一個國家的科技政策的制定和實(shí)施往往是受到很多方面的影響的，包括政治體制、歷史傳統(tǒng)，以及科技與經(jīng)濟(jì)、社會、和政府在某個特定時間的互動。在考察當(dāng)代世界各國科技體系時，一個有意義的現(xiàn)象是：一方面，眾多國家，包括中國和印度，都設(shè)有相當(dāng)規(guī)模的科技部，而一些科技發(fā)達(dá)國家，包括美國和英國，卻沒有這樣的部。為什么美國迄今未設(shè)一科技部？

　　由于美國在世界科技上的領(lǐng)先地位，這個問題不僅引起美國科學(xué)史家和科技政策研究者的興趣，而且也受到其他國家學(xué)者和決策者的關(guān)注。例如，在2004-2005年關(guān)于中國制訂中長期科學(xué)技術(shù)規(guī)劃 (2006-2010) 和科技政策的討論中，就有學(xué)者提到這個現(xiàn)象并指出設(shè)立龐大的科技部并非發(fā)展科技的必要條件。然而美國未設(shè)科技部的歷史背景對很多人，包括美國人來說，并不是很清楚。這個問題牽涉到美國政治、社會、和科學(xué)的眾多方面，包括它的體制對政府的職能的限制，行政系統(tǒng)與立法系統(tǒng)之間的牽制關(guān)系，冷戰(zhàn)時期以軍方為主導(dǎo)但多元的聯(lián)邦科技資助系統(tǒng)，以及科學(xué)家與政府間的既依賴又保有戒心的微妙關(guān)系。

　　限于篇幅，本文在對美國早期關(guān)于科技政策的爭論作一簡短介紹后，將著重討論1957年蘇聯(lián)發(fā)射衛(wèi)星成功后，在美國引起的一場舉國上下關(guān)于科技政策的大檢討，而這場大檢討的一個中心議題就是圍繞“是否設(shè)立科技部”而進(jìn)行的爭論，從中表現(xiàn)出來的美國各部門、各界、各利益集團(tuán)對科技部的態(tài)度也很有代表性。當(dāng)這場爭論結(jié)束時，它基本上奠定了美國隨后幾十年的科技政策體系，包括不設(shè)科技部的共識。

　　▍美國早年關(guān)于設(shè)立科學(xué)部的爭論

　　盡管美國早期并不像一般所想象的那樣極端實(shí)用、忽視科學(xué)，但它的務(wù)實(shí)精神和聯(lián)邦政體確實(shí)極大地限制了它的中央科學(xué)機(jī)構(gòu)的設(shè)置。美國開國元勛中不乏受到啟蒙運(yùn)動影響極深的思想家如杰斐遜 (Thomas Jefferson , 1743-1826)、麥迪遜 (James Madison, 1751-1836) 等，還有當(dāng)時世界聞名的大科學(xué)家富蘭克林 (Benjamin Franklin, 1706-1790)，他們都希望聯(lián)邦政府在推動國家的科學(xué)、教育和貿(mào)易發(fā)展上起到促進(jìn)作用。例如，在1787年的制憲大會上，富蘭克林提議授權(quán)聯(lián)邦政府修建運(yùn)河，麥迪遜提出在首都建立一個國立大學(xué)。但他們的提案被認(rèn)為是代表了大州的利益而遭到小州代表和其他不愿看到聯(lián)邦政府權(quán)力擴(kuò)大的代表的反對，最終未能通過。

　　科學(xué)在一定程度上還被認(rèn)為是歐洲來的高雅之學(xué)，無助于美國人民拓荒生產(chǎn)的需求。

　　最后，憲法只是很籠統(tǒng)地賦予聯(lián)邦政府“促進(jìn)公共福利”的責(zé)任，唯一提到科學(xué)的地方是第八款內(nèi)授權(quán)國會立法來“保障著作家和發(fā)明家對各自著作和發(fā)明在限定期限內(nèi)的專有權(quán)利，以促進(jìn)科學(xué)和工藝的進(jìn)步”。

　　然而，出于實(shí)際需要，聯(lián)邦政府在19世紀(jì)事實(shí)上是在不斷增加與軍事和民用有關(guān)的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，如專利局、海岸測量局、海軍天文臺、信號兵、海軍水文辦公室、地質(zhì)考察局等，還有半官方的史密森學(xué)會和國家科學(xué)院。

　　到了1884年，國會覺得聯(lián)邦各局不僅發(fā)展迅速，而且職責(zé)似乎有日漸重疊的現(xiàn)象，遂由參眾兩院各出三名議員組成一個委員會來調(diào)查此事，并進(jìn)而對美國科學(xué)與政府的關(guān)系作出建議。這就是美國科學(xué)史上有名的艾歷森委員會 (Allison Commission, W. B. Allison參議員是其主席)。該委員會的第一個舉措是請國家科學(xué)院任命一個由科學(xué)家組成的委員會幫它考察歐洲大國的情況，并對如何協(xié)調(diào)美國政府的各科研機(jī)構(gòu)作出建議。

　　正是這個科學(xué)院委員會，在它的報(bào)告中，第一次正式提議聯(lián)邦政府設(shè)立一個“科學(xué)部”來統(tǒng)籌管理科研各局，并“指導(dǎo)和控制政府內(nèi)所有的純粹科學(xué)方面的工作”。

　　為什么呢？因?yàn)榘l(fā)展科學(xué)已直接關(guān)系到政府能否實(shí)現(xiàn)憲法所賦予的“促進(jìn)公共福利”的責(zé)任。

　　為此，報(bào)告列舉了一系列當(dāng)時的高科技——攝影、電學(xué)及由此而來的電報(bào)、電話、電燈、電氣鐵路——來說明科學(xué)的巨大經(jīng)濟(jì)效益和與公共福利的密切關(guān)系。不言而喻的是，如果像報(bào)告所希望的那樣，科學(xué)部長由一個既懂管理又懂科學(xué)的人擔(dān)任，那么他將成為科學(xué)家在政府里的代言人，并提高整個科學(xué)界的地位和影響。然而，盡管這個委員會在報(bào)告中稱它的提議代表了科學(xué)界的愿望，實(shí)際上有一些科學(xué)家，如哈佛大學(xué)的阿加西茲 (Alexander Agassiz) 公開反對建立聯(lián)邦科學(xué)部，甚至對已有的科研局，尤其是地質(zhì)調(diào)查局，也深為不滿，認(rèn)為它們對私立大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)造成不公平的競爭。地質(zhì)調(diào)查局長鮑威爾 (John Wesley Powell) 則針鋒相對，提出政府研究不會威脅，只會激發(fā)、促進(jìn)和引導(dǎo)私立研究。但即使鮑威爾也不支持科學(xué)部，而提議由史密森學(xué)會來統(tǒng)籌政府研究。

　　與科學(xué)院委員會的報(bào)告強(qiáng)調(diào)科學(xué)部相比，艾歷森委員會內(nèi)部的爭論更集中在國會如何控制這些科研局的問題上。在它的六個委員中，有兩個來自南方的議員站在阿加西茲一邊，主張對地質(zhì)調(diào)查局的研究工作大加限制，但經(jīng)過鮑威爾和其他科學(xué)家的力爭，其他四個委員建議國會繼續(xù)支持該局的科研活動。

　　至于科學(xué)部的問題，艾歷森委員會1886年報(bào)告的最終結(jié)論是“沒有必要”：它的調(diào)查表明，各個局的工作之間并沒有太多的重疊，互相間的聯(lián)系溝通也沒有問題，所以建立一個新的科學(xué)部并不會改善工作效率 。

　　總的來說，艾歷森委員會的調(diào)查對美國科技政策有三個方面的影響：它確立了國會對聯(lián)邦科研機(jī)構(gòu)的調(diào)查和間接控制權(quán)；它確認(rèn)了科研機(jī)構(gòu)在政府工作中的重要地位；但同時又否認(rèn)了那種認(rèn)定只有把所有科研機(jī)構(gòu)集中在一個科學(xué)部才能體現(xiàn)出科學(xué)的重要性或發(fā)揮它的潛力的想法。

　　艾歷森委員會的調(diào)查表明，科學(xué)只有與政府各部門的工作發(fā)生緊密聯(lián)系時才能最好地發(fā)揮它的效力。換句話說，與科學(xué)家們重視科學(xué)的地位和象征意義相比，政治家們更關(guān)注科學(xué)的實(shí)用效益。

　　▍二次大戰(zhàn)前后

　　鑒于艾歷森委員會的結(jié)論，在隨后的半個多世紀(jì)，盡管政府科學(xué)不斷擴(kuò)充，第二次世界大戰(zhàn)中又由布什 (Vannevar Bush) 組建了有名的科學(xué)研究與發(fā)展署 (Office of Scientific Research and Development或OSRD) 來統(tǒng)籌國防科技，包括原子彈的研制，卻少有人重新提議設(shè)立科學(xué)部或科技部。作為共和黨人的布什，與阿加西茲一樣，不愿看到政府控制科學(xué)，所以他的OSRD 開創(chuàng)了與原來完全不同的一套科技管理系統(tǒng)：

　　它沒有把為OSRD工作的科學(xué)家納入聯(lián)邦政府的編制，而是把各個項(xiàng)目以合同方式承包給幾個大學(xué)和公司來管理，如大名鼎鼎的洛斯阿洛莫斯原子彈試驗(yàn)室就是由加州大學(xué)承包的。這樣，科學(xué)家們就可以保留他們的大學(xué)教授的身份，拿政府的錢給政府作研究。即使這樣，布什還是覺得OSRD太強(qiáng)大了，只能是一個戰(zhàn)時機(jī)構(gòu)，戰(zhàn)后馬上就把它解散了。

　　但這時發(fā)生了一個問題：科學(xué)發(fā)展已進(jìn)入大科學(xué)時代，許多研究項(xiàng)目，尤其是大學(xué)里的，都需要大量的經(jīng)費(fèi)，這些錢只有聯(lián)邦政府出得起，那末OSRD解散后，如何讓聯(lián)邦政府資助這些政府外的科研項(xiàng)目，同時又避免政府對科學(xué)進(jìn)行無端控制的可能性呢？

　　布什的解決方案是，建立一個國家研究基金會，由政府出錢，由科學(xué)家管理，通過同行評議來分配科技經(jīng)費(fèi)，同時又從宏觀上協(xié)調(diào)整個聯(lián)邦政府的科技政策，在一定意義上有點(diǎn)科技部的意思。這就是后來的美國國家科學(xué)基金會 (National Science Foundation，或NSF)，從布什的1945年提議開始，幾經(jīng)周折，終于在1950年成立。

　　然而，在這五年間，美國的科技政策已發(fā)生了巨大變化，在冷戰(zhàn)和朝鮮戰(zhàn)爭的影響下，國防科研占據(jù)了聯(lián)邦政府科技政策的統(tǒng)治地位，軍方通過自己的機(jī)構(gòu)已經(jīng)直接和大學(xué)與工業(yè)界建立聯(lián)系，資助它們的研究項(xiàng)目并聘請它們的科學(xué)家們做顧問。所以等到1951年，NSF正式開始運(yùn)行時，它已遠(yuǎn)沒有布什當(dāng)年所設(shè)想的那樣宏偉規(guī)模。即使在它的強(qiáng)項(xiàng)，基礎(chǔ)研究方面，它的經(jīng)費(fèi)與國防部和原子能委員會 (Atomic Energy Commission，或AEC) 相比也是小巫見大巫。至于NSF的協(xié)調(diào)整個政府的科技政策的任務(wù)，它的第一任主任沃特曼 (Alan Waterman) 更是覺得難以擔(dān)當(dāng)。一方面NSF在政府中的地位遠(yuǎn)不及像國防部這樣的大頭，另一方面沃特曼認(rèn)為既然NSF有自己的項(xiàng)目，與其他部門有競爭關(guān)系，要是去干預(yù)它們的運(yùn)作，未免有利益沖突之嫌。所以盡管作為總統(tǒng)大管家的預(yù)算局 (Bureau of Budget) 一再催促NSF行使它的職責(zé)，NSF只是滿足于做一些科技政策上的統(tǒng)計(jì)工作而已。

　　科學(xué)家們盡管對依靠軍方拿錢有時有一些不太舒服，而且軍方的資助有時會出現(xiàn)反復(fù)，但總的來說他們對戰(zhàn)后多元的、慷慨的政府資助系統(tǒng)還是滿意的。而政府也覺得這樣的安排既促進(jìn)了科學(xué)與人才的發(fā)展，又滿足了政府在國防和醫(yī)療科研與咨詢等方面的需要。科技部的事就這樣擱置起來。只有一次有人——時代周刊創(chuàng)辦人亨利·盧斯 (Henry Luce) 的太太，克萊爾·盧斯（Clare Luce），當(dāng)時是國會眾議員——在國會重提設(shè)立科技部的提案，但因?yàn)闆]有得到什么支持而無疾而終了。

　　▍在蘇聯(lián)衛(wèi)星的沖擊波下科學(xué)部舊話重提

　　1957年蘇聯(lián)衛(wèi)星“伴侶號” (Sputnik) 上天，對美國朝野和民眾都造成極大的震撼，也使得科技部的提議死灰復(fù)燃。

　　軍方，包括海陸空各軍種、軍工企業(yè)，以及支持他們的國會議員們都聲稱蘇聯(lián)在導(dǎo)彈核武器上已超過了美國，極力主張大力擴(kuò)展各種高新武器設(shè)備和空間計(jì)劃，進(jìn)行科技大趕超，以縮短與蘇聯(lián)的“導(dǎo)彈差距”。同時國會通過了著名的國防教育法案，由聯(lián)邦政府撥款，設(shè)獎學(xué)金資助優(yōu)良學(xué)生研修科學(xué)與外語專業(yè)。這樣，就在中國在衛(wèi)星感召下掀起了一場大躍進(jìn)的時候，美國也因?yàn)樾l(wèi)星風(fēng)波而開啟了長達(dá)十年的科教興國運(yùn)動。這些事態(tài)的發(fā)展給了艾森豪威爾總統(tǒng)很大的壓力，因?yàn)樽鳛闇睾团傻墓埠忘h人他不愿意看到政府的規(guī)模急劇擴(kuò)張。

　　同時艾森豪威爾清楚地意識到核戰(zhàn)爭的危險(xiǎn)性，并感覺到核軍備競賽繼續(xù)下去，會導(dǎo)致美國社會的軍事化。所以他的對策不是籌建一個新的科技部，而是任命了美國歷史上第一個正式的、專職的總統(tǒng)科學(xué)顧問，由MIT的院長基里安（James Killian）擔(dān)任，并同時任命了一個有二十來個知名科學(xué)家兼職參加的總統(tǒng)科學(xué)顧問委員會（President’s Science Advisory Committee，或PSAC），由科學(xué)顧問任主席，來幫助他和白宮的其他官員協(xié)調(diào)統(tǒng)籌聯(lián)邦科技政策，控制軍備競賽。

　　PSAC的科學(xué)家們多來自政府之外的大學(xué)和工業(yè)試驗(yàn)室，經(jīng)歷過二次世界大戰(zhàn)的考驗(yàn)，對核武器的殺傷力和核軍備競賽的危險(xiǎn)性有深刻的認(rèn)識，從而積極推動美蘇之間進(jìn)行核軍備控制。這些思想與艾森豪威爾的不謀而合。PSAC通過它的獨(dú)立技術(shù)和政策論證，說明很多高新的軍工項(xiàng)目技術(shù)仍未過關(guān)，或根本沒有多大用處，所以盲目上馬只會得不償失。這樣它就為艾森豪威爾抵制擴(kuò)張軍事與空間技術(shù)的努力助了一臂之力，從而成為他在公共政策制定上的得力幫手。這種靈活的科學(xué)顧問制既使得總統(tǒng)直接與科學(xué)界取得密切的聯(lián)系，又避免建立一個龐大的科技官僚系統(tǒng)，所以深得艾森豪威爾的喜愛。

　　1957 年蘇聯(lián)衛(wèi)星上天，美國會主張建立科技部，艾森豪威爾總統(tǒng)反對，代之以總統(tǒng)科學(xué)顧問委員會。這是1960 年總統(tǒng)與該委員會在白宮會見。| 圖源：艾森豪威爾圖書館

　　然而民主黨占多數(shù)的國會對總統(tǒng)的舉措，包括任命科學(xué)顧問，并不完全滿意。

　　一方面，這些科學(xué)家們是總統(tǒng)的顧問，他們的報(bào)告大多帶有保密性質(zhì)，不光公眾常常看不到，有時連國會議員們也看不到。

　　另一方面，隨著聯(lián)邦政府的科技經(jīng)費(fèi)不斷增長，國會非常希望能在行政部門有一個直接能對國會負(fù)責(zé)的官員，來統(tǒng)一管理聯(lián)邦科技計(jì)劃，并到國會說明每年這些錢是怎么花掉的。

　　還有一些議員們對國防部大量資助美國大學(xué)科研不滿。他們與艾森豪威爾一樣，認(rèn)為這樣會導(dǎo)致美國科學(xué)與社會的軍事化，從而希望能有一個非軍方的科技部來取而代之。另外，一些在政府內(nèi)工作的科學(xué)家也支持成立一個科技部，希望它能改善他們的待遇和工作條件。這些想法在衛(wèi)星風(fēng)波之前已有，但它帶來的危機(jī)感給科技部的倡議者提供了一個絕佳的機(jī)會。

　　在國會里，從明尼蘇達(dá)州來的民主黨的漢弗萊 (Hubert Humphrey) 參議員是科技部的最有力的倡導(dǎo)者。他在1958和1959連續(xù)兩年提出建立科技部的提案，并主持國會聽證會。其它也有幾個提案，與漢弗萊的大同小異。它們都主張把幾個新老科技局，如NSF、原子能委員會、新成立的國家航空航天署 (National Aeronautics and Space Administration，或NASA)、國家標(biāo)準(zhǔn)局、地質(zhì)調(diào)查局等，歸入一個新的科技部，部長得為內(nèi)閣成員。科技部當(dāng)然還要協(xié)調(diào)聯(lián)邦科技政策，尤其是統(tǒng)一集中全國乃至全世界的科技信息。與1884-1886年的艾歷森委員會調(diào)查相比，1958-1959年的科技部議案其實(shí)與1884年的科學(xué)院委員會的建議大同小異，只是這次的積極推動者是國會，而非科學(xué)家們。

　　艾森豪威爾對科技部的必要性持懷疑態(tài)度。盡管他并非從原則上一概反對政府資助科學(xué)研究，但他仍然擔(dān)心這種資助所可能帶來的政府對科學(xué)與教育的控制，而一個新的科技部很有可能助長這種傾向。另外他和艾歷森委員會一樣，認(rèn)為科技已經(jīng)滲透到了聯(lián)邦政府的各個部門，不可能也沒必要單設(shè)一個科技部。但為了慎重起見，他還是請PSAC就科技部的問題以及整個科技政策作一全面調(diào)查。

　　PSAC的科學(xué)家們大多來自大學(xué)，當(dāng)然希望艾森豪威爾和聯(lián)邦政府增加對基礎(chǔ)研究的資助，但他們對科技部缺乏熱情。這部分可能是因?yàn)樵谛l(wèi)星風(fēng)波之后，聯(lián)邦，包括軍方，已經(jīng)極大地增加了對大學(xué)科研和基礎(chǔ)研究的資助。但為了深入研究此事，基里安和PSAC任命了一個專題小組，由IBM的研究主任皮奧瑞 (Emanuel Piore) 任主任。該小組組織了一個內(nèi)部聽證會，來了解政府各部門自己科研狀況和它們資助政府外科研的方針措施。這個聽證會使得皮奧瑞小組更深刻體會到政府與大學(xué)之間在戰(zhàn)后已發(fā)展了密切聯(lián)系，并且聯(lián)邦政府資助科學(xué)的方式是極其多元的。幾乎所有的部門，都準(zhǔn)備把自己在衛(wèi)星風(fēng)波后增加的巨額科技經(jīng)費(fèi)，用來資助政府外的科研項(xiàng)目，尤其是以與大學(xué)簽訂合同的方式。從它們的角度，這樣做的一個益處是，從大學(xué)里得來的科研水平高，又能培養(yǎng)科技人才。

　　但皮奧瑞小組也發(fā)現(xiàn)聯(lián)邦政府的科技政策確實(shí)缺乏統(tǒng)一：各部門與各大學(xué)直接談判合同，合同的條款，包括大學(xué)可以收取的一般管理費(fèi)用，可以因大學(xué)、因部門而異。幾個部門會同時對某個領(lǐng)域感興趣，如氣象學(xué)、高溫材料、粒子加速器，但另有領(lǐng)域，如海洋學(xué)，卻缺乏足夠的重視。就總的聯(lián)邦科技政策而言，小組認(rèn)為最重要的是政府應(yīng)保證資助的穩(wěn)定性，減少突然變化或反復(fù)性。政府與大學(xué)的合同一般應(yīng)延為三年。聯(lián)邦政府應(yīng)該通過總統(tǒng)與國會明確地把支持科研作為一項(xiàng)國策確立下來。

　　建立一個新的科技部不正是實(shí)現(xiàn)這些建議的最佳途徑嗎?皮奧瑞小組不這么認(rèn)為。像艾森豪威爾和當(dāng)年的艾歷森委員會一樣，該小組認(rèn)為科技已滲入國防、內(nèi)政、農(nóng)業(yè)、健康教育福利部等政府各部，直接影響這些部的功能職責(zé)，不宜把它們從這些部里分出。而各獨(dú)立的聯(lián)邦科技局，如AEC、NASA和NSF，又各有各的使命和結(jié)構(gòu)，并不能很容易就把它們歸總到一個部來管理。也許更重要的是，整個科學(xué)共同體似乎也不支持科技部。衛(wèi)星風(fēng)波之后，科學(xué)家以科學(xué)顧問的身份進(jìn)入了白宮，國防部進(jìn)行了改組，加強(qiáng)了科學(xué)家的決策地位，科技經(jīng)費(fèi)大幅增加，這些都使得科學(xué)家們不覺得科技部有創(chuàng)建的必要。

　　1958年3月，美國科學(xué)促進(jìn)會 (American Association for the Advancement of Science，或AAAS) 主持召開了一個叫做“科學(xué)議會” (Parliament of Science) 的會議，由各學(xué)科的一百多個科學(xué)家代表出席討論科學(xué)與社會，包括科技部的設(shè)立問題。除了前述的大科技部提案外，他們還討論了一個小科技部的提議，即主要側(cè)重于基礎(chǔ)研究的科技部。討論的結(jié)果是對大小科技部都反對。他們反對大科技部的理由與上述的理由基本相同。關(guān)于小科技部，他們認(rèn)為那樣會讓一個搞政治的人 (部長) 來負(fù)責(zé)管理與政治不大相干的基礎(chǔ)研究。歸根到底，在科技部這個問題上科學(xué)家的態(tài)度反映了現(xiàn)代科學(xué)的特殊處境：大科學(xué)需要政府的資助，但科學(xué)家們又想保有自己傳統(tǒng)的自主性，不想讓政治和政府干預(yù)科學(xué)的運(yùn)行。

　　但是聯(lián)邦科技政策還是需要加強(qiáng)協(xié)調(diào)的，怎么辦哪? PSAC的皮奧瑞小組就提出一個折衷方案：建立一個聯(lián)邦科技委員會 (Federal Council for Science and Technology，或FCST)，由總統(tǒng)科學(xué)顧問任主任，由各部門派一位懂科技的高級官員 (如副部長) 參加，以總統(tǒng)科學(xué)顧問委員會的調(diào)查報(bào)告作參考，來對整個聯(lián)邦政府的科技計(jì)劃和政策進(jìn)行協(xié)調(diào)。作為一個“科學(xué)小內(nèi)閣”，它通過總統(tǒng)科學(xué)顧問直接向總統(tǒng)負(fù)責(zé)，并每年發(fā)布一個關(guān)于聯(lián)邦政府三年內(nèi)在科技方面的需求。這個方案得到大多數(shù)PSAC成員的贊同，于是在1958年6月18 日PSAC 與艾森豪威爾會見時，正式向總統(tǒng)提交了關(guān)于這個問題的報(bào)告。

　　正好在會見之前，總統(tǒng)有一個記者招待會，會上一個記者問他是否在考慮設(shè)立一個科技部，艾森豪威爾風(fēng)趣地回答說：

　　這個嘛，科學(xué)有點(diǎn)像你呼吸的空氣，無處不在；要不要專門搞一個單獨(dú)的空氣部？我最好還是暫時在這個題目上給個否定的答案吧。要搞一個科學(xué)部，我不能斷定它會特別有用; 但這個話我能說: 政府的每一個部門，尤其是國防部，國務(wù)院，和我，都已經(jīng)盡我們最大的努力，以所有可能的方式來征求可能得到的這些人[科學(xué)家]的最好的意見和想法。事實(shí)上，我今天的一個約會就是與基里安博士領(lǐng)銜的顧問委員會見面，如果我覺得在這個事情和這個題目上還有必要作一些正式的組織的話，我會馬上請他做一個研究，[也就是]讓他的委員會做一個徹底的研究。

　　幾個小時之后，當(dāng)總統(tǒng)詢問PSAC對創(chuàng)建科技部的意見時，PSAC成員回答說他們同意他在記者招待會上的答復(fù)。

　　出乎PSAC預(yù)料的是，艾森豪威爾對PSAC的科學(xué)小內(nèi)閣建議也持保留態(tài)度。他說這個聯(lián)邦科技委員會“可以成為一個交流場所，來界定 [各部門間的] 遺漏和重復(fù)之處，但不可能行使權(quán)力。”他擔(dān)憂的是，獨(dú)立的權(quán)力中心會分散總統(tǒng)的政策制定和實(shí)施。皮奧瑞趕快接著說，在PSAC的構(gòu)想里，F(xiàn)CST確實(shí)沒有獨(dú)立的行政權(quán)力，而且是由總統(tǒng)的科學(xué)顧問做主任。在這個基礎(chǔ)上，艾森豪威爾表示對FCST的贊同。后又經(jīng)過內(nèi)閣的討論，F(xiàn)CST 得到正式的批準(zhǔn)并于1959年3月成立。同時，白宮公開發(fā)表了PSAC的以皮奧瑞小組調(diào)查為基礎(chǔ)的關(guān)于《加強(qiáng)美國科學(xué)》的報(bào)告。

　　那么FCST實(shí)際上運(yùn)作起來效果如何呢? 達(dá)到了PSAC對它在協(xié)調(diào)聯(lián)邦科技政策上的期望了嗎?

　　答案只能說是毀譽(yù)參半。一方面，因?yàn)榭偨y(tǒng)對它職權(quán)的限制，加上美國的體制給各部相當(dāng)大的自主權(quán)，F(xiàn)CST事實(shí)上對強(qiáng)大的幾個部的科技政策沒有太大的影響力。另外，各部門代表在FCST里，既地位相等又有潛在的利益沖突，所以也不太會主動地去干涉別的部門的項(xiàng)目。協(xié)調(diào)本來就經(jīng)常是一個吃力不討好的事，在FCST的身上，就更加難辦了。但另一方面，盡管有這么多的局限性，F(xiàn)CST在科學(xué)顧問的領(lǐng)導(dǎo)下，在PSAC的督促下，還是起到了一定的作用。它確實(shí)成了政府內(nèi)部交換科技政策、意見和信息的中心，也促成了幾個跨部門的科技項(xiàng)目，如國家材料研究計(jì)劃，為這門新興的交叉學(xué)科在美國各大學(xué)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。后來它還協(xié)調(diào)了海洋學(xué)、大氣科學(xué)、高能物理和地震研究等跨部門、跨學(xué)科的資助發(fā)展。

　　總的來說，艾森豪威爾的有限但靈活的PSAC-FCST科技體系基本上適應(yīng)了衛(wèi)星風(fēng)波之后的需要，從而使得國會關(guān)于創(chuàng)建科技部的議案釜底抽薪。另外，國會里那些主管各個聯(lián)邦部門的經(jīng)費(fèi)預(yù)算的委員會，也不愿意看到自己的權(quán)力和勢力因?yàn)榭萍疾康慕⒍魅酰詫?chuàng)建科技部的熱情并不高。但到了1960年代初，肯尼迪總統(tǒng)任期，聯(lián)邦科技經(jīng)費(fèi)的持續(xù)增長使得國會又重新開啟對科技政策系統(tǒng)的檢討，要求政府的決策過程更透明化。同時科學(xué)顧問辦公室規(guī)模也逐步擴(kuò)大，使得它不適宜再留在白宮的力求精悍的編制內(nèi)。

　　在這種情況下，聯(lián)邦科技政策體制又作了一次調(diào)整：從1962年起，通過一個只需到國會備案的機(jī)構(gòu)重組方案，總統(tǒng)科學(xué)顧問辦公室被改為科技辦公室(Office of Science and Technology，或 OST)，從白宮總統(tǒng)辦公室移到總統(tǒng)行政辦公室 (Executive Office of the President)，并由國會正式通過成立，另列編制，由國會直接撥款，這樣辦公室主任就得以到國會出席聽證，接受國會議員的詢問，從而為國會和公眾提供了解政府科技政策的一個途徑。

　　這樣美國總統(tǒng)科技政策系統(tǒng)就有了四個組成部分：總統(tǒng)的科學(xué)顧問、總統(tǒng)科學(xué)顧問委員會、聯(lián)邦科技委員會和科技辦公室。

　　在實(shí)際運(yùn)行上，這四個部分的協(xié)調(diào)是通過讓總統(tǒng)科學(xué)顧問身兼四職來完成的。這個體制的一大優(yōu)越性是：總統(tǒng)層面的決策者，除了上億美元的大科學(xué)項(xiàng)目外，一般不用卷入具體的科技經(jīng)費(fèi)的分配，而集中于大政方針的制定和實(shí)施。具體的科技經(jīng)費(fèi)的分配，由各部門根據(jù)自己的需要，或撥款給自己的研究單位，或采取合同或基金撥款 (grants) 的方式到大學(xué)或企業(yè)資助研究。實(shí)用研究一般采合同制，基礎(chǔ)研究則一般采撥款制，尤其是通過NSF和隸屬于健康教育福利部的國家衛(wèi)生研究所 (National Institutesof Health，或NIH)，二者均發(fā)展了良好的同行評議系統(tǒng)。

　　▍美國科技體制的演變

　　這種四駕馬車的總統(tǒng)科技政策系統(tǒng)在1960年代末和1970年初經(jīng)歷了嚴(yán)峻的考驗(yàn)，主要是因?yàn)榇髮W(xué)師生，包括PSAC的大多數(shù)科學(xué)家，反對約翰遜和尼克松總統(tǒng)的越戰(zhàn)和國防方針而導(dǎo)致政府與科學(xué)界、知識界的裂痕越來越深。另外，這個時期，聯(lián)邦科技經(jīng)費(fèi)也開始走下坡路，更加劇了雙方的矛盾。

　　到了1972-1973年，當(dāng)尼克松競選連任成功后，他和他的幕僚們決定以縮減機(jī)構(gòu)的名義，停掉科學(xué)顧問的位置，解散PSAC，撤銷OST，一舉把艾森豪威爾和肯尼迪精心建立的科學(xué)顧問系統(tǒng)幾乎徹底摧毀，把持異見的科學(xué)家趕出白宮。只有FCST勉強(qiáng)存活了下來。在方案基本上定下之后，才想起來仍然需要一個白宮官員來應(yīng)付國際科技交流的需要，所以就請NSF主任兼任總統(tǒng)科學(xué)顧問。但這個位置已是名存實(shí)亡了——科學(xué)顧問不再是向總統(tǒng)，而是向總統(tǒng)的內(nèi)政助理負(fù)責(zé)。

　　也就是在這個時候，有的科學(xué)家開始有些悔不當(dāng)初，如果當(dāng)年趁著衛(wèi)星風(fēng)波推動成立科技部，就不會這么輕易得讓尼克松一手解散掉了。但大多數(shù)科學(xué)家仍然不認(rèn)為科技部是解決問題的辦法，而是致力于重建白宮的科技顧問和政策系統(tǒng)。由國家科學(xué)院出面，成立了一個以基里安為首的專門委員會，來調(diào)查此事。該委員會的結(jié)論是，在此科技時代，國家不能沒有一個有力的科技顧問和政策體系。鑒于PSAC后期的政治化傾向，基里安委員會沒有提議重組PSAC，而是建議設(shè)立一個像經(jīng)濟(jì)顧問委員會 (Council of Economic Advisors，或CEA) 一樣的科學(xué)顧問委員會，由幾個科學(xué)家全時專職擔(dān)任委員會委員，以協(xié)調(diào)聯(lián)邦科技政策。

　　恢復(fù)科技顧問系統(tǒng)的建議在尼克松因水門事件在1974年下臺后，得到福特總統(tǒng)的重視，但福特并不愿意搞一個CEA那樣的科學(xué)顧問委員會，也不想完全重建PSAC 系統(tǒng)，可能覺得由二十幾個獨(dú)立科學(xué)家組成的委員會不好控制。他倒是愿意恢復(fù)OST和總統(tǒng)科學(xué)顧問的職務(wù)，但鑒于尼克松解散OST-PSAC的教訓(xùn)，他主張由國會專門通過一個法案來設(shè)立新的OST，這樣它的地位就會更加穩(wěn)定。在這段時間有人又重提科技部，但支持者并不多。終于在1976年國會通過了國家科學(xué)技術(shù)政策、組織和重點(diǎn)的法案，在總統(tǒng)行政辦公室里重建OST，只不過更名為科技政策辦公室 (Office of Science and Technology Policy, 或OSTP)，F(xiàn)CST改為聯(lián)邦科學(xué)、工程和技術(shù)協(xié)調(diào)委員會 (Federal Coordinating Council for Science, Engineering, and Technology，或FCCSET)。這樣四駕馬車中有三駕基本上復(fù)活了，只有PSAC 沒有重建。

　　到了1980年代，要求重建PSAC的呼聲在大學(xué)科學(xué)家里高漲，希望它能遏制如里根的星球大戰(zhàn)計(jì)劃之類的新一輪軍備競賽，但工業(yè)界的科學(xué)家們卻更傾向于建立一個科技部，來提升美國在國際上的技術(shù)競爭能力。二者均未成功。在里根執(zhí)政期間確是建立了一個白宮科學(xué)委員會 (White House Science Council)，但它的級別比原來的PSAC要低，不是向總統(tǒng)負(fù)責(zé)，而是向科學(xué)顧問報(bào)告。只是到了老布什的任期，才成立一個總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)顧問委員會 (President’s Council of Advisers on Science and Technology，或PCAST)，至少在形式上恢復(fù)了原來的四駕馬車格式。到了1990年代，在克林頓時期，這個體系又作了一些調(diào)整：

　　FCCSET給升格為國家科學(xué)技術(shù)委員會(National Science and Technology Council)，由各部部長為成員，由總統(tǒng)親自任主任，以示政府對科技的重視。科學(xué)家與政府在老布什與克林頓時期盡管也有沖突，但總的來說關(guān)系是不錯的。

　　可是到了2000年代，在小布什任期，科學(xué)家與政府的關(guān)系跌至從尼克松和里根以后的最低點(diǎn)。例如，以憂思科學(xué)家聯(lián)盟 (Union of Concerned Scientists，或UCS) 為首的自由派科學(xué)家們批評小布什政府對內(nèi)實(shí)行保守社會政策，對外奉行單邊主義，拒絕采取措施來遏制全球變暖，并退出京都條約，壓制政府內(nèi)環(huán)保科學(xué)家的不同意見：2001年的9/11恐怖攻擊之后，偏信論據(jù)不足的關(guān)于薩達(dá)姆大規(guī)模殺傷武器的情報(bào)，發(fā)動伊拉克戰(zhàn)爭；在任命其他聯(lián)邦科技咨詢委員會成員時，要求在政治上保證支持布什才能過關(guān)，遲至9/11之后才任命自己的科學(xué)顧問，并且把他的位置降級一等，不是直接對總統(tǒng)負(fù)責(zé)，而是向白宮幕僚長匯報(bào)；小布什本人聲稱美國學(xué)校應(yīng)該同時教進(jìn)化論和披著科學(xué)外衣實(shí)質(zhì)上是神創(chuàng)論的“智慧設(shè)計(jì)論” (intelligent design)。難怪在2004年的總統(tǒng)選舉中有48個諾貝爾獎獲得者和數(shù)位仍然健在的前PSAC成員簽名反對小布什連任。值得注意的是所有這些關(guān)于政府科技顧問和政策的辯論中，幾乎沒有人提出創(chuàng)建科技部作為解決各種問題的方案。

　　就像冷戰(zhàn)時期美國的科技政策以軍備競賽為中心一樣，9/11以后已經(jīng)逐漸轉(zhuǎn)向以反恐為中心。在這種情況下，有不少的科學(xué)家批評小布什政府只強(qiáng)調(diào)應(yīng)用技術(shù)，忽略基礎(chǔ)研究。此外，在2005年夏美國南海岸受到“凱特琳娜”颶風(fēng)襲擊，遭到嚴(yán)重?fù)p失之后，聯(lián)邦救災(zāi)工作緩慢，召來一片聲討。初步的調(diào)查表明救災(zāi)緩慢的一個主要原因是9/11以后，聯(lián)邦救災(zāi)工作和經(jīng)費(fèi)主要用到了反恐上了，而忽略了對自然災(zāi)害的防治和救治準(zhǔn)備。另一個原因是，原來主管救災(zāi)的獨(dú)立的聯(lián)邦緊急事務(wù)管理局 (Federal Emergency Management Agency，或FEMA) 在9/11后被并入新的國土安全部 (Department of Homeland Security) 里，它的地位、經(jīng)費(fèi)和管理系統(tǒng)都被改變，以至影響了它的救災(zāi)能力。這件事也可能對將來成立任何新的部，包括科技部，起到警戒作用。

　　▍結(jié)語

　　美國關(guān)于科技部的爭論的歷史也可以說是美國科技發(fā)展的歷史，是美國政府體制演化的歷史，也是美國近代科技與社會政治逐漸發(fā)生密切關(guān)系的歷史。從1787年制憲大會否決國立大學(xué)到1886年艾歷森委員會否決科技部的一百年間，不光美國實(shí)用科技和工業(yè)得到巨大的發(fā)展，而且聯(lián)邦政府內(nèi)的科研能力也得到了大大的加強(qiáng)。這說明不設(shè)科技部并不代表當(dāng)時的美國政府不重視科學(xué)，而是更多的反映了美國歷史政治傳統(tǒng)中對中央政府的限制，以及對政府科學(xué)要密切服務(wù)于政府的各項(xiàng)實(shí)際職能的要求。

　　在二百多年的美國史上，美國重大的政府機(jī)構(gòu)改革多是應(yīng)對危機(jī)的結(jié)果,如1977年針對能源危機(jī)而成立的能源部和2002年因?yàn)?/11而成立的國土安全部。

　　以此來看，設(shè)立科技部的最好的機(jī)遇可以說是1957年蘇聯(lián)衛(wèi)星上天給全國帶來強(qiáng)大震撼之時。

　　它之所以又一次失敗，除了艾歷森委員會所指出的科學(xué)只有滲透聯(lián)邦各部門才能最好地為政府和公眾服務(wù)外，還有其他的原因：共和黨的艾森豪威爾總統(tǒng)不愿擴(kuò)大聯(lián)邦政府規(guī)模；他認(rèn)為通過他的科學(xué)顧問和科學(xué)顧問委員會他可以建立一個規(guī)模較小但更靈活、獨(dú)立的科技政策和技術(shù)評估系統(tǒng)；科學(xué)家們在麥卡錫主義之后，還心有余悸，認(rèn)為科技部會給科學(xué)帶來不必要的政治化與集中化，而更傾向于一個多元的聯(lián)邦科技資助系統(tǒng)和以PSAC為代表的與政府溝通的方式。而多元的資助系統(tǒng)之所以能夠?qū)崿F(xiàn)的原因，除了美國傳統(tǒng)的多元政府結(jié)構(gòu)外，還有冷戰(zhàn)帶來的巨大的聯(lián)邦科技投入，尤其是軍方用在大學(xué)里的大筆科技經(jīng)費(fèi)。PSAC的成功是和艾森豪威爾總統(tǒng)努力遏制核軍備競賽的需要分不開的。所以在整個冷戰(zhàn)時期，科學(xué)家們與聯(lián)邦政府之間既互相依賴又保持距離的關(guān)系也反映在他們對科技部的負(fù)面態(tài)度上，而他們的態(tài)度又反過來影響了關(guān)于科技部的爭論，成為幾十年來阻礙其設(shè)立的一大因素。

　　那么，美國一直未設(shè)科技部對它的科技發(fā)展是利大于弊呢還是弊大于利呢？

　　這個問題很難給出一個明確的答案，因?yàn)闅v史是沒法像科學(xué)實(shí)驗(yàn)一樣重演的。但可以肯定的是，很多美國科學(xué)家都相信，它的多元的科技資助系統(tǒng)是美國科學(xué)在近百年來崛起，尤其是二戰(zhàn)之后領(lǐng)先世界的一個重要原因。盡管在這期間科學(xué)與政府之間有各種各樣的矛盾，乃至越戰(zhàn)時期和小布什任期內(nèi)的激烈的沖突，美國多元的市場經(jīng)濟(jì)和政治體制在一定程度上緩解了這些矛盾，在沒有一個科技部的情況下，保證了科技政策的連續(xù)性和科技的穩(wěn)定發(fā)展。如果沒有新的像當(dāng)年蘇聯(lián)衛(wèi)星那樣的危機(jī)發(fā)生，估計(jì)美國在可預(yù)見的將來設(shè)立科技部的可能性不是很大。

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