陳啟懋:羅斯?！靶抡笔乾F(xiàn)代資本主義的開端

美國(guó)研究 2006年第2期

〔內(nèi)容提要〕羅斯福“新政”是為了挽救垂危的資本主義，在資本主義體系內(nèi)進(jìn)行的一次系統(tǒng)的、激進(jìn)的改革?！靶抡本植扛淖兞速Y本主義的生產(chǎn)關(guān)系，使資本主義在相當(dāng)程度上克服了垂死的、腐朽的狀態(tài)，重新恢復(fù)了生機(jī)。“新政”標(biāo)志資本主義進(jìn)入了一個(gè)新階段，即從傳統(tǒng)資本主義轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代資本主義?，F(xiàn)代資本主義雖未能消除資本主義社會(huì)的基本矛盾，但與傳統(tǒng)資本主義在經(jīng)濟(jì)調(diào)控和國(guó)家職能方面有重大區(qū)別。
關(guān)鍵詞：美國(guó)歷史與社會(huì) 羅斯福 新政 現(xiàn)代資本主義
  
　　　羅斯福“新政”是在1929~1933年資本主義大危機(jī)的背景下出臺(tái)的。沒有這次大危機(jī)的特殊歷史條件，很難想象，美國(guó)這樣一個(gè)頭號(hào)的資本主義大國(guó)會(huì)允許進(jìn)行這樣一場(chǎng)激進(jìn)的甚至被不少人誤認(rèn)為是“社會(huì)主義”的改革。
     關(guān)于1929~1933年大危機(jī)，記載和論述的書籍已有很多，此處無(wú)庸贅述。需要指出的一點(diǎn)是，這次大危機(jī)是資本主義崩潰性的大危機(jī)。在這次危機(jī)中，資本主義不是如同某些歷史書中說(shuō)的，“已經(jīng)到了崩潰的邊緣”，而是如同羅斯福所說(shuō)的，已經(jīng)到了“毀滅的邊緣”【注釋】羅斯?？偨y(tǒng)1936年演說(shuō)，引自“The Public Papers and Addresses of Franklin D. Roosevelt”，第5卷，第448頁(yè)?！咀⑽病?，或者如斯大林所說(shuō)的，資本主義制度已經(jīng)“在毀滅，在解體”【注釋】《斯大林文選，1934~1952》，北京·人民出版社，1962年8月版，第11頁(yè)?！咀⑽病俊．?dāng)時(shí)最發(fā)達(dá)、最大的資本主義國(guó)家美國(guó)的情況就最明顯地表現(xiàn)出這一點(diǎn)。例如，1929年到1932年，美國(guó)的國(guó)民生產(chǎn)總值從1040億美元降到410億美元，降幅達(dá)60%，國(guó)民收入下降50%；工業(yè)下降46%，失業(yè)人數(shù)達(dá)1700萬(wàn)人，在業(yè)職工的工資也下降35~40%；農(nóng)業(yè)收入下降60%，100多萬(wàn)農(nóng)戶破產(chǎn)；5500多家銀行倒閉，至1932年6月，32個(gè)州的銀行全部倒閉，出現(xiàn)了大規(guī)模的擠兌風(fēng)潮。28%的城市人口和1000多萬(wàn)農(nóng)民沒有收入，出現(xiàn)了餓死人的情況，還有千百萬(wàn)人象牲畜一樣勉強(qiáng)維持生存。【注釋】以上材料主要摘自劉緒貽等譯的《1900年以來(lái)的美國(guó)史》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1990年版；何順果：《美國(guó)通史論》，學(xué)林出版社，2001年11月版；程國(guó)強(qiáng)：《美國(guó)史，1901~1985》，臺(tái)北·華欣文化事業(yè)中心，1984年11月版?！咀⑽病?這一切表明，美國(guó)的資本主義制度已經(jīng)處在分崩離析中。英、法、德、日等資本主義列強(qiáng)的情況也大體如此。當(dāng)時(shí)資本主義確實(shí)已經(jīng)到了氣息奄奄、朝不保夕的垂危狀態(tài)。對(duì)許多人來(lái)說(shuō)，似乎“世界末日”到來(lái)了。
         就是在這樣嚴(yán)峻的危機(jī)形勢(shì)下，1929年到1932年任美國(guó)總統(tǒng)的胡佛在反危機(jī)失敗后黯然下臺(tái)。富蘭克林·羅斯福入主白宮。他在競(jìng)選期間就打出“新政”的旗號(hào)，一上任就要求召開國(guó)會(huì)特別會(huì)議，為“新政”立法。在國(guó)會(huì)特別會(huì)議的短短的一百天內(nèi)就通過了70項(xiàng)法案，其中包括15項(xiàng)重要法案，這在美國(guó)歷史上是空前的，恐怕也是絕后的。當(dāng)時(shí)美國(guó)壟斷資產(chǎn)階級(jí)和他們?cè)趪?guó)會(huì)的代表面臨絕境，驚慌失措，為了避免毀滅而為這些法律的通過開了綠燈。羅斯福政府正是根據(jù)這些法律所采取的緊急措施遏止住了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步崩潰，并為一場(chǎng)深刻的改革打下了基礎(chǔ)。
一、挽救垂危資本主義的兩種探索
    
     面對(duì)崩潰性的資本主義世界大危機(jī)，出現(xiàn)了兩種挽救資本主義命運(yùn)的探索和努力。一種是法西斯主義，即通過瘋狂對(duì)外侵略、擴(kuò)張來(lái)擺脫危機(jī)，以德、意、日為代表。另一種是對(duì)資本主義制度進(jìn)行大規(guī)模的改革，同時(shí)實(shí)行擴(kuò)展性的財(cái)政、經(jīng)濟(jì)政策，刺激經(jīng)濟(jì)，擴(kuò)大就業(yè)，緩和矛盾，擺脫危機(jī)。以羅斯福的“新政”為代表。
     德、日、意走上法西斯道路各有自己的特色，但也有若干共同點(diǎn)。即它們都是在1929~1933年大危機(jī)的背景下進(jìn)行的；都得到本國(guó)壟斷資產(chǎn)階級(jí)和一切舊勢(shì)力的大力支持；都企圖用對(duì)內(nèi)在政治上實(shí)行專制獨(dú)裁，經(jīng)濟(jì)上實(shí)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)軍事化，對(duì)外擴(kuò)張侵略來(lái)擺脫危機(jī)，挽救本國(guó)崩潰中的資本主義制度。法西斯的瘋狂擴(kuò)張引發(fā)了第二次世界大戰(zhàn)，德、日、意法西斯最終遭到徹底失敗，企圖通過法西斯主義來(lái)挽救垂危的資本主義的努力宣告破產(chǎn)。
     然而，危機(jī)最嚴(yán)重的美國(guó)卻走了另一條道路。需要指出的是，當(dāng)時(shí)美國(guó)并不是沒有法西斯主義的沖動(dòng)和危險(xiǎn)。在資本主義土崩瓦解的情況下，美國(guó)出現(xiàn)了某種程度的革命形勢(shì)。失業(yè)人員和饑餓民眾到處示威游行，罷工浪潮高漲，有些城市發(fā)生了占領(lǐng)市議會(huì)大廈、政府大廈，沖擊銀行等激烈行動(dòng)。在農(nóng)村，“憤怒的火花”到處傳播，一些地方甚至出現(xiàn)了武裝反抗斗爭(zhēng)。與此同時(shí)，美國(guó)內(nèi)的各種法西斯組織在某些壟斷資產(chǎn)階級(jí)的支持下，乘機(jī)大肆活動(dòng)，要求仿效希特勒和墨索里尼，在美國(guó)建立法西斯政權(quán)，來(lái)挽救垂危的資本主義。可是當(dāng)時(shí)美國(guó)并沒有像德、日、意那樣走法西斯道路，也沒有發(fā)生革命，羅斯?！靶抡笔姑绹?guó)走了一條改革、改良的道路。這決不是偶然的。
     首先，與德、日、意不同，美國(guó)的資產(chǎn)階級(jí)民主革命比較徹底，舊勢(shì)力比較弱。日本自明治維新以來(lái)走上資本主義道路，民主改革不徹底，軍部勢(shì)力一直很強(qiáng)大。軍部勢(shì)力和擁有大量軍工產(chǎn)業(yè)的老財(cái)閥、皇室貴族、官僚集團(tuán)勾結(jié)在一起，控制著國(guó)家大權(quán)，面臨嚴(yán)重危機(jī)很容易走上法西斯道路。德國(guó)在第一次世界大戰(zhàn)失敗后進(jìn)行了一些民主改革，但容克貴族等舊勢(shì)力仍很強(qiáng)大。同時(shí)德國(guó)民眾對(duì)凡爾賽條約的嚴(yán)格束縛極為不滿，極端民族主義滋長(zhǎng)，這為法西斯主義的猖獗創(chuàng)造了有利條件，一遇機(jī)會(huì)就比較容易地奪取了政權(quán)。美國(guó)是一個(gè)移民國(guó)家，沒有封建主義的傳統(tǒng)。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)后建立了比較完備的資產(chǎn)階級(jí)民主政治體制，經(jīng)過南北戰(zhàn)爭(zhēng)又取締了奴隸制度，進(jìn)一步打擊了舊的傳統(tǒng)勢(shì)力。國(guó)內(nèi)雖也有些法西斯組織和活動(dòng)，但成不了大氣候。
     其次，美國(guó)有改革、改良的傳統(tǒng)。特別是在19世紀(jì)末和20世紀(jì)初，正當(dāng)從自由資本主義向壟斷資本主義轉(zhuǎn)型的時(shí)期，美國(guó)興起了一場(chǎng)影響廣泛、歷時(shí)很長(zhǎng)（1890~1914）的“進(jìn)步主義”運(yùn)動(dòng)。這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的鋒芒，主要針對(duì)資本主義早期出現(xiàn)的問題。運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力是廣大人民對(duì)制度中所暴露出黑暗現(xiàn)象的不滿和斗爭(zhēng)。運(yùn)動(dòng)的方式是通過新聞媒體、文學(xué)藝術(shù)，大力揭露社會(huì)黑暗面，大造輿論，推動(dòng)國(guó)會(huì)和州、市、縣議會(huì)立法，通過政府執(zhí)行，革除那些最突出的弊端。運(yùn)動(dòng)的內(nèi)容廣泛，包括：（1）經(jīng)濟(jì)改革。如制定“反托拉斯法”， 對(duì)壟斷進(jìn)行一定限制；確定合理的鐵路運(yùn)價(jià)；開征累進(jìn)的所得稅等。（2）政治改革。如州政體制改革，市政體制改革，給婦女以選舉權(quán)等?！咀⑨尅?900年前除4個(gè)州外，美國(guó)大多數(shù)婦女無(wú)選舉權(quán)。經(jīng)過斗爭(zhēng)，1918年美國(guó)會(huì)通過第19條憲法修正案。禁止各州以性別為理由拒絕給予女性公民選舉權(quán)?！咀⑽病浚?）社會(huì)改革。如制定法律使罷工合法化；建立工傷補(bǔ)助、老年退休年金；建立調(diào)解勞資糾紛的專門機(jī)構(gòu)；救濟(jì)孤兒寡婦，等等?！咀⑨尅坑嘘P(guān)材料主要摘自《1900年以來(lái)的美國(guó)史》、《美國(guó)通史論》。【注尾】 進(jìn)步主義運(yùn)動(dòng)雖然只是消除了資本主義某些突出弊端，并沒有觸動(dòng)壟斷資本主義的根本，但它開了改革的先河，為日后“新政”的大規(guī)模改革打下了一定的基礎(chǔ)。
     再次，美國(guó)畢竟國(guó)土遼闊，資源豐富，氣候良好，地理環(huán)境優(yōu)越，得天獨(dú)厚,在長(zhǎng)期的和平條件下積累了大量財(cái)富，在第一次世界大戰(zhàn)中又發(fā)了大財(cái)，家底很厚。因此雖然遭到了危機(jī)毀滅性的打擊，但沒有到山窮水盡的地步。廣大人民雖然非常不滿，但大多數(shù)人對(duì)原有制度沒有到絕望的地步。雖然有些激進(jìn)派提出要“奪取政權(quán)”，要向俄國(guó)學(xué)習(xí)，“建立工農(nóng)共和國(guó)”，但總體上革命的條件并不成熟，多數(shù)人希望通過在原有制度下的改革來(lái)擺脫危機(jī)。
     正是在這樣的情況下，羅斯福“新政”進(jìn)行了另一種性質(zhì)的探索，對(duì)資本主義進(jìn)行了一次大規(guī)模的改革，并取得了成功。
二、“新政”標(biāo)志著資本主義進(jìn)入現(xiàn)代資本主義階段
    “新政”自1933年羅斯福上任之日起大體上經(jīng)歷了兩個(gè)階段。第一階段自1933年起至1934年底，主要是遏止資本主義制度的進(jìn)一步崩潰，恢復(fù)經(jīng)濟(jì)，救助失業(yè)、困難群體。所通過的法律和采取的措施多屬緊急和暫時(shí)性的，涉及社會(huì)、經(jīng)濟(jì)改革的不多。第二階段自1935初至1939年，側(cè)重社會(huì)、經(jīng)濟(jì)改革。綜合這兩個(gè)階段，“新政”的內(nèi)容大體上可以歸納為七大類：銀行整頓和金融改革；大規(guī)模舉辦公共工程，開展以工代賑，大力舉辦社會(huì)救濟(jì)事業(yè)；農(nóng)業(yè)調(diào)控與改革；工業(yè)改革與勞資關(guān)系的調(diào)整；建立社會(huì)保障體系；加強(qiáng)對(duì)公共服務(wù)業(yè)的監(jiān)督和管理；稅制改革。關(guān)于改革的具體內(nèi)容，國(guó)內(nèi)外學(xué)界已多有論述，本文在此毋庸詳述。
    對(duì)于羅斯?！靶抡钡脑u(píng)價(jià)，國(guó)內(nèi)外學(xué)界看法不一。  在羅斯福推行“新政”時(shí)期，一些保守派人士攻擊“新政”是搞“社會(huì)主義”，美國(guó)最高法院兩次判決新政的一些重大措施是“違憲”而加以廢止。有些左翼人士，如與斯大林討論過“新政”的著名英國(guó)作家威爾斯也認(rèn)為“新政”如能得到“徹底實(shí)行”，“財(cái)政寡頭就會(huì)消滅”，“社會(huì)主義就會(huì)建立起來(lái)”【注釋】《斯大林文選，1934~1952》，第3頁(yè)?！咀⑽病俊Ｎ艺J(rèn)為，這種看法顯然不符合實(shí)際。羅斯福本人就很清楚地說(shuō)過，他堅(jiān)信“私人企業(yè)、私有財(cái)產(chǎn)和私人利潤(rùn)制度”，“新政”把這個(gè)制度“從深淵中拉出來(lái)”?！咀⑨尅俊懂?dāng)代美國(guó)總統(tǒng)與社會(huì)》，第29頁(yè)?！咀⑽病俊靶抡贝_實(shí)局部改變了資本主義的生產(chǎn)關(guān)系，但并未觸動(dòng)這個(gè)制度的根本。
    在我國(guó)，對(duì)“新政”的評(píng)價(jià)也是眾說(shuō)紛紜。一種較流行的看法是認(rèn)為“新政”就是政府進(jìn)行大規(guī)模的公共投資，解決就業(yè)問題，以刺激經(jīng)濟(jì)，擺脫危機(jī)。這種看法只看到“新政”所包含的屬于緊急性和暫時(shí)性的措施這一面，而沒有看到“新政”所包含的許多具有深刻影響的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)改革這一面，顯然是不全面的。與這種看法相聯(lián)系的一種流行的看法是認(rèn)為“新政”無(wú)非就是凱恩斯主義的實(shí)踐。這種看法固然有一定的道理，但也不夠全面。羅斯福“新政”中的許多措施確實(shí)與凱恩斯主義相符，但“新政”并不限于凱恩斯主義，而是有更廣泛、更深刻的內(nèi)容，如限制壟斷、“限制舊的社會(huì)制度個(gè)別的壞的方面”【注釋】斯大林語(yǔ)，見《斯大林文選，1934~1952》，第2頁(yè)?！咀⑽病俊?guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控、建立社會(huì)保障體系，等等。事實(shí)上“新政”出臺(tái)于1933年，早于凱恩斯主義的形成?！咀⑨尅?936年凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》問世，一般認(rèn)為是凱恩斯主義形成的標(biāo)志?！咀⑽病?羅斯福本人也不相信凱恩斯主義，這也證明不能簡(jiǎn)單說(shuō)“新政”就是凱恩斯主義。
　　還有一種看法認(rèn)為“新政”是“徹頭徹尾的為壟斷資產(chǎn)階級(jí)服務(wù)的反人民的反動(dòng)措施”。這是一種違反歷史唯物主義的錯(cuò)誤的“左”傾觀點(diǎn)。
    也有學(xué)者認(rèn)為1937年美國(guó)再次發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)（“特種蕭條”），因而“新政”“徹底失敗”。我認(rèn)為，這亦不符合事實(shí)。不錯(cuò)，由于只是改良而沒有改變資本主義的根本制度，“新政”不可能消除資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。但不能因此否定“新政”的巨大成就。事實(shí)上1937年第四季度的那次危機(jī)僅持續(xù)不到一年，到1938年7月經(jīng)濟(jì)就開始回升。1933年美國(guó)的國(guó)民生產(chǎn)總值為1415億美元，1939年達(dá)到2094億美元?！咀⑨尅俊懂?dāng)代美國(guó)總統(tǒng)與社會(huì)》，第79頁(yè)。【注尾】 1929年到1941年，年收入在2000美元以下的貧困家庭比例下降了22%。【注釋】同上，第39頁(yè)?！咀⑽病?至于“新政”所實(shí)施的許多法律和政策措施對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)后的持續(xù)增長(zhǎng)的積極影響，“新政”期間所建設(shè)的許多基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)保工程對(duì)美國(guó)發(fā)展的重大作用，這更是人所共見的事實(shí)。
    資本主義自萌芽之日起，先后經(jīng)歷了原始積累、自由資本主義、壟斷資本主義等階段，經(jīng)過羅斯?！靶抡焙偷诙问澜绱髴?zhàn)后一段時(shí)間里的高速發(fā)展和改革，資本主義的面貌發(fā)生了很大的變化，在相當(dāng)程度上克服了列寧指出的垂死的、腐朽的狀態(tài)，重新恢復(fù)了生機(jī)。目前西方資本主義國(guó)家不僅經(jīng)濟(jì)文化高度發(fā)達(dá)，而且在長(zhǎng)期的反復(fù)和挫折中形成了比較完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系和成熟的政治、法律體制，經(jīng)濟(jì)、政治運(yùn)作規(guī)范、有序，不會(huì)因政黨或領(lǐng)導(dǎo)人的興衰變更而影響社會(huì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn),也不大可能發(fā)生政變。經(jīng)濟(jì)危機(jī)雖然仍舊發(fā)生，但程度減輕，時(shí)間縮短。階級(jí)矛盾緩和，社會(huì)相對(duì)穩(wěn)定。這是資本主義發(fā)展中的歷史性的進(jìn)步，是資本主義的一個(gè)部分的但是重要的質(zhì)變，標(biāo)志資本主義已經(jīng)從傳統(tǒng)的資本主義轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代資本主義，進(jìn)入了一個(gè)新階段。
    現(xiàn)代資本主義與傳統(tǒng)資本主義的區(qū)別主要表現(xiàn)在如下方面：
    首先，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行系統(tǒng)的宏觀調(diào)控和干預(yù)，這是現(xiàn)代資本主義與傳統(tǒng)資本主義的主要區(qū)別之一。宏觀調(diào)控的手段多種多樣，包括：利用調(diào)節(jié)利率、稅收、匯率和貨幣發(fā)行量來(lái)影響經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行；通過財(cái)政預(yù)算對(duì)國(guó)民收入的分配作某些調(diào)整；搞指導(dǎo)性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃；采取政策措施推動(dòng)科技革命并把科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，使經(jīng)濟(jì)獲得巨大發(fā)展；制定反壟斷法，防止產(chǎn)業(yè)壟斷，限制壟斷價(jià)格；利用經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模、產(chǎn)量進(jìn)行調(diào)整控制，等等。這種宏觀調(diào)控和干預(yù)以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)。傳統(tǒng)資本主義歷來(lái)崇尚“自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，主張由市場(chǎng)這個(gè)“無(wú)形的手”來(lái)調(diào)節(jié)一切，反對(duì)一切政府干預(yù)（戰(zhàn)爭(zhēng)狀況除外）。1929~1933大危機(jī)暴露了絕對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的弊端，于是出現(xiàn)羅斯?！靶抡薄Ｔ谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)實(shí)行宏觀調(diào)控和行政干預(yù)，已成為當(dāng)今所有發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的通行做法。
    其次，國(guó)家職能的變化，即國(guó)家不再是單純的資本主義制度的維護(hù)者，而且是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的管理者、各種經(jīng)濟(jì)法規(guī)的制訂者和執(zhí)行者。在傳統(tǒng)的資本主義下，國(guó)家的職能主要是維護(hù)資本主義制度。美國(guó)由于特殊的歷史條件，在羅斯福前奉行“小政府”的方針，主張限制政府的規(guī)模和權(quán)力，反對(duì)政府干預(yù)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)。羅斯福“新政”，使政府特別是聯(lián)邦政府的職能和權(quán)力有了空前的擴(kuò)展。聯(lián)邦政府設(shè)立了許多管理經(jīng)濟(jì)的機(jī)構(gòu)，如“國(guó)家產(chǎn)業(yè)復(fù)興局”、“國(guó)家勞工關(guān)系局”、“農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)調(diào)整署”、“農(nóng)業(yè)信貸總署”、“防止水土流失局”、“公共工程管理局”、“聯(lián)邦緊急救濟(jì)署”、“證券交易委員會(huì)”、“海運(yùn)委員會(huì)”、“民航局”、“聯(lián)邦房屋管理局”，等等。這些機(jī)構(gòu)雖然有些后來(lái)被取消，但大部分保留了下來(lái)。聯(lián)邦政府還加強(qiáng)了中央銀行—聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行，建立了聯(lián)邦儲(chǔ)備體系；建立了“聯(lián)邦儲(chǔ)蓄保險(xiǎn)公司”；加強(qiáng)了管理跨州交通運(yùn)輸?shù)闹蓍g商務(wù)委員會(huì)。國(guó)家職能因此發(fā)生重大變化?，F(xiàn)在發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家雖然維護(hù)資本主義制度，但它又是凌駕于各個(gè)壟斷資產(chǎn)階級(jí)集團(tuán)利益之上的國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理者，并在一定程度上成為各種利益集團(tuán)的協(xié)調(diào)人。
    第三，普遍建立國(guó)民社會(huì)保障體系，這是現(xiàn)代資本主義與傳統(tǒng)資本主義又一重要區(qū)別。傳統(tǒng)資本主義信奉社會(huì)達(dá)爾文主義，認(rèn)為人類社會(huì)像自然界一樣，適者生存。當(dāng)然傳統(tǒng)的資本主義社會(huì)中也存在一些慈善救濟(jì)、社會(huì)福利團(tuán)體。羅斯福在1933年的就職演說(shuō)中把“免于匱乏的自由”和“免于恐懼的自由”與“言論自由”“信仰自由”并列為“四大自由”，這是資本主義政治理念的重大發(fā)展，是對(duì)社會(huì)達(dá)爾文主義的否定?！靶抡逼陂g的一系列社會(huì)保障的立法，其內(nèi)容涉及失業(yè)保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、最低工資、最高工時(shí)、最低存款保險(xiǎn)、對(duì)困難戶的住房保障和廉價(jià)住房供應(yīng)，等等，為建立較為完整的福利制度奠定了基礎(chǔ)。現(xiàn)在發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家普遍建立了福利制度，不少國(guó)家社會(huì)福利開支占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重大大超過美國(guó)，被稱為“福利國(guó)家”。
    第四，社會(huì)階級(jí)關(guān)系的調(diào)整和中間階層的壯大。在自由競(jìng)爭(zhēng)法則下，傳統(tǒng)資本主義無(wú)論在自由資本主義階段還是壟斷資本主義階段，社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是金字塔型，貧富懸殊，處于塔頂?shù)氖巧贁?shù)大資產(chǎn)階級(jí)，處于塔底的是廣大貧苦群眾。這是傳統(tǒng)資本主義下階級(jí)矛盾尖銳，社會(huì)動(dòng)蕩不定并引發(fā)革命的基本原因。羅斯?！靶抡逼鸾⒘松鐣?huì)保障制度，又通過累進(jìn)稅、遺產(chǎn)稅和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)贈(zèng)稅等措施適當(dāng)進(jìn)行社會(huì)財(cái)富的再分配，通過反壟斷法、限制壟斷價(jià)格、財(cái)政支持等辦法扶植中小企業(yè)，結(jié)果是造就了一個(gè)龐大的中間階層，使社會(huì)結(jié)構(gòu)變?yōu)閮深^小、中間大的橄欖型，即富人和窮人都是少數(shù)，中等收入的中間階層占大多數(shù)。所謂中間階層是一個(gè)模糊的概念，但目前在西方國(guó)家，很多人認(rèn)為自己屬于中間階層，生活不錯(cuò)。這樣就使階級(jí)矛盾得到緩和，社會(huì)趨于穩(wěn)定。
    第五，建立調(diào)節(jié)世界經(jīng)濟(jì)的國(guó)際機(jī)制，是現(xiàn)代資本主義的又一個(gè)重要的標(biāo)志。在1929~1931大危機(jī)期間，各資本主義國(guó)家紛紛實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義，提高關(guān)稅，高筑壁壘，限制進(jìn)口；同時(shí)又相繼貶低幣值，加強(qiáng)出口，對(duì)外傾銷，以鄰為壑。這使危機(jī)在短時(shí)期內(nèi)擴(kuò)展到全球，而且嚴(yán)重性大大增加。鑒于這種教訓(xùn)，羅斯福在第二次世界大戰(zhàn)后期倡議建立調(diào)節(jié)世界經(jīng)濟(jì)的國(guó)際機(jī)構(gòu)。布雷頓森林體系和關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，使調(diào)節(jié)世界經(jīng)濟(jì)的國(guó)際體系在戰(zhàn)后得以確立。雖然體系中存在一些不利于發(fā)展中國(guó)家的因素，但它在一定程度上適應(yīng)了戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，為經(jīng)過第三次科技革命后的全球生產(chǎn)力的發(fā)展開辟了更大的空間。正是在這種體系下，戰(zhàn)后跨國(guó)公司大發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化蓬勃向前。
            第六，殖民體系的廢棄，是現(xiàn)代資本主義區(qū)別于傳統(tǒng)資本主義的又一重要標(biāo)志。資本主義自其誕生之日起就到處侵略后進(jìn)國(guó)家，使之淪為其殖民地、附屬國(guó)或半殖民地。進(jìn)入帝國(guó)主義階段，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家為了確保壟斷利潤(rùn)，確保穩(wěn)定的資源、市場(chǎng)和投資場(chǎng)所，更加劇了對(duì)殖民地、半殖民地的爭(zhēng)奪，至20世紀(jì)初，已經(jīng)把世界瓜分完畢,并不斷為重新分割世界而進(jìn)行激烈爭(zhēng)奪，由此引發(fā)生了兩次世界大戰(zhàn)。然而，在現(xiàn)代資本主義的條件下，生產(chǎn)力的高度發(fā)展，科技因素的作用越來(lái)越大，獲取壟斷利潤(rùn)不再需要壓迫殖民地的形式，而代之以較為“文明”、較為“平等”的形式。
　　當(dāng)然，現(xiàn)代資本主義沒有也不可能消除資本主義社會(huì)的基本矛盾，即生產(chǎn)的社會(huì)化與生產(chǎn)資料私人占有的矛盾，相反，由于科技革命和跨國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，生產(chǎn)社會(huì)化進(jìn)一步發(fā)展為生產(chǎn)的全球化，與生產(chǎn)資料私人占有的矛盾顯得更為突出。由此在全球范圍內(nèi)導(dǎo)致了貧富差距擴(kuò)大，富國(guó)越富，窮國(guó)越窮【注釋】這里的窮國(guó)主要指聯(lián)合國(guó)確定的最不發(fā)達(dá)國(guó)家。由于中國(guó)、印度、巴西及其他許多南方國(guó)家近些年來(lái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，南北差距總體上有所縮小。但發(fā)達(dá)國(guó)家與最不發(fā)達(dá)國(guó)家的差距仍在擴(kuò)大?！咀⑽病?。
三、現(xiàn)代資本主義在美國(guó)及全球范圍的發(fā)展
     第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，1940年3月羅斯福簽署“租借法”法案，撥款70億美元向反法西斯國(guó)家進(jìn)行援助，美國(guó)經(jīng)濟(jì)逐步轉(zhuǎn)入戰(zhàn)時(shí)體制。1941年羅斯福宣布，停止實(shí)行“新政”。這并不是說(shuō)取消實(shí)施“新政”期間所進(jìn)行的一系列改革，而是指暫停進(jìn)行新的改革。這是羅斯福為了適應(yīng)戰(zhàn)爭(zhēng)需要，同時(shí)也是為了緩和與反對(duì)派的關(guān)系、團(tuán)結(jié)各界共同對(duì)敵而做出的戰(zhàn)略決策。經(jīng)過“新政”形成的資本主義體系——現(xiàn)代資本主義已經(jīng)成為美國(guó)社會(huì)制度的根基，在第二次世界大戰(zhàn)期間基本保存了下來(lái)，并在戰(zhàn)后進(jìn)一步得到發(fā)展。
    戰(zhàn)后的第一任總統(tǒng)杜魯門在國(guó)內(nèi)他繼承和擴(kuò)大了“新政”以來(lái)的改革，推行“公平施政”，鞏固并擴(kuò)大了“新政”的成果。肯尼迪總統(tǒng)的“新邊疆”，同樣繼續(xù)了羅斯福的社會(huì)經(jīng)濟(jì)改革。除了實(shí)行赤字財(cái)政和減稅，以刺激經(jīng)濟(jì)，解決失業(yè)問題，應(yīng)對(duì)危機(jī)外，肯尼迪還提出了“向貧困開戰(zhàn)”計(jì)劃，制定了“人力發(fā)展與訓(xùn)練法”大力開展人力培訓(xùn)。約翰遜總統(tǒng)（1963~1968）繼“新政”“公平施政”“新邊疆”之后提出了建設(shè)“偉大的社會(huì)”計(jì)劃。這是美國(guó)繼羅斯?！靶抡焙髮?duì)資本主義體系又一次較大規(guī)模的改革。這次改革把國(guó)家干預(yù)擴(kuò)大到空前規(guī)模，把美國(guó)進(jìn)一步推向“福利國(guó)家”的道路，現(xiàn)代資本主義發(fā)展進(jìn)入到一個(gè)新的高度。
    在美國(guó)被認(rèn)為是代表大財(cái)團(tuán)的共和黨歷來(lái)奉行政府不干預(yù)或少干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題的政策主張。但戰(zhàn)后執(zhí)政的歷屆共和黨政府沒有也未能撼動(dòng)以“新政”為基礎(chǔ)的現(xiàn)代資本主義體系，而是采取調(diào)和折衷的方針，或根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)某些政策作些調(diào)整。例如艾森霍華爾任總統(tǒng)期間就在“現(xiàn)代共和黨主義”的口號(hào)下搞“中間道路”，既承襲了政府不干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題的共和黨傳統(tǒng)思想，又認(rèn)可甚至擴(kuò)大羅斯福實(shí)行的社會(huì)經(jīng)濟(jì)改革。如1954、1956年兩次修訂“社會(huì)保障法”，把拿工資的和獨(dú)立開業(yè)的專業(yè)人員、農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者和農(nóng)場(chǎng)工人、辦事員、軍人、家庭雇工和宗教人員都列入社保范圍。1958年頒布“國(guó)際教育法”，對(duì)大學(xué)生提供長(zhǎng)期教育貸款。尼克松執(zhí)政時(shí)國(guó)會(huì)由民主黨控制。尼克松沒有也沒有改變“新政”改革的成果。他自稱是“凱恩斯主義者”，用類似“新政”的辦法應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。他搞的“新聯(lián)邦主義”，只是針對(duì)“新政”后聯(lián)邦政府過分?jǐn)U權(quán)后出現(xiàn)的矛盾，對(duì)聯(lián)邦與州的關(guān)系作些調(diào)整。
    20世紀(jì)70年代起美國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了滯脹。福特政府和卡特政府力圖克服滯脹，但均未獲成功。與此同時(shí)，經(jīng)過越戰(zhàn)失敗挫折的美國(guó)在國(guó)際上又面臨蘇聯(lián)對(duì)外擴(kuò)張咄咄逼人的挑戰(zhàn)，其霸權(quán)地位呈下降趨勢(shì)。在此背景下以極端保守著稱的里根總統(tǒng)上臺(tái)。他采取供應(yīng)學(xué)派主張，反對(duì)“新政”以來(lái)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的各種干預(yù)。里根的經(jīng)濟(jì)政策取得了一定成績(jī)。自1983年起美國(guó)暫時(shí)擺脫了滯脹，出現(xiàn)了回升和較長(zhǎng)時(shí)間的增長(zhǎng)，但也造成了更大的財(cái)政赤字。
    總體上看，自羅斯福“新政”到約翰遜“偉大的社會(huì)”，現(xiàn)代資本主義在美國(guó)已基本定型。其后歷屆共和黨政府做的只是一些調(diào)整。這種調(diào)整有時(shí)對(duì)現(xiàn)代資本主義的鞏固和發(fā)展也是必要的?？肆诸D執(zhí)政期間，通過綜合治理，在維護(hù)原來(lái)的社會(huì)福利制度的同時(shí)消滅了財(cái)政赤字，證明了現(xiàn)代資本主義并不是一定要建筑在龐大財(cái)政赤字的基礎(chǔ)上，這是現(xiàn)代資本主義發(fā)展過程中的一項(xiàng)重要成就。
    從世界范圍看，戰(zhàn)后現(xiàn)代資本主義首先擴(kuò)展到歐洲。首先是英國(guó)。歐洲戰(zhàn)事結(jié)束后不久，英國(guó)舉行了大選。戰(zhàn)時(shí)執(zhí)政的保守黨和邱吉爾意外地遭到失敗，工黨獲得壓倒性勝利。工黨抓住英國(guó)戰(zhàn)后初期的困難和民眾在大選中反映出來(lái)的強(qiáng)烈的要求社會(huì)公正的情緒，推動(dòng)了一系列政治和經(jīng)濟(jì)改革。這些改革奠定了英國(guó)現(xiàn)代資本主義體系的基礎(chǔ)。
     法國(guó)從傳統(tǒng)資本主義向現(xiàn)代資本主義的轉(zhuǎn)型是在戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的條件下進(jìn)行的。法國(guó)在戰(zhàn)爭(zhēng)中經(jīng)濟(jì)遭受嚴(yán)重破壞，工業(yè)生產(chǎn)瀕于解體，以法共為首的左翼勢(shì)力因堅(jiān)持抗戰(zhàn)力量相對(duì)強(qiáng)大，大企業(yè)中許多人因犯勾結(jié)納粹罪行而聲名狼藉。在此情況下，戰(zhàn)后初期法國(guó)的幾屆政府對(duì)煤炭、運(yùn)輸、電力、保險(xiǎn)公司、大銀行實(shí)行國(guó)有化，并建立了社會(huì)福利制度。其后隨著執(zhí)政黨的變更和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化雖然也作過不少調(diào)整，但戰(zhàn)后建立的新體系基本上保存了下來(lái)。
     聯(lián)邦德國(guó)的現(xiàn)代資本主義體系的形成也是在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和救濟(jì)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，但又具有不同于英、法的特點(diǎn)。一是盟國(guó)在德國(guó)推行非納粹化運(yùn)動(dòng)，推進(jìn)了德國(guó)的民主化進(jìn)程，并解散了魯爾、法本等大財(cái)團(tuán)，為以后聯(lián)邦德國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)改革創(chuàng)造了條件。二是德國(guó)沒有像英、法那樣實(shí)行大規(guī)模的國(guó)有化，而是推行“社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，強(qiáng)調(diào)讓市場(chǎng)成為支配經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主要力量，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制要放松，干預(yù)要適當(dāng)。為了提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，政府還適當(dāng)降低了進(jìn)口關(guān)稅，讓企業(yè)直接面對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。三是在工人運(yùn)動(dòng)的壓力下，制定了“共同決定法”，規(guī)定千人以上的大企業(yè)由工人與資方共同組織監(jiān)事會(huì)作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，實(shí)行對(duì)等的共同決定制度。四是從救濟(jì)、幫助廣大的貧困居民著手，逐步形成一套復(fù)雜的較完整的社會(huì)保險(xiǎn)制度。
     北歐的幾個(gè)發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家—瑞典、挪威、芬蘭、丹麥素以高收入、高稅收、高福利、高消費(fèi)著稱。這些國(guó)家歷史上社會(huì)民主主義的影響一直較大。社會(huì)民主黨主張?jiān)谫Y本主義制度下通過稅收，對(duì)國(guó)民收入進(jìn)行再分配，實(shí)行高福利，保證社會(huì)公平。這些實(shí)踐基本上是成功的。
     日本從傳統(tǒng)資本主義向現(xiàn)代資本主義的轉(zhuǎn)型是在美國(guó)的占領(lǐng)下起步的。以麥克阿瑟為首的美國(guó)軍事當(dāng)局進(jìn)駐后對(duì)日本進(jìn)行了自上而下的民主改革，為日本原來(lái)封建性很強(qiáng)的壟斷資本主義向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變創(chuàng)造了條件。朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后日本利用美國(guó)的扶植和軍需訂貨，使經(jīng)濟(jì)得到恢復(fù)與發(fā)展。其后日本搞了幾個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃，其中最著名的是池田內(nèi)閣搞的“國(guó)民收入所得倍增計(jì)劃”。在經(jīng)濟(jì)起飛的基礎(chǔ)上，日本仿照歐美發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，發(fā)展養(yǎng)老、醫(yī)療事業(yè)，實(shí)行國(guó)民健康保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)、長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)和就業(yè)保險(xiǎn)制度，并征收高額的累進(jìn)稅、遺產(chǎn)稅，建立了現(xiàn)代資本主義體系。
     到20世紀(jì)60年代，現(xiàn)代資本主義體系已在所有發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家建立起來(lái)。
四、結(jié)語(yǔ)
    列寧在1917年在《帝國(guó)主義論》和其他重要著作中，在深刻剖析了資本主義發(fā)展到壟斷階段的特征后指出：帝國(guó)主義是“寄生的或腐朽的資本主義”，“垂死的資本主義”【注釋】列寧：《帝國(guó)主義和社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)中的分裂》，《列寧全集》，第23卷?！咀⑽病俊暗蹏?guó)主義是無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命的前夜”?！咀⑨尅苛袑帲骸兜蹏?guó)主義是資本主義的最高階段》，《列寧全集》，第22卷?！咀⑽病?帝國(guó)主義時(shí)代是“資本主義崩潰的條件已經(jīng)成熟和社會(huì)主義的無(wú)產(chǎn)階級(jí)群眾已經(jīng)存在的時(shí)代”。【注釋】列寧：《俄國(guó)的休特古姆派》，《列寧全集》，第21卷。【注尾】
     第二次世界大戰(zhàn)以后，情況發(fā)生了很大的變化。戰(zhàn)后60年來(lái)，資本主義不僅沒有崩潰，而且許多發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家在經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)、物質(zhì)、文化各方面有了很大的發(fā)展，人民生活顯著提高，政治、社會(huì)相對(duì)穩(wěn)定，至今也看不出垂死的跡象。原因在于羅斯?！靶抡焙偷诙问澜绱髴?zhàn)后，資本主義進(jìn)行了重大的改革，從傳統(tǒng)資本主義轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代資本主義，為生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)造了條件。
     有學(xué)者認(rèn)為戰(zhàn)后西方國(guó)家進(jìn)入了一個(gè)國(guó)家壟斷資本主義的新階段。這是一個(gè)值得討論的問題。首先，國(guó)家壟斷資本主義，顧名思義，就是指國(guó)家對(duì)社會(huì)資本實(shí)行壟斷，或者說(shuō)，國(guó)家企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)生活實(shí)行壟斷。而事實(shí)上在有些發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，如美國(guó)和聯(lián)邦德國(guó)，國(guó)家企業(yè)從來(lái)沒有得到很大的發(fā)展。有些國(guó)家，如英國(guó)和法國(guó)，戰(zhàn)后初期國(guó)家企業(yè)比例較高，但最高也不超過30%，且此后它們又都實(shí)行了程度不同的私有化，國(guó)家企業(yè)比例有很大下降。實(shí)行國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的壟斷從來(lái)沒有成為這些國(guó)家的主流。事實(shí)上戰(zhàn)后也沒有出現(xiàn)過國(guó)家資本壟斷經(jīng)濟(jì)生活的資本主義國(guó)家。
     其次，有學(xué)者把國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和干預(yù)作為國(guó)家壟斷資本主義的依據(jù)。這也值得商榷。國(guó)家宏觀調(diào)控和干預(yù)與國(guó)家壟斷不是一回事。事實(shí)上國(guó)家調(diào)控、干預(yù)包括限制壟斷。幾乎所有發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家都立法限制壟斷，不僅是限制私人壟斷，也限制國(guó)家壟斷。
     筆者對(duì)把戰(zhàn)后資本主義的發(fā)展概括為國(guó)家壟斷資本主義提出了質(zhì)疑，但還沒有能力提出自己的觀點(diǎn)。這篇文章主要是提出問題，以期引起學(xué)界對(duì)現(xiàn)代資本主義研究的重視和討論。
    
     陳啟懋：上海國(guó)際問題研究所原所長(zhǎng)，現(xiàn)任上海交通大學(xué)國(guó)際與公共事務(wù)學(xué)院顧問、教授，上海國(guó)際問題研究中心副主席
本文來(lái)源『興華論壇』  http://bbs.1911.cn

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