前幾天，“加拿大鵝”維權(quán)事件引發(fā)社會(huì)關(guān)注。

　　上海市民賈女士在上海國(guó)金中心商場(chǎng)地下一層LG1-58號(hào)“加拿大鵝”專門(mén)店，購(gòu)買(mǎi)了一件型號(hào)為9512M的羽絨服，價(jià)格為11400元。

　　回到家之后，賈女士發(fā)現(xiàn)這件官方專門(mén)店購(gòu)買(mǎi)的萬(wàn)元羽絨服味道刺鼻，線頭露在外面，更離譜的是，連衣服上的Logo都繡錯(cuò)了。　　

　　但根據(jù)購(gòu)買(mǎi)時(shí)的《更換條款》：除非相關(guān)法律另有規(guī)定，所有中國(guó)大陸地區(qū)專門(mén)店售賣(mài)的貨品均不得退貨。

　　經(jīng)過(guò)記者調(diào)查核實(shí)，上海、北京、重慶等地加拿大鵝專門(mén)店都表示貨品不能退是中國(guó)區(qū)通用的條款。

　　北京三里屯店的工作人員表示：“實(shí)體店鋪出售貨品不能退，因?yàn)轭櫩褪强吹綄?shí)物購(gòu)買(mǎi)的，所以不能退，14天之內(nèi)可以換貨一次。線上比如淘寶店看不到貨，可以7天無(wú)理由退貨。”

　　加拿大鵝退換貨條款的公平性和合理性受到我國(guó)官方和民間的強(qiáng)烈質(zhì)疑，新聞出來(lái)之后不久，這家高端羽絨服品牌就喜提一屏幕熱搜，被全網(wǎng)網(wǎng)友罵成了狗。　　

　　更嚴(yán)重的是，加拿大鵝傲慢的態(tài)度不僅激怒了網(wǎng)友，短短兩天內(nèi)，多家央媒和中央重點(diǎn)新聞網(wǎng)站紛紛下場(chǎng)手撕加拿大鵝。　　

　　來(lái)源：人民日?qǐng)?bào)評(píng)論官方微博　　

　　相關(guān)監(jiān)管部門(mén)也迅速采取行動(dòng)。

　　12月1日上海市消保委對(duì)加拿大鵝進(jìn)行約談。此后，中消協(xié)也就此發(fā)聲：尊重消費(fèi)者權(quán)利、保障消費(fèi)者權(quán)益是經(jīng)營(yíng)者的應(yīng)盡義務(wù)，在這方面，任何企業(yè)、任何品牌都沒(méi)有例外特權(quán)。　　

　　12月2日，加拿大鵝總部回應(yīng)媒體稱：“在中國(guó)大陸CanadaGoose加拿大鵝專門(mén)店購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品，如果材料和工藝出現(xiàn)問(wèn)題，可根據(jù)中國(guó)法律規(guī)定在14天以內(nèi)退款退貨。”

　　此后，加拿大鵝公司派一人到上海消保委遞交了材料，該材料顯示，所有中國(guó)大陸地區(qū)專門(mén)店售賣(mài)的產(chǎn)品，均可按照中國(guó)法律法規(guī)退貨退款。　　

　　上海市消保委副秘書(shū)長(zhǎng)唐健盛當(dāng)場(chǎng)表示，這不就是一份通用的七天無(wú)理由退換貨政策說(shuō)明嘛，要的是你對(duì)于區(qū)別對(duì)待消費(fèi)者做出解釋。

　　真正給加拿大鵝形成壓力的是，負(fù)面事件發(fā)酵后，加拿大鵝本就下行的股價(jià)持續(xù)大跌，12月1日大跌7.42%，12月2日再跌去4.58%，10個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)跌幅超過(guò)25%，市值最高縮水14.91億美元（折合人民幣約94.97億元）。　　

　　在巨大的輿論壓力和財(cái)務(wù)壓力下，加拿大鵝終于放下身段，低下高貴的頭顱向中國(guó)消費(fèi)者認(rèn)慫。

　　12月1日加拿大鵝在其官方微博發(fā)表聲明，表示所有中國(guó)大陸地區(qū)專門(mén)店售賣(mài)的產(chǎn)品可以退貨退款。一天后，賈女士來(lái)到了上海國(guó)金中心加拿大鵝專門(mén)店，與店長(zhǎng)經(jīng)過(guò)半個(gè)多小時(shí)的溝通后，門(mén)店終于同意對(duì)羽絨服進(jìn)行退貨退款。

　　其實(shí)很多人的憤怒不是在一個(gè)加拿大鵝身上，而是層出不窮的國(guó)際品牌“內(nèi)外有別”現(xiàn)象。

　　知名奢侈品牌路易威登（LV）售后政策規(guī)定，中國(guó)大陸是7天內(nèi)可以退貨、30天內(nèi)可換貨，但在美國(guó)、加拿大就可以30天內(nèi)退貨。

　　此外，退換貨政策中專門(mén)標(biāo)注了這樣一句話： 全球任何一家門(mén)店都接受退換，但不包括巴西、中國(guó)、哥倫比亞等地區(qū)。

　　從三星、杜嘉班納、夢(mèng)龍到加拿大鵝，“洋大牌”的雙標(biāo)表現(xiàn)總是刷新人民的眼簾。

　　為什么？

　　其中一個(gè)重要原因恐怕是，錢(qián)罰少了，違法成本太低。

　　就在加拿大鵝退貨門(mén)前幾天，該品牌剛剛因?yàn)樘摷傩麄鞅簧虾１O(jiān)管部門(mén)處罰過(guò)。　　

　　加拿大鵝在官方渠道對(duì)外宣稱“我們的所有羽絨混合材料均含有Hutterite（指產(chǎn)地）羽絨，這是優(yōu)良且最保暖的加拿大羽絨”。

　　但其實(shí)羽絨的保暖性能，只受制于禽鳥(niǎo)的成熟度，和產(chǎn)地、氣候無(wú)關(guān)。　　

　　這一對(duì)消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)行為產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的虛假宣傳，違反《中華人民共和國(guó)廣告法》第四條第一款，構(gòu)成虛假?gòu)V告行為，最終加拿大鵝和中國(guó)運(yùn)營(yíng)商被處以45萬(wàn)元的罰款。　　

　　45萬(wàn)，對(duì)于價(jià)格昂貴的加拿大鵝來(lái)說(shuō)，僅僅是45件羽絨服的價(jià)格。對(duì)于動(dòng)輒需要排長(zhǎng)隊(duì)進(jìn)店購(gòu)買(mǎi)的某些加拿大鵝門(mén)店來(lái)說(shuō)，45萬(wàn)也只是幾個(gè)小時(shí)的營(yíng)業(yè)收入而已。

　　吹個(gè)牛自抬身價(jià)，賣(mài)出幾十億營(yíng)業(yè)額，被抓到僅僅罰了45萬(wàn)，這不是大賺？　　

　　我們當(dāng)前違法成本低，這不是想當(dāng)然。對(duì)比同類(lèi)違法行為，歐美的罰單數(shù)額，的確差別巨大。

　　就拿前幾年爆火的P2P平臺(tái)來(lái)說(shuō)吧，P2P不是中國(guó)特色，在大洋彼岸的美利堅(jiān)，也是金融資本家們割韭菜的利器。

　　2019年4月，美國(guó)排名第二的P2P平臺(tái)Prosper Funding LLC錯(cuò)誤計(jì)算和夸大平臺(tái)年化收益率，很多投資人看到上述被夸大的收益率后，追加了在Prosper上的投資。而且，在被部分投資人指出，其收益率計(jì)算錯(cuò)誤后，Prosper仍未承認(rèn)并糾正其做法。　　

　　美國(guó)證券交易委員會(huì)調(diào)查后，認(rèn)為Prosper違反了美國(guó)證券法第17條第二條款：“通過(guò)對(duì)重大事實(shí)的錯(cuò)誤陳述或漏報(bào)，以獲得金錢(qián)或財(cái)產(chǎn)“。

　　最終，美國(guó)證券交易委員會(huì)給予Prosper罰款300萬(wàn)美元(約合2000萬(wàn)元人民幣)的處罰，并要求其立刻停止違法宣傳行為。

　　而同時(shí)期，也正是我國(guó)P2P平臺(tái)卷款跑路和執(zhí)法部門(mén)重拳出擊的時(shí)候。

　　2016年8月3日，合肥一家P2P平臺(tái)因在官網(wǎng)上宣傳“收益率高達(dá)12%-17%”，而被合肥市工商局罰款15萬(wàn)元人民幣。

　　2016年9月，九一金融信息服務(wù)(北京)有限公司發(fā)布了“100%保本保息，銀行級(jí)風(fēng)控，大數(shù)據(jù)金融云平臺(tái)保駕護(hù)航”等帶有保障承諾的宣傳廣告，因違反《廣告法》第二十五條的規(guī)定，被北京市工商行政管理局石景山分局罰款15萬(wàn)元人民幣。

　　2017年5月24日，上海市徐匯區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局公告稱，上海諾諾鎊客金融信息服務(wù)有限公司運(yùn)營(yíng)的互金平臺(tái)“麥子金服“因?yàn)槭褂?ldquo;預(yù)期年化利率最高12%”等宣傳用語(yǔ)，違反了廣告法有關(guān)”有投資回報(bào)預(yù)期的商品或者服務(wù)廣告“規(guī)定，被罰款十八萬(wàn)元人民幣。　　

　　中國(guó)第一家P2P網(wǎng)貸平臺(tái)拍拍貸也曾因?yàn)楸ＷC性承諾和虛假宣傳被處罰。

　　2017年5月27日，上海市浦東新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局裁定，拍拍貸因?yàn)?ldquo;對(duì)有投資回報(bào)預(yù)期的商品作出保證性承諾、發(fā)布虛假?gòu)V告和未經(jīng)他人同意發(fā)送電子郵件廣告”被罰款80萬(wàn)元。　　

　　消費(fèi)品領(lǐng)域也呈現(xiàn)了類(lèi)似的狀況。

　　2009年，全球最大藥品制造商輝瑞制藥有限公司針對(duì)它不當(dāng)營(yíng)銷(xiāo)的刑事指控認(rèn)罪，同意支付約23億美元罰款，以了結(jié)不當(dāng)營(yíng)銷(xiāo)13種藥品所受指控。　　

　　美國(guó)司法部稱輝瑞制藥為不當(dāng)營(yíng)銷(xiāo)的“慣犯”，這次對(duì)它開(kāi)出美國(guó)史上針對(duì)不當(dāng)營(yíng)銷(xiāo)處方藥的最大罰單以儆效尤，為醫(yī)療改革“清路”。

　　原因是輝瑞“夸大藥品適用范圍”，以邀請(qǐng)度假、打高爾夫等行賄醫(yī)生的不當(dāng)方式促銷(xiāo)藥品，并發(fā)表有關(guān)安全性和有效性的錯(cuò)誤及誤導(dǎo)性聲明。

　　“夸大藥品適用范圍”“夸大藥品功效”，那對(duì)中國(guó)消費(fèi)者而言可是太熟悉了，很多魔性又洗腦的藥品廣告烏鴉都能倒背如流。

　　而邀請(qǐng)度假、打高爾夫等行賄醫(yī)生的不當(dāng)促銷(xiāo)方式，國(guó)內(nèi)醫(yī)藥代表們也不乏輕車(chē)熟路者。　　

　　但我們的處罰就“溫柔”多了。

　　上個(gè)月初，廣州市黃埔區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局恰好也開(kāi)出了一份虛假宣傳罰單。

　　2020年2月26日至2月28日，香雪醫(yī)藥在其官方網(wǎng)站和微信公眾號(hào)“香雪制藥”發(fā)布“疫情居家預(yù)防”“廣州市衛(wèi)健委推薦”“廣州疫情中醫(yī)藥防控專家組連開(kāi)”等內(nèi)容對(duì)“粵抗1號(hào)”瓶裝涼茶飲料進(jìn)行宣傳。　　

　　在今年2月至3月，香雪醫(yī)藥生產(chǎn)了1883箱“粵抗1號(hào)”瓶裝涼茶飲料，并在瓶身標(biāo)簽和紙箱上標(biāo)有官網(wǎng)和微信公眾號(hào)所宣傳的內(nèi)容。

　　6月7日至6月10日，廣東香雪醫(yī)藥有限公司在自營(yíng)的微信小程序“香雪大健康旗艦店”上“粵抗1號(hào)”顆粒特配涼茶（盒裝）的銷(xiāo)售頁(yè)在銷(xiāo)售標(biāo)題、展示圖發(fā)布了“5盒療程裝”的廣告內(nèi)容。

　　對(duì)此，廣州市黃埔區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局表示，香雪醫(yī)藥無(wú)法提供材料證明廣州市衛(wèi)健委、廣州疫情中醫(yī)藥防控專家組推薦過(guò)“粵抗1號(hào)”瓶裝涼茶，無(wú)法提供材料證明“粵抗1號(hào)”瓶裝涼茶有居家預(yù)防疫情的作用，無(wú)法提供“5盒療程裝”用語(yǔ)表述的根據(jù)。

　　同志們，涼茶防新冠，你敢信？這不是拿人命開(kāi)玩笑嘛？這樣的吹牛，黃埔區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局僅僅開(kāi)出了30萬(wàn)元的罰單，這30萬(wàn)元的罰單，估計(jì)還不如香雪制藥賣(mài)幾天涼茶賺的錢(qián)多。　　

　　而香雪公司在公告中表示，本次行政處罰對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不會(huì)造成重大影響，對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不會(huì)產(chǎn)生重大不利影響，對(duì)存續(xù)期的公司債不產(chǎn)生影響。

　　好家伙，實(shí)話實(shí)說(shuō)。

　　違法成本的高低放在動(dòng)輒幾百億上下的資本市場(chǎng)里，差距更是明顯。

　　2018年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一則“立案調(diào)查”的公告引發(fā)業(yè)界嘩然。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)信息，康美藥業(yè)在2016年至2018年財(cái)務(wù)報(bào)告中，總計(jì)虛增貨幣資金達(dá)到887.1億元，刷新中國(guó)A股上市公司財(cái)務(wù)造假記錄。造假規(guī)模之大、手段之惡劣，震驚市場(chǎng)。　　

　　但是，在新《證券法》修訂之前，證監(jiān)會(huì)只能對(duì)康美藥業(yè)處以60萬(wàn)元罰款——頂格處罰。

　　去年4月2日晚間，瑞幸咖啡公告自曝造假，導(dǎo)致其股價(jià)盤(pán)前大跌，跌幅超過(guò)80%。“最快上市的獨(dú)角獸”開(kāi)始陷入造假風(fēng)波的泥潭。　　

　　7月1日，瑞幸造假事件的內(nèi)部調(diào)查基本完成。瑞幸咖啡特別委員會(huì)發(fā)現(xiàn)，偽造交易始于2019年4月，2019年凈營(yíng)收被夸大了約21.2億元，2019年成本和費(fèi)用被夸大了13.4億元。

　　三個(gè)月后，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局披露處罰決定，對(duì)瑞幸咖啡(中國(guó))有限公司和瑞幸咖啡(北京)作出行政處罰，分別罰款200萬(wàn)元整。

　　200萬(wàn)聽(tīng)起來(lái)也不少了，但這也怕比較。

　　我們看一個(gè)同樣是財(cái)務(wù)造假的例子——美國(guó)安然公司。　　

　　2001年，安然公司曝出財(cái)務(wù)造假丑聞。當(dāng)時(shí)的安然擁有21000名員工，是全球最大的能源公司和電訊公司之一，在2000年的時(shí)候其營(yíng)業(yè)額已經(jīng)達(dá)到了1010億美元。

　　但這樣一個(gè)龐然大物卻因?yàn)樨?cái)務(wù)造假行為在短短幾個(gè)月內(nèi)徹底消失。

　　美國(guó)證監(jiān)會(huì)和司法機(jī)構(gòu)給予安然最嚴(yán)厲的懲罰，安然公司及其相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)都遭到了滅頂之災(zāi)：安然被美國(guó)證監(jiān)會(huì)罰款5億美元，股票停止交易，公司宣告破產(chǎn)。

　　安然公司有幾十人被提起刑事指控，公司CEO杰弗里·斯基林被判24年徒刑并罰款4500萬(wàn)美元；財(cái)務(wù)欺詐的策劃者費(fèi)斯托被判6年徒刑并罰款2380萬(wàn)美元；公司創(chuàng)始人肯尼思·萊雖因訴訟期間去世被撤銷(xiāo)了刑事指控，但仍被追討了1200萬(wàn)美元罰款。　　

　　安然公司的投資者通過(guò)集體訴訟獲得了71.4億美元的賠償金。

　　有89年歷史并位列全球五大會(huì)計(jì)師事務(wù)所的安達(dá)信因幫助安然公司財(cái)務(wù)造假，被判處妨礙司法公正罪后宣告破產(chǎn)，全球五大會(huì)計(jì)師事務(wù)所從此變成“四大”。　　

　　三大投行遭到重罰，花旗集團(tuán)、摩根大通、美洲銀行因涉嫌財(cái)務(wù)欺詐被判有罪，向安然公司的破產(chǎn)受害者分別支付了20億、22億和6900萬(wàn)美元的賠償罰款。

　　違法成本上的巨大落差，讓國(guó)際大牌們?cè)谥袊?guó)似乎膽子就更大，一些在本國(guó)不敢干的事兒，到了中國(guó)全都敢干，更有甚者，已經(jīng)公然藐視中國(guó)執(zhí)法權(quán)威，對(duì)中國(guó)法律喪失敬畏。

　　2011年3月份，聯(lián)合利華不顧國(guó)家限令多次散布漲價(jià)消息，被國(guó)家發(fā)改委和上海物價(jià)局罰款200萬(wàn)元人民幣。

　　接到罰單后，聯(lián)合利華并沒(méi)有提出申訴，也沒(méi)有迅速提出整改措施，以消除負(fù)面影響。卻發(fā)表了一份耐人尋味的聲明。

　　聲明稱：聯(lián)合利華作為一家對(duì)中國(guó)有長(zhǎng)遠(yuǎn)承諾的跨國(guó)公司，我們充分了解中國(guó)國(guó)情，尊重國(guó)家發(fā)改委及上海市物價(jià)局的決定。同時(shí)認(rèn)為，作為負(fù)責(zé)任的跨國(guó)公司，聯(lián)合利華一貫遵守中國(guó)的法律法規(guī)及聯(lián)合利華全球商業(yè)準(zhǔn)則。

　　發(fā)完聲明后不久，聯(lián)合利華一種產(chǎn)品一下漲價(jià)10%左右，以聯(lián)合利華的體量，相信這200萬(wàn)罰款很快就賺回來(lái)了。

　　而與此形成鮮明對(duì)比的是，聯(lián)合利華和美國(guó)寶潔公司因在歐洲8國(guó)串通操縱洗衣粉物價(jià)，分別被罰款1.04億歐元（合10億多元人民幣）和2.112億歐元。　　

　　重罰之下，兩家公司火速認(rèn)慫，承認(rèn)了這一聯(lián)合操縱物價(jià)的行為。歐盟委員會(huì)表示，鑒于兩家公司的坦白承認(rèn)，減免所罰款項(xiàng)的10%。

　　兩家洗化巨頭在針對(duì)中、歐監(jiān)管部門(mén)的不同態(tài)度，也說(shuō)明了與違法所得利益比，中國(guó)的違法成本太低。因此，在國(guó)外謹(jǐn)慎守法的洋企業(yè)到了中國(guó)，就變得有恃無(wú)恐。

　　那么問(wèn)題來(lái)了，既然我國(guó)的違法成本明顯過(guò)低，那為什么不提高罰款數(shù)額，不說(shuō)與歐美接軌吧，起碼也要對(duì)不法企業(yè)有威懾力吧？提高一下標(biāo)準(zhǔn)很難嗎？　　

　　其實(shí)，還真沒(méi)那么容易。

　　經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的很多法律成文于上個(gè)世紀(jì)八九十年代，在那個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)剛剛起步的年代，在那個(gè)萬(wàn)元戶還是稀有物種的年代，幾十萬(wàn)的頂格罰款足以把人罰得傾家蕩產(chǎn)，把頂格罰款定為幾千萬(wàn)幾億毫無(wú)意義。

　　但近些年中國(guó)經(jīng)濟(jì)日新月異，物價(jià)與居民收入連番增長(zhǎng)，使得當(dāng)初所立的法律在賠償金額方面，越來(lái)越顯得滯后和不相協(xié)調(diào)，以前的頂格罰款現(xiàn)在看起來(lái)就跟鬧著玩兒似的。

　　呃，那美國(guó)怎么做到的呢？

　　事實(shí)上，美國(guó)的罰款也不是一直以來(lái)就以億美元為計(jì)量單位的，罰款高到今天這個(gè)地步，美國(guó)用了一百多年的時(shí)間。

　　我們以特別容易爆大單的反壟斷領(lǐng)域?yàn)槔?/p>

　　美國(guó)反壟斷立法的起源可以追溯到19世紀(jì)末。當(dāng)時(shí)，工業(yè)革命讓美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生巨變，生產(chǎn)迅速集中，在煤炭等行業(yè)出現(xiàn)的壟斷泛濫嚴(yán)重?fù)p害了美國(guó)的市場(chǎng)秩序和民眾利益。

　　1890年，國(guó)會(huì)頒布美國(guó)歷史上第一部反壟斷法《謝爾曼法》，禁止壟斷協(xié)議和獨(dú)占行為。

　　1914年，美國(guó)政府又頒布《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》和《克萊頓法》作為對(duì)《謝爾曼法》的補(bǔ)充和完善。

　　《克萊頓法》限制集中、合并等行為，并明確了價(jià)格歧視、獨(dú)家交易、會(huì)嚴(yán)重削弱競(jìng)爭(zhēng)的并購(gòu)活動(dòng)等不允許的做法。

　　《謝爾曼法》和《克萊頓法》是純粹的反壟斷法，《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》則涵蓋了兩個(gè)法律的內(nèi)容，同時(shí)還包括消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)和禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等內(nèi)容。

　　和我們現(xiàn)在一樣，美國(guó)罰款設(shè)置也采用了數(shù)值封頂?shù)姆绞剑O(shè)置了“頂格罰款”，直接以具體數(shù)值作為罰款上限。

　　這種精確設(shè)定罰款上限的方式，有利于限制執(zhí)法機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)，以保護(hù)公民的合法權(quán)利。

　　但缺點(diǎn)也很明顯：容易過(guò)時(shí)。尤其是在美國(guó)經(jīng)歷了一波通脹后，錢(qián)一下就不值錢(qián)了，罰款一點(diǎn)都不疼了，企業(yè)不怕了。　　

　　對(duì)此，美國(guó)法主要采取了兩項(xiàng)變通措施，以增加罰款限額適應(yīng)性。

　　一是罰款限額與通脹率掛鉤，保證罰款限額可隨貨幣購(gòu)買(mǎi)率及時(shí)波動(dòng)。罰款遏制違法行為目的實(shí)現(xiàn)，離不開(kāi)對(duì)被處罰人經(jīng)濟(jì)能力的削弱。

　　而既定罰款數(shù)額對(duì)被處罰人的經(jīng)濟(jì)能力的影響力度，受到生活水平、通脹指數(shù)左右。通脹指數(shù)越高，貨幣的實(shí)際購(gòu)買(mǎi)率就越低，同數(shù)額的罰款對(duì)行為人懲罰力度就越小。

　　要解決這種矛盾，要么及時(shí)修改法律，要么對(duì)罰款幅度進(jìn)行彈性設(shè)定。對(duì)前者來(lái)說(shuō)，修法周期長(zhǎng)，且成本高昂；后者較為理想，但對(duì)立法技術(shù)的要求較高。

　　美國(guó)選取的是第二方案。美國(guó)一些法案對(duì)調(diào)整的具體方法作了明確規(guī)定，如美國(guó)《消費(fèi)品安全法案》第35條(a)款(3)項(xiàng)規(guī)定：授權(quán)的最高處罰金額應(yīng)當(dāng)根據(jù)通貨膨脹率及前五年的生活費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)只需由消費(fèi)品安全委員會(huì)在《聯(lián)邦紀(jì)事》上予以公布即可。

　　除此之外，美國(guó)1990年還通過(guò)了《聯(lián)邦民事罰款通貨膨脹調(diào)整法》，規(guī)定了根據(jù)通脹率調(diào)整罰款限額的一般原則與方法。　　

　　二是以違法所得作為罰款限額的例外，即在規(guī)定相應(yīng)罰款最高限額后，如違法所得超過(guò)該上限的，可以后者作為罰款上限。

　　如美國(guó)《證券法》第20條(d)款(2)項(xiàng)規(guī)定，對(duì)每一違法行為，對(duì)自然人處以不超過(guò)5000美元、對(duì)其他主體處以不超過(guò)50000美元的罰款；或者不超過(guò)作為被告違法結(jié)果的違法所得總額。

　　此外，美國(guó)人還想出了按日計(jì)罰、按件計(jì)罰等罰款新花樣。

　　比如豐田汽車(chē)延遲報(bào)告汽車(chē)剎車(chē)缺陷案中，每銷(xiāo)售一輛汽車(chē)算作一次違法，必須按照每輛汽車(chē)最高6000美元的標(biāo)準(zhǔn)繳納罰款。豐田辛辛苦苦薅的美國(guó)人羊毛，又被美國(guó)政府輕輕松松薅了回去。　　

　　美國(guó)司法部反壟斷局在2010年曾經(jīng)發(fā)布過(guò)一份報(bào)告《過(guò)去二十年來(lái)刑事反壟斷執(zhí)法的演變》，對(duì)美國(guó)反壟斷法及刑事處罰情況進(jìn)行了總結(jié)。　　

　　從圖表中我們可以直觀地看到，美國(guó)的反壟斷刑事處罰是逐年增高的，1990年后每十年幾乎都要翻一番。

　　而且從刑事處罰比例上看，也是逐年增高，2007年、2009年超過(guò)80%的案件都涉及到刑事處罰。　　

　　來(lái)源：DOJ報(bào)告

　　另一份研究顯示，在2008年金融危機(jī)之后，美國(guó)司法部DOJ提起的刑事案件（339件）比前五年多了60%，有40%的人被判入獄。

　　2010年至2014年，平均每年有29人被判處監(jiān)禁，而2000年至2009年為21人，1990年至1999年僅為10人。同期的平均刑期分別從20個(gè)月和8個(gè)月增加到25個(gè)月。

　　刑事處罰總額也大幅增加，司法部評(píng)估2012年至2015年每年的罰款額為10億美元或以上。　　

　　來(lái)源：BloobergLaw

　　所以，在建立了這樣一套完善的罰款制度后，美國(guó)的罰款數(shù)額，基本上能跟上時(shí)代。

　　那中國(guó)法律在這方面，還有著很長(zhǎng)的路要走。

　　近年來(lái)，從立法、理論、實(shí)踐等各層面，我國(guó)都在積極推動(dòng)提高企業(yè)違法成本，增強(qiáng)對(duì)不法企業(yè)的震懾力，在一些國(guó)家重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域，如金融、環(huán)保、醫(yī)療等，甚至也已經(jīng)出現(xiàn)了一批天價(jià)罰單。

　　2018年發(fā)生的長(zhǎng)春長(zhǎng)生假疫苗案，舉國(guó)震驚，后來(lái)罰款僅區(qū)區(qū)三百多萬(wàn)元，因?yàn)楹瓦`法所得極不相稱，一度引發(fā)社會(huì)反彈，但這樣的處罰正是根據(jù)《藥品管理法》所規(guī)定。　　

　　看不下去的不止有老百姓，還有全國(guó)人大。事發(fā)第二年，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十次會(huì)議就火速通過(guò)了疫苗管理法草案，規(guī)定生產(chǎn)銷(xiāo)售假劣疫苗最高可罰3000萬(wàn)元，一舉把頂格罰款提高了十倍。

　　2019年，有扇貝多次“跑路”的獐子島，有虛增利潤(rùn)總額達(dá)119億元的康得新，還有連續(xù)多年虛增營(yíng)業(yè)收入的康美藥業(yè)，證監(jiān)會(huì)對(duì)這些公司即使是頂格處罰，力度也明顯不足。　　

　　例如，對(duì)于未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰金額僅有30萬(wàn)元至60萬(wàn)元。面對(duì)康美藥業(yè)、康得新等出現(xiàn)的嚴(yán)重財(cái)務(wù)造假行為，證監(jiān)會(huì)只能用足用好現(xiàn)有手段，嚴(yán)格依法處罰。

　　2019年12月28日，第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱新證券法），并于2020年3月1日起施行。

　　新證券法顯著提高證券違法違規(guī)成本，在新證券法第十三章中，證券違法行為的處罰金額上下限有了明顯提高。

　　例如第197條提到，“信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款”，這一標(biāo)準(zhǔn)較前版證券法有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)大幅提高。同時(shí)，對(duì)于負(fù)責(zé)的主管人員，發(fā)行人的控股股東、實(shí)控人等也會(huì)給予高額的行政處罰。　　

　　對(duì)資本市場(chǎng)而言，欺詐發(fā)行從源頭上扭曲了市場(chǎng)制度，新證券法大大提升了針對(duì)欺詐發(fā)行各方的處罰力度：對(duì)“尚未發(fā)行證券的”，要給予發(fā)行人200萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)“已經(jīng)發(fā)行證券的”，對(duì)發(fā)行人要處“非法所募資金金額10%以上1倍以下”的罰款。

　　修訂后的證券法還加大了對(duì)中介機(jī)構(gòu)違規(guī)處罰力度，明確上市公司欺詐發(fā)行時(shí)，券商需承擔(dān)先行賠付責(zé)任。

　　新證券法對(duì)行政處罰實(shí)行了雙罰制，不僅處罰違法的公司，也處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員；不僅處罰違法的上市公司收購(gòu)人和信息披露違規(guī)的公司，而且處罰有過(guò)錯(cuò)的控股股東和實(shí)際控制人。

　　今年年初，廣東榕泰公告了自己收到的來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“告知書(shū)”）。　　

　　告知書(shū)坐實(shí)了自2020年5月開(kāi)始的調(diào)查，公司確實(shí)存在未按規(guī)定披露信息、財(cái)務(wù)造假等違法違規(guī)問(wèn)題。

　　這是自2020年3月1日新證券法實(shí)施以來(lái)，首次按照修改后的法律進(jìn)行處罰的公司——共計(jì)被罰了1500萬(wàn)，是以前60萬(wàn)頂格罰款的25倍。

　　今年4月10日，中國(guó)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局公布對(duì)阿里巴巴反壟斷案的處罰決定，對(duì)阿里巴巴集團(tuán)處以2019年度中國(guó)境內(nèi)銷(xiāo)售額4557.12億元的4%的罰款，計(jì)182.28億元。　　

　　這一罰款金額創(chuàng)下了中國(guó)反壟斷法罰款歷史的最高紀(jì)錄，可以排在歐洲反壟斷罰款歷史的第三位，美國(guó)的第二位，或能進(jìn)入全球前五大反壟斷罰款之列。

　　我國(guó)反壟斷法才施行了13年，而美國(guó)已經(jīng)反了130年了，在起步階段能開(kāi)出這樣的天價(jià)罰單，也足以證明我們的決心和勇氣。

　　醫(yī)藥、金融、反壟斷，這些都是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的基礎(chǔ)領(lǐng)域，步子走得快一些也不奇怪，像加拿大鵝這種開(kāi)店賣(mài)衣服的也別著急，沙包大的拳頭是遲早的事兒。

　　參考資料：

　　蘇苗罕《美國(guó)聯(lián)邦政府監(jiān)管中的行政罰款制度研究》

　　陳太清《美國(guó)罰款制度及其啟示》

　　黃鶯《阿里巴巴182億元天價(jià)罰款，在歐美反壟斷罰款歷史中能排第幾？》

　　新華網(wǎng)《美國(guó):反壟斷歷史超百年 重在經(jīng)濟(jì)罰款》

× 烏有之鄉(xiāng) WYZXWK.COM

您的打賞將用于網(wǎng)站日常運(yùn)行與維護(hù)。
幫助我們辦好網(wǎng)站，宣傳紅色文化！

歡迎掃描下方二維碼，訂閱烏有之鄉(xiāng)網(wǎng)刊微信公眾號(hào)