從“國進民退”爭論談國有企業改革
 
時間:2010年08月23日   來源:紅旗文稿   作者:王中保 

 
　　在2007年美國次貸危機引發國際金融經濟危機的國際背景下，美國為挽救經濟全面崩潰，相繼把陷入困境的金融行業乃至制造行業的大型公司國有化。我國政府為規避危機的影響，相應啟動了4萬億元投資計劃等政策措施，同時出現了國有企業重組民營企業的現象，如，中糧集團入主蒙牛乳業股份有限公司，山東鋼鐵集團并購日照鋼鐵公司，四川航空控股鷹聯航空，山西煤炭重組等。據此有一些人驚呼“國進民退”了。如何認識西方資本主義國家和社會主義國家國有企業的存在和發展，是一個值得探討的問題。

　　一、西方經濟學和馬克思主義經濟學對國有企業存在的合理性有不同解釋

　　1. 西方經濟學認為，建立國有企業只是為了彌補“市場功能”的缺陷

　　西方主流經濟學強調，只有私有制企業才能更好地在市場經濟中運行。因此，在市場能有效發揮作用的領域，市場的主體都應該是私有制企業；只有市場不能發揮作用的領域，即公共品的提供領域，才需要政府設立國有企業。當然，政府既可以通過創辦國有企業(即政府所有的企業)來完成公共品的提供，也可以通過提供資金給私有企業，由其來完成公共品的供給。可見，即使是為了彌補“市場失靈”的缺陷，創辦和發展國有企業也并非必需。在美國，導彈、潛艇等“公共產品”就是由私有企業生產的。

　　正是基于西方經濟學理論和資本主義市場經濟的實踐，我國一些學者要么認為我國的國有企業要從一般競爭性領域退出，要么認為國有企業在所有行業和經濟領域都沒有存在的必要，把所謂的“國進民退”說成是違背了市場經濟體制改革的方向。至于在最近這次金融危機期間，美國政府為了“救市”，變私有企業為國有企業，這些學者也認為美國政府無意創辦和發展國有企業，一旦經濟形勢好轉，美國政府就會拋掉手中的控股權。因為歷史上西方發達資本主義國家存在私有化浪潮和國有化浪潮交替進行的情況。

　　2. 馬克思主義經濟學認為，發展國有企業是為了實現勞動平等

　　關于為什么要建立和發展國有企業的問題，從西方經濟學理論和以私有制為基礎的資本主義市場經濟的實踐中，不僅找不到一個很好的答案，而且更多的是提供不建立和不發展國有企業的論據。只有馬克思主義經濟學理論對此問題給出了科學的解答。

　　馬克思主義經濟學認為，發展國有企業即全民所有制企業等公有制企業是為了實現勞動平等。勞動平等包括地位平等、分工平等、決策平等、分配平等等方面。在現階段的條件下，勞動平等最本質的表現就是按勞分配，就是在生產資料或者說資本公有的條件下，人們只憑借自己勞動的多少來獲取收入。這就避免了收入分配的兩極分化和由此造成的有效需求不足，從而保證生產與消費的良性循環，實現國民經濟的可持續發展。但是，在生產資料或者說資本私有的條件下，按資分配就成為必然的分配方式，同時市場競爭中優勝劣汰機制和“馬太效應”，會造成生產資料或者說資本歸屬的兩極分化，進而加劇按資分配與按勞分配的分野，即憑借資本能取得更多的收入。因此，收入分配的兩極分化是私有制的必然結果，收入分配的兩極分化又必然造成有效需求的不足和生產與消費循環的斷裂。

　　美國作為最具代表性的以私有制為基礎的發達市場經濟國家，由于收入分配的兩極分化和由此造成的有效需求不足，生產與消費循環的鏈條就會經常斷裂，每隔一段時間就發生經濟危機。雖然通過征收累進所得稅、健全社會保障、發展消費信貸等措施，能一定程度上緩和或延緩收入分配的兩極分化和有效需求不足，但是這些國民收入再分配的調節和對經濟的宏觀調控并沒有根本解決有效需求不足問題，經濟危機依然以各種形式出現。也正因為如此，資本主義的基本矛盾和主要矛盾都不可能在資本主義制度下得到根本解決。所以，在社會主義制度下，為了在微觀上實現勞動平等，在宏觀上保持國民經濟可持續發展，建立和發展國有企業就成為必然。

　　根據馬克思主義經濟學，國內一些學者提出，我國建立和發展國有企業，不僅有理論依據，也有法律和制度的依據。建立、發展和壯大國有企業，即建立、發展和壯大全民所有制經濟，是我國《憲法》所賦予的。如果國有企業不斷地退縮，即“國退民進”到達一定的臨界條件，不僅在國民經濟中無法發揮國有企業的主導作用，而且公有制經濟的主體地位也會喪失，社會主義所要求的基本經濟制度將不復存在，社會主義也將成為一句空話。只有發展壯大作為公有制經濟的國有企業，才符合社會主義市場經濟的制度要求和發展方向。

　　二、我國國有企業改革和發展中需要解決的幾個問題

　　1. 如何把國有企業辦成真正意義上的全民所有制企業？

　　馬克思主義經濟學在給出為什么建立和發展國有企業的合理性解釋時，實際上隱含一個前提條件，即國有企業就是全民所有制企業，因而是公有制企業。于是，一些主張“國退民進”和反對“國進民退”的學者就指出，我國的國有企業并不是真正意義上的全民所有制企業，而是官辦企業；官辦企業存在著腐敗、行政壟斷和效率低下，應該退出和讓位給私有企業。這里，提出了國有企業改革和發展面臨的一個重要問題。

　　我國有關法律明確規定，國有企業及其資產屬于全民所有。但是，誰來代表全民履行所有權？由此，我國法律還明確規定，由政府代表全民行使所有權。從這個實際出發，我國國有企業改革從“放權讓利”到實行“承包租賃”、“撥改貸”、“廠長經理責任制”，到建立現代企業制度，設立“國有資產監督管理委員會”，再到現在仍在進行的剝離國有企業“辦社會”所承擔的社會職能，以及實行公司化改造，都是力圖克服行政壟斷、效率低下等問題，并且取得了成效。當前，國有企業的“政企不分”問題已經較好地得到了解決，國有企業已經成為社會主義市場經濟中充滿活力的重要微觀經濟主體。因此，不能以國有企業容易辦成官僚企業來否定國有企業建立、改革和發展的必要性。

　　需要強調的是，在國有企業的改革和發展過程中，注意分開政府履行出資人職能，使企業具有獨立生產經營權的同時，又要避免出現一種相反的傾向，即政府履行出資人職能不到位、放松對國有企業的監管和國有企業內部人控制而導致國有資產流失等問題。

　　2. 國有企業必然缺乏效率嗎？

　　馬克思主義經濟學在論證建立和發展國有企業的合理性時，包含著一個重要的理論邏輯，即在生產資料公有的條件下，杜絕了“按資分配”，人們只憑借勞動來獲取收入，遵循“多勞多得、少勞少得、不勞不得”原則。在社會主義初級階段，我國實行的是“按勞分配為主體，多種分配方式并存”的分配制度。國有企業在國民經濟中發揮主導作用，正是按勞分配為主體的重要保證。但是，也有的學者認為，在生產資料公有的條件下，“按勞分配”并不會自動實現，并且會影響國有企業的效率問題。

　　一些主張“國退民進”和反對“國進民退”的學者認為，國有企業比私有企業的效率低，因此它應該從所有領域和行業退出。這些學者給出的理由是，國有企業作為全民所有的公有企業，存在著諸如產權不清晰、科層組織過多、代理鏈條過長、信息不對稱和“搭便車”等現象。但是，人們如果把國有企業與股權分散的擁有多層分公司、子公司的大型私有跨國公司相比較，這些理由顯然缺乏說服力。因為上述現象在私有跨國公司及其子公司都存在，它們能有效率經營，國有企業為什么就不能？還有些學者總是以“人是自私的經濟人”作為分析問題的起點，認為人總是對“自己的”才關心，從而否定“公有的”國有企業。可是，照此邏輯，國民經濟中只存在個人所有、個人經營的小業主式私有企業，任何兩人以上所有的企業都存在“公有的”問題，更不要說股權分散的股份公司了。從實踐上看，效率高的國有企業比比皆是，效率低的、破產倒閉的私有企業也并不少見。

　　不管是對于國有企業還是私有企業，管理水平、技術水平、創新能力、所在行業、市場環境等，都是影響企業效率的因素。可以假定，如果國有企業和私營企業處在同樣的市場經濟環境中，具有同樣資本規模、管理水平、技術水平，從事相同行業，所有權與經營權都實現了分離，那么它們不會存在效率的差別。二者的主要差別在于是“按勞分配”還是“按資分配”的問題，以及利潤歸誰所有的問題。私有企業的利潤僅僅歸極少數私有企業主所有和支配，而國有企業的利潤歸全民所有。

　　3. 國有企業在“與民爭利”嗎？

　　有一種觀點認為，國有企業不可以在競爭性領域存在，理由是國有企業在競爭性領域存在就是“與民爭利”。事實上，在競爭性領域存在的國有企業，其利潤可以用于全體人民，本身是為民謀利，而不是“與民爭利”。2007年財政部、國資委頒布的《中央企業國有資本收益收取管理暫行辦法》已經作出規定，“中央企業國有資本收益應當按規定直接上交中央財政”，這保證了國有企業的利潤用于全體人民。當然，同樣作為市場經濟中的微觀經濟主體，國有企業與民營企業在競爭性領域的進退都取決于其自身的競爭力和效率，而不應把企業是公有或私有作為判斷其能否進退的理由。中央文件也從來沒有提出國有企業要從競爭性領域中完全退出。

　　有人認為，國有企業效率高的原因是國有企業具有壟斷利潤，必須破除國有企業壟斷。但筆者認為，對于自然壟斷等行業，需要企業壟斷經營才能達到規模經濟的，國有企業壟斷顯然優于民營(私有)企業壟斷。對于競爭型行業，如果民營(私有)企業可以通過競爭優勢取得壟斷地位，同樣應該允許國有企業通過競爭優勢取得壟斷地位。所以，問題的關鍵并不在于國有企業不可以存在壟斷，而在于國有企業是否能不斷地提供高效率的管理、高質量的產品以及是否濫用市場支配地位。

　　三、我國國有企業進一步改革和發展的思路

　　1. 把國有企業辦成真正的全民所有制企業

　　全體人民是國有企業的所有者，但是全體人民并不是都直接、具體參與國有企業的生產經營管理。全體人民與國有企業經營者之間有著多層次的委托代理關系：全體人民——全國人民代表大會——中央政府(國資委)——國有企業經營者。目前需要進一步落實全國人民代表大會與中央政府關于國有企業的委托代理關系。比如，中央政府要公布國有企業(或國有資本)的經營狀況(或保值增值情況)和國有企業利潤的增減、收繳和使用情況，接受全國人民的監督，并且每年要向全國人民代表大會作專項報告，全國人民代表大會可以向中央人民政府就國有企業的經營狀況進行質詢和問責。地方國有企業根據屬于不同地區人民所有和受益的情況(并不是全國人民所有和受益)，可以改稱為省有企業、市有企業、區有企業和縣有企業，進一步完善省(或市、區、縣)內人民與省(或市、區、縣)有企業經營者之間的多層委托代理關系。另外，完善用于全民的國有企業利潤的收繳和使用，與做大國有企業利潤同樣重要。

　　2. 進一步提高國有企業的效率

　　全民的國有企業利潤的增長，取決于國有資本的增長和國有企業效率的提升。在市場經濟環境中，同樣作為微觀經濟主體的國有企業，其效率的提高與大型私有企業效率提高的方法和手段相同，但國有企業與私有企業顯著的不同之處是，國有企業員工同樣是國有企業的所有者之一。雖然在市場經濟的環境條件下，國有企業員工作為所有者并不直接參與利潤的分享，但是在國有企業生產經營活動中要履行其作為所有者的“主人翁”地位，充分發揮員工個人和職代會在各級管理中的參與、決策和監督作用。這正是國有企業與私有企業相比的競爭優勢所在。完善按勞分配的制度和機制是不斷提高國有企業效率的保障。當然，有些主張“國退民進”的人認為，國有企業尤其是壟斷行業國有企業員工的高工資擠占了應為全民所有和使用的國有企業利潤。但這種現象在所有權和經營權分離的私有企業也同樣存在，比如，私有企業的經理可以為自己增加福利來擠占企業的利潤，因此將其作為反對“國進民退”的理由，顯然不能成立。這種現象屬于應該對國有企業加強監督管理的問題。比如，可以規定競爭性行業的國有企業員工的工資和福利水平與私有企業員工的福利水平相當，可以隨經營績效升降；壟斷行業的國有企業員工的工資和福利水平可以參照社會平均工資和福利水平制定，同樣可以隨經營績效升降。

　　（作者單位：中國社會科學院馬克思主義研究院）
 
 
 

× 烏有之鄉 WYZXWK.COM

您的打賞將用于網站日常運行與維護。
幫助我們辦好網站，宣傳紅色文化！

歡迎掃描下方二維碼，訂閱烏有之鄉網刊微信公眾號