經濟民主化不僅是個道義上的概念

——崔之元教授專訪

（崔之元，清華大學公共管理學院、清華大學國情研究中心教授）

本刊記者 陽敏

南風窗：云陽曲軸廠作為一個集體企業，它的改制借鑒的卻是國有企業改制中間管理層（MBO）收購的方式，這恐怕也是引起該廠職工不滿的關鍵點。對此您有什么樣的看法和建議？雇員持股（ESOP）是不是人們在進行集體企業改制時值得考慮的一種方式呢？

崔之元：云陽曲軸廠改制過程中暴露出來的問題，不僅出在管理層收購，主要還有一個企業領導層完全不受職工監督的問題。我以前講過“經濟民主化”這個概念，就是強調職工民主監督的重要意義。為什么職工參與監督重要呢？因為作為某企業的勞動者，他所承擔的風險是很大的，他們關心這個企業，但外部投資者卻常常不能對某一個企業投入太多的關注。

在這個意義上，“經濟民主化”并不是一個理念上、道義上的概念，也不僅僅體現為對人本身尊重的一個價值，從企業效益的角度來說，也是很重要的。美國在1976年時通過了一個法案，該法案規定，如果企業經營不善，本企業職工有收購的優先權，并在貸款等各方面給予比較大的優惠和支持。上世紀九十年代的一次調研顯示，美國進入調研范圍的1000家由雇員持股的公司占美國當時股市市值和銷售的三分之一。

目前，云陽曲軸廠工人代表多次來北京公安部上訪，并已征集選民簽名罷免劉步云的地方人大代表資格。這雖然沒有馬丁·路德·金領導的黑人公民權運動那么轟轟烈烈，但它對于保障我國企業改制健康發展的作用是不可低估的。

南風窗：據您所知，目前國內有什么地方的企業改制經驗值得借鑒呢？

崔之元：以我了解的情況看來，張家口市采取的改制模式職工滿意度最高。張家口非國有經濟很不發達，財政負擔比較重，中小虧困企業相對比較集中，這樣的話，國企改革也遇到很大困難。按2005年底的口徑計算，張家口市國企改革成本缺口高達15億元以上。在張家口成立國資監管機構成立之前，集體上訪事件也有發生，但2005年采用新的企業改制模式之后，職工的滿意度比較高。

張家口市中小虧困國企改制已經形成了它自己的一套思路。首先，在市國資委的指導下，由企業內部職工自愿入股成立一家新公司。新公司以租賃形式繼續使用原企業的生產設備和廠房，原有的債務先行掛在老企業的賬上。等新公司生產經營正常以后，讓新公司對原企業經營性資產進行整合，并接收原有債務和資產。新公司在整合老企業之后，國有股仍然保留10-30％左右的股份，對新公司相對控股。

南風窗：關于張家口的改制經驗，您了解一些具體的實例嗎？

崔之元：張家口市石油機械廠就是一個比較典型的例子。這個廠在2004年政策性破產，原有在冊職工1022人，在職職工736人。組建新公司時245人自愿入股，注冊資本220萬元，成立了張家口正通石油機械有限公司，后擴股為720萬元（擴股資金為職工身份轉換補償金），共計安置職工248人。未入股的職工中，其中275人進入社會并領取了一次性安置費，194人辦理了提前退休或病退，19人因各種原因暫時未辦理手續。去年，職工入股的新公司產值達到5200萬元，銷售收入5600萬元，利稅415萬元，利潤100余萬元。

長城藥業是原張家口市中藥廠職工組建的新公司，全部在崗職工都入了股，每個職工的股金在0.5萬元到4萬元之間，職工股份占新公司全部股份的60%，一家民企占35%股份，國有占5%。據說，用企業原有土地出讓獲得的資金支付職工身份轉變的成本后，國有股的比例還會提高一些。

南風窗：在您看來，張家口模式有什么樣的特點呢？

崔之元：張家口國企改制的模式的確具有一定的優越性，比較集中地體現在幾個方面。以這種模式改制后的企業職工一般都是企業的股東，而且股權比例相差不大，因此，股東大會可以在國資監管部門的指導下真正通過民主決策選擇信得過的企業領導人。
    因為改制的結果不是經營者持大股，原有企業的領導干部就不可能長期占據經營層位置，防止了大股東侵害小股東的利益，或者說，防止了企業領導干部侵害一般職工利益。同時，國有股雖不多但相對控股，職工對改制后企業的認同感就會增加，能夠吸引更多的職工參與企業改制。

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