金融戰爭已經開始：外資平安被疑做空中國股市

900億資金高空砸盤 傾倉拋出50億中國石油
2007-12-24

來源： 理財周報

    　零下4-5攝氏度。北京。初雪。多條線索中斷。

　　疑團無法解開。A28090、T20666兩個神秘席位像飄灑在空中的雪，似乎抓在手里了，但一打開，就化成了水。

　　A28090、T20666到底是誰？不惜在中國石油40元和30元兩個價位砸出近億元的籌碼。而且與此同時，還每天數億地拋出中國神華和中國石化。

　　一位接受理財周報記者采訪的人士說：“股市6100點跳水，可能因此而起。”

　　理財周報記者開始接近那個神秘的席位。

　　神秘席位刻意打壓股市

　　事情的起因，源于網上中的一個帖子。有位名叫“慕容智善”的網友聲稱，他最近發現一個神秘的A28090席位，極有可能是做空A股的“元兇”。

　　他在帖子中稱：“很多人把中國石油看做是A股下跌的罪魁禍首。其實，中國石油只不過是一個工具。如果看上交所的TopView數據，相信大家會比較清楚。在幾個主要指標股上，有一個賬號在做空中國股市，A28090！就是這個席位把中國股市牢牢地壓制在死亡線上，所耗費的成本實在不是我等可以想象，大家可以看看中國石油、中國神華、建設銀行等最大盤股的近期成交記錄，這家A28090刻意不惜代價地每天十幾億甚至幾十億地拋。其背后的目的是什么，很令人費解。”

　　“慕容智善”認為，A28090席位的交易風格與眾不同，當11月5日中國石油以比H股價格高一倍的48元高價登陸A股市場時，該席位并未逢高套現，僅在第二天股價跌至40元一線時拋出14.79億元，之后便一度銷身匿跡。當上證綜指11月28日開始進入反彈后，A28090席位卻又再度發力，分十天集中拋售中國石油，并且是股價越低，拋出數量越多。

　　從11月28日到12月12日，A28090席位共賣出近32億元的中國石油，最高成交價32.96元，成交均價31.37元。

　　在大規模拋售中國石油的同時，A28090席位還以每日數億元的規模拋售中國神華、中國建行等大盤藍籌股，其間該席位的賣出金額始終高居榜首，賣出數量常常是排名第二席位的7-8倍。

　　“A28090太神秘了，沒人知道它是什么機構。因為在信息披露中，該席位被上交所標注為‘其他席位’。但有一點可以肯定，它很強，手法兇悍。”“慕容智善”在帖子結尾說道。

　　席位代碼被交易所加密

　　在采訪過程中，記者通過一位總部在北京的券商研究員，接觸到指南針TOPVIEW行情軟件，該軟件可以接收上交所授權發布的交易所席位數據。不過奇怪的是，在指南針的這套軟件中找不到代碼為A28090的席位交易記錄。

　　“‘慕容智善’用的應該是大智慧TOPVIEW軟件，目前上交所僅將該所席位交易數據的發布權，授予給大智慧和指南針兩家公司。同時，為了保護機構投資者交易的隱蔽性，上交所在將數據傳給這兩家公司之前，已經把部分席位代碼分別加密，所以我們在兩個軟件上看到的同一個席位，代碼是不同的。”該研究員告訴記者。

　　順著網友“慕容智善”在帖子中的提示，記者最終還是在指南針軟件中找到了該席位，這次它的代碼變身為T20666。

　　記錄顯示，T20666是一個交易相當活躍的席位，僅今年6月1日至12月14日期間，就有1023次出現在上交所個股交易金額龍虎榜前十名位置。5個月中，其出現在個股龍虎榜前十名時的累計買入額為131.247億元，賣出額為272.01億元。6月1日至10月12日期間，累計買入額為78.30億元，累計賣出額為116.94億元。

　　從10月15日開始，該席位交易頻率和交易額明顯加快和變大，45個交易日里有436次登榜，累計賣出額為155.07億元，而累計買入額卻僅有52.94億元，買賣差超過100億元。

　　申購中國石油動用900億資金？

　　直到記者截稿時，網上對T20666席位的怪異交易行為質疑聲仍未停止，由于保密等原因，人們無法知道該席位所歸屬的機構。來自業內人士的消息稱，能夠被上交所歸為“其他”類的席位大多來頭不凡，如銀行、保險、社保基金等都是該類席位的主要使用者。

　　“根據有關規定，網下申購的公開發行股票，至少要等到該股上市3個月以后才能出售，這意味著T20666席位拋出的32億元中國石油，將全部來自網上申購，所動用的資金是個天文數字。”據臨汾久信投資總經理張紅記測算，如果T20666席位賣出的31.57億元中國石油，平均價格在31元，其持股數至少在1億股以上。

　　以中石油發行價16.7元，網上中簽率1.94292037%計算，中得1億股至少需要859億元申購資金。這一資金規模已經超過號稱國字頭機構云集的打新股基地——中信建投北京三里河營業部，此前外界曾猜測聚集在該營業部的打新資金總量也不過500億元。

　　“859億只是T20666席位掌握資金的一部分，如果考慮到該席位在其他個股上的進出，其資金量至少應該在900億元以上。”張紅記猜測。

　　北京一位私募人士向理財周報記者表示，該資金可能來自資本市場巨鱷中國人壽，以及江浙一帶的私募資金，但該人士并未透露他作出以上猜測的理由。

　　頻繁做空權重股

　　統計顯示，股市大跌期間，T20666席位在拋售權重股上可謂不遺余力。以中國石油為例，除11月6日一天拋出14.7億元外，該席位在11月28日至12月10日期間幾乎每天都有上億元規模的出售行為，此期間合計售出31.57億元，從而使該席位在中國石油上的總拋售額達到46.36億元。

　　中國神華是T20666的另一大拋售對象。同樣，這家席位也并未在中國神華上市后的上漲途中或10月15日創出94.88元歷史新高附近套現，而是將籌碼留到11月14日的底部區域——67元一線用于“砸盤”：11月14日，中國神華經過1個月的下跌后終于初露反彈曙光，當天在65.7元開盤后一路上漲，最終以9.94%報收。恰恰就在這一天，T20666開始了它的“砸盤”行動，當天賣出3.1億元。此后11個交易日內，該席位合計賣出29億元，成功將中國神華反彈勢頭壓制，最終令其跌破支撐位，創出60.50元新低。

　　11月14日到12月13日，T20666賣出中國神華共達32億多元。

　　高買低賣不計工本

　　工商銀行是T20666席位看上的又一只砸盤對象。10月16日，該席位在工商銀行創出8.45元當天最高價時成功套現5743.76萬元，10月22日反手在7.45元一線抄底買進8988.01萬元，做了一個完美的短差。

　　隨后，T20666又在工商銀行沖頂過程中逐步減倉，10月24日以7.9元的價格賣出2417.6萬元，10月30日以8.06至8.77元的價格賣出4264.93萬元。

　　如果事情到此為止，T20666席位的表現無疑是一個成功的操盤手，因為它對買賣點的把握是如此精準。

　　但隨后其在11月26日和12月12日的兩次操作卻將這種形象毀得蕩然無存，11月26日該席位在7.77元至8.05元區間殺價賣出2.26億元，成交均價較工商銀行前期高點低了13%以上。12月12日，該席位操盤手錯過12月5日形成的8.42元反彈小高點，在股價下跌途中再度沽出，以8元左右的價格賣出8059.20萬元。

　　據測算，由于上述操作刻意高買低賣，T20666在工商銀行上至少損失了5000萬元的利潤。

　　在中國石化的操作上，T20666更可以用怪異來形容。10月23日，T20666在23元一線買入1.365億元，在隨后的10月24日中國石化大漲9.38%時并未及時套現，而是在10月25日該股下跌6.69%的過程中賣出4055萬元。

　　12月12日、13日，T20666突然發威，以23元和22.45元的均價集中拋售1.135億元、9076萬元，上述價格已經錯過了中國石化11月5日創出歷史新高的29.31元高價，整整少賺了4000萬元。

     看了以上的交易過程大家可能會覺得這兩個機構席位很奇怪,動用了那么龐大的資金卻不想賺錢,只是為了興風作浪, 但當你看了下面的內容就不會感到奇怪了,你會發現這幫家伙這次的所作所為純粹是一次對中國金融戰的實彈演習,是為了在不遠的將來進一步蠶食中國經濟發展的成果而做的一次預演(主要為了證明他們的控盤能力). (Ｔ20666,A28090為中國平安席位）平安的境外持股和融資審批值得大家警覺，也值得認真考慮融資制度。

   由于中國平安的圈錢，使我們開始關注這一家公司. 我們一直以為中國平安是一家中國控股的中國公司，但現在發現它竟然是一家外資控股的公司！！！ 2008年1月21日，中國平安發布公告稱，將公開發行不超過12億股的A股和412億元分離交易可轉債。按當時的股價計算，中國平安此次的融資規模將達到1600億元，創A股有史以來融資規模之最。一石激起千層浪。消息一出，中國平安股票接連兩日跌停，之后一周內又出現第三次跌停，A股市場受此影響也產生了劇烈波動。雖然中國平安的融資計劃還需要股東大會通過和監管部門的批準，但股價的走勢已經表明股民在“用腳投票”了！
      匯豐銀行通過 A股及H股共持有中國平安48.8％的股權，而我們國家控股僅為7.4％，就算加上其它國內公司的持股，也僅僅30％左右，這讓國民嚇出一身冷汗來，原來老外們已經不知不覺間就將中國一家相當優質的大公司悄悄地給收購了，而且還沒有多少人知道。了解清楚了這些事情之后，我們知道中國平安巨額再融資不僅僅是“圈錢”這么簡單。中國平安公告說再融資是為了拓展國際業務，目標是為了收購英國一家保險公司。而從網上查詢的情況，目前無法證實，居然說這家英國的保險公司是匯豐銀行旗下的一家公司，而匯豐銀行目前市場所了解到的在美國次按危機中虧損額就在1500億左右，那么如此這么看，中國平安美其名曰為了拓展國際業務的事情原來僅僅只是想從中國股民手里掠奪巨額的資金，去填補萬里之外的次按虧損，匯豐銀行這一招真是厲害，可謂一石二鳥。一鳥是為了轉嫁次按損失，將自己的虧損由中國買進中國平安的股民來承擔，對于匯豐銀行而言，只是左邊換到右手，雖然這家英國的保險公司看起來是賣了來還債，可是它依然在其控制之中，因為中國平安就是其完全控制的。第二鳥則是進一步稀釋了國資的持股比例，一旦匯豐銀行喘過氣來，回頭又可以通過市場偷偷買進，實現進一步的控股，到時中國平安就完全的淪落為外資企業了，而這一切居然全是在不知不覺間進行的，黑暗!!!
         匯豐保險控股有限公司       │ 61888.63│ 18.40%│ 未變│
      香港上海匯豐銀行有限公司        │ 61392.93│ 18.25%│ 未變│
         QFII 日本第一生命保險相互會社│ 4933.33│ 1.47%│ 新增│
         QFII H股匯豐保險控股有限公司 │ 61888.63│ 8.43%│ 49333.33│
      香港上海匯豐銀行有限公司│ 61392.93│ 8.36%│ 未變│
     匯豐總占比=53.44%! 現在中國成了一個取款機，美國銀行次貸損失了，可以用建設銀行的股權增值補；匯豐銀行的次貸損失了，可以用占中國資本市場融資的四分之一去補。我們要去投資美國公司得到的卻是FBI審查，國家安全審查！
     回想幾年前，當國際上的銀行認為中國的銀行業整體技術上已經破產的時候，他們先擺譜，然后再壓價，最后才勉勉強強以一個稍高于帳面凈資產的價格入股，賺了你上萬億，還得讓你感激涕零！不帶任何偏見的說法，這叫資本家的成熟！我們那些熱衷于學習西方先進這，先進那的先生女士們，怎么在次貸危機前忘了向資本家學習呢？
    你們要知道，我們目前所謂過剩的流動性，是靠我們的民工兄弟們的血汗、我們科研人員不到發達國家人力成本十分之一的廉價加班、我們的后世子孫污濁的空氣、殘破的地表、流失的資源換來的！在資本主義世界的房價崩塌之時，我們卻興高采烈地去補華爾街的窟窿，要知道，這些錢，不是用石油換的；要知道，我們自己要花錢的地方還很多，很多。
    ［評論］司馬遷《史記》 “貨殖列傳”有段精辟的話：“無財作力，少有斗智，既饒爭時”，簡單的解釋就是“沒錢的人賺錢靠體力，有少量錢的人賺錢靠智力，有很多錢的人賺錢靠掌握時機” 這句話蘊涵了財富的積累與分配模式，但是我們要把他放大，當一個國家一窮二白（毛主席語錄），沒有財富資產的時候,應該先自力更生去賺取原始積累；當時我國通過30年的改革開放，釋放出大的勞動力，迅速的成為“世界工廠”積累了一定財富之后，必然考慮產業的升級換代，經濟發展的方向，也就是“少有斗智”；中國人向來是小富既安的，但是小富既安只適合小國寡民的時代。在全球化的今天，當今世界你想“安”，別人會讓你“安”嗎？我國改革開放，僅僅憑廉價的商品成為“世界工廠”，也只能造就個體的溫飽，，但是真正能創造財富的是“既饒爭時”，也就是中國充分利用國內和國際金融資本市場的財富乘數效應，創造千百倍的財富，實現民族復興歷史證明，閉關鎖國，必然失敗！目前的中國的股市可以說集中了大部分家庭的財產，也就是老百姓改革開放的成果。我想，從大非解禁的角度來看，中國資本市場的改革遠遠沒有結束！那些認為中國資本市場改革失敗不會影響實體經濟的論調是愚蠢的也是別有用心的！還記得退休了的格林斯潘說的那句實話么？攻打伊拉克不是因為薩達姆擁有核化武器，真正的目的還在于控制中東石油；還記得享受過“崛起”狂喜的日本當年遭遇的“廣場協議”么？一個本幣升值，便讓癲狂了的日本人接著便面對那“迷失的十年”！現代社會，金融也是戰爭的一種手段！一旦中國金融市場改革失敗，世界將不會再給中國以重新發展的機會.

推倒平安圈錢方案 資本市場才能平安

叢亞平 2008-02-19

中國平安巨額融資計劃遭到大多數投資者和投資機構的一致聲討,達到了千夫所指的地步。如果像平安融資這樣不公平、不公正、不公開的事件也能最終通過，那么只能證明中國的資本市場只是少數權勢利益集團的圈錢場，投資者的信心將嚴重喪失，并由此可能引發整個證券市場的崩盤。因此，只有徹底否定平安融資方案，資本市場才能重獲平安。

　　中國平安的巨額融資計劃之所以不得人心，主要有以下幾個原因:

　　一、違反了資本市場的游戲規則，對投資人的信心構成嚴重打擊。

　　廣大投資者為什么甘愿冒著風險、承受畸高的稅收，把積攢下來的錢投入到股市？不是為了把這些辛苦積蓄到這里來賠光的，而是希望能通過投資給值得信賴、值得投資的企業來獲得一些風險性收益的。任何資本市場的建立，如果不能以維護投資者的利益為宗旨，最終都會遭到投資者的唾棄。任何上市公司，如果不尊重投資者的利益，也必然會遭到投資者以腳投票。而中國資本市場的建立之初就存在劣根性和偏差，以給國有企業脫貧解困圈錢為目的。當投資者在遭受了深重損失認清了這一真相后，只能選擇遠離股市，中國資本市場因而經歷了漫漫的熊市。雖然如今的中國股市基本完成了股改，名義上上市公司大股東與中小股東之間利益一致了，但實際上由于股改不徹底，中小股東與大股東的利益仍然沒有實現真正意義上的統一，相當一部分上市公司的融資行為仍表現為一種重融資而輕回報的特性。而中國平安近1600億元的巨額融資計刬（中石油融資額600億，已經把股市打得稀里嘩啦），則赤裸裸地顯現出瘋狂圈錢而完全不顧投資者利益的貪婪本性，把股市當成了自家的提款機，使投資者感到憤怒和恐慌。如果一旦政府批準通過了平安的融資計劃，則將進一步助長上市公司的圈錢沖動，投資者對這個市場將徹底失望。

　　許多投資者和業內人士都認為，中國平安巨額融資案給中國資本市場開了一個特別壞的先例！給剛剛通過股改讓投資者建立了一點信心的中國股市蒙上了一層巨大的陰影。因此，只有推倒中國平安的融資方案，整個資本市場才能重獲平安！

　　二、“中國平安”實際是“外國平安”，不能為外國資本圈錢而洗劫中國股民！

　　一般人都以為中國平安是中國人的保險公司，為國企圈錢尚被投資者所唾棄，而為外國資本來洗劫中國股市，則遭到了所有中國人的不齒！當中國平安發布巨額融資的公告后，整個市場為之驚呼，為中國平安一家融資1600億元，整個股市市值蒸發了8萬億左右（管理層對平安案的不置可否也加劇了市場的恐慌）。

　　據上市公司公示的資料顯示，匯豐集團通過A股及H股已持有中國平安48.18％的股權，日本第一生命保險持有近2%的股權，外資占流通股東50%多，其余股東最多只有1%到3%的比例，而國有控股的7.4％已在07年9月以前售出，另外匯豐在無限售條件股東中占78%的股權。也就是說，“中國平安”早已成為“外國平安”。如果全體老百姓都知道了所謂的“中國平安”實際上已是一家英國匯豐集團占絕對控股地位的外國公司，那中國投資者的憤怒是可以想像的。許多投資者通過網上表達了對此事的擔心，認為匯豐等外資利益集團完全無視廣大投資者的利益和感情，認為只要通過打通上層的關系，得到上方的默許就行，而且自以為有背景，這樣有恃無恐地大肆圈錢，獅子大開口到如此程度，實在令人發指。還有的投資者擔心這樣會影響政府在群眾中的威信，認為那些利益集團向上面游說的時候只會講好的一面蒙騙上方，希望管理層和政府明察秋毫，不要因為少數利益集團的游說而讓廣大民眾對政府產生疑慮。

　　匯豐平安的融資額之大令人驚訝，相當于兩三個中石油的發行額，而且這樣大的巨額融資卻不說明具體的投資方向和用途，是很不正常的。中國資本市場還從來沒有推出過這么大的融資方案，因為市場根本承受不起。我們為自己的企業都沒這么干，難道要為一個外資企業這樣干？中國吸納就業和創造效益的其實在相當程度上靠的是中小企業，而一個中國平安的融資額（1600億）就可以激活500多個能夠創造高效益的民營企業和中小企業！如果中國平安對自己的融資效益有信心，有還本付息的打算，那它可以通過發債來融資，或者增發H股，但它為什么不這樣做呢？因為香港不會有那么多的傻瓜投資者，他們在香港圈不到錢，可難道中國的投資者就是案板上的肉，可以任意宰割嗎？用圈中國股市的錢去填國外次貸危機的大窟窿，通過中國的資本市場把次貸危機轉嫁給國內投資者，而且一圈就是1600億，這是令人發指的!一個平安融資案，使股市暴跌1100多點，整個市場市值蒸發8萬億，這樣的后果應該由誰來承擔責任？

　　況且，有研究機構提出，匯豐集團在次貸危機中陷得較深，是各大金融機構中購買次級貨款（而且是最差等級的次貸）較多的，無論如何，這種時候去向匯豐投資都是極不明智的。歐美次貸危機還會延續很長時間，國外各大金融機構的股權會在這種金融大動蕩中不斷貶值，中投公司購買的黑石股份現在已賠了40%多，中信證券購買的貝爾斯登的股權從去年10月中旬約120美元下跌至目前的不到80美元。到國外投資也要看時機，還沒有跌到底部就急于去買，只能給國民資產帶來巨大損失。《貨幣戰爭》的作者宋鴻兵曾說，外國資本甚至不用發動軍事戰爭，只要通過貨幣手段就可以掠到比實體戰爭還要巨大的利益。平安事件再一次證明了這一結論的正確性：匯豐一個巨額融資計劃，就讓中國股市發生損失市值8萬億的股災，同時匯豐、高盛、國外私募基金代言人謝國忠之流也在大肆唱空中國股市，企圖把中國股市進一步打到底部然后抄個大底.

　　三、平安的融資方案違犯證券法規和政府提倡的保護投資者利益的方針。

　　《上市公司證券發行管理辦法》總則第一條明確指出，制訂規則的目的是“為了規范上市公司證券發行行為，保護投資者的合法權益和社會公共利益”。而第十一條規定，上市公司出現“嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形”不得公開發行股票。平安再融資信息披露后，所引發的激烈的市場反應，可以視作嚴重損害投資者的合法權益，因此，有關方面在最終審批平安融資提案時應嚴格把關。

　　平安融資的行為，還違反了信息披露應公開、透明的原則。平安董事會業已全票通過再融資方案，3月5日將召開股東大會審議。到目前為止，對于如此巨大的融資數額，平安對于要融資的對象態度傲慢，相關人士表示“在召開股東大會之前不能透露任何細節。”然而，要圈1600億元資金卻不說明要做什么，這是完全違背融資規則的！《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司應當保證投資者及時、充分、公平地獲得法定披露的信息。中國證監會規定的內容是信息披露的最低要求，凡對投資者投資決策有重大影響的信息，上市公司均應充分披露；第五十三條規定，證券發行議案經董事會表決通過后，應當在兩個工作日內報告證券交易所，公告召開股東大會的通知。如今管理層與發行者對再融資用途心知肚明，卻讓掏出真金白銀、利益受損的普通股東懵懂不知，這是對投資者的極大不尊重！也是對管理層一再重申保證保護中小股東利益、維護市場公正的嘲諷。正如葉檀所言：不管怎么樣的項目，以“摧毀市場信心、以圈錢陰影重回”為代價，都是不值得的。

　　3月5日，是中國平安股東大會表決的一天。所有擁有投票權的大小股東，都應該為自己的利益投出否決的一票。由于匯豐占股東的大多數，即便平安強行通過了方案，管理層也可以根據證券法規對損失資本市場的方案不予通過。可以說，平安方案被否決的一天，會是中國資本市場重振信心的一天！

附：

中國平安：竟然是外資控股的公司！ 

/Article/Class22/200802/32237.html

× 烏有之鄉 WYZXWK.COM

您的打賞將用于網站日常運行與維護。
幫助我們辦好網站，宣傳紅色文化！

歡迎掃描下方二維碼，訂閱烏有之鄉網刊微信公眾號