陳清泰：《石油的終結(jié)》中譯序

     近來石油價(jià)格的上漲牽動(dòng)了全球經(jīng)濟(jì)的神經(jīng)。1998年原油還曾經(jīng)是10美元一桶，即使在2003年原油價(jià)格還穩(wěn)定在25美元左右。但進(jìn)入2004年以后，原油價(jià)格不斷上揚(yáng)，現(xiàn)在突破60美元一桶。美國投資銀行高盛的分析報(bào)告甚至認(rèn)為，原油價(jià)格最終將超過100美元一桶。種種跡象表明，廉價(jià)石油的時(shí)代結(jié)束了。石油價(jià)格的上漲，除了投機(jī)以及地緣政治因素之外，歸根結(jié)底，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致對(duì)石油的需求持續(xù)提高，而石油作為一種不可再生資源，其供應(yīng)卻日趨緊張。

    《石油的終結(jié)》這本書要給我們傳達(dá)的信息是，不僅廉價(jià)石油的時(shí)代已經(jīng)一去不復(fù)返，而且由于石油產(chǎn)能已經(jīng)接近“巔峰”，石油供應(yīng)的下降將不可避免。如果人類不改變現(xiàn)有的能源消費(fèi)和生產(chǎn)方式，石油資源的枯竭只是一個(gè)時(shí)間問題，而且按照目前的速度，這一天的到來或許在本世紀(jì)就會(huì)出現(xiàn)。這就是“石油的終結(jié)”的真正含義。過去的100年中，石油已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的能源動(dòng)力，可以說現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)就是建立在石油能源的基礎(chǔ)之上。今天，世界經(jīng)濟(jì)能源消耗的40％、交通運(yùn)輸業(yè)能源消耗的90％是來自石油。石油資源的枯竭，將對(duì)人類的生產(chǎn)和生活方式產(chǎn)生巨大的影響，關(guān)鍵問題是：我們應(yīng)該怎么辦？

    不過，正如本書所指出的，石油的終結(jié)并不表示能源的終結(jié)。這是因?yàn)椋椭皇悄茉吹囊环N，而且成為人類主要的能源來源也只是這一百年來的事。全世界還有豐富的煤炭和天然氣儲(chǔ)備，足以再支撐人類的能源需求一百年以上。而人類使用能源的效率也在不斷提高，例如，1975年至2000年間，美國的經(jīng)濟(jì)增長了 50％，但其“能源密集度”(即生產(chǎn)一美元GDP所需要的能源量)卻降低了40％。此外，還有諸多新興替代能源技術(shù)如風(fēng)能、太陽能、氫能發(fā)展也很快，有可能在未來的某一天取代石油成為人類可以依賴的動(dòng)力來源。

    事實(shí)上，西方有些人對(duì)于能源的未來是非常樂觀的，甚至有些過于樂觀了。這些人十分相信市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的力量完全可以解決人類能源的一切問題。他們認(rèn)為，能源的供給和需求同其他商品一樣，受到價(jià)格機(jī)制的引導(dǎo)。如果石油價(jià)格過高，原來很多因?yàn)榧夹g(shù)和成本原因無法開采的油田也將變得有利可圖，石油公司受利潤的驅(qū)使必然會(huì)加大開采力度，結(jié)果就是石油的供給必然上升。反過來，過高的油價(jià)會(huì)促使消費(fèi)者以及下游產(chǎn)業(yè)尋找節(jié)能的方法和替代能源，其結(jié)果就是對(duì)石油需求的下降。兩種因素綜合作用，石油的價(jià)格因此也會(huì)自動(dòng)調(diào)節(jié)。20世紀(jì)70年代石油禁運(yùn)之后，就是80年代石油價(jià)格的暴跌。這就是上述觀點(diǎn)最好的注釋。因此在這些樂觀派的眼中，技術(shù)進(jìn)步遲早會(huì)使新型能源取代石油，石油價(jià)格的高漲無異于是自掘墳?zāi)埂Ｋ麄兒軔垡玫囊痪湓捠牵菏鲿r(shí)代的結(jié)束并不是因?yàn)槿祟悰]有石頭了（而是因?yàn)槿祟惏l(fā)現(xiàn)了更好的工具），石油時(shí)代的結(jié)束也是如此。

    因此，樂觀派對(duì)“石油的終結(jié)”與本書有完全不同的理解。不過，我認(rèn)為樂觀派忽視了三個(gè)問題。一是不可再生資源終究是有限的，勘探和開采技術(shù)的提高只能推遲生產(chǎn)巔峰期的到來，并不能改變巔峰期存在這一事實(shí)。而且，按照本書的計(jì)算，石油的巔峰期可能很快就要到來，即使考慮到技術(shù)進(jìn)步的因素。二是沒有考慮到以碳?xì)浠衔餅榛A(chǔ)的礦物燃料對(duì)環(huán)境，特別是氣候變化方面的負(fù)面影響，使得我們即使對(duì)有限的煤和石油資源也必須謹(jǐn)慎使用。最后，或許也是最重要的，就是樂觀派過于迷信通過市場(chǎng)的力量來解決人類面臨的能源問題，而忽視了政府可以發(fā)揮的必不可少的作用。

    我認(rèn)為，政府干預(yù)可以在兩種情況下發(fā)揮作用。首先，能源的生產(chǎn)和消費(fèi)存在外部性問題。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在計(jì)算能源價(jià)格時(shí)沒有考慮其不可再生性，以及對(duì)環(huán)境的破壞成本，因此普通消費(fèi)者和企業(yè)往往只支付了能源的私人成本，而沒有考慮其社會(huì)成本。其結(jié)果必然是定價(jià)偏低，消費(fèi)和生產(chǎn)過度，在這種情況下，市場(chǎng)出現(xiàn)了 “失靈”。只有政府出面干預(yù)，使能源的私人成本等于社會(huì)成本，才能解決外部性的問題。此外，能源的外部性問題如氣候變化，已經(jīng)走出國界演變成全球性問題，這時(shí)連一個(gè)國家的政府也無能為力，何況私人企業(yè)和消費(fèi)者，只有通過國際合作機(jī)制才能解決。

    另外，在產(chǎn)業(yè)政策方面，政府干預(yù)也可以起到積極的引導(dǎo)作用。私人企業(yè)和消費(fèi)者，或出于短視、或出于自利，往往拒絕甚至阻礙新型節(jié)能技術(shù)和新興替代能源的開發(fā)和推廣。本書用許多生動(dòng)的例子說明了美國汽車制造商如何迫使美國政府凍結(jié)甚至放松了對(duì)汽車油耗效能的規(guī)定，美國能源產(chǎn)業(yè)又如何說服美國現(xiàn)政府拒絕承認(rèn)人類活動(dòng)對(duì)氣候的負(fù)面影響，等等。由于既得利益者的阻撓，再加上開發(fā)新型節(jié)能技術(shù)和新興替代能源成本巨大，沒有政府政策的引導(dǎo)，私營部門很難通過市場(chǎng)手段解決向新能源的過渡問題。事實(shí)上，在西方國家，能源產(chǎn)業(yè)本身就是一個(gè)高度管制的行業(yè)，而能源利益集團(tuán)對(duì)政府的影響力也很高，甚至可以說，在美國的軍事和外交政策中都能找到能源利益集團(tuán)的影子。在這種情況下，指望純粹通過市場(chǎng)手段解決能源問題未免過于天真了。

    不過，由于政治、經(jīng)濟(jì)制度不同，社會(huì)、科技發(fā)展水平各異，在不同國家，如何發(fā)揮政府的作用也有不同的形式。本書更多的是從美國的角度出發(fā)，對(duì)美國的石油乃至整個(gè)能源狀況、面臨的問題以及相應(yīng)的政策做了詳盡的介紹，并與西歐和日本做了比較。同時(shí)，作者也沒有僅僅局限于美國和發(fā)達(dá)國家，而是充分考慮了石油和能源問題的全球性。此外，作者對(duì)其他能源，特別是石油的替代能源的現(xiàn)狀和前景做了深入淺出的分析。不論是專業(yè)人士還是普通讀者都能從上述討論中得到收獲。

    從中國的角度看，應(yīng)該說我們的石油和能源形勢(shì)要比美國嚴(yán)峻得多。一是石油安全問題日趨顯著。中國1993年首次成為原油凈進(jìn)口國，目前進(jìn)口依存度已超過 40％，預(yù)計(jì)到2020年將達(dá)到60％。由于世界石油出口集中于少數(shù)國家，再加上地緣政治因素，如何長期穩(wěn)定地保證石油供應(yīng)是一個(gè)不容易解決的問題。二是長期以來粗放型的增長方式和較低的技術(shù)水平使我們的能源使用效率比較低，一方面是能源短缺，一方面是大量的浪費(fèi)，再有就是造成了日益嚴(yán)重的污染。三是我們國家已經(jīng)進(jìn)入了工業(yè)化中期，城市化進(jìn)程也在加速，人民群眾改善生活水平的愿望非常強(qiáng)烈，因此在很長一段時(shí)期內(nèi)，我們對(duì)能源的增長有較強(qiáng)的依賴。

    但是，我們國家也有自己的優(yōu)勢(shì)。在經(jīng)濟(jì)上我們是一個(gè)后起的國家，可以充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在政策和技術(shù)層面都可以借鑒西方國家的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，少走彎路。我們的政府對(duì)于能源問題高度重視，及時(shí)地提出了“科學(xué)發(fā)展觀”這一概念，明確了中國的經(jīng)濟(jì)增長必須建立在可持續(xù)的基礎(chǔ)之上。我們政府可以從中長期的視角，從統(tǒng)籌資源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高度，制定和實(shí)施國家能源戰(zhàn)略，與受能源利益集團(tuán)左右的美國政府相比，這是我們的政治優(yōu)勢(shì)。

    對(duì)于如何解決未來的石油危機(jī)，本書的作者，以及許多國外的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和專家，都認(rèn)為提高燃油稅是一個(gè)非常有效的手段。提高汽油的價(jià)格，可以直接減少對(duì)石油的需求，鼓勵(lì)節(jié)能措施，以及促進(jìn)新型能源的開發(fā)，從而最終減少對(duì)石油的依賴和對(duì)環(huán)境的破壞。作者認(rèn)為，美國目前的燃油稅與西歐和日本相比仍然偏低，有很大的上升空間。作為世界頭號(hào)能源消費(fèi)大國，哪怕是燃油稅小小的提升都會(huì)給市場(chǎng)帶來強(qiáng)烈的信號(hào)，鼓勵(lì)其他國家一起努力解決能源問題。

    我們國家目前還沒有燃油稅，盡管這個(gè)問題已經(jīng)討論了很長時(shí)間。一提到燃油稅，很多人只想到“費(fèi)改稅”，只把它當(dāng)做一種稅費(fèi)征收方式的改變，而忽視了燃油稅是一種非常有效地引導(dǎo)企業(yè)和消費(fèi)者行為的手段。我一直都認(rèn)為，中國的汽車業(yè)的發(fā)展不以人的意志為轉(zhuǎn)移，但應(yīng)以節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境為前提。要想實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，必須很好使用燃油稅這個(gè)杠桿，而且必須有較高的稅率才能起作用，即使逐漸升到100％的稅率也并非不合理。在今后20年或更長一段時(shí)間內(nèi)，機(jī)動(dòng)車燃油消耗不僅是中國石油消費(fèi)總量中增長最快的部分，而且所占份額很快就會(huì)上升為第一位。目前，在中國大城市，轎車的排氣量、車身尺寸、汽車重量的平均水平，不僅比20世紀(jì)50年代的歐洲、六七十年代的日本汽車消費(fèi)起步時(shí)高很多，而且比今天歐洲一些大城市的水平還要高，中國轎車平均百公里油耗高于歐洲和日本。近年來，不僅高油耗的SUV（運(yùn)動(dòng)型多功能車）銷量持續(xù)超常增長，而且像寶馬、奔馳、凱迪拉克等豪華汽車，紛紛看好中國買主，我認(rèn)為這過于奢侈了。《石油的終結(jié)》就用很大的篇幅來批判美國人的生活方式：“所需要的能源是歐洲和日本的兩倍，是全球平均數(shù)的大約10倍。美國人是能源的最大揮霍者：一個(gè)擁有世界人口不到5％的國家卻消耗掉了世界能源總量中的25％。”其中很重要的原因正是美國的低油稅政策導(dǎo)致了美國的轎車普遍偏大、偏重、油耗偏高，而歐洲的高油稅政策促進(jìn)了節(jié)油技術(shù)的發(fā)展和小型車的普遍使用。以汽油為例，美國的稅率是30％，日本是120％，德國是260％，法國是300％，最高和最低的稅率差了大約10倍。然而，當(dāng)下在中國燃油價(jià)格中是不含稅的，與主要國家相比，價(jià)格很低，不足歐洲的三分之一。所以，中國目前的汽車消費(fèi)形態(tài)是轎車價(jià)格很貴，而燃油價(jià)格很便宜。中國的消費(fèi)者主要考慮汽車購買的一次性支出，而對(duì)日常用油顧忌較少。從長期來看，中國目前的低油價(jià)政策會(huì)帶來嚴(yán)重的后果。這種類似美國較低的燃油政策勢(shì)必導(dǎo)致類似于美國的車型結(jié)構(gòu)，而這是中國的人口和資源所不能承受的。與規(guī)制手段相比，稅收通過改變價(jià)格信號(hào)調(diào)節(jié)市場(chǎng)供需，造成的扭曲比較少，也減少了尋租的機(jī)會(huì)，產(chǎn)生的稅收收入還能補(bǔ)貼公共交通、環(huán)保和新能源開發(fā)等，優(yōu)點(diǎn)是顯而易見的。

    《石油的終結(jié)》還詳盡地介紹了新的能源替代技術(shù)的研究與發(fā)展，分析了在傳統(tǒng)能源與新能源經(jīng)濟(jì)博棄背后的經(jīng)濟(jì)與政治較量的脈絡(luò)，有相當(dāng)大的信息量。

    能源問題的解決是一個(gè)艱巨的任務(wù)，雖然我們有理由對(duì)此感到審慎樂觀。人類的歷史，就是進(jìn)步的歷史，人類文明或許有一天真的可以發(fā)展到能夠解決我們所有能源的需要。但這并不意味著我們只需坐等這一天的到來即可。《石油的終結(jié)》告訴了我們目前問題的嚴(yán)峻程度，而且指出，要想解決這一問題，我們現(xiàn)在就必須行動(dòng)起來。這或許才是這本書最大的貢獻(xiàn)。

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