主要調(diào)查發(fā)現(xiàn)　　

　　1. 中國最可能獲批商業(yè)化種植資格的轉(zhuǎn)基因水稻品種：轉(zhuǎn)蘇云金芽孢桿菌殺蟲晶體蛋白 Bacillus Thuringiensis 基因(Bt)水稻、轉(zhuǎn)豇豆胰蛋白酶抑制劑基因(CpTI)水稻和雙 價轉(zhuǎn) CpTI/Bt 基因水稻，在研發(fā)過程中涉及多項國外專利。這些專利涵蓋了轉(zhuǎn)基因技術(shù)及被轉(zhuǎn)入的基因等多項內(nèi)容。這些情況與國家相關(guān)政策嚴重不符。

　　2. 轉(zhuǎn)基因作物的研發(fā)依賴標準的技術(shù)和方法。作者調(diào)查的三個轉(zhuǎn)基因水稻品種均使用了標 準技術(shù)，這涉及了由國外公司持有的 5 項專利。專利持有人包括孟山都和先鋒/杜邦等。

　　3. 由華中農(nóng)業(yè)大學(xué)研發(fā)的轉(zhuǎn)基因 Bt 水稻涉及至少 11-12 項國外專利。專利持有人包括孟 山都、Rhone PoulencAgrochimie/拜耳作物和諾華/先正達公司等。

　　4. 由中國科學(xué)院遺傳與發(fā)育生物學(xué)研究所研發(fā)的轉(zhuǎn)基因 CpTI 水稻涉及至少 5-7 項國外專 利。專利持有人包括孟山都、Rhone PoulencAgrochimie/拜耳作物等。

　　5. 由福建農(nóng)業(yè)科學(xué)院牽頭，與美國俄亥俄州立大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等合作完成的轉(zhuǎn)基因 CpTI/Bt 水稻涉及至少 10-11 項國外專利。專利持有人包括孟山都等。

　　6. 通過對過去國際案例的分析，專利可能對糧食自主權(quán)、農(nóng)民生計和糧食價格等方面產(chǎn)生 負面影響，國外專利持有人也可能對農(nóng)民和種子公司提出訴訟。因此，應(yīng)深入調(diào)查國外專利在轉(zhuǎn)基因水稻商業(yè)化種植后可能帶來的影響。

　　摘要

　　當前，氣候變化、水資源缺乏、耕地減少等問題威脅著中國的糧食產(chǎn)量;同時，飲食結(jié) 構(gòu)變化、人口的增加等因素又使中國對糧食的需求不斷攀升。一向自給自足的中國也開始擔(dān)心糧食供應(yīng)不足的危險，于是一些政府官員和農(nóng)業(yè)專家把轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物視為復(fù)雜的糧食供應(yīng) 問題的快速解決方案。

　　大量的科研人員、資金等方面的資源被投入中國轉(zhuǎn)基因作物的研發(fā)上。由于水稻是最重 要的糧食作物，在過去的 20 年里，有三分之一的研發(fā)資源集中投資在轉(zhuǎn)基因水稻上的開發(fā) 商，單在 2004 年的投入就超過了 5 億元人民幣。《生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》中，將生物產(chǎn)業(yè)作為重點戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，搶占制高點，其中特別指出需要發(fā)展具有自主知識產(chǎn)權(quán) 的成果。

　　在這樣的背景下，綠色和平與第三世界網(wǎng)絡(luò)認為有必要深入了解中國轉(zhuǎn)基因水稻的研發(fā) 情況，中國轉(zhuǎn)基因水稻是否擁有完全自主的知識產(chǎn)權(quán);轉(zhuǎn)基因水稻是否真的可以幫助中國應(yīng)對可能到來的糧食危機;我們是否已經(jīng)充分評估了商業(yè)化種植轉(zhuǎn)基因水稻可能帶來的影響。        主要研究發(fā)現(xiàn)

　　雖然中國政府已經(jīng)投入了大量人力和資金力圖發(fā)展擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)基因水稻，但 是從現(xiàn)有的科學(xué)文獻中, 作者發(fā)現(xiàn)正向等待商業(yè)化種植資格審批的最主要的三個轉(zhuǎn)基因水 稻品種：Bt,CpTI 和 CpTI/Bt，均涉及多個國外公司和國外研究機構(gòu)所擁有的專利。其中： 轉(zhuǎn)基因 Bt 水稻涉及至少 11-12 項國外專利;轉(zhuǎn)基因 CpTI 水稻涉及至少 5-7 項國外專利;轉(zhuǎn) 基因 CpTI/Bt 水稻涉及至少 10-11 項國外專利。

　　根據(jù)作者的調(diào)查，報告中涉及的國外專利均已在包括中國、美國、歐盟和日本在內(nèi)的多 個注冊。通常中國的專利保護范圍包括基因本身和其使用方法等基本內(nèi)容，有時也包括轉(zhuǎn)基因的植物。但在美國、歐盟和日本等國家和地區(qū)，除了基本內(nèi)容專利通常還保護轉(zhuǎn)基因的植 物、種子和后代。一旦這些受專利法保護的技術(shù)和基因被用作商業(yè)用途，專利的所有人完全有理由根據(jù)法律行使自己的權(quán)利。因此，必須考慮國外專利對轉(zhuǎn)基因水稻商業(yè)化種植可能產(chǎn) 生的影響。

　　商業(yè)化種植轉(zhuǎn)基因水稻的潛在影響

　　轉(zhuǎn)基因作物和轉(zhuǎn)基因食品對環(huán)境和健康的長期影響至今仍存在巨大的爭議，中國如果批 準轉(zhuǎn)基因水稻商業(yè)化種植，必將給 13 億人賴以生存的主糧帶來巨大的不確定的風(fēng)險。更重 要的是，國際上許多轉(zhuǎn)基因技術(shù)都已經(jīng)被國外少數(shù)公司和機構(gòu)通過專利所控制，中國正在申請商業(yè)化審批的轉(zhuǎn)基因水稻品種也都涉及了這些專利。一旦這些轉(zhuǎn)基因水稻獲準商業(yè)化種 植，將對水稻——中國最重要的主糧——的控制權(quán)產(chǎn)生長遠的影響。

　　涉及國外專利的轉(zhuǎn)基因水稻如果獲準商業(yè)化種植，將給中國帶來什么具體影響?要回答 這個問題，必須先全面掌握所涉及專利的性質(zhì)、保護范圍和是否有針對專利使用達成的具體協(xié)議，諸如此類的信息。但是，由于相當多的信息并不公開，例如中國科學(xué)家與國外公司是 否對專利的使用達成過任何協(xié)議。所以作者只能基于現(xiàn)已掌握的信息，以及國際上曾出現(xiàn)過的類似案例，分析我國面臨著潛在的影響：

　　1．從長遠來看，會給我國帶來糧食安全方面的隱患。

　　中國正處于將要對它的主要糧食 失去控制的危險之中。目前存在的事實是，中國轉(zhuǎn)基因 Bt、CpTI、Bt/CpTI 水稻開發(fā)中所使 用的大多數(shù)標準方法、技術(shù)以及基因和遺傳因子都涉及國外的公司和機構(gòu)擁有的專利，這引起了很多糧食安全方面的擔(dān)憂。尤其是考慮到極少數(shù)跨國公司擁有這些專利的所有權(quán)，并且 之前這些公司有提出很多專利侵權(quán)訴訟案件的背景下，中國政府更應(yīng)該重視轉(zhuǎn)基因水稻上涉及的國外專利可能給中國糧食安全帶來的威脅。本文作者所做的調(diào)查確定了許多由孟山都、 先正達和 Rhone PoulencAgrochimie/拜耳，先鋒/杜邦等公司控制的專利。本次調(diào)查涉及 15 項國外專利中，孟山都擁有其中的 5 項，先鋒/杜邦、先正達和 Rhone Poulenc Agrochimie/ 拜耳各有 1 項。一個公司擁有的專利越多，那么就意味著它擁有越多的權(quán)利，可以為這些專 利的商業(yè)使用制定條款和條件，以此為公司和股東們牟取更多利益。

　　2.種子價格上漲，農(nóng)民生計受到影響。

　　其他國家的例子已經(jīng)證明，轉(zhuǎn)基因作物的種子 價格會遠遠高于常規(guī)非轉(zhuǎn)基因作物種子價格，并且最終會帶來一國糧食種子價格的普遍上漲。

　　專利持有人或者經(jīng)專利持有人授權(quán)的種子公司(通過簽署協(xié)議)對轉(zhuǎn)基因種子收取額外 的技術(shù)費，因此轉(zhuǎn)基因種子比常規(guī)的種子貴很多。舉例來說，2005 年菲律賓孟山都轉(zhuǎn)基因 Bt 玉米種的價格大約是常規(guī)雜交玉米種子價格的二倍，最多時高達三倍，但轉(zhuǎn)基因種子的產(chǎn)量卻與非轉(zhuǎn)基因種子的相當。

　　美國農(nóng)業(yè)部的數(shù)據(jù)顯示，從 1997年至2006 年，每畝玉米、大豆和棉花的種子的價格都 大幅上漲。與之前的種子價格相比，90 年代中期的上漲是由于轉(zhuǎn)基因種子價格上漲顯然導(dǎo)致了整體種子價格的不斷攀升。轉(zhuǎn)基因棉花種子的價格比常規(guī)種子貴兩倍到四倍，于是常規(guī) 棉花種子的價格也跟著一起上漲。

　　如果轉(zhuǎn)基因水稻被商業(yè)化種植，國外專利持有人被巨大的利益吸引，很可能通過種種途 徑獲取利益。專利持有人可能向農(nóng)民和種子公司所收取的額外費用。雖然中國政府想努力減輕農(nóng)民負擔(dān)，但轉(zhuǎn)基因水稻被商業(yè)化后必將帶來種子價格的大幅上漲，農(nóng)民所承受的成本將 大大增加。

　　3．價格傳導(dǎo)，物價上升，社會影響巨大。

　　種子價格的上漲和農(nóng)民生產(chǎn)成本的增加，必 然會最終影響到消費者購買糧食的價格。在糧價持續(xù)升高的情況下，對普通中國人來說，這 無疑是雪上加霜的壞消息。

　　農(nóng)民的利益受到損害可能會導(dǎo)致農(nóng)民種糧的積極性下降，這將引起糧食供給的下降。但 同時，消費者對糧食的需求是客觀存在的，供給短缺會使價格上升。糧食價格的上漲將傷害到所有的消費者，特別是社會的中下階層。包括大米在內(nèi)的糧食消費在中下階層人們的生活 預(yù)算中占據(jù)極大的比例。大米是大多數(shù)中國人的主糧，價格的小幅度波動，也會給普通人的生活造成極大影響。

　　4．面臨法律訴訟的威脅。

　　世界貿(mào)易組織(WTO)要求所有成員國都必須嚴格承認對包括 生物技術(shù)在內(nèi)的任何技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)。中國已經(jīng)成為美國和歐盟的目標，被要求對知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)行“較高標準”。在美國和加拿大，專利持有人通常對違反專利要求的農(nóng)民采取法律手段。即使那些至今仍未允許糧食種子申請專利的國家也已經(jīng)受到影響。孟山都公司對進口 阿根廷大豆粉的歐洲進口商們提起了法律訴訟，通過專利侵權(quán)訴訟的辦法迫使阿根廷允許種子申請專利。

　　另外大規(guī)模的轉(zhuǎn)基因水稻商業(yè)化生產(chǎn)將不可避免地產(chǎn)生轉(zhuǎn)基因種子污染常規(guī)種子的問 題，產(chǎn)生污染的原因可能是自然事件或者也可能是人為錯誤，比如泄漏或混合。如果轉(zhuǎn)基因種子污染了常規(guī)的雜交種子，就可能會導(dǎo)致種子公司面臨法律糾紛，特別是萬一這種轉(zhuǎn)基因 種子并沒有在這個國家獲得批準的情況下，他們所面對的法律問題則可能是來自專利持有人試圖強制執(zhí)行自己的專利權(quán)并要求進行經(jīng)濟補償。這些都表明，商業(yè)化種植附有國外專利的 轉(zhuǎn)基因水稻會讓中國的生產(chǎn)者和公司面臨法律訴訟的威脅。

　　建議

　　綠色和平建議相關(guān)政府部門謹慎地調(diào)查和分析國外專利可能帶來的影響，并全面考慮轉(zhuǎn) 基因水稻商業(yè)化所引起的額外成本、危險和不確定性。在調(diào)查未完成之前，應(yīng)該暫停任何轉(zhuǎn)基因水稻商業(yè)化進程。另外，轉(zhuǎn)基因水稻的商業(yè)化種植影響巨大，決策過程中應(yīng)該聽取更多 利益相關(guān)者的聲音。

　　作者同時也建議政府研究和評估其他現(xiàn)代技術(shù)的優(yōu)點，例如分子標記輔助育種技術(shù)，投 資生態(tài)水稻種植方法等。我們有更加安全的辦法能夠解決中國可能面對的糧食供應(yīng)危機。比如分子標記助選既沒有轉(zhuǎn)基因水稻那樣危險且具有不確定性，也沒有處于國外專利的控制之 下，這種技術(shù)也能降低蟲害。生態(tài)水稻耕種方法也為水稻產(chǎn)業(yè)的繼續(xù)發(fā)展獨辟了另一條蹊徑。生態(tài)水稻耕種方法嚴格地采用綜合蟲害治理辦法，如生物控制和先進的農(nóng)業(yè)管理等措施。

　　在這種情況下，中國沒有必要冒巨大的風(fēng)險推廣轉(zhuǎn)基因水稻的商業(yè)化種植。

　　1．引言

　　水稻是中國最重要的農(nóng)作物，平均每個中國人每年要消費 97 公斤的大米 ，整個中國每 年要消費 1.7 億噸 ，占中國糧食總產(chǎn)量的 35.7%。

　　目前中國糧食供應(yīng)基本充足，其中水稻已經(jīng)連續(xù) 4 年增產(chǎn)，完全實現(xiàn)了自給自足。以 2006 年為例，進口與出口所占的比例都在總產(chǎn)量的 0.5%左右。然而，隨著人口增長，人民生活水平的提高，預(yù)計水稻的消費量將進一步增加，而且將快于水稻增產(chǎn)的速度。與此同時，1986 年至 2006 年間，水稻種植面積減少了 29,714 千公頃 。2006 和 2007 年間，全國水資源減少 了 2.5%。這些因素都可能影響水稻生產(chǎn)。更為重要的是，大量過去種植糧食的農(nóng)民正遷居 到城市，成為糧食的消費者，這進一步加劇了供需的不平衡。因此，盡管過去 50 年中國證 明了它有能力滿足人民的糧食需求，但種種因素卻仍舊使人擔(dān)心，將來中國也有可能會有糧 食問題。

　　在這一擔(dān)憂下，一些政府官員和農(nóng)業(yè)專家把轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物視為解決復(fù)雜糧食供應(yīng)問題的 快速解決方案，并投入了大量資源進行研究。然而，人類利用轉(zhuǎn)基因技術(shù)生產(chǎn)食物的歷史是非常短的，市場上的第一個轉(zhuǎn)基因食品 1994 年才出現(xiàn)，這項技術(shù)對人體健康可能造成的潛 在長期影響也仍是未知的。一些科學(xué)報告已經(jīng)顯示，單一轉(zhuǎn)基因抗蟲作物，比如轉(zhuǎn)蘇云金芽孢桿菌(Bt)類的，可能會影響健康。在動物喂養(yǎng)實驗中，在動物的肝臟和腎發(fā)現(xiàn)有毒物質(zhì)的 跡象。其他研究也發(fā)現(xiàn)一些轉(zhuǎn)基因抗蟲作物，比如棉花，會對小白鼠造成類似過敏反應(yīng)。 在 2005 年，澳大利亞的研究人員發(fā)現(xiàn)原本以為是安全的轉(zhuǎn)基因豌豆(因為轉(zhuǎn)入的基因來自 蠶豆，被認為與豌豆類似)會對小白鼠造成嚴重傷害，比如，吸入轉(zhuǎn)基因豌豆蛋白造成小白鼠肺部炎癥，小白鼠產(chǎn)生過敏反應(yīng)，并對其他過敏原更加敏感 。另外，對地球而言，轉(zhuǎn)基 因作物是外來物種，對自然界的影響是未知且不可逆轉(zhuǎn)的。許多研究表明轉(zhuǎn)基因作物對自然環(huán)境有負面影響，比如非目標昆蟲受影響、非主要蟲害比以前嚴重影響上游水生系 統(tǒng) 、基因逃逸污染非轉(zhuǎn)基因及野生品種。而且在如此種種潛在危險下，也并沒有研 究證明轉(zhuǎn)基因作物能長期大量減少農(nóng)藥的使用。

　　盡管存在這種種潛在危害，仍有大量的科研人員、資金等方面的資源被投入中國轉(zhuǎn)基因 作物的研發(fā)上。下圖展示了1986 年至 2003 年中國在植物生物技術(shù)研究中投入的研究人員數(shù) 量和年度研究費用。2003 年至今，政府的投入進一步加大，已達百億。

　　由于水稻是中國最重要的糧食作物，在過去的 20 年里，有三分之一的研發(fā)資源集中投資在了轉(zhuǎn)基因水稻上，單在 2004 年的投入就超過了 5 億元人民幣。在這基礎(chǔ)上，在 2006 年初期就有大約 100 種轉(zhuǎn)基因水稻品種處于實驗階段，8-10 種處于小范圍的環(huán)境釋放實驗階段，另有 3 種從 2004 年起開始等待商業(yè)化種植資格審批。

　　這三個品種分別是轉(zhuǎn)蘇云金芽孢桿菌殺蟲晶體蛋白Bacillus Thuringiensis 基因(Bt) 水稻，轉(zhuǎn)豇豆胰蛋白酶抑制劑基因(CpTI)水稻和雙價轉(zhuǎn) CpTI/Bt 基因水稻。這三種都是轉(zhuǎn)基 因抗蟲水稻，對某些特定的害蟲(如稻縱卷葉螟和三化螟)具有抗性。Bt 水稻將人工合成 的蘇云金芽孢桿菌導(dǎo)入到水稻自身的 DNA 中，使植物可以自己產(chǎn)生毒素殺死害蟲。CpTI 水 稻則將豇豆的基因?qū)氲剿镜?DNA 中，目的同樣是使植物產(chǎn)生毒素殺死害蟲。CpTI/Bt 水稻則是同時在水稻的 DNA 中導(dǎo)入這兩種基因。因為這三個品種最可能獲批商業(yè)化種植，本次調(diào)查特別專注于這三個品種。

　　遺憾的是，很多用于發(fā)展轉(zhuǎn)基因作物的技術(shù)和基因已被國外公司和機構(gòu)通過專利保護所 控制。根據(jù)中國國家知識產(chǎn)權(quán)局的調(diào)查，在世界范圍內(nèi)，美國擁有 59%的生物技術(shù)專利，而 中國和其他發(fā)展中國家只擁有 5%。經(jīng)濟發(fā)展與合作組織(OECD)在 2004 年 10 月份發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，在生物技術(shù)專利合作條約(PCT)申請領(lǐng)域，美國占了 38.3%，歐盟占 35.2%，日本占 12.8%，中國只占 0.8%。

　　專利的重要性是不言而喻的。在 2007 年國家發(fā)展改革委員會編制的《生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十 一五”規(guī)劃》中，將生物產(chǎn)業(yè)作為重點戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，搶占制高點，其中特別指出需要發(fā)展具有自主知識產(chǎn)權(quán)的成果。

　　盡管中國已經(jīng)意識到自主知識產(chǎn)權(quán)在轉(zhuǎn)基因技術(shù)研究中的重要性，但針對其中涉及的專 利糾紛可能給中國農(nóng)業(yè)乃至整體經(jīng)濟帶來的影響的研究卻非常匱乏。鑒于此，作者通過調(diào)查轉(zhuǎn)基因 Bt 水稻，轉(zhuǎn)基因 CpTI水稻和雙價轉(zhuǎn)基因 CpTI/Bt 水稻這三個品種所涉及的國外專利， 分析了商業(yè)化種植后可能產(chǎn)生的影響。本次調(diào)查基于公開可獲取的資料，結(jié)果明確顯示了一些用于研發(fā)“中國”轉(zhuǎn)基因水稻的關(guān)鍵技術(shù)專利是由國外公司和機構(gòu)所持有的。這一現(xiàn)象不僅嚴重違背國家相關(guān)政策，更將威脅到中國的糧食安全與經(jīng)濟發(fā)展。(有關(guān)國外專利的總結(jié) 將在第 3、4 節(jié)中介紹。)

　　世界貿(mào)易組織(WTO)要求所有成員國都必須嚴格承認對包括生物技術(shù)在內(nèi)全部知識產(chǎn)權(quán)。中國已經(jīng)成為美國和歐盟的目標，被要求對知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)行“較高標準”。在美國， 由于對糧食作物廣泛而嚴格的專利控制，導(dǎo)致種子價格上漲，并已經(jīng)通過價格傳導(dǎo)引起了食 品價格上漲。另外，美國和加拿大，專利持有人通常對違反專利的農(nóng)民采取法律手段，即使那些至今仍未允許種子申請專利的國家也已經(jīng)受到影響，例如孟山都公司就對進口阿根廷大 豆粉的歐洲進口商們提起了法律訴訟，通過專利侵權(quán)的辦法迫使阿根廷允許種子申請專利。這些都表明，中國必須對轉(zhuǎn)基因水稻所涉及的國外專利進行深入研究。

　　如果涉及國外專利的轉(zhuǎn)基因水稻被商業(yè)化種植，專利持有人可以主張自己的權(quán)益，可能 會要求收取專利費，而中國轉(zhuǎn)基因水稻很可能就會遇到問題——雖然中國政府想努力減輕農(nóng) 民負擔(dān)，但種子價格的大幅上漲，農(nóng)民不得不承受更高的成本。成本的增加最終會轉(zhuǎn)移到消 費者身上，進一步推高已在高位徘徊的消費者物價指數(shù)。高價格的大米將會給以大米為主糧的中國經(jīng)濟、民生和社會穩(wěn)定帶來巨大的沖擊。(本文第 7 章將更詳細地分析這些潛在影響。)

　　基于這些調(diào)查結(jié)果，作者建議政府謹慎地調(diào)查和分析國外專利可能帶來的影響，并全面 評估轉(zhuǎn)基因水稻商業(yè)化種植后帶來的額外成本、危險和不確定性。在對轉(zhuǎn)基因水稻國外專利調(diào)查完成之前，應(yīng)暫停轉(zhuǎn)基因水稻商業(yè)化進程。作者同時也建議加大對其他生物技術(shù)的投資，比如分子標記輔助育種和生態(tài)水稻種植方法等。這些技術(shù)領(lǐng)域還沒有被國外專利所控制。在 國家加大對農(nóng)業(yè)投資的大背景下，這些技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)得到更多的重視，更多的資源應(yīng)該被投入到這些技術(shù)的研發(fā)中。

　　2. 調(diào)查方法

　　本次調(diào)查將重點放在最接近獲準商業(yè)化種植批準的三個轉(zhuǎn)基因水稻品種上，分別是轉(zhuǎn)基 因 Bt 水稻、轉(zhuǎn)基因 CpTI 水稻和轉(zhuǎn)基因 CpTI/Bt 水稻。作者首先回顧過去在國際和國內(nèi)公開 出版的科學(xué)論文，這些論文提供了一系列應(yīng)用于中國轉(zhuǎn)基因水稻研發(fā)中的技術(shù)、基因和基因結(jié)構(gòu)等信息。針對這些被披露的技術(shù)與基因等，作者通過搜索由不同國家專利局提供的在線 專利數(shù)據(jù)庫，調(diào)查與這些技術(shù)與基因相關(guān)的專利。這些專利調(diào)查主要集中在美國專利局和歐洲專利局的數(shù)據(jù)庫。如果同樣或者類似的專利在其它國家(比如中國、日本、巴西)或其它 地區(qū)(比如非洲)已經(jīng)被申請，那么這些同樣的信息也會在在線數(shù)據(jù)庫中披露。

　　作者回顧的公開的科學(xué)論文并沒有披露所有的轉(zhuǎn)基因水稻研發(fā)的資料，例如 Bt 基因通常在它被植入進植物之前就被修飾，而且修飾 Bt 基因有很多不同的方法。如果沒有修飾 Bt 基因方法的信息，就無法針對這個方法做專利搜索。

　　本次調(diào)查的主要局限在于相關(guān)轉(zhuǎn)基因水稻公開資料的匱乏，例如，稻種，菌株，載體信 息，完整基因結(jié)構(gòu)信息，修飾“自然基因”采用的方法等。這些資料都難以獲取，相關(guān)專利 也無法獲得。所以這項研究只覆蓋了轉(zhuǎn)基因水稻開發(fā)中所使用的工藝和材料中的一小部分。因為沒有詳細而全面的信息，因此無法做全面的專利搜索。

　　盡管如此，結(jié)果仍清楚顯示 Bt,CpTI 和CpTI/Bt 這三個轉(zhuǎn)基因水稻品種中的每一個都至 少涉及了 6-12 項國外專利。作者預(yù)計，如果有更詳細的公開資料，將可以找到更多的專利。 3. 轉(zhuǎn)基因水稻研發(fā)的標準方法科學(xué)家們通常依賴標準技術(shù)和方法來研發(fā)包括轉(zhuǎn)基因水稻在內(nèi)的轉(zhuǎn)基因作物。概括的 說，轉(zhuǎn)基因的過程基本上是相似的，轉(zhuǎn)基因作物的不同，主要在于導(dǎo)入基因的不同。比如， 轉(zhuǎn)基因 Bt 作物轉(zhuǎn)入的是蘇云金芽孢桿菌而轉(zhuǎn)基因 CpTI 作物轉(zhuǎn)入的是豇豆胰蛋白酶抑制劑。

　　主要的技術(shù)和方法如下圖中所示：

　　在開發(fā)進行期間，一些步驟如下所示：

　　1) 分離和培育水稻胚胎;

　　2) 分離基因或者遺傳因子;

　　3) 修飾基因，比如 Bt 基因;

　　4) 增加啟動子和終止子序列

　　5) 克隆目標基因到轉(zhuǎn)化載體中

　　6) 使用基因槍介導(dǎo)法或農(nóng)桿菌介導(dǎo)法進行轉(zhuǎn)化

　　7) 在選擇性培養(yǎng)基介質(zhì)上培育胚胎以篩選出具有預(yù)期基因的轉(zhuǎn)化胚胎

　　8) 水稻植株再生以獲取轉(zhuǎn)基因水稻

　　經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)使用植物轉(zhuǎn)化技術(shù)(第 6 步驟)以獲取基因轉(zhuǎn)化植物的標準方法屬于“生產(chǎn) 轉(zhuǎn)基因谷物植物方法 (US5736369)”和“植物轉(zhuǎn)化方法(US7285705)”專利。另一個普遍使 用的植物轉(zhuǎn)化技術(shù)(第 6 步驟)屬于“農(nóng)桿菌植物介導(dǎo)法(US6603061) ”.的專利技術(shù)。轉(zhuǎn) 化水稻植物的再生(第 8 步驟)屬于“水稻植物再生方法(US5350688)”專利和“增強的谷 類再生系統(tǒng)(US5589617) ”專利。有關(guān)這些專利的細節(jié)，請參考附錄 1。

　　本次調(diào)查所關(guān)注的正在申請商業(yè)化種植許可的中國轉(zhuǎn)基因水稻品種 Bt、CpTI、CpTI/Bt 均被確認使用了上面所提到的技術(shù)。所有的這些專利全部由國外公司和機構(gòu)所擁有，并且這些專利都已經(jīng)在不止一個國家中被注冊。

　　4.中國轉(zhuǎn)基因水稻專利調(diào)查

　　如作者在引言中所提到的，中國已經(jīng)研發(fā)了超過100 種轉(zhuǎn)基因水稻品種。作者本次主要 調(diào)查三種已接近獲得商業(yè)化種植許可的轉(zhuǎn)基因水稻品種，分別是 Bt 水稻，CpTI 水稻和 CpTI/Bt 水稻。本節(jié)，作者將分別著眼于其中的每一個水稻品種，調(diào)查每個水稻品種所涉及的國外專利。

　　a)  轉(zhuǎn)基因 Bt 水稻國外專利調(diào)查轉(zhuǎn)基因 Bt 水稻的研發(fā)是由聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織旗下的國際水稻研究所(IRRI)首次完成。華中農(nóng)業(yè)大學(xué)的研究人員經(jīng)過與 IRRI 的合作，完成了中國 Bt 水稻品種的研究。

　　通過對科學(xué)文獻的研究，作者發(fā)現(xiàn)下圖所列的基因構(gòu)造程序被用于一種中國 Bt 水稻的開發(fā)中

　　通過專利數(shù)據(jù)庫搜索，在這個構(gòu)造中所使用的基因構(gòu)造涉及 7 項國外專利。

　　在實驗中，用水稻肌動蛋白 I 啟動子(~0.9Kb)和它的第一個 5’內(nèi)含子序列驅(qū)動目標 Bt 基因的表達。這涉及“水稻肌動蛋白基因和啟動子(US5641876)”專利。用于產(chǎn)生一個轉(zhuǎn) Bt 基因的長為 1344bp 的 Cry1A(b)N 端序列和長為 486bp 的 Cry1A(c)C 端序列，涉及“具有 新型廣譜殺蟲活性的雜合 Bt 菌(蘇云金芽孢桿菌)δ-內(nèi)毒素(EP0942985)”專利。轉(zhuǎn) Cry1A(b) 與 Cry1A(c)基因的使用也可能涉及“對鱗翅目昆蟲有活性的 Bt 菌(蘇云金芽孢 桿菌)δ 內(nèi)毒素多聚核苷酸，組成及其使用方法(US7078509)”專利和“新型殺蟲蛋白和菌 株(EP0792363)”專利。使用 Nos 終止子序列以停止目標融合 BT 基因的轉(zhuǎn)化涉及“分離的 在植物轉(zhuǎn)化中可作為嵌合基因終止區(qū)的 DNA 序列”(US6313282)專利。修飾 Bt基因以用于 高水平表達蛋白涉及“合成殺蟲晶狀蛋白質(zhì)基因(US5380831)”專利。在實驗中為修飾 Bt 基因序列以提高蛋白表達的方法可能涉及“合成植物基因和準備方法 (EP0413019)”專 利。有關(guān)這些專利的細節(jié)，請參考附錄 2。

　　加上在使用標準技術(shù)時涉及到的國外專利，從Bt 基因的獲得、植物轉(zhuǎn)化到植物再生， 中國轉(zhuǎn)基因 Bt 水稻涉及了至少 11-12 項國外專利。

　　b)轉(zhuǎn)基因 CpTI 水稻專利調(diào)查

　　由中國科學(xué)院遺傳與發(fā)育生物學(xué)研究所研發(fā)的轉(zhuǎn)基因CpTI水稻品種與轉(zhuǎn)基因Bt水稻非 常類似，不同點在于轉(zhuǎn)入的基因的不同，CpTI 水稻轉(zhuǎn)入的是 CpTI 基因。

　　經(jīng)科學(xué)文獻研究發(fā)現(xiàn)下圖所列的基因構(gòu)造程序被用于一種中國 CpTI 水稻的開發(fā)中。

　　通過專利數(shù)據(jù)庫搜索，發(fā)現(xiàn)這個構(gòu)造中使用的基因構(gòu)造涉及 3 項國外專利。

　　在實驗中，使用了 CpTI/SCK 基因序列，這涉及“可用于植物保護的 DNA 分子(US5218104)”專利。使用 Nos 終止子序列以停止目標融合基因的轉(zhuǎn)移，這涉及“分離的在 植物基因轉(zhuǎn)化中可作為嵌合基因終止區(qū)的 DNA 序列(US6313282)”專利。這個序列中的 npt II 標記涉及“適合于植物基因表達的嵌合基因(US6174724)”專利。 有關(guān)這些專利的細節(jié)，請參考附錄 3。

　　加上在使用標準技術(shù)時可能侵犯的國外專利，在轉(zhuǎn)基因 CpTI 水稻上，從 CpTI 基因獲得、 植物轉(zhuǎn)化到植物再生，這個過程中可能侵犯了至少 5-7 項國外專利。

　　a)轉(zhuǎn)基因 CpTI/Bt 水稻專利調(diào)查

　　轉(zhuǎn)基因 CpTI/Bt 水稻的研發(fā)由福建農(nóng)業(yè)科學(xué)院牽頭，與美國俄亥俄州立大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)和其他一些研究機構(gòu)和大學(xué)共同合作完成 29。研究者們使用了三種包含由ubiquitin 啟動子 驅(qū)動的 Bt 基因和由水稻ActID 啟動子驅(qū)動的修飾 CpTI 基因的水稻品種。他們同時使用了潮 霉素抗性標記基因(bpt)。

　　通過專利數(shù)據(jù)庫搜索，這個研究過程中使用的基因構(gòu)造涉及大約 6 項國外專利。 在實驗中，Bt 基因(cry1Ac)的使用涉及“具有新型廣譜殺蟲活性的雜合 Bt 菌(蘇云 金芽孢桿菌)δ-內(nèi)毒素(EP0942985)”專利和“對鱗翅目昆蟲有活性的 Bt 菌(蘇云金芽 孢桿菌)δ 內(nèi)毒素多聚核苷酸，組成及使用方法(US7078509)”專利。使用水稻 ActinID 啟 動子驅(qū)動目標 Bt 基因表達涉及“水稻肌動蛋白基因和啟動子(US5641876)”專利。

　　在實驗 中，使用了 CpTI 基因序列，這涉及“可用于植物保護中的 DNA 分子(US5218104)”專利。 ubiquitin 啟動子的使用涉及“植物啟動子序列及其使用方法(US6977325)”專利。使用修 飾 Bt 基因以獲取高蛋白表達水平的實驗涉及“合成殺蟲晶狀蛋白質(zhì)基因(US5380831)”。 有關(guān)這些專利的細節(jié)，請參考附錄 4。

　　加上在使用標準技術(shù)時可能侵犯的國外專利，在轉(zhuǎn)基因 CpTI/BT 水稻上，從 CpTI/BT 基因獲取、植物轉(zhuǎn)化到植物再生，這個過程涉及至少 10-11 項國外專利。

　　本次調(diào)查結(jié)果顯示以上所列三種轉(zhuǎn)基因水稻品種，每一個至少都涉及 5 項或以上的國外專利。

　　5.專利及其范圍　　

　　專利的目的是為了保護研究中的新發(fā)明，使發(fā)明者的權(quán)益不受到侵犯。任何人如需使用 專利所保護的內(nèi)容都必須獲得專利持有人的同意，并繳納專利費。專利法對科學(xué)研究做出了例外，如果專利保護的內(nèi)容只被用于科研，這并不違反專利，也不需要繳納專利費。此外， 專利擁有者如果與第二方簽署了許可協(xié)議(LicensingAgreement)，那么第二方的行為不侵 犯專利。但是，如果科研人員使用受專利保護的技術(shù)或內(nèi)容開發(fā)了一種新的產(chǎn)品并進行商業(yè) 化生產(chǎn)，并沒有簽署任何協(xié)議，這就對專利造成了侵犯。專利持有人有權(quán)收取費用，如得不到滿足，也可能提出訴訟。

　　針對中國的轉(zhuǎn)基因水稻而言，如果涉及國外專利的轉(zhuǎn)基因水稻獲批商業(yè)化種植，并且沒 有任何協(xié)議，那么專利擁有者有權(quán)利收取專利費。如果擁有者認為他們的權(quán)利受到侵犯，他們可能會提出法律訴訟。由此可見，專利會對轉(zhuǎn)基因水稻的種植、加工、消費和出口等方方 面面造成影響，增加額外的費用。本文第 7 節(jié)將詳細分析這些影響。

　　專利的范圍決定了由專利實際保護的“多少”。專利持有人通過專利“擁有”特定的技 術(shù)和內(nèi)容，或者也包括通過這個技術(shù)獲得的產(chǎn)品。專利的范圍越大，其影響越廣。

　　專利通常只在其授權(quán)國有效，在不同國家的專利可以有不同的保護范圍。附錄 5 比較了 相同專利在不同國家的不同范圍。如果一個專利產(chǎn)品被出口到另外一個專利范圍更廣的國 家，產(chǎn)品進口國的專利會被使用。

　　中國和很多其它的發(fā)展中國家的專利保護范圍通常比較有限，以轉(zhuǎn)基因植物為例，通常 受保護的只包括方法、技術(shù)、基因序列和細胞，而不包括植物、種子和后代。另一方面，美國、歐盟、日本、澳大利亞和其他一些發(fā)達國家已經(jīng)采用了一個寬領(lǐng)域的專利系統(tǒng)，允許在 方法、技術(shù)、基因序列、細胞、植物、種子、后代、甚至是由這些植物中所派生的產(chǎn)品等方面授予專利。

　　例如，在本次調(diào)查中所涉及的在多個國家注冊的由孟山都公司所擁有的“具有新型廣譜 殺蟲活性的雜合 Bt 菌(蘇云金芽孢桿菌)δ-內(nèi)毒素(EP0942985)”專利，對比它在中國 與歐盟的專利范圍，其在歐盟的范圍覆蓋了轉(zhuǎn)基因植物、種子與后代。下面這個方框列舉其在歐盟的范圍。

　　如果專利保護的范圍包含了這種植物，其種子及后代，如上述例子，那么所有種植該轉(zhuǎn) 基因水稻的農(nóng)民都必須獲得專利持有人的許可方能種植。在北美，如果農(nóng)民購買這種有專利保護的轉(zhuǎn)基因種子，通常需要簽署一個種植者協(xié)議書。下面就是一份加拿大農(nóng)民于 1998 年 與孟山都公司簽署的種植者協(xié)議書30(節(jié)選，詳細內(nèi)容見附錄 6)。該協(xié)議書對種植者的行為 做出了種種規(guī)定，其中包括不得保留種子，這違背了千百年來農(nóng)民的慣例。

　　技術(shù)使用協(xié)議

　　條款和條件

　　1) 種植者所購買的任意一種抗農(nóng)達油菜®種子須用于種植一種并僅限一種作物用作消費品轉(zhuǎn)售。種植者同意不保留任何來自抗農(nóng)達油菜的種子用于再次種植，也不得銷售、 贈送、轉(zhuǎn)讓或是以其他方式傳播這種可用于再次種植的種子，種植者也同意不收割任 何無償所得的抗農(nóng)達油菜種子作物。

　　2) 種植者須購買和使用印有農(nóng)達®標記的殺蟲劑施于所購的抗農(nóng)達油菜種子。種植者須從他選擇的零售商處同時購買印有農(nóng)達標記的殺蟲劑和技術(shù)使用協(xié)議，種子的購買費在 核對實際種植面積的日期之后不可退款，如孟山都抗農(nóng)達油菜服務(wù)政策中所作的聲明。

　　3) 孟山都公司允許抗農(nóng)達油菜種子所長出的植株在標簽上指定的范圍內(nèi)殘留部分農(nóng)達除 草劑，具體見每個標簽上的說明。

　　4) 依照本協(xié)議條款，種植者同意授權(quán)孟山都公司在三年中對自己的和/或出租的，以及該 種植者所有種植著油菜的農(nóng)田進行檢察、采樣及測試，并監(jiān)控種植者的農(nóng)田和儲藏箱。 所有這些檢察須在合理的時間執(zhí)行，盡可能在種植者的陪同下進行。種植者還同意在此三年中將提供其所有種植著油菜農(nóng)田的所在位置。種植者已經(jīng)或應(yīng)當獲得孟山都的 各項許可，要求孟山都公司履行檢查、采樣和測試的權(quán)利。

　　5) 如果種植者侵犯了該協(xié)議中的任一條款或條件，種植者今后將失去簽署本協(xié)議的權(quán)利， 并且該協(xié)議將根據(jù)孟山都的意見立即取消。若抗農(nóng)達油菜種子用于該協(xié)議所列的授權(quán)用途之外，種植者承認孟山都公司將面臨對抗農(nóng)達油菜種子失控的重大危險，并且也 無法準確計算孟山都公司所遭受的損失時，種植者須同意：

　　a) 在本協(xié)議以外，按照種植抗農(nóng)達油菜種子的農(nóng)田面積計算，每英畝土地支付孟山都 公司 15 美元，并且

　　b) 如果抗農(nóng)達油菜種子被用于未經(jīng)授權(quán)的用途，種植者須將含有抗農(nóng)達基因的所有種 子送至孟山都公司或其指定代理機構(gòu)，其費用由種植者承擔(dān);或者，在抗農(nóng)達油菜種子被用于授權(quán)用途范圍之外的情況時，根據(jù)孟山都公司的意見，由種植者銷毀所 有含有抗農(nóng)達油菜基因的種子;并且

　　c) 如果種植者出售、贈送、轉(zhuǎn)讓或以其他方式傳播含有抗農(nóng)達油菜基因的種子而違反 了本協(xié)議的條款與條件時，種植者須按照被其出售、贈送、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式傳播出去的種子量所能播種的農(nóng)田面積，按每英畝 15 美元賠償孟山都公司，或者按 照種植者在出售、贈送、轉(zhuǎn)讓或以其他方式傳播種子時所得收入總數(shù)賠償，無論哪一種方式的賠償金更多;還有

　　d) 支付孟山都公司處理種植者違反本協(xié)議的條款與條件事件的所有費用，包括所有的 法律費用以及孟山都公司支付給律師和顧問公司的費用。

　　6) 該協(xié)議的條款與條件涉及種植者動產(chǎn)，對種植者的后裔、私人代表、繼承人以及經(jīng)種 植者授權(quán)的指定人員應(yīng)當具有約束以及全部的強制力和影響，但是種植者的權(quán)利在沒有孟山都公司明確的書面同意時不得轉(zhuǎn)讓或是指定他人。

　　7) 該協(xié)議中的所有條款，條件和規(guī)定均可分割，如果其中某些條款、條件或規(guī)定或要求 屬于法律禁止的或是法律規(guī)定不可執(zhí)行的，應(yīng)當將這些被禁止和無法執(zhí)行的內(nèi)容廢除，而不影響協(xié)議中其余內(nèi)容或是這些條款、條件或規(guī)定的任何其它要求的效力，使用“技 術(shù)使用協(xié)議”這一題目僅為了便于說明，不應(yīng)當影響或是用于解釋或說明該協(xié)議

　　由于專利保護的范圍不同，某種轉(zhuǎn)基因水稻可能并不侵犯中國的專利，但是當這種水稻 或是其加工品被出口到其他國家，有可能侵犯許多外國的專利。比如，自 2005 年至今，孟山都公司提起了一系列針對進口阿根廷大豆的歐洲進口商的 訴訟。許多阿根廷農(nóng)民種植的是孟山都公司的抗農(nóng)達轉(zhuǎn)基因大豆，孟山都的這種轉(zhuǎn)基因大豆并沒有在阿根廷注冊專利，但卻在歐洲注冊了專利。孟山都試圖游說阿根廷政府改變其專利 法以注冊轉(zhuǎn)基因大豆的專利，但并未成功。盡管沒有專利的存在，孟山都仍然要求阿根廷的生產(chǎn)商為每噸轉(zhuǎn)基因大豆支付 15 美元的費用，這些額外的成本會造成許多生產(chǎn)商破產(chǎn)。當 阿根廷政府拒絕這個要求后，孟山都試圖從歐洲挽回損失。阿根廷是世界最大的大豆出口國之一，歐洲是它主要的傾銷地。孟山都在丹麥、荷蘭、西班牙和英國都提出訴訟，要求歐洲 的進口商支付補償。孟山都還要求相關(guān)歐盟國家的海關(guān)扣留來自阿根廷的船只。

　　6.被壟斷地專利　　

　　本次調(diào)查研究顯示，任何一種轉(zhuǎn)基因水稻品種通常都涉及不止一項專利。專利持有人所 持有的專利數(shù)量越多，他越具有優(yōu)勢，越能在商業(yè)活動中獲取更多的利益。因此，許多生物科技公司通過并構(gòu)整合等獲取更多的專利。

　　當前世界排名前六位的跨國生物科技公司是：拜耳作物科學(xué)(Bayer CropScience，德國)， 巴斯夫(BASF，德國)，陶氏化學(xué)(Dow，美國)，杜邦(DuPont，美國)，孟山都(Monsanto，美 國)和先正達(Syngenta，瑞士)。這些公司中有許多都是經(jīng)過一系列復(fù)雜的并購與整合之后的結(jié)果，舉例來說：Hoechst (Roussel Uclaf) + Schering (Fisons +Boots) àAgrEvo + Rhone-Poulenc (+ May and Baker + Pechiney-Progil) à AventisCropScience + Bayer Crop Protection à Bayer CropScience(拜耳作物科學(xué)) 在對歐洲專利事務(wù)所數(shù)據(jù)庫的研究中發(fā)現(xiàn)，在 1999 年和 2008 年 2 月之間，有 29 項轉(zhuǎn) 基因 Bt 作物獲得專利授權(quán)，其中 23 個屬于這六大跨國公司，孟山都在其中持有 9 項。此外， 與轉(zhuǎn)基因 Bt 作物有關(guān)的專利申請共有 36 項，其中 34 項來自這六個跨國公司，而孟山都公 司獨自就申請了 12 項。

　　由此可見，在過去幾十年中發(fā)生的專利所有權(quán)集中化的現(xiàn)象并不奇怪。在上世紀 80 年代的美國，學(xué)校和公共組織所持有的與 Bt 相關(guān)的專利比例達到全美授權(quán) Bt 專利的 50%，到 1994 年，獨立的生物科技公司和個人持有的專利達到 77%，但是到了 1999 年，大型生物科 技公司所持有的專利數(shù)量占全美有關(guān) Bt 的專利總數(shù)的 67%。

　　許多用于開發(fā)轉(zhuǎn)基因作物的標準方法、技術(shù)和遺傳因子的專利都被掌握在為數(shù)不多的幾 個大公司手中。一些持有專利數(shù)量不多，小型的生物科技公司，如果希望將他們的產(chǎn)品推向商業(yè)市場時，必須獲得大型公司的授權(quán)，而進入經(jīng)濟利益條款的談判中時，這些大公司處于 絕對的強勢地位。

　　7. 案例：轉(zhuǎn)基因水稻明恢 63　　

　　轉(zhuǎn)基因水稻明恢 63 是一個由中國科學(xué)院院士張啟發(fā)主導(dǎo)研發(fā)的轉(zhuǎn)基因抗蟲水稻，已經(jīng)進行了田間試驗，并于 2004 年 11 月底被提交到農(nóng)業(yè)部屬下“農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全委員會” 進行安全評估33以獲得安全證書。該品種是目前最可能獲批商業(yè)化種植資格的轉(zhuǎn)基因水稻品 種之一。

　　轉(zhuǎn)基因水稻明恢 63 由華中農(nóng)業(yè)大學(xué)作物遺傳改良國家重點實驗室 34研發(fā)的，而張啟發(fā)是 該試驗室的主任，他同時也是華中農(nóng)業(yè)大學(xué)的教授、中國科學(xué)院院士。

　　自 1998 年至今，這個國家重點試驗室共收到科研經(jīng)費 1.4 億，其中張啟發(fā)主持的項目 收到科研經(jīng)費 6700 萬，資金來源包括國家自然科學(xué)基金會、“863”計劃、“973”計劃、教 育部骨干教師基金、湖北省科技攻關(guān)項目等35。2004 年至今，張啟發(fā)還從國家自然科學(xué)基金 會收到 810 萬研究經(jīng)費。

　　作者的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)基因抗蟲水稻明恢 63 在研發(fā)過程中，至少涉及到 11 項國外專利。 這些專利包括了技術(shù)(如合成植物基因和準備方法(EP0413019)等)與基因(如合成殺蟲晶狀蛋白質(zhì)基因(US5380831)等)。詳細的專利細節(jié)，請參考附錄 1 和附錄 2。

　　這些專利都在包括美國、歐盟、日本與中國在內(nèi)的國家注冊。專利持有人包括孟山都 (Monsanto，美國), 拜耳作物科學(xué)(Byer Cropscience，德國) 和先正達(Syngenta，瑞士)等國 外生物科技公司與科研機構(gòu)。

　　由于水稻是中國最重要的農(nóng)作物，如果轉(zhuǎn)基因水稻被商業(yè)化種植，這些水稻涉及的國外 專利可能會帶來一系列的影響。根據(jù)過去國際案例來分析，潛在的影響包括國家糧食自主權(quán)受影響;種子價格上漲導(dǎo)致農(nóng)民生計受影響;糧食價格上漲;國外專利持有人提出訴訟等。

　　從華中農(nóng)業(yè)大學(xué)作物遺傳改良國家重點實驗室 2007 年年報36看到，包括孟山都和先正 達在內(nèi)的多家生物公司都與該實驗室有聯(lián)系。2007 年 3 月 27 號，先正達公司的 Dr.Tong Zhu 訪問了實驗室并演講。2007 年 6 月 18 日，張啟發(fā)在美國孟山都公司訪問并做了關(guān)于中國轉(zhuǎn) 基因作物科研進展的報告。由于相關(guān)信息并不公開，作者無從了解中國科學(xué)家是否與國外公司就專利的應(yīng)用達成協(xié)議等相關(guān)信息。

　　轉(zhuǎn)基因水稻明恢 63 不單涉及國外專利，還涉及非法種植。2005 年，綠色和平在湖北多 個地方發(fā)現(xiàn)沒有通過安全審批的轉(zhuǎn)基因水稻被種植與銷售。轉(zhuǎn)基因大米污染了當?shù)氐拇竺资?場。2006 年，在廣州也發(fā)現(xiàn)了轉(zhuǎn)基因大米，在銷往北京、廣州和香港的嬰兒食品中也含有 轉(zhuǎn)基因明恢 63 的成分。2006 年 9 月，在法國、英國和德國從中國進口的米制品中也發(fā)現(xiàn)了這種轉(zhuǎn)基因大米成分。2007 年初，日本也發(fā)現(xiàn)了有此污染。直到現(xiàn)在，轉(zhuǎn)基因水稻明恢 63 的污染仍一直在持續(xù)。

　　這個案例說明，中國的轉(zhuǎn)基因水稻研發(fā)涉及多項國外專利。在轉(zhuǎn)基因商業(yè)化審批的過程 中，應(yīng)深入調(diào)查國外專利的潛在影響，更多的利益相關(guān)者應(yīng)參與到?jīng)Q策過程中。中國科學(xué)家 15 的角色值得商榷，在與國外公司和機構(gòu)合作的過程中，他們是否考慮到了國外專利的影響， 是否與這些公司和機構(gòu)有任何協(xié)議。相關(guān)政府部門應(yīng)該對這些內(nèi)容進行調(diào)查

　　8.商業(yè)化所帶來的影響　　

　　盡管在中國專利保護范圍相對較窄，但是如果轉(zhuǎn)基因水稻被商業(yè)化種植，國外專利仍然 會在各個方面造成負面影響。

　　1) 在糧食安全方面造成的后果 中國正處于將要對它的主要糧食失去控制的危險之中。目前存在的事實是，中國轉(zhuǎn)基因 Bt、CpTI、Bt/CpTI 水稻開發(fā)中所使用的大多數(shù)標準方法、技術(shù)以及基因和遺傳因子都涉及國外的公司和機構(gòu)擁有的專利，這引起了很多糧食安全方面的擔(dān)憂。尤其是考慮到極少數(shù)跨 國公司大量擁有這些專利的所有權(quán)，并且之前這些公司有提出很多專利侵權(quán)訴訟案件的背景下，中國政府更應(yīng)該重視轉(zhuǎn)基因水稻上涉及的國外專利可能給中國糧食安全帶來的威脅。

　　本文作者所做的調(diào)查確定了許多由孟山都、先正達和 Rhone PoulencAgrochimie/拜耳， 先鋒/杜邦等公司控制的專利。本次調(diào)查涉及 15 項國外專利中，孟山都擁有其中的 5 項，先 鋒/杜邦、先正達和 Rhone Poulenc Agrochimie/拜耳各有 1 項。一個公司擁有的專利越多， 那么就意味著它擁有越多的權(quán)利，可以為這些專利的商業(yè)使用制定條款和條件，以此為公司 和股東們牟取更多利益。

　　當前的國際趨勢傾向保護專利持有人而于損害公眾的利益，為專利持有人提供更廣泛而 且更嚴格的專利控制權(quán)。發(fā)展中國家均被要求調(diào)整其專利政策，與歐盟和美國的標準一致。只要國際規(guī)則沒有根本性地改變，沒有明確禁止種子和生命專利，發(fā)展中國家就處于可能失 去對它們主要糧食的控制的危險之中。

　　水稻是中國最重要的農(nóng)作物。目前看起來，轉(zhuǎn)基因水稻商業(yè)化種植的代價非常高昂，轉(zhuǎn) 基因水稻對環(huán)境和健康都有很多不確定性和危險，消費者的拒絕也很強烈：綠色和平 2007 年初委托益普索(中國)市場研究咨詢有限公司(IPSOS)在北京、上海和廣州三地所做的最新消費者調(diào)查顯示，65%的受訪者明確選擇非轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品，更有 97%的受訪者認為有必要建立轉(zhuǎn)基因食品標識制度。由于轉(zhuǎn)基因水稻商業(yè)化種植的代價高昂，因此，轉(zhuǎn)基因水稻的自 有知識產(chǎn)權(quán)也難以發(fā)展。

　　2) 種子價格上漲，農(nóng)民生計受到影響

　　如果轉(zhuǎn)基因水稻被商業(yè)化種植，受國外專利影響最大的是轉(zhuǎn)基因水稻的種植者-農(nóng)民。

　　專利持有人或者經(jīng)專利持有人授權(quán)的種子公司(通過簽署許可協(xié)議)對轉(zhuǎn)基因種子收取 額外的技術(shù)費，因此轉(zhuǎn)基因種子比常規(guī)的種子貴很多。舉例來說，2005 年菲律賓孟山都轉(zhuǎn) 基因 Bt 玉米種的價格大約是常規(guī)雜交玉米種子價格的二倍，18 公斤一袋的轉(zhuǎn)基因 Bt 玉米價格是P 4,400.00 到 4,900.00(人民幣約734.8 到 818.3 元)，而常規(guī)品種的雜交玉米 種子價格大約為 P 1500.00 到 2700.00一袋(人民幣約 250.5 到 450.9 元)。兩種種子的 差價最多高達三倍，但轉(zhuǎn)基因種子的產(chǎn)量卻與非轉(zhuǎn)基因種子的相當。

　　上圖顯示了美國種子價格的增長。美國農(nóng)業(yè)部的數(shù)據(jù)顯示，從 1997 年至 2006 年，每畝 玉米、大豆和棉花的種子的價格都大幅上漲，分別從 28.71 美元，19.72 美元和 17.63 上漲 到40.47 美元，34.06 美元和 61.69 美元。與之前的種子價格相比，90 年代中期的上漲是 由于轉(zhuǎn)基因種子價格上漲顯然導(dǎo)致了整體種子價格的不斷攀升，舉例來說，轉(zhuǎn)基因棉花種子 是普通種子的兩倍到了四倍，傳統(tǒng)的棉花種子的供應(yīng)在 2003 至 2006 年間減少了一半40。

　　雖然目前在中國，轉(zhuǎn)基因種子或是其后代一般不包括在專利范圍內(nèi)，所以理論上，不會 被直接收取技術(shù)費，種子的價格也不會立即受影響。但是阿根廷的例子給了我們一個警示，技術(shù)費也有可能被強加給中國。

　　在阿根廷，孟山都公司并沒有為其轉(zhuǎn)基因抗農(nóng)達大豆(農(nóng)達是一種屬于孟山都公司的除 草劑，抗農(nóng)達大豆被轉(zhuǎn)入了一個抗這種除草劑的基因)申請專利，不過，自 20 世紀 90 年代 阿根廷開始商業(yè)化種植轉(zhuǎn)基因大豆伊始，至今孟山都公司已經(jīng)從阿根廷獲利十年，主要通過以下這些途徑：

　　A) 抗農(nóng)達大豆幾乎占據(jù)了世界最大的大豆生產(chǎn)國之一(阿根廷)的全部產(chǎn)量。

　　B) 孟山都不只銷售種子，還同時銷售農(nóng)達，通過兩種產(chǎn)品獲利。

　　C) 盡管沒有專利，但許多阿根廷種子公司都與孟山都公司簽署了專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并 支付了使用費。

　　中國一旦通過轉(zhuǎn)基因水稻的商業(yè)化種植，這些品種將不可避免地受到國外專利持有人的 制約。這些專利持有人所收取的額外費用將轉(zhuǎn)嫁到中國農(nóng)民的身上。轉(zhuǎn)基因水稻被商業(yè)化后必將帶來種子價格的大幅上漲，農(nóng)民所承受的成本將大大增加，中國政府多年來減輕農(nóng)民負 擔(dān)的努力也將被卷入國際專利的陷阱而事倍功半。

　　轉(zhuǎn)基因作物并不會減少其他種植成本的下降。對中國轉(zhuǎn)基因棉花的研究表明，農(nóng)民仍然 大量使用殺蟲劑。一項研究結(jié)果顯示，Bt 品種的抗蟲特性并不能有效根治棉鈴蟲從而真正 地降低殺蟲劑的使用量，因此農(nóng)民仍然大量的使用殺蟲劑來消滅棉鈴蟲。而非目標害蟲數(shù)量的增加還需要額外再噴灑殺蟲劑。在中國種植轉(zhuǎn)基因棉花的七年中，殺蟲劑的噴灑量仍然 與種植常規(guī)棉花時一樣多。“盡管 Bt 農(nóng)民節(jié)省了一些基礎(chǔ)的殺蟲劑，但是他們不得不花更 多的錢去控制非目標蟲害爆發(fā)，因此，種植常規(guī)作物和 Bt 作物的兩組農(nóng)民他們在殺蟲劑上 的開支基本相同。另外，中國 Bt 種子的售價比常規(guī)作物種子高 2 到 3 倍，高價的 Bt 種子所帶來的額外成本使得 Bt 農(nóng)民的凈收入相比非 Bt 農(nóng)民更低。”

　　上述對轉(zhuǎn)基因棉花的研究同時表明，轉(zhuǎn)基因并不會提高產(chǎn)量，提高農(nóng)民的收入。在這種 情況下，種子價格的上漲與農(nóng)藥的持續(xù)使用，會給農(nóng)民的利益帶來極大的損害。農(nóng)民買不起種子，導(dǎo)致種植的下降，這會減少農(nóng)民來年的收入，導(dǎo)致生活水平下降。收入減少導(dǎo)致農(nóng)民 來年種子購買力更加下降。這樣農(nóng)民就陷入了一個惡性循環(huán)，并走向貧困。如果在轉(zhuǎn)基因水稻的商業(yè)化種植也出現(xiàn)以上轉(zhuǎn)基因棉花種植的情形，農(nóng)民將可能成為轉(zhuǎn)基因水稻商業(yè)化種植 最大的受害者。

　　3)價格傳導(dǎo)，物價上升，社會影響巨大　　

　　農(nóng)民利益受到損害會導(dǎo)致農(nóng)民種糧積極性的下降，引起糧食供給的減少。但同時，對糧 食的需要則是剛性的，這表示即使價格高漲，需求還是不會大量減少。供給短缺會使價格上升。糧食價格的上漲將傷害到所有的消費者，尤其是收入不高的中低收入人群。包括大米在 內(nèi)的糧食消費在中低收入人群的生活預(yù)算占據(jù)極高的比例。因此，任何輕微的價格上漲都將對以大米為絕對主糧的普通中國大眾造成極大的影響。

　　近期消費者物價指數(shù)(Consumer Price Index)的上漲就是一個很好的案例。本輪物價的上漲是由豬肉價格的上漲引起的，而這背后的原因就是養(yǎng)豬的利潤少，養(yǎng)殖戶積極性低，生 豬出欄率大大下降，市場上供給減少。雖然供給變少了，但需求并沒有減少，所以價格大幅上升。 在中國消費者的飲食習(xí)慣中，大米有著比豬肉更重要的位置。豬肉屬于可以替代的食品， 但大米更難被替代，而且大米的消費量更大。一個中國消費者每年平均消費 97 公斤，但只 消費 39.6 公斤的豬肉。由此可見，大米價格波動會給消費者帶來更大的影響。

　　近期全球大米價格的上漲，在世界范圍內(nèi)引起很大的社會動蕩。許多國家比如海地、埃 及和印尼先后因此發(fā)生騷亂或暴亂。作為世界大米主要的產(chǎn)地，亞洲更是高度依賴大米。但一些國家比如泰國、印度和越南也都相繼出現(xiàn)了大米的短缺，并引起消費者的搶購熱潮。由 此可見，大米的價格和供應(yīng)量對社會穩(wěn)定至關(guān)重要。

　　4)在法律方面造成的后果　　

　　專利給持有人賦予了權(quán)利，可以終止他人使用本專利的方法或者產(chǎn)品，或者持有人可以 參與談判，向其他團體授權(quán)其使用專利方法或產(chǎn)品，并通過許可協(xié)議就授權(quán)條款和條件達成一致意見。

　　專利持有人可以有很多種方式來維護他的權(quán)力。例如，孟山都公司在北美聘請了私家調(diào) 查服務(wù)，以獲悉哪個農(nóng)場未簽署種植合同卻正在種植轉(zhuǎn)基因作物，侵犯了他們的專利權(quán)，然后通過法律途徑對他們進行警示(下面節(jié)選了是孟山都公司致一位加拿大農(nóng)民的信)，或者 直接對他們采取法律手段。

　　1998 年 11 月 12 日

　　親愛的 Zielinski 先生：

　　如您所知，1998 年 7 月 22 日孟山都公司在 Robinson 調(diào)查公司的協(xié)助下進行了一次調(diào) 查，以確認 1998 年你是否在未經(jīng)孟山都加拿大公司授權(quán)的情況下錯誤地栽種了抗農(nóng)達油菜， 我們附了一份標準的 1998 許可協(xié)議書(TUA)復(fù)印件在附件中供你查閱。

　　我們已經(jīng)完成了調(diào)查，并且得到了很充分的證據(jù)確信在 SE 28-30-2，NE 28-30-2 和 SE 19-30-2 幾塊田地上確實種植了抗農(nóng)達油菜共約 250英畝，因此侵犯了孟山都公司的特許權(quán)。

　　未經(jīng)許可而種植抗農(nóng)達油菜的行為對孟山都公司的特許權(quán)構(gòu)成了一系列的侵犯。

　　在做出最終結(jié)論之前我們會進行一些工作，希望通過經(jīng)濟手段及時地解決這個問題， 我們準備盡量避免通過法律程序起訴你，而使你承受下述這些責(zé)任：

　　1. 你需要立即向孟山都公司支付賠償金，總數(shù)為：250 英畝*115 美元/英畝=28750 美元;

　　2. 以這封信的日期為準，三年之內(nèi)，孟山都公司有權(quán)在全部你擁有的或是出租的 農(nóng)田和儲存庫中進行采樣;

　　3. 你不得向任何第三方透露這一解決協(xié)議書的條款和條件;

　　4. 你需要認可，孟山都公司對與這次調(diào)查和這一解決協(xié)議有關(guān)的事實和條款有唯

　　一披露和解釋權(quán)。

　　收到該通知書后，請于 1998 年 12 月 14 日之前郵寄一張$28750 的匯票給孟山 都公司，另附一份該信的復(fù)印件，需具有雙方的簽字。

　　發(fā)信人

　　孟山都加拿大有限公司

　　Keith A. MacMillan

　　法律事務(wù)主管

　　孟山都公司在美國已經(jīng)向大約 300 個農(nóng)民提出了訴訟，因為他們侵犯了孟山都的專利。其中比較典型的是 Percy Schmeiser 與孟山都之間的案例。PercySchmeiser 和 Luise Schmeiser 夫婦在過去的 47 年時間里一直在位于布魯諾的 1400 畝土地上耕種油菜、小麥和 豆類作物。1998 年，孟山都公司的代表來到了 Schmeiser 的農(nóng)場，然后宣稱 Schmeiser 夫 婦正在侵害屬于孟山都的抗農(nóng)達油菜的專利，孟山都稱其在Schmeiser 的農(nóng)田中發(fā)現(xiàn)了這種 有專利保護的油菜作物，但是 Schmeiser 并沒有為此支付必要的專利費用。Schmeiser 爭辯， 種子是被風(fēng)吹進他的農(nóng)田或者由于意外事件被傾瀉進去的。孟山都希望可能通過庭外和解的 方式來解決這一爭端，但是遭到了 Schmeiser 先生的拒絕。一家聯(lián)邦法院的法官于 2000 年 3 月對這一訴訟進行了判決，沒有證據(jù)顯示最終生長在 Schmeiser 的農(nóng)田中的油菜是由意外事件帶來的，他們發(fā)現(xiàn)了可證明專利侵權(quán)的證據(jù)，并判決 Schmeiser 支付一筆罰金，加上法 庭訴訟費用，再包括他自己的律師費共計大約 40 萬美元，Schmeiser 向加拿大聯(lián)邦法院提 起了上訴，但是在 2002 年的 9 月 4 日再次敗訴，Schmeiser 與孟山都之間的法律爭端于 2004 19 年 5 月 20 日最終結(jié)束，加拿大最高法院支持孟山都公司并維持了原判決。2008 年 3 月，Percy adSchmeiser 和 Louise Schmeiser 最終贏得了非道義上的勝利，孟山都同意支付給 Schmeiser 660 美元以解決一個很小的訴訟案。。

　　不同的專利保護范圍能夠?qū)H貿(mào)易產(chǎn)生影響，并能為專利持有人提供一個強制實現(xiàn)他 們專利權(quán)利的機會。依據(jù)法庭判決，他們可以從其他國家得到賠償，或者如所提到的 Percy 與 Louise Schmeiser 夫婦的案例，從并沒有打算使用這種專利保護產(chǎn)品的農(nóng)民那里得到賠償。

　　孟山都公司在阿根廷沒有為它的任意一種轉(zhuǎn)基因大豆申請專利，但是在歐盟這種轉(zhuǎn)基因 大豆卻是專利產(chǎn)品。孟山都公司在歐盟國家對歐盟大豆進口商提起訴訟，要求他們從阿根廷進口大豆或者豆類食品時向孟山都公司支付賠償金。

　　一旦中國開始大規(guī)模地生產(chǎn)轉(zhuǎn)基因水稻，那么中國自有的稻種產(chǎn)業(yè)，特別是那些為國內(nèi) 外市場生產(chǎn)雜交水稻種的產(chǎn)業(yè)，非常容易招致國外專利持有人的法律訴訟。大規(guī)模的轉(zhuǎn)基因水稻商業(yè)化生產(chǎn)將不可避免地產(chǎn)生轉(zhuǎn)基因種子污染常規(guī)種子的問題，產(chǎn)生的原因可能是自然 事件或者也可能是人為錯誤，比如泄漏或混合。如果轉(zhuǎn)基因種子污染了常規(guī)的雜交種子，就可能會導(dǎo)致一些種子公司面臨法律問題，特別是萬一這種轉(zhuǎn)基因種子并沒有被國家批準，他 們所面對的法律問題是可能來自專利持有人試圖強制執(zhí)行自己的專利權(quán)并要求進行經(jīng)濟補償。

　　本次調(diào)查的轉(zhuǎn)基因 Bt，CpTI 和 CpTI/Bt 水稻都涉及了 5 至10 項專利，這種情況就可能 在很多國家引起一系列嚴重的專利爭端，甚至是法律訴訟案件。

　　9.建議　　

　　本次調(diào)查專注的轉(zhuǎn)基因 Bt, CpTI 和CpTI/Bt 水稻品種都牽涉到國外專利，作者建議相 關(guān)政府部門謹慎而全面地調(diào)查和分析國外專利可能帶來的影響，并全面考慮轉(zhuǎn)基因水稻商業(yè) 化所引起的額外成本、危險和不確定性。在調(diào)查未完成之前，應(yīng)該暫停任何轉(zhuǎn)基因水稻商業(yè)化進程。

　　本次調(diào)查提出的其中一個問題是在轉(zhuǎn)基因水稻研發(fā)中與國外公司和機構(gòu)合作的中國科 學(xué)家，他們在合作的過程中，是否有與國外公司和機構(gòu)達成任何協(xié)議。如果有類似協(xié)議，這些協(xié)議可能帶來的影響也應(yīng)該被研究。另外，轉(zhuǎn)基因水稻的商業(yè)化種植影響巨大，決策過程 中應(yīng)該聽取更多利益相關(guān)者的聲音，比如更多的政府部門應(yīng)參與到?jīng)Q策過程中。

　　作者同時也建議政府研究和評估其他現(xiàn)代技術(shù)的優(yōu)點，例如分子標記輔助育種技術(shù)，投 資生態(tài)水稻種植方法等。分子標記助選沒有轉(zhuǎn)基因水稻那樣危險且具有不確定性，也沒有處于國外專利的控制之下，對降低蟲害有所幫助。生態(tài)水稻耕種方法也為水稻產(chǎn)業(yè)的繼續(xù)發(fā) 展獨辟了另一條蹊徑。生態(tài)水稻耕種方法采取生物控制，先進的農(nóng)業(yè)管理措施等辦法來控制蟲害。

　　10.結(jié)論

　　過去二十年，因為轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物被視為未來糧食安全問題的解決方案，中國投入了大量 的資金與人力以圖發(fā)展擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)基因水稻品種，但是，轉(zhuǎn)基因技術(shù)的許多核心內(nèi)容卻早已被國外公司和機構(gòu)通過專利所控制。作者的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，許多“中國”轉(zhuǎn)基因水稻品種實際上涉及多項國外專利。如果這樣的一個轉(zhuǎn)基因水稻品種被大規(guī)模商業(yè)化種植，國外 專利可能從推高種子價格開始，進而導(dǎo)致大米價格上漲，影響米制品加工及貿(mào)易，嚴重威脅國家糧食安全。作者認為，應(yīng)該對轉(zhuǎn)基因水稻涉及的國外專利進行深入全面的調(diào)查，并充分 研究其影響。在調(diào)查研究沒有完成之前，為了保護國家利益，保障中國糧食安全與農(nóng)民生計，應(yīng)暫停轉(zhuǎn)基因水稻的商業(yè)化進程。

　　本次調(diào)查的重要性在于觸發(fā)公眾采用一個新的高度審視轉(zhuǎn)基因水稻商業(yè)化的問題，提出 針對轉(zhuǎn)基因水稻專利進行全面的調(diào)查與評估，包括在轉(zhuǎn)基因水稻研發(fā)中與國外公司和機構(gòu)合作的中國科學(xué)家。在這些懸念還沒有完成徹底揭開之前，任何轉(zhuǎn)基因水稻商業(yè)化的進程都應(yīng) 該被中止。

　　感謝

　　綠色和平與第三世界網(wǎng)絡(luò)感謝李惠先生為確定中國轉(zhuǎn)基因水稻研發(fā)使用了那些技術(shù)與基因做的大量調(diào)查，包括對專利數(shù)據(jù)庫的調(diào)查;感謝 Christoph Then 先生提供了轉(zhuǎn)基因 Bt 水稻 涉及的歐洲專利信息，以及對本報告提出的建議;感謝 ToshioYanagihara 先生對于本報告 中關(guān)于涉及專利在日本應(yīng)用資料的翻譯幫助以及建議。

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