分配公平需要社會(huì)主義理論的創(chuàng)新

鄭永年

　　中共十七大報(bào)告就目前中國(guó)每況愈下的收入差異有了新的論述，強(qiáng)調(diào)，“初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系，再分配更加注重公平”。

　　在初次分配上強(qiáng)調(diào)公平，這在改革開放以來(lái)屬首次。此前，中國(guó)政府處理收入分配的主要原則是：初次分配注重效率，再分配注重公平。

　　在改革開放的早期，鄧小平為了改變計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下“大鍋飯”的狀況，提供人們勞動(dòng)生產(chǎn)積極性，提出了“讓一部分人和一部分地區(qū)先富裕起來(lái)，走共同富裕的道路”。反映到國(guó)家的分配理論就是“效率優(yōu)先，兼顧公平”。

　　但是在將近30年的改革過程中，效率有了，一部分和一部分地區(qū)也的確富裕起來(lái)了，但公平消失了，共同富裕的道路可望而不可見。近年來(lái)，越來(lái)越大的收入差異更導(dǎo)致社會(huì)的急劇分化，成為了社會(huì)不穩(wěn)定的一個(gè)主要因素。

　?。▽?shí)際上，過大的收入差異也是經(jīng)濟(jì)不可以持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要根源。少部分社會(huì)成員過度消費(fèi)，但大部分人則消費(fèi)不足，僅僅停留在維持生計(jì)的水平。內(nèi)部的消費(fèi)不足轉(zhuǎn)而迫使中國(guó)產(chǎn)品的大量外銷，從而導(dǎo)致和西方社會(huì)的貿(mào)易沖突的升級(jí)。這當(dāng)是另外一個(gè)需要專門加以討論的問題。）

效率和公平性要兼顧

　　為了建設(shè)一個(gè)和諧社會(huì)和保障經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，這些年來(lái)，政府在二次分配方面下足了功夫。各方面的公共政策不斷向低收入者或者社會(huì)弱勢(shì)群體傾斜。但各項(xiàng)政策的實(shí)際效果距人們的期望還有很大的差異。

　　很多年來(lái)，政府的財(cái)政收入急劇增長(zhǎng)，增長(zhǎng)速度為世界上所少見，但中國(guó)的收入差異也在同步增長(zhǎng)。這個(gè)現(xiàn)象表明，中國(guó)的收入差異問題并不在于各級(jí)政府的二次分配不力，而是因?yàn)槌醮畏峙湓斐傻氖杖氩町愡^大。

　　初次分配出了大問題，就無(wú)法通過政府主導(dǎo)的二次分配來(lái)達(dá)到公平。十七大報(bào)告開始強(qiáng)調(diào)初次分配也要處理好效率和公平的問題，說明領(lǐng)導(dǎo)層已經(jīng)對(duì)此問題有了新的認(rèn)識(shí)。

　　實(shí)際上，稍微了解一下馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)這個(gè)現(xiàn)象并不難解釋。窮人或者低收入者只有把自身投入到勞動(dòng)力市場(chǎng)才能求生存和發(fā)展，或者說自身的勞動(dòng)力是獲取財(cái)富的唯一來(lái)源。

　　而富人則不同。富人除了勞動(dòng)力，還掌握資本和其它生產(chǎn)要素。在這樣情況下，要縮小窮人和富人之間的收入差異，至少要求低收入者的收入增長(zhǎng)必須較富人快。

　　但是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作規(guī)則決定了富人的收入增長(zhǎng)會(huì)永遠(yuǎn)比窮人快。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，資本已經(jīng)成了獲取財(cái)富的最主要手段。或者說，全球化是財(cái)富分配不公的新動(dòng)力。

　　要改變市場(chǎng)本身的規(guī)則，遏制全球化對(duì)財(cái)富分配差異的惡化，就必須求助于政治，就是說需要政府來(lái)干預(yù)市場(chǎng)，干預(yù)收入分配，在市場(chǎng)和政府之間達(dá)到一個(gè)均衡狀態(tài)。（維持市場(chǎng)和政府之間的均衡實(shí)際上也就是歐洲民主社會(huì)主義理論的核心。）

　　回到中國(guó)的例子。一次分配哪里出了問題？貧富差異的急劇擴(kuò)大不僅僅是因?yàn)樯鐣?huì)群體的收入增長(zhǎng)過慢，更為重要的是一些社會(huì)群體的收入增長(zhǎng)過快。

　　這尤其表現(xiàn)在國(guó)有企業(yè)部門。國(guó)有企業(yè)特別是大型國(guó)有企業(yè)這些年來(lái)形成了高度壟斷。壟斷企業(yè)的資本應(yīng)當(dāng)說屬于全民，但這些企業(yè)內(nèi)部經(jīng)常自行決定工資水平。

　　除高工資外，壟斷企業(yè)還有很大一部分收入屬于灰色收入。高工資加上灰色收入使得壟斷企業(yè)的收入遠(yuǎn)較非壟斷企業(yè)的高。

　　更為嚴(yán)重的是，國(guó)有企業(yè)盈利了，利益就在內(nèi)部分配。但如果一旦虧損，就要求助于國(guó)家，國(guó)家就要用納稅人的錢來(lái)救濟(jì)這些企業(yè)。這樣，壟斷部門總是能夠在自身利益的最大化的同時(shí)把虧損轉(zhuǎn)移給全社會(huì)。這一過程不僅惡化了收入差異，更使得社會(huì)公平與正義蕩然無(wú)存。

很多企業(yè)還是原始資本主義

　　中央層面搞壟斷，背后還有相當(dāng)?shù)睦硇裕驗(yàn)橐恍┊a(chǎn)業(yè)具有戰(zhàn)略重要性。但中國(guó)的情況是，不僅中央搞壟斷，而且地方的各個(gè)層面，省政府、市政府、縣政府都要搞壟斷。越到下面，壟斷就越是毫無(wú)理性。

　　往往是哪里有利可圖，政府就要進(jìn)行壟斷，造成了與民爭(zhēng)利的局面。各個(gè)層面的壟斷非常不利于中小企業(yè)的發(fā)展。盡管中國(guó)的中小企業(yè)也在發(fā)展，但其生存環(huán)境非常不好。而在收入差異比較小的國(guó)家，中小企業(yè)在其中扮演了一個(gè)主導(dǎo)的角色。

　　在非國(guó)有部門也存在著收入差異問題。在這個(gè)部門，很多企業(yè)實(shí)行的是非常原始的資本主義生產(chǎn)方式。這些企業(yè)要不利用國(guó)家法律的不健全，要不置國(guó)家法律于不顧，忽視企業(yè)工人的基本權(quán)利，如最低工資制、安全生產(chǎn)環(huán)境和最基本的醫(yī)療保險(xiǎn)等。

　　現(xiàn)在，領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)識(shí)到了一次分配過程中公平的重要性。但如何把認(rèn)識(shí)落實(shí)為政策則面臨著巨大的挑戰(zhàn)。

　　如何限制國(guó)有企業(yè)的壟斷，節(jié)制國(guó)有資本，防止國(guó)有資本與民爭(zhēng)利？如何改善中央壟斷企業(yè)的企業(yè)治理，在市場(chǎng)運(yùn)作基礎(chǔ)上增進(jìn)公共利益？如何限制甚至取消地方層面的壟斷，給中小企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)有利的生存和發(fā)展環(huán)境？如何保障非國(guó)有部門的基本勞工權(quán)利，尤其是數(shù)以億計(jì)的農(nóng)民工的權(quán)益？

　　這些問題的解決都超越了分配制度本身，而需要深刻的經(jīng)濟(jì)和政治變革。

　　再者，十七大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，再分配更加注重公平。這沒有錯(cuò)。但可以再進(jìn)一步說，二次分配在注重公平的同時(shí)也必須強(qiáng)調(diào)分配過程中的效率。

　　二次分配往往被理解成為對(duì)窮人的救濟(jì)。救濟(jì)窮人當(dāng)然需要，但這僅僅是二次分配中很小的一部分功能。如果二次分配只注重公平，而忽視效率，那么就會(huì)步西方福利國(guó)家的后塵。

政策須向中小企業(yè)傾斜

　　一些西方國(guó)家在二次分配過程中過分注重公平，而忽視了效率，結(jié)果養(yǎng)了一大批懶人，就是人們常說的福利國(guó)家病。社會(huì)成員利用國(guó)家力量（往往是通過選舉制度）對(duì)企業(yè)和個(gè)人增收過高的稅率，從而影響效率。生產(chǎn)效率的低下又反過來(lái)影響國(guó)家福利的可持續(xù)性。

　　所以，更為有效的方式是二次分配也同樣要強(qiáng)調(diào)效率，就是說除了對(duì)窮人進(jìn)行必須的救濟(jì)外，政府可以大力投資于有利于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，重視教育和人力資源的培養(yǎng)，國(guó)家的財(cái)政和金融政策也可以向中小企業(yè)傾斜。

　　諸如此類的政策舉措就可以為各社會(huì)群體提供機(jī)會(huì)參與經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程，通過參與發(fā)展得到應(yīng)有的財(cái)富分享。這樣才可以在效率和公平之間造就一個(gè)良性循環(huán)，保障兩者的可持續(xù)性。

　　中共的新分配論述對(duì)現(xiàn)存的社會(huì)主義理論提出了新挑戰(zhàn)。胡錦濤在十七大報(bào)告中坦誠(chéng)，“黨的執(zhí)政能力同新形勢(shì)新任務(wù)不完全適應(yīng)，對(duì)改革發(fā)展穩(wěn)定一些重大實(shí)際問題的調(diào)查研究不夠深入”。

　　可以這樣說，因?yàn)閷?duì)一些重大問題研究不深入，從而影響了有效政策的制定和執(zhí)行，從而影響了執(zhí)政黨的執(zhí)政能力。從建國(guó)到今天，中國(guó)的理論和政策界犯了兩次教條主義。

　　第一次就是社會(huì)主義的教條主義，認(rèn)為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)可以解決一切問題。但最近20多年間又犯了資本主義的教條主義，認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以解決一切問題。

　　鄧小平強(qiáng)調(diào)，貧窮不是社會(huì)主義，資本主義可以用來(lái)增加社會(huì)財(cái)富。這并沒有錯(cuò)。但是在實(shí)際政策制定和執(zhí)行過程中，多數(shù)人往往把此理解為先資本主義，后社會(huì)主義。這里資本主義成了社會(huì)主義不可逾越的階段。

　　這種理解是典型的教科書式的理解方法。在中國(guó)理論和政策界，很多人習(xí)慣于從教科書來(lái)理解現(xiàn)實(shí)，而不是用現(xiàn)實(shí)去修改教科書。

　　很少有人認(rèn)真地去考察中國(guó)本身的經(jīng)濟(jì)，也很少有人去考察西方資本主義的實(shí)體經(jīng)濟(jì)。實(shí)際上，在今天，即使在最典型的資本主義經(jīng)濟(jì)方式中（如美國(guó)），也包括有社會(huì)主義的成分。例如勞工力成本中已經(jīng)包含有人權(quán)概念。

　　在西方，沒有任何資本可以忽視勞動(dòng)者的基本權(quán)利，忽視他們的最低工資，忽視他們的最低限度的醫(yī)療保險(xiǎn)等等，也沒有資本可以忽視環(huán)境保護(hù)等社會(huì)責(zé)任。

　　因此，有必要用批評(píng)的眼光來(lái)對(duì)待現(xiàn)存資本主義和社會(huì)主義概念，從考察世界各國(guó)實(shí)體政治經(jīng)濟(jì)體系來(lái)重組中國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)體系。這應(yīng)當(dāng)是中國(guó)思想解放和理論創(chuàng)新的根源。

·作者是英國(guó)諾丁漢大學(xué)中國(guó)研究所教授、研究主任

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