創(chuàng)新、自主與現(xiàn)實(shí)

顧淑林 

《讀書(shū)》 2007年第4期

 
     
　　歷史會(huì)不時(shí)地走到十字路口。由于內(nèi)部矛盾的積累，由于外部環(huán)境的變化，發(fā)展的走向需要調(diào)整，已經(jīng)習(xí)以為常的主流意識(shí)和行為方式必須改變。在晚近的中國(guó)，一九七八年是一次；最近的幾年也許可以算作另一次。在歷史的十字路口何去何從，思想界的認(rèn)識(shí)，民眾的意向，政治領(lǐng)導(dǎo)人的決斷，大概都是重要的決定因素。當(dāng)然，機(jī)遇也起作用。而決策一旦做出，影響會(huì)波及幾十年。
　　路風(fēng)先生的著作《走向自主創(chuàng)新——尋求中國(guó)力量的源泉》（廣西師范大學(xué)出版社二○○六年版）是中國(guó)學(xué)術(shù)界為最近的這次歷史決斷做出的代表性貢獻(xiàn)之一。
　　與一九七八年不同，由于缺少可以借鑒的歷史經(jīng)驗(yàn)和理論上的混亂，最近的這次歷史決斷在某種意義上要困難得多。在WTO的全球經(jīng)濟(jì)規(guī)則之下，韓國(guó)和亞洲四小龍的經(jīng)驗(yàn)至少在具體政策措施層面已經(jīng)大部分不再適用。就我所知，在一定程度上WTO規(guī)則就是跨國(guó)公司和發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)東亞后進(jìn)國(guó)家成功追趕經(jīng)驗(yàn)的一次反攻倒算，進(jìn)口控制、地方配套、轉(zhuǎn)移技術(shù)、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、扶植幼稚工業(yè)等等，幾乎所有韓國(guó)等東亞四小龍使用過(guò)的追趕政策，統(tǒng)統(tǒng)被WTO規(guī)則禁止。在中國(guó)，漸進(jìn)式的市場(chǎng)改革釋放了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期積累的能量，獲得了二十年高速增長(zhǎng)，特別是與俄國(guó)掙扎在休克療法后遺癥中的一蹶不振相比，尚有成績(jī)可言，許多負(fù)面的問(wèn)題因而被掩蓋被忽視。當(dāng)國(guó)際上學(xué)界、政界的有識(shí)之士，以及拉丁美洲、非洲和亞洲的發(fā)展中世界，在實(shí)踐上和理論上對(duì)全球化的負(fù)面影響已經(jīng)高度警覺(jué)，中國(guó)卻還沉浸在自由貿(mào)易、技術(shù)拿來(lái)主義和市場(chǎng)換技術(shù)的幻想中。
　　大約在二○○二年底或二○○三年初，我看到了路風(fēng)先生關(guān)于數(shù)字視頻播放設(shè)備（VCD和DVD播放機(jī)）的研究報(bào)告的手稿（本書(shū)第五篇），這是我從學(xué)術(shù)上真正了解路風(fēng)先生的開(kāi)始。對(duì)從事創(chuàng)新與發(fā)展問(wèn)題的研究者來(lái)講，自主創(chuàng)新的重要性是不言而喻的。問(wèn)題在于，發(fā)展的環(huán)境變了，在WTO規(guī)則和全球化的大環(huán)境之下，后進(jìn)國(guó)家還有機(jī)會(huì)嗎？整個(gè)二十世紀(jì)九十年代后半期是WTO規(guī)則醞釀和定奪的年代，當(dāng)時(shí)我正在國(guó)際機(jī)構(gòu)工作，親身感受了國(guó)際社會(huì)對(duì)“后進(jìn)國(guó)家還有機(jī)會(huì)嗎”這個(gè)問(wèn)題充滿著悲觀情緒——這當(dāng)然是關(guān)心全球發(fā)展前途人士的擔(dān)憂，跨國(guó)公司和超級(jí)大國(guó)方面則得意洋洋，宣揚(yáng)發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略和工業(yè)政策已經(jīng)過(guò)時(shí)，對(duì)獨(dú)享科技發(fā)展和全球經(jīng)濟(jì)一體化帶來(lái)的巨大利益一派躊躇滿志。
　　在這樣的焦慮面前，路風(fēng)先生的工作開(kāi)啟了一線光明。數(shù)字視頻播放設(shè)備的創(chuàng)新是中國(guó)的企業(yè)和企業(yè)家在改革和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的新環(huán)境中的一次悲壯的搏擊。機(jī)會(huì)恰恰來(lái)自中國(guó)市場(chǎng)的特殊性，或者甚至可以說(shuō)是中國(guó)市場(chǎng)的落后性——與發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)不同，上一代磁帶錄像技術(shù)太昂貴，在中國(guó)還沒(méi)有普及，中國(guó)的這個(gè)市場(chǎng)正等待開(kāi)發(fā)。這項(xiàng)創(chuàng)新是建構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新，也就是說(shuō)，在技術(shù)積累增加和技術(shù)高度流動(dòng)的今天，有了一定的創(chuàng)意（產(chǎn)品建構(gòu)），創(chuàng)新者不必要樣樣事情從頭做起，已經(jīng)有的技術(shù)組件可以使得具有新功能的產(chǎn)品迅速地從創(chuàng)意走向市場(chǎng)。建構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新的概念是管理學(xué)領(lǐng)域在發(fā)達(dá)國(guó)家背景下概括出來(lái)的新的創(chuàng)新方式。而路風(fēng)先生發(fā)現(xiàn)和解釋了建構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新也同樣可以是后進(jìn)國(guó)家在新的發(fā)展環(huán)境下的切入點(diǎn)。
　　以后的三四年中國(guó)進(jìn)行著一場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略的大辯論，路風(fēng)先生大概是身處辯論的旋風(fēng)眼里了。已經(jīng)開(kāi)始的工作愈發(fā)不可收兵，簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，路風(fēng)先生的研究工作強(qiáng)調(diào)，自主創(chuàng)新的核心是自主產(chǎn)品創(chuàng)新。
　　這是一個(gè)獨(dú)辟蹊徑的觀點(diǎn)，與流傳很廣、在這個(gè)研究界幾成定論的說(shuō)法針?shù)h相對(duì)。流行的說(shuō)法是，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)學(xué)習(xí)要從過(guò)程創(chuàng)新開(kāi)始。就是說(shuō)，發(fā)展中國(guó)家能力有限，先把別人的整套技術(shù)拿來(lái)，在加工過(guò)程方面做點(diǎn)小改小革，這叫過(guò)程技術(shù)創(chuàng)新。我一直很懷疑這個(gè)說(shuō)法，覺(jué)得證據(jù)不足。
　　路風(fēng)先生論證產(chǎn)品創(chuàng)新的重要性，使用了許多創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和概念，他把這些理論和概念講透、用活。例如“技術(shù)路徑”，在標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)里是找不到這個(gè)概念的。技術(shù)路徑是指包含在一個(gè)技術(shù)結(jié)構(gòu)當(dāng)中的技術(shù)和知識(shí)的邏輯，它建立起這個(gè)技術(shù)的價(jià)值鏈關(guān)系，界定了在技術(shù)生命過(guò)程中企業(yè)學(xué)習(xí)和能力提升的范圍與空間，指出技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)改進(jìn)的方向。假如新技術(shù)的出現(xiàn)是外生的、靜態(tài)的，一旦出現(xiàn)就固定不變，并且可以方便地不必付出特別的努力就從一個(gè)地方轉(zhuǎn)移到另一個(gè)地方，那么就談不上技術(shù)路徑的問(wèn)題，后進(jìn)國(guó)家的追趕也不是困難的事情。但是技術(shù)創(chuàng)新是動(dòng)態(tài)過(guò)程，創(chuàng)新產(chǎn)品最初常常很不完善，此后的改進(jìn)永不停止，后來(lái)者企業(yè)和創(chuàng)新系統(tǒng)必須在改進(jìn)的實(shí)踐中獲得技術(shù)能力和組織能力，那么技術(shù)路徑就意義重大了。
　　用技術(shù)路徑來(lái)解釋自主產(chǎn)品創(chuàng)新，可以開(kāi)辟獨(dú)立自主的新的價(jià)值關(guān)系，學(xué)習(xí)的空間較寬闊，對(duì)學(xué)習(xí)的激勵(lì)較強(qiáng)勁；而過(guò)程創(chuàng)新則不得不被限制在已有技術(shù)路徑規(guī)定的技術(shù)和知識(shí)的結(jié)構(gòu)中。自主產(chǎn)品創(chuàng)新一定要實(shí)實(shí)在在從分析市場(chǎng)和工程設(shè)計(jì)做起，而加工過(guò)程的改進(jìn)通常可以通過(guò)從外面購(gòu)買(mǎi)較先進(jìn)的生產(chǎn)線來(lái)實(shí)現(xiàn)——我們的許多企業(yè)就是這樣做的。如此的做法，從表面上看勞動(dòng)生產(chǎn)率提高了，但后果卻是更多的勞動(dòng)被資本替代掉，而高端學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)連同創(chuàng)新利潤(rùn)一并奉送給了外國(guó)供應(yīng)商。在更加基本的層面，由于技術(shù)路徑遠(yuǎn)不是單獨(dú)由技術(shù)因素決定，它是技術(shù)因素和社會(huì)、經(jīng)濟(jì)因素的交互作用中選擇的結(jié)果，因此只有自主創(chuàng)造的技術(shù)路徑，才最符合本國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件；被動(dòng)依賴引進(jìn)技術(shù)，即便技術(shù)指標(biāo)上先進(jìn)，然而在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)意義上仍然可能是低劣的技術(shù)。總之，強(qiáng)調(diào)自主產(chǎn)品的特別是資本品的創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的關(guān)鍵，只有這樣，我們才有可能擺脫價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和出口越多越貧窮的“悲慘式增長(zhǎng)”的陷阱，開(kāi)啟產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)的通道，保持我們的發(fā)展和追趕具有持久的動(dòng)力。
　　由此，我聯(lián)想到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中長(zhǎng)期爭(zhēng)論又不得其解的“適用技術(shù)”難題。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家長(zhǎng)期以來(lái)觀察到，發(fā)展中國(guó)家得不到適合本國(guó)要素稟賦的投資品技術(shù)，從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)的技術(shù)是資本密集和節(jié)省勞動(dòng)的技術(shù)，因此發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展長(zhǎng)期處在要素分配扭曲的狀況下，極大地浪費(fèi)了資源，敗壞了發(fā)展的成效。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)這個(gè)難題沒(méi)有給出解答。的確，如果不把發(fā)展看成根本上是變革和創(chuàng)新的過(guò)程——盡管這個(gè)過(guò)程與成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相比有很多特殊的方面，如果不從自主創(chuàng)新入手，誰(shuí)會(huì)來(lái)為你開(kāi)發(fā)符合本國(guó)要素稟賦與需要的技術(shù)呢？反觀日本、韓國(guó)的追趕（更不用說(shuō)西歐和美國(guó)的追趕），他們的成功應(yīng)該主要?dú)w結(jié)為追求自主產(chǎn)品創(chuàng)新，過(guò)分強(qiáng)調(diào)他們只做過(guò)程創(chuàng)新是錯(cuò)誤的。韓國(guó)的現(xiàn)代公司花了二十年時(shí)間孜孜以求的是自己的品牌，而到今天，現(xiàn)代汽車(chē)已經(jīng)跑在了北京的大街小巷上。
　　滿足本土市場(chǎng)需求是自主創(chuàng)新不可分割的品格。路風(fēng)先生的這個(gè)論斷又與主流發(fā)展理論針?shù)h相對(duì)，但在中國(guó)的情況下是絕對(duì)必須要強(qiáng)調(diào)的。市場(chǎng)需求是創(chuàng)新不可或缺的資源，在創(chuàng)新理論中沒(méi)有爭(zhēng)議。但是，東亞四小龍的起飛主要依托了美、歐市場(chǎng)，他們的經(jīng)濟(jì)規(guī)模小，又與西方經(jīng)濟(jì)有政治聯(lián)盟關(guān)系，他們成功了。可悲的是東亞四小龍的“外向型”經(jīng)驗(yàn)被國(guó)際機(jī)構(gòu)總結(jié)成了教條，又被我們奉為教條。現(xiàn)在中國(guó)、印度的經(jīng)濟(jì)剛剛抬頭，全世界一片叫喊，為什么呢？一個(gè)起碼的原因是中國(guó)、印度的經(jīng)濟(jì)規(guī)模太大，動(dòng)一動(dòng)就“攪局”，這個(gè)全球市場(chǎng)是支撐不起這樣發(fā)展中大國(guó)的經(jīng)濟(jì)起飛的。
　　更進(jìn)一步，市場(chǎng)和需求的多樣性孕育著豐富多彩的創(chuàng)新機(jī)會(huì)。時(shí)至今日，我們的外向出口經(jīng)過(guò)二十年的發(fā)展，基本已進(jìn)入死局。回過(guò)頭來(lái)看看我們自己的豐富多樣、無(wú)限廣大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，人們會(huì)感到前途柳暗花明，別有洞天。我相信，以滿足內(nèi)需和建設(shè)和諧社會(huì)為主要目標(biāo)的自主創(chuàng)新新政，是保證中國(guó)和平起飛的重要戰(zhàn)略決策。
　　科技部的梅永紅先生希望這次關(guān)于自主創(chuàng)新的大辯論和最后中央的決策，使中國(guó)從過(guò)去一百多年的技術(shù)“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”怪圈中擺脫出來(lái)，真正走上現(xiàn)代化和民族自強(qiáng)之路。很有意思的是，這樣的大辯論在歷史上曾經(jīng)處于后進(jìn)的美國(guó)、德國(guó)、日本都發(fā)生過(guò)。以日本來(lái)說(shuō)，其近代歷史上這樣的辯論發(fā)生過(guò)兩次，一次在明治維新之初，一次在“二戰(zhàn)”以后。爭(zhēng)論的中心在于接受英國(guó)學(xué)派還是接受德國(guó)學(xué)派如李斯特和熊彼特的思想，換言之，是停留在現(xiàn)有的比較優(yōu)勢(shì)永遠(yuǎn)落后，還是發(fā)展先進(jìn)的比較優(yōu)勢(shì)成為有獨(dú)立能力的現(xiàn)代國(guó)家。結(jié)果是獨(dú)立自主的觀點(diǎn)占了上風(fēng)，從而決定了國(guó)家此后的命運(yùn)。
 

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