘酷的、自作自受的命運來擺布的。【本文的思想亮點二：人類只有在極少數一代又一代的P4＞90的‘試圖改善人類命運的人（先進分子）’的引領下，才能最終走向和諧和光明（當且僅當絕大多數人的P4＞P3時）】　　

如果我們【繼續】提出這樣的問題：應當怎樣對社會的結構和人的文化面貌進行改造，才能盡量地使人們對生活感到滿意？那么我們應當意識到這一點：有些條件是我們無法改變的。正如前面所提到的，人的生物學本性實際上是不會變化的。此外，最近幾個世紀【工業革命】來技術和人口的發展，造就了當前既有的情況：在人口比較密集的地區，為了人類的繼續生存，就要生產足夠的物資，從而極精細的分工和高度集中的生產設備都是必不可少的。個人或者小集體完全自給自足的時代已一去不復返了－－盡管回顧起來，這是多么地有田園風味啊。不妨夸張地說，人類甚至在目前就已經組成了一個生產和消費的行星公社。　　

現在可以簡要地說說我們時代的危機在本質上究竟是什么－－在我看來，這個問題牽涉到個人對社會的關系。現代人比以往的任何一個時代都【應該】更加清楚地意識到他們對社會的依賴，但人們并沒有體會到這種依賴性是一份積極的財產，是一條有機的紐帶，是一種保護的力量－－他們反而把這看作是對其天賦權利的一種威脅，甚至是對其經濟生活的一種威脅。而且，他在【資本主義】社會里的地位總是這樣，這導致他性格中的唯我傾向漸漸增強，而他本來就比較微弱的社會傾向卻逐漸在衰退－－所有的人，不論他們的社會地位如何，全都會有這樣的體驗。他們不自覺地做了自己唯我意識的俘虜－－他們感到不安、寂寞，同時喪失了天真、單純，從而也就喪失了生活的樂趣。唯一的出路，我想，是投身于社會事業之中，只有這樣，一個人才能找到這短暫而又風險重重的生命的意義　　

【本文的思想亮點三：愛因斯坦認為資本主義時代危機的本質是：資本主義社會中的人｛絕大多數人私我值很高的人（M1）+極少數公我值很高的人（M2。試圖改善人類命運的人）｝中的絕大多數（M1）被資本所奴役而成為非人。宗教、法律、拼命張揚個人主義的教育制度等為此提供了根本保障。擺脫危機的根本出路在于——用社會主義替代資本主義而徹底解放M1。替代的合理性如下】　　

照我的見解，今天資本主義社會里經濟的無政府狀態是這種禍害的真正根源【在馬克思那里，這只是果而非因】。我看到我們面前的一個龐大的工商業界，它的成員在不斷地彼此剝奪他們集體勞動的果實－－總的來說，這種剝奪不是通過暴力，而是嚴格地按照法制的要求進行的【合法的非暴力的剝奪】。在這方面，我們只需要注意到這一點：生產手段－－那就是為了生產出消費資料以及附加的生產資料所必需的全部生產能力－－可以合法地是，而且絕大部分已經是—— 一小撮人的私有財產。【生產手段既是生產力，又是生產資料？從下段中可知，生產手段就是指生產資料。此處可能翻譯有誤】

為了簡便起見【忽略控股股東以外的中小股東等因素】，我在下面的討論中，將把所有那些不占有生產手段的人統統叫做“工人”－－雖然這并不完全符合于這個名詞的習慣用法。生產手段的占有者處于工人勞動力的買主的地位，而工人則使用【控股股東占有的】生產手段【生產資料】生產新商品－－這些商品就成為了資本家的財產。這個過程的關鍵是在工人所生產的東西同他所得的報酬（兩者都用實際的價值來計量）之間的關系：在勞動合同是“自由”的情況下，決定工人的收入的不是他所生產的商品的實際價值，而是他生活的最低需要，以及資本家對勞動力的需求同競爭就業的工人數目的關系－－即使是在理論上，工人的報酬也不是由他所生產的產品的價值來決定的－－了解這一點是至關重要的。【實質上是在重復馬克思剩余價值理論的基本觀點】　　

私人資本趨向于集中到少數人的手里，這一部分是由于資本家之間的競爭，另一部分是由于技術上的發展和不斷細化的分工促使更大生產單位的形成－－這會以較小的生產單位被淘汰為代價。這樣的結果就會是私人資本的寡頭政治，它的巨大權力甚至連通過民主手段組織起來的國家也無法有效地加以控制－－事實的確如此。因為立法機關的成員是由政黨選出來的，而這些政黨即使沒有收到財團的大筆贊助，也會處處為他們所掣肘。實際上，資本已經把選民同立法機關隔離開來了，其結果必然是人民代表不可能照顧到人民中無特權的那一部分人【絕大多數】的利益。此外，在目前的條件下，資本還必然直接或間接地控制著大眾的信息主要來源（報紙、廣播電臺、教育）。因此，一個公民要想得出客現的結論，并且理智地行使他的政治權力，那是極其困難的，或者說白了，在多數場合下也是完全不可能的。

【本文的思想亮點四：洞察力和判斷力超前——從政治社會學和傳媒社會學的高度，道出了壟斷資本必然會嚴重異化‘三權分立的多黨政治制度+人+人與社會的關系’。故從本質上說，所謂‘普世價值’是極少數資本寡頭統治絕大多數的虛偽的‘價值’，只有社會主義才是人類的普世價值——對中國來說，只有堅定不移地走社會主義之路才是正道】　　

在以資本的私人所有制為基礎的【市場】經濟中，最常見的情況是以兩條主要原則作為其特征：第一，生產手段【生產資料】是私人所有的，所有者以他們認為是最恰當的方式來處置它們；第二，勞動合同是自由的。當然，如此純粹的資本主義社會在現實中是不存在的【因為現實中，還有其它條件的制約，資本家不可能以‘最恰當’的方式來處置資本+雇傭勞動；完全自由的勞動合同也不存在】。但應當注意的是，通過長期艱苦的政治斗爭，對于某些行業的工人來說，他們至少已取得了形式上多少有點改善的“自由勞動合同”。所以整個來看，今天的經濟同“純粹”的資本主義并沒有多大差別。

 經營生產是為了利潤而不是為了使用，這就是資本主義。并沒有這樣的規定：凡是有能力并且愿意工作的人總能得到就業機會－－因此總是存在著這樣一支“失業大軍”－－讓工人經常受到失業的威脅，資本家才能借機壓低勞動力價格。既然那些失業的和報酬微薄的工人無力提供有利可圖的消費市場，消費品的生產就會受到限制，結果必然造成巨大的經濟困難。諷刺的是，技術的進步，往往會帶來更多的失業，而不是使大多數工人的勞動負擔有所減輕。資本追逐利潤的本性，加上資本家之間的互相傾軋，使得資本的積累和利用過程難有穩定之時，從而導致了日益嚴重的【周期性的】經濟蕭條。無限制的叢林法則造成了勞動力的空前浪費，同時也導致了個人社會意識的消沉－－正如我在前面所提到的那樣。【馬克思：資本主義的基本矛盾及其具體表現概括得更為準確。此外，進入西方主導的資本全球化時代后，周期性經濟蕭條的殺傷力必然會聚變式增長】　　

這種人性的敗壞，我認為是資本主義的最大禍害【資本對所有個體人性的奴役。P3居高不下】。我們的整個教育制度都深受其害－－人們把這種夸張的競爭姿態教給學生，訓練他們對獨占一切的自私主義的崇拜，美其名曰為他們未來生涯的一種準備。【本文的思想亮點五：對資本主義教育理念和教育制度本質惡的揭示，可謂一針見血。如果不從根本上拋棄資本主義的教育理念和教育制度，對人的解放（絕大多數人的P4＞P3）就永遠是個不可能事件】　　

【二、社會主義的理論大善+可能的社會主義實踐大惡】　　

我深信，要消滅這些可怕的惡魔，只有一條道路，那就是建立起社會主義經濟，同時配上一套注重于社會目標的教育制度【第一，先建立計劃經濟（隱含公有制的前提）；第二，再建立社會主義的教育制度。培育越來越多的‘公我值P4＞＞私我值P3’的社會主義新人；第三，至于如何建立起社會主義的計劃經濟——革命還是改良？愛因斯坦沒有發表看法。然而，從愛因斯坦曾經贊美列寧是‘人類的良心’可推斷：革命也是可以接受的】。　　

在這樣一種經濟制度里，生產手段【資料】歸社會所有【全民所有，絕非斯大林式的國有制——那只是全民所有的一種實現形式罷了】，并且有計劃地加以利用而調節生產，把工作分配給一切能夠工作的人，這樣就能保障每一個人的生計【理想的社會主義社會失業率為零】。對個人的教育，除了要發揮他本人的天賦，還應當努力培養他對整個人類的責任感，以代替我們目前這個社會中對權力和名利的稱頌【本文的思想亮點六：愛因斯坦偉大的社會主義教育觀，不但在十幾年后找到了真正的思想知音（毛澤東的大教育觀），而且還在毛式社會主義中國進行過十幾年的出色實踐——結果卻被篡權的走資派強行中斷了。這既是中國的悲哀，也是人類的悲哀】　　

但是應當牢記這一點，計劃經濟還不就是社會主義。計劃經濟本身還可能伴隨著對人的完全奴役。社會主義的建成，需要解決以下這些社會、政治方面的難題：如何避免集中的政治權力和經濟權力被官僚集團所篡取？只有解決了這兩點，人類的自由和幸福才有可能得到保障。

【本文的思想亮點七：贊嘆愛因斯坦卓越超前的想象力+判斷力。（1）提出了‘計劃經濟本身還可能伴隨著對人的完全奴役’的特大問題。然而，到底什么是好的計劃經濟？計劃經濟的覆蓋面有多大為好？如何完美地實現計劃經濟？都是有待深入研究的宏大課題——人類已經探索過的斯大林模式和毛模式等，為什么都未能長久持續；（2）提出了‘如何避免社會主義條件下集中的政治權力和經濟權力被官僚集團所篡取’的特大問題——毛式社會主義中國曾進行過原創性極強的探索和試驗：政治上七八年一循環的文革（通過大眾民主實現）+經濟上的鞍鋼憲法等。草民想到的補充辦法是：制定二部社會主義的律法——《新聞自由法》+《接班人法》】　　

弄清楚社會主義的目標和存在的疑問，對我們這個的時代具有重大的意義。在當前【1949】的情況下，對于這些問題的自由探討無疑是犯了袞袞諸公們的忌諱的，因此這個雜志【《monthly review》】的創立，我想是很有意義的。

【縱觀全文：有一條思想紅線在跳躍，那紅線就是《共產黨宣言》中所說的：“代替那存在著階級和階級對立的資產階級舊社會的，將是這樣一個聯合體，在那里，每個人的自由發展是一切人的自由發展的條件。”】　　

非非毛：2010.9.8 // 9.12//10.3~10.5LC   10.9//10.10上午修改

①索爾斯坦·凡布倫（1857～1929），美國經濟學家、作家和教師，長期任美國《政治經濟學》雜志編輯。他是技治主義的創導人之一。　　

注釋：　　

愛因斯坦文章的英文原文鏈接：http://www.monthlyreview.org/598einstein.php　　

愛因斯坦文章的漢譯出自許良英等編：《愛因斯坦文集》第3卷　　

本文的漢語電子文本出自：http://www.wyzxsx.com/Article/Class17/200701/14162.htm　　

× 烏有之鄉 WYZXWK.COM

您的打賞將用于網站日常運行與維護。
幫助我們辦好網站，宣傳紅色文化！

歡迎掃描下方二維碼，訂閱烏有之鄉網刊微信公眾號