為誰作嫁？

——經(jīng)濟學(xué)、市場和改革

作者的話

夏小林

2008年2月

在中國30年的改革、開放中，圍繞著國家和市場關(guān)系的總綱，越來越多地出現(xiàn)了關(guān)于所有制結(jié)構(gòu)、國有經(jīng)濟布局、國有企業(yè)、非公有制經(jīng)濟、公共服務(wù)、事業(yè)單位、收入分配特別是初次分配和勞資關(guān)系等敏感問題的深入討論。

按照新古典經(jīng)濟學(xué)，尤其是其中奧地利芝加哥學(xué)派（即新自由主義）的理論觀點，解決以上這些問題的方案早已是一氣呵成的，非常簡單。在「帝國經(jīng)濟學(xué)」面前，實踐的歷史「終結(jié)」之前，經(jīng)濟學(xué)的歷史早已經(jīng)「終結(jié)」了。

比如，奧地利芝加哥學(xué)派認為，在最具代表性、集合性的國家與市場的關(guān)系上，國家（政府）的活動應(yīng)該限于保證合同履行、提供警察和國防服務(wù)的范圍內(nèi)。除此之外，其它公共服務(wù)領(lǐng)域和全部產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，國家統(tǒng)統(tǒng)退出。其中「理性預(yù)期」學(xué)派比弗里德曼更激進地認為，連最簡單的貨幣主義的宏觀調(diào)控措施也是不必要的。產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟活動中的其它規(guī)制，當(dāng)然更要取消。在社會公平問題上，弗里德曼強調(diào)實現(xiàn)機會平等，中國有的經(jīng)濟學(xué)人和法學(xué)人就奉為至寶。對此，一位海歸學(xué)人的質(zhì)疑是：醫(yī)院大門隨便進，機會平等，但無錢不能看病，這就行了？

在新古典經(jīng)濟學(xué)的基本規(guī)范中，市場經(jīng)濟是一種主要由個人和私人企業(yè)決定生產(chǎn)和消費的經(jīng)濟制度。保守主義和奧地利芝加哥學(xué)派在這個問題上是一致的。后者還認為，市場經(jīng)濟越自由越「到位」，在理論規(guī)范上甚至超越了古典經(jīng)濟學(xué)。

所以，按照這些來自新古典經(jīng)濟學(xué)兩個流派的基本的經(jīng)濟學(xué)規(guī)范，中國的「改革」和市場經(jīng)濟「到位」，就是建立私人經(jīng)濟為主體的、最為自由（或者是相對自由）的市場經(jīng)濟體制。在最為自由的市場體制中，國家資本（美國GDP里面國有資本的產(chǎn)出占3%）和公共服務(wù)最小化。政府盡可能不干預(yù)收入分配問題。在初次分配領(lǐng)域，稅收應(yīng)該最小化，以刺激投資，增加就業(yè)；政府對于勞動力市場的干預(yù)（包括最低工資制度）和參與，以及工會和雇主組織都應(yīng)該取消，以保證供求關(guān)系和價格的調(diào)節(jié)作用，實現(xiàn)最優(yōu)資源配置和效率優(yōu)先。同時，蛋糕做大了，也盡可能不要分給普通雇員和窮人，以刺激他們積極地工作或者去求職。為此，二次分配和福利制度應(yīng)該最小化或者取消。

與自由市場經(jīng)濟相適應(yīng)的政治制度，只是代議制民主，或者說，是美國式民主。

根據(jù)這些理論或者建議，中國的改革、開放就是循規(guī)蹈矩地踏著新古典特別是新自由主義的舞曲節(jié)奏，按部就班，最好是通過蘇聯(lián)式的「爆炸療法」一步到位至「休克」。在新古典經(jīng)濟學(xué)內(nèi)部，這種做法不僅為自由主義者所持有，并積極在他國付諸實踐，保守主義的大宗師薩繆爾森對「休克療法」也頗為欣賞。

在這種語境中，本文起始列舉的那些敏感問題是沒有必要進行討論的了。國內(nèi)一些經(jīng)濟學(xué)人和「改革」專家的所謂「不爭論」，實質(zhì)就在于此。雖然，中國人都知道，說這句話的那位老人，在歷史上對于「資產(chǎn)階級自由化」的態(tài)度和處理絕不僅僅是「爭論」而已矣，他是要采取組織手段處理的。由此可見，今天的中國「自由、民主」又進步了。

當(dāng)然，我們也清楚地看到，新古典經(jīng)濟學(xué)中奧地利芝加哥學(xué)派理論的可行性存在大大的問題。第一，它在美國國內(nèi)和歐洲傳統(tǒng)市場經(jīng)濟國家就沒有像模像樣地徹底試驗或?qū)嵭羞^英國的試驗也不徹底，如沒有取消福利制度和關(guān)稅壁壘。它就像美國的新式武器首先拿來在前南聯(lián)盟和伊拉克戰(zhàn)場上試用一樣，一開始就把發(fā)展中國家尤其是其中的轉(zhuǎn)軌國家當(dāng)成了第一批試驗品。舉其大者，如在拉丁美洲；前蘇聯(lián)等國次之；再次之是治理亞洲金融危機。另外，在一些外國人的眼中，1990年代的中國竟然也成為了新自由主義最大的試驗場。2006年，英國著名經(jīng)濟學(xué)雜志的一位首席記者提出的問題是：英國資本主義的全民福利制度是社會主義的，你們說自己是社會主義，但為什么長期以來就沒有呢？

當(dāng)然，在特定的價值觀下評論，這些試驗沒有一個是成功的，它們以「華盛頓共識」的崩潰而告終。雖然，西方一部分經(jīng)濟學(xué)家認為，巨大的代價是體制過渡的成本，轉(zhuǎn)軌應(yīng)該是成功的，反對者是民粹主義。但是，美國為什么對已經(jīng)轉(zhuǎn)成資本主義的俄羅斯還是不依不饒，要將民族分裂和「顏色革命」繼續(xù)到底？美國實行的是一種什么主義？劍橋大學(xué)畢業(yè)的王小強博士的解讀是，美國實行的是「不當(dāng)?shù)蹏牡蹏髁x」。轉(zhuǎn)軌只是第一步，終極目標(biāo)是圍繞美利堅世界第一的目標(biāo)弱化你，消除你方方面面的競爭力 ─ 這是符合經(jīng)濟學(xué)中最大化原理的。

第二，即使在資本全球化的推動下，從1980年代到2000年代，美國部分實行了奧地利芝加哥學(xué)派的建議，結(jié)果卻令人沮喪。自由主義的市場經(jīng)濟政策使美國延續(xù)了47年的收入分配改善進程發(fā)生了已經(jīng)長達30多年的長期「逆轉(zhuǎn)」，2006年美國的基尼系數(shù)達到0.47，奧地利芝加哥學(xué)派的公信力大為下降，激進的自由主義改革派 ─ 里根總統(tǒng)和布什總統(tǒng)受到的批評也不在少數(shù)，共和黨的執(zhí)政基礎(chǔ)也被新的兩極分化所瓦解。英國等歐洲傳統(tǒng)市場經(jīng)濟國家也出現(xiàn)了同樣的情景和趨勢。

第三，在全球化中，針對奧地利芝加哥學(xué)派（即新自由主義）的理論觀點和「改革開放」的政策性建議的「爭論」幾乎無處不在，也全球化了。一些諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的得主也沒有置身事外，而是積極參與，深入討論，持之以恒。一點不夸張地說，拿薩繆爾森的《經(jīng)濟學(xué)》第17版與第10版比較，他現(xiàn)在的批評（或「爭論」）重點已經(jīng)是奧地利芝加哥學(xué)派，而不是馬克思和社會主義。更進一步的行為是，一些經(jīng)濟學(xué)家已經(jīng)持續(xù)地對新古典主義的許多理論結(jié)論和政策性建議，提出了嚴(yán)重的質(zhì)疑和反建議，開始了新的綜合創(chuàng)新。

奧地利芝加哥學(xué)派在實踐層面遇到的挑戰(zhàn)是，中國的社會主義市場經(jīng)濟實踐在抵制各種內(nèi)、外干擾中穩(wěn)定地挺進，以公有制為主體、多種經(jīng)濟成分共同發(fā)展的國民經(jīng)濟保持了長期的快速增長。歐洲的自由主義經(jīng)濟改革進入了拉鋸戰(zhàn)，民眾抵制，久拖難決，攻堅失利，右翼黨派和政府的立場已然退縮和軟化，「撒切爾主義」咸魚不翻身。俄羅斯普京總統(tǒng)當(dāng)年響當(dāng)當(dāng)?shù)淖杂芍髁x言論已經(jīng)不再，而是干脆表現(xiàn)出向社會市場經(jīng)濟體制靠攏的趨向，還實施了一些「國進私退」的強硬政策。在拉丁美洲，具有民族特色的「社會主義運動」在美國的后院日益興起，喧鬧一時的新自由主義一地雞毛。在美國，經(jīng)濟自由化的進展和自由化建議脫節(jié)的現(xiàn)象告訴人們，自由化思想在社會和政治層面遭遇到抵制，實踐已經(jīng)在批判無限自由主義的暢想曲，因為，它走調(diào)了。

歷史沒有「終結(jié)」，經(jīng)濟學(xué)理論和經(jīng)濟政策的研究和爭論也沒有停滯。歌德的詩句還是在人類思想的回音壁上悠然縈繞，「生活之樹是長青的」。經(jīng)濟學(xué)家需要學(xué)習(xí)哲學(xué)了。

全球化經(jīng)過30多年來新自由主義的洗禮，倒是再一次通過全球的兩極分化加劇宣示了兩個亦事亦理的東西，其一，美、歐式的自由「市場經(jīng)濟加劇不公平」。而新自由主義在發(fā)展中國家倡導(dǎo)的「改革開放」，形成的或者是「權(quán)貴資本主義」盛行，或者是外資壟斷國民經(jīng)濟命脈，或者是兩者兼而有之的「變態(tài)」、「病態(tài)」的資本主義市場經(jīng)濟。這些形形色色的市場經(jīng)濟，共同點都主要是為兩極分化中的大資本、大富豪一頭作嫁。它們不是中國改革、開放所追求的正道，而是要高度警惕的「改革陷阱」。其二，經(jīng)濟學(xué)有價值取向。為什么人服務(wù)是經(jīng)濟學(xué)的大本大源。中國要警惕新古典主義特別是奧地利芝加哥學(xué)派的不良影響。

眾所周知，在中國的政策性研究行當(dāng)和經(jīng)濟學(xué)界，在本文起始列舉的那些改革、開放問題上，從1990年代以來至今，一種浪漫主義的說法是，已經(jīng)相對形成了百舸爭流，鷹擊長空，魚翔淺底，萬類霜天競自由的局面。

其中，各種形態(tài)的學(xué)術(shù)思想，包括西方新古典經(jīng)濟學(xué)中自由主義和保守主義的觀點，對于中國政策制定過程和理論界的影響，似乎大都可以在體制內(nèi)、外的文獻中找到證據(jù)，或者是看到痕跡。有的影響所至，直指社會主義的基本經(jīng)濟制度，以及大眾利益（包括不多的社會福利）的削減，給社會公平和正義帶來負面影響，在國內(nèi)不同階層都引發(fā)了討論和爭論，在國際上也引起了來自經(jīng)濟學(xué)界和各類國際性權(quán)威機構(gòu)的批評性輿論。這多少抑制了右翼人士在媒體和各種論壇上的張揚言論。

在2007年10月以后，極右翼的某些聲音在媒體方面的市場一時間也開始縮小了。但是，事情并不會一勞永逸地結(jié)束。舊的影響還在，根深蒂固；思想的發(fā)散和人才的「輸入」（包括「提拔」人才）還在進行，不能說打回頭浪的可能性已經(jīng)沒有了。例如，新華社2007年12月8日以解讀十七大報告為由，發(fā)表了題為〈形成各種所有制經(jīng)濟平等競爭、相互促進新格局〉的文章，該文提出「1997年以后，國有經(jīng)濟和國有資本逐步向關(guān)系國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，向大企業(yè)集中，而從一般競爭性行業(yè)中逐步退出」。　但是，在十七大報告中并沒有提出國有經(jīng)濟從「一般競爭性行業(yè)中逐步退出」和向「大企業(yè)集中」的觀點，這是強加在十七大報告上的說法。在2000年以來，國務(wù)院國資委對「國有資本從競爭性領(lǐng)域退出」的觀點也是持否定態(tài)度的。這也不符合1997年以來國有資本布局調(diào)整的歷史。最后，從1990年代以來，這種說法的專利一直屬于體制內(nèi)的右翼經(jīng)濟學(xué)人和官員。其實，關(guān)于這個老問題，劉國光先生的評論是很客觀的。他引經(jīng)據(jù)典，在2007年9月發(fā)表的〈關(guān)于分配與所有制關(guān)系若干問題的思考〉中指出：「中央政策也是很明朗的。十五大報告就規(guī)定，『在其它領(lǐng)域（主要指競爭性領(lǐng)域）可以通過資產(chǎn)重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整，以加強重點，提高國有經(jīng)濟的整體素質(zhì)』。十六屆三中全會也講到，在增強國有經(jīng)濟控制力以外的其它行業(yè)和領(lǐng)域（主要也是競爭性領(lǐng)域），國有企業(yè)通過重組和調(diào)整，在市場經(jīng)濟中『優(yōu)勝劣汰』。并沒有規(guī)定國有經(jīng)濟一定要退出的意思，而是說可以在競爭性領(lǐng)域參加市場競爭，『提高素質(zhì)』，『優(yōu)勝劣汰』，『加強重點』。」

再如，《中華工商時報》在〈2008，春天奏鳴曲（中篇）〉中就「新一輪改革」報道：2008年1月12日，幾個「當(dāng)今中國頂尖的經(jīng)濟學(xué)家在北大百年講堂開講」，其中突出的改革訴求，就是中國一定要實現(xiàn)「小政府」+「市場經(jīng)濟的本質(zhì)就是民營經(jīng)濟」（包括土地私有化）的目標(biāo)。這完全是在「頂尖的」倒賣新古典經(jīng)濟學(xué)特別是奧地利芝加哥學(xué)派的初級教材和其陳腐不堪的「改革建議」（「華盛頓共識」），「打右燈往右拐」。看來，2008年中國的思想界會更熱鬧了，但是，「頂尖」們在理論和政策性建議方面確實了無新意。

在新的改革、開放探索中，是沒有人能夠擔(dān)保一帆風(fēng)順的。一位領(lǐng)導(dǎo)人說，今天的中國在進行新的長征。而歷史告訴今天，長征道路確實是曲里拐彎的，并且遇到不少來自內(nèi)部和外部的風(fēng)險，共產(chǎn)黨、紅軍和老百姓都付出了巨大的犧牲。

 在特定的視角上看，在所有制結(jié)構(gòu)、國有經(jīng)濟布局、國有企業(yè)、非公有制經(jīng)濟（包括外資）、公共服務(wù)、事業(yè)單位、收入分配特別是初次分配和勞資關(guān)系等改革、開放的構(gòu)成要素中（不是全部），其中任何一個題目在實踐中發(fā)生了某種偏差，一方面，都會明顯地對國計民生產(chǎn)生負面影響，增加中下層收入人群特別是窮人的煩惱和不幸，會影響整個社會改革、開放進程的走向，并增加政治基礎(chǔ)的不穩(wěn)定，甚至是在國家安全方面增加失控和危險的因素。

另一方面，當(dāng)人們感覺到或清楚地認識到這種偏差時，就會對其相關(guān)的理論觀點和政策性安排提出質(zhì)疑，展開爭論。這意味著，在當(dāng)今世界各種理論觀點爭相影響中國的時候，如果哪種觀點一時間在政策性層面發(fā)揮了比較明顯的影響，就會開始受到政策實踐和民眾的嚴(yán)格檢驗，以及越來越理性和嚴(yán)格的評論。在中國政治民主的進程中，這是一個好現(xiàn)象。

當(dāng)然，有些在媒體上風(fēng)行一時的理論觀點和政策性主張，并沒有在政策層面產(chǎn)生實質(zhì)性影響（如「土地私有化」），但是，僅僅因為它們意味著對于合理或不合理的政策方向的批評和否定，也會引發(fā)爭論。畢竟，經(jīng)濟學(xué)人的觀點和主張一旦付諸實踐，就可能導(dǎo)致資源和利益的再分配，有得有失，有榮有辱。損了少數(shù)人，有幾個人要說話；損了多數(shù)人，危及了國家，就有更多的人要爭論不休，直至所謂的「精英集團」中發(fā)生觀點上的公開分裂，社會上群體性事件快速倍增，等等。

這本書是2004~2007年期間，個人參與公共政策和相關(guān)理論問題討論的文章的集結(jié)。其中，第一部分是討論理論上本源性的大是大非問題，其它更多的內(nèi)容則集中在公共政策的層面，圍繞著本文開頭列舉的那些重要而敏感的改革問題提出了分析和建議。有些補充性評論，也包括了2008年初出現(xiàn)的異像。這些主要面對體制內(nèi)的某些自由主義和官僚化傾向提出的各種政策性問題的討論，有批評和建議，難免在一些問題上針鋒相對。

在討論中，文章盡可能地結(jié)合中國的現(xiàn)實問題，援引或者介紹傳統(tǒng)市場經(jīng)濟國家的有關(guān)情況，包括理論研究成果和數(shù)據(jù)，形成一幅比較的畫面，以在一個更為寬泛的視野中凸現(xiàn)所討論問題的實質(zhì)和走向，凸現(xiàn)一些自由主義論者有意無意地閉目塞聽，抱殘守缺，忽視或掩蓋西方經(jīng)濟和經(jīng)濟思想中不利于他們的動態(tài)，將私有制主導(dǎo)的市場經(jīng)濟浪漫化，誤導(dǎo)輿論、思想和政策選擇的行為，擊破迷信，解放思想。

書中關(guān)于浙江省勞資關(guān)系的調(diào)查文章，得到趙大東、林新英和陳海春三位老同事的個人資助，得到許多人自覺和自發(fā)的各種幫助，令我感動，在此謹表謝意和感激。其余則是所得稿費在自我資助。所以，它們品格都是獨立的。至于書中的專欄短文，大都是在編書過程中我臨時補寫的。

這些文章的基本內(nèi)容和觀點如下：

—— 經(jīng)濟思想史、經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟史都說明，經(jīng)濟學(xué)和市場經(jīng)濟存在「為什么人服務(wù)」的大本大源問題。

——相對于財富和收入的兩極分化不斷加劇的傳統(tǒng)市場經(jīng)濟而言，「公有制為主體，國有經(jīng)濟為主導(dǎo)，多種經(jīng)濟成分共同發(fā)展」和「國家調(diào)控市場」的社會主義市場經(jīng)濟體制，是人類經(jīng)濟體制改革實踐中最有希望的探索和事業(yè)，是21世紀(jì)的「新長征」。

——所有制結(jié)構(gòu)改革，包括競爭性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、壟斷領(lǐng)域、公共服務(wù)領(lǐng)域（如公立醫(yī)院）和重要的大型工業(yè)基地（如東北）的所有制結(jié)構(gòu)改革，都要堅持社會主義的方向。「非公經(jīng)濟36條」也要受憲法規(guī)范。要完善改革的決策機制，完善配套措施，及時總結(jié)國內(nèi)、外的經(jīng)驗教訓(xùn)。也要警惕新自由主義和既得利益集團在這些重要問題上的影響。

—— 國有經(jīng)濟布局調(diào)整和國資減持要維護保障和和發(fā)展社會公平的底線，要維護促進了國民經(jīng)濟長期快速增長的微觀基礎(chǔ)：以公有制為主體的多元化競爭性格局。國有經(jīng)濟布局調(diào)整的決策機制「要與國際接軌」，要與政治民主化和決策科學(xué)化接軌。全面建立「選舉人 ─ 議會（人大）─ 政府 ─ 企業(yè)」的委托代理機制刻不容緩。國資的進退取舍和國企改革，必須盡快實現(xiàn)法制化和現(xiàn)代化，接受全國人民代表大會的審議、監(jiān)督和問責(zé)。2007年12月已經(jīng)進入全國人大常委會審議程序的《國資法》不能回避這種至關(guān)重要的大問題。

—— 事業(yè)單位改革要強化公共服務(wù)、法制和公平機制，要制定科學(xué)合理的總體改革方案。涉及近三千萬人的事業(yè)單位的人事制度改革，必須真正地、徹底地納入接受《勞動法》和《勞動合同法》等法律規(guī)范的軌道。

——在初次分配領(lǐng)域完善勞資關(guān)系協(xié)調(diào)機制刻不容緩。否則，所謂的「二次分配」杯水車薪，難以解決實質(zhì)性問題，不可能達到總體上改善中國收入分配狀況和建設(shè)和諧社會的政策目標(biāo)。另外，多年來勞資爭議增速數(shù)倍于GDP增速的事實提示，勞資矛盾已經(jīng)成為需要政府和有關(guān)非政府組織著力解決的一個重大社會問題。

——從更廣闊的視野上看，在改善收入分配的基本制度安排方面，堅持社會主義公有制的基礎(chǔ)性經(jīng)濟制度具有關(guān)鍵意義。要在這個前提下引導(dǎo)、鼓勵和支持其它經(jīng)濟成分健康發(fā)展。同時，要著力發(fā)展政治民主和公民社會機制。大量事實和國外權(quán)威的經(jīng)濟理論分析表明，近幾十年來，傳統(tǒng)市場經(jīng)濟國家依靠私權(quán)、市場、代議制和公共服務(wù)四項工具，在經(jīng)濟增長、「蛋糕做大」的背景下，并沒有擋住收入分配狀況一直長期「逆轉(zhuǎn)」的趨勢。富人越來越富，窮人越來越窮。在當(dāng)今私有制和自由市場經(jīng)濟主導(dǎo)的世界中，「尋底競爭」盛行。發(fā)展中國家也不例外。

細心的讀者能夠發(fā)現(xiàn)，這本書中的觀點和建議，有的已經(jīng)和思想界相同的聲音一起，融入了當(dāng)時或新的政策日程之中，如有關(guān)所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整的一些內(nèi)容，有關(guān)初次分配和勞資關(guān)系的一些內(nèi)容，有關(guān)事業(yè)單位改革（包括「醫(yī)改」）的一些內(nèi)容，等等。而有的仍然在與不同的觀點和政策性意見「較勁」，都沒有歇著的。只要中國的「新長征」還在走，不同的經(jīng)濟學(xué)思想都還在努力向政策領(lǐng)域滲透，思想領(lǐng)域中還存在著沖撞和激蕩，這本書中記錄和爭論的問題就會忽明忽暗地頑強存在著，某些一時似乎解決了的問題，也可能翻牌。

這里強調(diào)的一點是，改革、開放中出現(xiàn)的問題，要害在問題的背后。背后問題比較多，輕一些的是某些政策的協(xié)調(diào)性和系統(tǒng)性不足，有關(guān)的經(jīng)驗不足，這屬于工作層面的原因，相對較好解決。重要的是無知和西方自由主義思想的影響，這兩者還相輔相成地發(fā)揮作用。俄羅斯一些原右翼知識分子對此有切膚之痛的感受，一些人從熱烈地擁抱「休克療法」、「美式民主」到面臨民族浩劫時，因絕望或自殺、或反思，就是例證。真誠熱愛自由主義的知識分子沒有體制轉(zhuǎn)軌和市場經(jīng)濟的知識，無知無畏，一往無前，結(jié)果不善。「善良的愿望鋪成了通往地獄的道路。」一位美國經(jīng)濟學(xué)家對此的感嘆是，他們「早知現(xiàn)在，何必當(dāng)初」。在中國，由于知識界歷時已久的分化，對于他國轉(zhuǎn)軌悲劇的耳聞目睹和商業(yè)習(xí)氣的多年浸潤，現(xiàn)在的自由主義者中會自殺的「老九」從根子上就是沒有的，「反思」也免談，但是，固執(zhí)偏見、「無知無畏」和西方自由主義思想的影響卻是舉世公認「有」的。這是危險的要害所在。例如，體制內(nèi)一些「老九」和有的官員關(guān)于全面私有化、自由化和美式民主化的主張，其中一些人是老謀深算，投機取巧，上下游走，另一些人是對這三化充滿了浪漫主義的遐想和情懷，一有機會，或捧場，或張揚，是為案例。

書中的內(nèi)容不代表我所服務(wù)的單位。但是，這里還是應(yīng)該表達對自己服務(wù)過的單位的謝意。1985年我進入國家體改委中國經(jīng)濟體制改革研究所工作，在這樣一個出色的研究團隊中工作，使我受益匪淺。1991年底單位改名后，我仍然在其中工作，一直到2003年機構(gòu)改革，才隨著研究所轉(zhuǎn)到國家發(fā)改委宏觀院系統(tǒng)工作。我在國家體改委、國務(wù)院體改辦的研究所工作期間，多次參加中央和國務(wù)院下達的重點課題調(diào)研和寫作，特別是參加中共十五大、十五屆四中全會和十六大政治報告（或「決議」）寫作組下達的專題調(diào)研報告工作時，身處一個由各級公務(wù)員組成的集體之中，因此受到的熏陶對我從事公共政策研究是非常有幫助的。

除關(guān)于發(fā)展非公有制經(jīng)濟的專題文章、專欄和個別附錄之外，書中的文章都是首先在《香港傳真》上及時發(fā)表，爾后，再分別于其它公開媒體上刊登的。在這方面，創(chuàng)辦并主持這個刊物的王小強博士作為它們的第一讀者的理解、支持和及時而非常專業(yè)化的建議，對我的幫助很大。這本書的緣起，也是來自他的提議。在此謹表謝意和感激。

中國社會科學(xué)院的劉國光先生在百忙之中為本書作序，我也在此謹表謝意和感激。

在編書時，我按照專題對原文章內(nèi)容進行了新的組合，沒有根據(jù)原來的時間順序編排。但是，每一部分或章節(jié)，都注明了所用原文的標(biāo)題、發(fā)表刊物和發(fā)表時間。有的地方，修正、補充了一些數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)和文字。但是，原文的觀點和邏輯沒有變化。

「路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索」。這是楚國人屈原的話。社會、主義、學(xué)科和個人，都應(yīng)該是這樣的。

序

劉國光

2008年春

2007年夏、秋之間，我在寫作〈關(guān)于分配與所有制關(guān)系若干問題的思考〉一文時，查閱和引用了各方面的文獻資料，其中，有夏小林在《香港傳真》上發(fā)表的幾篇文章。不久，因香港大風(fēng)出版社的提議，夏小林將它們集結(jié)成書，取名《為誰作嫁？——經(jīng)濟學(xué)、市場和改革》，準(zhǔn)備付梓了。

在我的印象中，這是一本針對性強，主要是在論辯中探索社會主義市場經(jīng)濟改革方向的書。它涉及經(jīng)濟理論和歷史，但主要在政策層面研究了一些重要的具體問題，并有建議。我認可它所體現(xiàn)的基本傾向，對年輕一代研究者的這種傾向感到很欣慰，故為之作序。

書中討論的問題集中在2004~2007年間，這正是中國經(jīng)濟學(xué)界，乃至整個思想界就改革、開放問題進行廣泛討論的時期，左、中、右的各種觀點層出不窮，涉及經(jīng)濟、政治、文化和社會等方方面面。大眾也踴躍參與。目前這一現(xiàn)象仍然在新形勢下擴展和延伸。

我認為，在各種觀點交織碰撞的背景下看此書，它確實提出了一些可供人們開闊思路的問題。擇其要者，大致有二。

第一，要破除迷信，正視新古典經(jīng)濟學(xué)的核心價值取向，以及傳統(tǒng)市場經(jīng)濟在財富和收入分配方面的基本偏向。必須承認，新古典經(jīng)濟學(xué)在描述和分析市場經(jīng)濟方面是有重要貢獻的，同時，也要看到它的核心價值取向是維護私有制為主體的市場經(jīng)濟體制。這種價值取向深刻地影響著新古典經(jīng)濟學(xué)的理論和政策偏好。在經(jīng)濟思想史上，作為新古典經(jīng)濟學(xué)開創(chuàng)者之一的英國人納騷．西尼爾，就稱維護資本主義制度的經(jīng)濟學(xué)是「富人經(jīng)濟學(xué)」，社會主義經(jīng)濟理論是「窮人政治經(jīng)濟學(xué)」。

經(jīng)濟思想史還表明，在面臨挑戰(zhàn)資本主義的勞資矛盾、社會主義運動和民族運動時，維護資本主義的經(jīng)濟學(xué)家難得超然物外，而是以各種方式深深卷入其中的。

馬克思明確地指出，不同流派的經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟學(xué)家都在反映特定社會集團的利益。例如，社會主義經(jīng)濟學(xué)所代表的就是無產(chǎn)階級。這也就是說，按照西尼爾的分類標(biāo)準(zhǔn)，馬克思的經(jīng)濟學(xué)屬于「窮人政治經(jīng)濟學(xué)」。

由于馬克思對窮人的「深切同情」，他甚至博得了新古典經(jīng)濟學(xué)奠基人馬歇爾永遠的「敬意」。相比之下，后來被人稱為「所謂『窮人的經(jīng)濟學(xué)』」家的舒爾茨，雖然對新古典理論做出了一點貢獻，但在經(jīng)濟思想史上的影響倒是顯得小多了。

當(dāng)然，馬克思主義經(jīng)濟學(xué)不僅有鮮明的價值取向，而且具有開放系統(tǒng)的特征，在其創(chuàng)立和發(fā)展中，吸納、改造和利用了人類經(jīng)濟思想發(fā)展所提供的重要成果，包括資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)的成就。這一點很重要。我們要實事求是地看待當(dāng)代的西方經(jīng)濟學(xué)，在總體上有一個科學(xué)的態(tài)度。

另外，新古典經(jīng)濟學(xué)承認，私有制為主體的市場經(jīng)濟能夠促進效率，但在財富和收入分配方面的基本偏向，是最有利于富人的。近幾十年來，由于財富分配不公加劇和自由化等原因，歐、美的收入分配出現(xiàn)「逆轉(zhuǎn)」，社會不公平加劇。

新古典經(jīng)濟學(xué)中這個說法，是公允的、科學(xué)的。如用馬克思的政治經(jīng)濟學(xué)語言，可以說得更加透徹。根據(jù)馬克思主義理論，分配決定于生產(chǎn)，任何消費品的分配，都是生產(chǎn)條件分配的后果，生產(chǎn)條件的分配本身，表明了生產(chǎn)方式、生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)，不同的生產(chǎn)關(guān)系決定了不同的分配關(guān)系、分配方式。資本主義的私人生產(chǎn)資料占有制，決定了這個社會中貧富兩極分化是一種常態(tài)。正是站在馬克思主義的理論立場上，鄧小平一再強調(diào)，在改革、開放中，「只要我國經(jīng)濟中公有制占主體地位，就可以避免兩極分化」。

所以，我認為，中國在建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟的過程中，要在馬克思主義基本理論和現(xiàn)代社會主義理論最新成就的基礎(chǔ)上，以海納百川的胸懷，吸收、改造和利用新古典經(jīng)濟學(xué)，進一步建設(shè)和完善社會主義的市場經(jīng)濟理論體系。同時，也要在這種正確的立場上，以「為我所用」的態(tài)度，吸取現(xiàn)代市場經(jīng)濟國家中好的做法、經(jīng)驗以及教訓(xùn)，進一步建設(shè)和完善社會主義市場經(jīng)濟體制包括轉(zhuǎn)變政府職能和增強公共服務(wù)。但是，在學(xué)習(xí)西方時要避免囫圇吞棗、全盤照搬的教條主義態(tài)度，要避免新的西方迷信。

第二，中國在調(diào)整所有制結(jié)構(gòu)、國有經(jīng)濟布局和國有企業(yè)重組方面，要始終不渝地、科學(xué)地堅持公有制為主體，國有經(jīng)濟為主導(dǎo)，多種經(jīng)濟成分共同發(fā)展的方針。這不僅事關(guān)堅持改革、開放的社會主義方向，它與十七大報告提出改善收入分配的重大決策也是緊密聯(lián)系的。因為，所有制是決定收入分配的根本因素。歸根到底，是所有制決定收入分配關(guān)系。如果私營經(jīng)濟成為了「主體」，生產(chǎn)性財富的分配出現(xiàn)了高度的兩極分化，憲法確定的公有制為主體的基礎(chǔ)性經(jīng)濟制度遭到瓦解，中國的收入分配問題只會加劇惡化。在這種情況下，僅僅從再分配入手解決不了收入不公的問題。

廣泛的的國際經(jīng)驗也已經(jīng)說明，在私有制主導(dǎo)的自由市場經(jīng)濟下，依靠再分配確實解決不了收入分配不公的問題。歐、美和那些轉(zhuǎn)軌國家的「殷鑒不遠」。近些年來西方經(jīng)濟學(xué)界已經(jīng)積累了不少的相關(guān)研究成果，我們要認真看待，引以為戒，而不要閉目塞聽，一廂情愿地制造新神話，以為「私有化」和「市場化」到底就能夠避免或解決兩極分化的問題。

圍繞這個要害問題，夏小林關(guān)于國有經(jīng)濟控制力包括的范圍的意見是值得注意研究的。他認為，「在中國堅持社會主義市場經(jīng)濟的改革方向中，增強國有資本的控制力，發(fā)揮其主導(dǎo)作用，理應(yīng)包括保障、實現(xiàn)和發(fā)展社會公平的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。對那些對于政府調(diào)控經(jīng)濟不重要，但是對于保障社會正義和公平非常重要的競爭性領(lǐng)域的國有資產(chǎn)，也應(yīng)該認為是『重要』和『關(guān)鍵』領(lǐng)域的國有資產(chǎn)，要力爭搞好」，這也屬于增強國有經(jīng)濟控制力的范圍，是不能退穿的「底線」，是「正當(dāng)?shù)倪x擇」。

據(jù)此，他有針對性地提出，改善收入分配要重視初次分配領(lǐng)域的制度安排。首先，在基本制度安排方面，堅持公有制為主體具有決定性的意義。即使在競爭性領(lǐng)域，能得「優(yōu)勝」的國有企業(yè)也應(yīng)該理直氣壯地發(fā)展壯大。促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展要受憲法規(guī)范。其次，要著力完善勞資關(guān)系協(xié)調(diào)機制，制定政策性的日程表，切實改善廣大普通勞動者的收入和福利狀況。

這本書的某些內(nèi)容是有待完善的。比如，在著重分析了西方經(jīng)濟學(xué)的價值取向和意識形態(tài)取向時，對于如何改造和利用西方經(jīng)濟學(xué)來建設(shè)社會主義理論體系的分析不夠充分。在關(guān)于競爭性領(lǐng)域國有股減持的量化分析上，作者提出了非常值得注意的傾向性問題，但數(shù)據(jù)分析還需要完善。在收入分配政策方面，有關(guān)再分配的內(nèi)容也有待充實。

真理越辯越明，事實越辯越清。上下求索，見仁見智，集思廣益，融會貫通，是研究之道。在社會主義市場經(jīng)濟和政治民主化的進程中，許多新問題需要在討論乃至爭論中去加深認識，這才有希望建立起具有創(chuàng)新精神和比較完善的社會主義市場經(jīng)濟理論。

我期待這一天的早日到來。

作   者: 夏小林 ISBN: 978-988-17302-5-1 出 版 社: 大風(fēng)出版社 出版日期: 2008年10月 價    格: 88元 備    注：繁體，香港原版

【內(nèi)容簡介】

在中國30年的改革、開放中，圍繞著國家和市場關(guān)系的總綱，右、中、左一起上，出現(xiàn)了越來越多的政策性爭論。

在新古典經(jīng)濟學(xué)中，解決中國問題的普世方案早已是一氣呵成的。在「帝國經(jīng)濟學(xué)」面前，實踐的歷史「終結(jié)」之前，經(jīng)濟學(xué)的歷史早已經(jīng)「終結(jié)」了，— 這是夢。

全球化經(jīng)過新古典主義各流派無休止的洗禮，再次宣示了兩個亦事亦理的東西：為什么人服務(wù)是經(jīng)濟學(xué)的大本大源；「市場經(jīng)濟加劇不公平」。中國要警惕新古典的「改革陷阱」。

【本書特色】

著名經(jīng)濟學(xué)家劉國光作序，這是一本針對性強、主要是在論辯中探索社會主義市場經(jīng)濟改革方向的書。它涉及經(jīng)濟理論和歷史，但主要在政策層面研究了一些重要的具體問題，并有建議。

書中討論的問題集中在2004~2007年間，這正是中國經(jīng)濟學(xué)界，乃至整個思想界就改革、開放問題進行廣泛討論的時期，左、中、右的各種觀點層出不窮，涉及經(jīng)濟、政治、文化和社會等方方面面。大眾也踴躍參與。目前這一現(xiàn)象仍然在新形勢下擴展和延伸。

在各種觀點交織碰撞的背景下看此書，它確實提出了一些可供人們開闊思路的問題。

【作者簡介】

夏小林

1985年進國家體改委中國經(jīng)濟體制改革研究所工作。現(xiàn)任國家發(fā)改委宏觀經(jīng)濟研究院研究員，國民經(jīng)濟研究所特邀研究員，國家協(xié)調(diào)勞動關(guān)系三方會議集體協(xié)商委員會專家。 

【目錄】

第一部分　經(jīng)濟學(xué)和市場：為什么人服務(wù)

第一章 為什么人服務(wù)是經(jīng)濟學(xué)的大本大源

  1.1 古典學(xué)派等：鮮明的價值取向

  1.2 西尼爾巴斯夏：虛假的「中立論」

  1.3 奧地利芝加哥學(xué)派：偽「自由」式微

  1.4 為什么人服務(wù)是經(jīng)濟學(xué)的大本大源

第二章 「市場經(jīng)濟加劇不公平」

  2.1 什么是市場經(jīng)濟「到位」？

  2.2 市場理論中的公平解決方案

  2.3 薩繆爾森「與時俱進」和「勝者通吃」

  2.4 「尋底競爭」：大象闖入瓷器店

  2.5 結(jié)合現(xiàn)實問題的評論

第二部分　所有制結(jié)構(gòu)改革：公有制是主體

第三章 所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整：政策框架和爭議

  3.1 全球回頭浪：新自由主義黯然失色

  3.2 競爭性國企全退等于自殺

  3.3 「非公經(jīng)濟36條」不在憲法框架之內(nèi)？

  3.4 公共領(lǐng)域「醫(yī)改」：丟失目標(biāo)和規(guī)矩？

  3.5 地區(qū)「改革」：「全面放開股權(quán)限制」

第四章 在憲法框架內(nèi)完善非公有制經(jīng)濟政策

  4.1 五項前提性原則

  4.2 產(chǎn)業(yè)政策是主杠桿

  4.3 加快完善社會政策

第三部分　國資：公平和發(fā)展的財富基礎(chǔ)

第五章 科學(xué)確定國資的退讓底線

  5.1 有缺陷的國資轉(zhuǎn)讓、減持比例底線

  5.2 國資「重要領(lǐng)域」的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)：公平和發(fā)展

  5.3 「靚女先嫁」反證：國企無效率是偽命題

  5.4 假定私有化來了：兩極分化、國將不國

  5.5 四點政策性建議

第四部分　事業(yè)單位改革：增強公共服務(wù)

第六章 制度安排失范與改革目標(biāo)含混

  6.1 聘用制：「無法可依」及制度性后果

  6.2 直面改革設(shè)計缺損：總方案和法制在哪里？

  6.3 六點政策性建議

第五部分　初次分配領(lǐng)域：完善勞資協(xié)調(diào)機制

第七章 浙江調(diào)查：私營部門勞資關(guān)系

  7.1 「GDP」和就業(yè)增長：非公經(jīng)濟為主

  7.2 增長背后：雇主「主導(dǎo)」和勞資糾紛

  7.3 勞資關(guān)系各方主體的目標(biāo)和行為

  7.4 勞資關(guān)系調(diào)整機制

  7.5 國際比較和評論

  7.6 政策性建議和宏觀展望

第八章 中國：就業(yè)結(jié)構(gòu)、勞資關(guān)系和收入分配

  8.1 就業(yè)結(jié)構(gòu)：非國有單位為主，底線在哪里？

  8.2 勞資人員比例：9比1

  8.3 勞動權(quán)益狀況差：凸顯勞資協(xié)調(diào)機制發(fā)育滯后

  8.4 「強資弱勞」：瓦解改革，動搖國本

  8.5 勞資協(xié)調(diào)機制「欠賬」多：時不我待

  8.6 制定彌補制度缺失的日程表

第九章 企業(yè)社會責(zé)任和最低工資

  9.1 社會責(zé)任是要為利益攸關(guān)者負責(zé)

  9.2 「撒切爾陷阱」和「光說不練」

  9.3 斯蒂格利茨提醒：經(jīng)濟學(xué)人要擴大眼界

第六部分　理論質(zhì)疑：「四位一體」公式

第十章 私權(quán)、市場、代議制和公共服務(wù)的局限

  10.1 全球和各類國家兩極分化加劇

  10.2 中產(chǎn)階級：「社會穩(wěn)定器」不穩(wěn)定

  10.3 發(fā)達國家貧富分化加劇的政策性含義

  10.4 轉(zhuǎn)軌國家基尼系數(shù)高攀的政策性含義

  10.5 馬克思、新古典和改革

  10.6 社會主義日程表：增強公共服務(wù)及基礎(chǔ)

專欄：

專欄~1 「實證經(jīng)濟學(xué)」獨木難成林

專欄~2 新古典教條的「改革導(dǎo)向」

專欄~3 壟斷行業(yè)改革的「美國式思維」

專欄~4 克隆北歐模式？

專欄~5 阿馬蒂亞‧森：中國醫(yī)改效果不如印度

專欄~6 溫習(xí)三民主義：國有和「民營化」的取舍

專欄~7 謹防外資的產(chǎn)業(yè)「斬首計劃」

專欄~8 宏觀調(diào)控中的新博弈

專欄~9 統(tǒng)計局的所有制結(jié)構(gòu)預(yù)測：「主體」顛覆了？

專欄~10 羅斯福新政：放開罷工和建設(shè)三方協(xié)調(diào)機制

專欄~11 西方經(jīng)濟學(xué)家擔(dān)憂：自由市場促使收入分配逆轉(zhuǎn)

附錄：

附錄~1 評論「自由放任的市場經(jīng)濟」

附錄~2 改制大躍進急剎車，東北重估國企價值

附錄~3 國資調(diào)整《指導(dǎo)意見》不能突破中央規(guī)定

附錄~4 《經(jīng)濟理論和經(jīng)濟體制改革座談會紀(jì)要》節(jié)選

附錄~5 「事業(yè)單位勞動者訂合同納入勞動合同法調(diào)整范圍」及后話

引用及參考書目

× 烏有之鄉(xiāng) WYZXWK.COM

您的打賞將用于網(wǎng)站日常運行與維護。
幫助我們辦好網(wǎng)站，宣傳紅色文化！

歡迎掃描下方二維碼，訂閱烏有之鄉(xiāng)網(wǎng)刊微信公眾號