求解“市場換技術(shù)”制造業(yè)困局

證券時報 2008年08月22日 作者： 章玉貴

 
隨著國內(nèi)部分制造企業(yè)因成本上升外遷至印度、越南等價值洼地，可能對中國實體經(jīng)濟(jì)造成巨大沖擊的全球第四次制造業(yè)大轉(zhuǎn)移正由中國啟動。與此同時，日本的部分制造企業(yè)正在或準(zhǔn)備回歸本土建廠，中國原有的配套企業(yè)專用性投資將遭受沉沒損失。作為“世界工廠”的中國，可能在制造業(yè)尚未實現(xiàn)整體升級的情況下就會迎來“產(chǎn)業(yè)空洞化”的尷尬局面。中國制造業(yè)今日的困難局面既有全球經(jīng)濟(jì)增長放緩的因素，也是勞動力成本上升、人民幣升值及全球原材料價格飆升的直接結(jié)果，某種意義上還是“以市場換技術(shù)”策略下的催生物。

市場難換技術(shù)仍處分工低端
“以市場換技術(shù)”是中國對外開放過程中提出的一個戰(zhàn)略舉措。改革開放初期，“以市場換技術(shù)”基本表現(xiàn)為政府主導(dǎo)的“政策執(zhí)行”，如1979年頒布的《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、1986年國務(wù)院公布的《關(guān)于鼓勵外商投資的若干規(guī)定》中，都明確要求并鼓勵外商投資帶進(jìn)先進(jìn)技術(shù)。上世紀(jì)90年代后，“以市場換技術(shù)”被政府作為利用外資的一個基本戰(zhàn)略明確提出。
盡管有研究表明，引進(jìn)外商直接投資企業(yè)，可對東道國的企業(yè)產(chǎn)生正的技術(shù)溢出效應(yīng)，中國也不乏三峽工程這樣“以市場換技術(shù)”的成功個案，但出讓市場只是提供了獲得某項技術(shù)的可能，而且即使獲得某項技術(shù)也不等于能獲得該項技術(shù)的開發(fā)能力，因為技術(shù)是一個動態(tài)的概念，掌握某項技術(shù)不等于擁有技術(shù)開發(fā)能力。此外從技術(shù)的剩余索取權(quán)來看，跨國公司擁有的技術(shù)和本土企業(yè)擁有的技術(shù)對一個國家的國民福利影響很大。若不考慮剩余索取權(quán)的問題，從靜態(tài)的角度看待以市場換技術(shù)，跨國公司的進(jìn)入無疑帶來了新技術(shù)。但若考慮技術(shù)創(chuàng)新的問題，就會發(fā)現(xiàn)從存量技術(shù)到技術(shù)創(chuàng)新之間存在邏輯斷層，畢竟設(shè)計技術(shù)是無法轉(zhuǎn)讓的。因此，指望通過出讓市場換來本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的根本性提高，本身就不現(xiàn)實。
目前中國制造業(yè)的現(xiàn)狀，再次印證“以市場換技術(shù)”某種意義上只是一廂情愿。30年來發(fā)達(dá)國家的企業(yè)確實向中國轉(zhuǎn)移了一些二、三流技術(shù)，但隨著中國競爭對手技術(shù)的進(jìn)步，近年來跨國公司紛紛實施“知識產(chǎn)權(quán)”戰(zhàn)略以控制當(dāng)今和未來的技術(shù)市場，使得中國制造業(yè)始終無法擺脫對跨國公司的技術(shù)依賴。目前，中國制造業(yè)對外技術(shù)依存度已超過60%，而美、日的對外技術(shù)依存度只有5%。不少高技術(shù)含量和高附加值產(chǎn)品主要靠進(jìn)口，如中國紡織機(jī)械的70%、高端機(jī)床的75%，高速膠印機(jī)的75%、集成電路芯片制造裝備的85%、光纖制造裝備幾乎100%都依賴進(jìn)口。尤其是具有戰(zhàn)略意義的重大裝備制造業(yè)，如航空設(shè)備、精密儀器、醫(yī)療設(shè)備、工程機(jī)械等高技術(shù)含量和高附加值產(chǎn)品，中國大多依賴進(jìn)口，如作為制造業(yè)“發(fā)動機(jī)”部分的裝備制造業(yè)，國內(nèi)固定資產(chǎn)設(shè)備投資的2/3依賴進(jìn)口，其中光纖制造設(shè)備和60萬千瓦發(fā)電機(jī)的控制設(shè)備幾乎百分之百靠進(jìn)口。
因此，盡管有報告說中國即將取代美國而成為“世界首席工廠”，但該“世界工廠”實質(zhì)上只是接受坐在“世界辦公室”里的發(fā)達(dá)國家CEO指揮與控制的“世界加工廠”。中國制造業(yè)仍以生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品為主導(dǎo)，仍處于國際垂直分工體系中的中低端。集成電路產(chǎn)業(yè)就是最貼切的寫照，以該產(chǎn)業(yè)最發(fā)達(dá)的上海來說，目前張江園區(qū)已成為我國集成電路產(chǎn)業(yè)最集中的地區(qū)，落戶浦東的中芯國際、宏力、華虹NEC等集成電路芯片制造業(yè)，已占據(jù)全國70%以上的生產(chǎn)能力和實際銷售額，但在集成電路的全球生產(chǎn)鏈中，美國控制著設(shè)計和生產(chǎn)設(shè)備的制造，臺灣主要從事集成電路的代工，即根據(jù)上游廠家的設(shè)計加工集成電路。而集成電路生產(chǎn)鏈中使用勞動力較多的封裝、測試兩道工序主要在上海及周邊地區(qū)完成，中國仍然充當(dāng)著跨國公司的生產(chǎn)車間。

深耕自主創(chuàng)新突破技術(shù)瓶頸
經(jīng)濟(jì)發(fā)展史表明，擁有先進(jìn)技術(shù)的國家，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中是不會將先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移給模仿和自主創(chuàng)新弱的東道國的。美國之所以流向日本的技術(shù)非常先進(jìn)，流向中國的技術(shù)相對落后，就是因為日本的模仿和自主創(chuàng)新能力要比中國強(qiáng)很多。這些年來，發(fā)達(dá)國家的企業(yè)正是看到中國制造業(yè)技術(shù)水平不高，知識產(chǎn)權(quán)積累有限的現(xiàn)實，利用其技術(shù)壟斷地位索取高額技術(shù)轉(zhuǎn)讓費，進(jìn)一步加強(qiáng)對我國相關(guān)制造企業(yè)的技術(shù)控制，迫使中國企業(yè)接受跨國公司主導(dǎo)的國際產(chǎn)業(yè)分工，中國越來越多地受到發(fā)達(dá)國家技術(shù)壁壘和反傾銷等措施的限制。
因此，所謂的“以市場換技術(shù)”充其量只是提升自主創(chuàng)新能力和掌控市場能力的手段之一。我們必須清醒地認(rèn)識到：在當(dāng)今制造業(yè)的國際分工格局中，作為制造業(yè)全球價值鏈的組建者和領(lǐng)導(dǎo)者的發(fā)達(dá)國家企業(yè)，為保持自身競爭優(yōu)勢的需要，是不可能向中國轉(zhuǎn)移最新最先進(jìn)技術(shù)的。中國制造業(yè)在升級過程中，必定遭到領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)在核心技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)方面的封鎖，產(chǎn)業(yè)升級容易被鎖定，使得依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移，嵌入全球價值鏈進(jìn)而帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的目的幾乎很難實現(xiàn)。
因此，在中國的制造業(yè)越來越深地被納入國際分工體系之中的今天，如果中國的制造業(yè)不強(qiáng)化研發(fā)創(chuàng)新，不形成自己的核心技術(shù)能力，沒有自己的知識產(chǎn)權(quán)和品牌，不能占據(jù)價值鏈中的高端環(huán)節(jié)，那么中國的本土制造業(yè)只能淪落到低質(zhì)高耗、低附加值的產(chǎn)業(yè)鏈條中，就意味著有可能永遠(yuǎn)受制于人和處于被動和跟隨的地位，在全球經(jīng)濟(jì)競爭中就有被邊緣化的危險。
深耕自主創(chuàng)新才是中國制造業(yè)走出困境的根本出路，中國在積極承接制造業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的同時，必須通過扎實的自主創(chuàng)新工作來實現(xiàn)制造業(yè)升級。一方面，要圍繞加強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，建設(shè)有利于自主創(chuàng)新的政策制度環(huán)境，鼓勵創(chuàng)新和勇于創(chuàng)新的企業(yè)家精神，并進(jìn)一步強(qiáng)化自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)服務(wù)平臺建設(shè)。逐步改變對終端高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)的依賴，搭建并提升高新技術(shù)中間產(chǎn)品的生產(chǎn)平臺。同時加大對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合、消化吸收和集群創(chuàng)新的支撐。而在高新技術(shù)的研究開發(fā)上，要關(guān)注世界范圍的高技術(shù)人才的流動趨勢，吸引那些已掌握最新前沿技術(shù)的國外人才回國創(chuàng)業(yè)。要把上海等技術(shù)較發(fā)達(dá)的地區(qū)打造成世界制造業(yè)基地及全國乃至世界的制造業(yè)人才高地。另一方面，要在有望實現(xiàn)技術(shù)突破的重點領(lǐng)域（如裝備制造、精品鋼材、船舶、新能源等）加大原始創(chuàng)新力度，催生更多的有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)，并形成產(chǎn)業(yè)化。實現(xiàn)制造業(yè)升級的局部突破，進(jìn)而帶動中國制造業(yè)的整體升級。
（作者系上海外國語大學(xué)東方管理研究中心副主任）

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