什么是私有化

吳易風

一、問題的提出

國有企業(yè)改革不僅是目前經(jīng)濟體制改革的重點，而且是今后幾年經(jīng)濟體制改革的重要任務(wù)。經(jīng)濟學界在對國有企業(yè)改革進行理論探索時存在著不同的看法，這是正常現(xiàn)象。但是，有少數(shù)經(jīng)濟學家斷言國有企業(yè)缺乏活力的原因主要不在于企業(yè)機制問題、外部環(huán)境問題和歷史遺留問題，而在于所有制問題。他們抨擊國家所有制即全民所有制，主張將國有企業(yè)非國有化，將全民所有制改變成企業(yè)所有制，甚至改變成個人所有制，對于這種主張，批評者指出，這實質(zhì)上是私有化。辯之者則認為，這決不是私有化。

人們有時還會看到這樣一種奇怪現(xiàn)象：某些經(jīng)濟學家主張將國有企業(yè)大量賣給中外私人資本。在論述了這類主張之后，有的在文章中還有意識地加上一句話："這絕對不是主張私有化。"

有時還有這樣的奇怪現(xiàn)象：國內(nèi)的某些學者力圖論證他們提出的國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革方案是社會主義方案，而外國學者卻認定這類方案是私有化方案。以至最后竟然需要我國有關(guān)部門的負責人出面解釋，說明私有化不是中國企業(yè)改革的方向。

這種種奇怪現(xiàn)象的出現(xiàn)，都同對私有化的不同理解有關(guān)。不弄清楚這個問題，就不能在理論上和實踐上始終一貫地堅持國有企業(yè)改革的社會主義方向。

　二、什么是私有化

在我國現(xiàn)有的經(jīng)濟學辭典和中國大百科全書經(jīng)濟學卷中，找不到私有化條目。在目前的經(jīng)濟學論著中，也沒有見到關(guān)于私有化的完整定義。

私有化（Privatization）一詞最先出現(xiàn)在西方經(jīng)濟學文獻之中，它是作為國有化一詞的對立物出現(xiàn)的。

兩次世界大戰(zhàn)期間，特別是在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，一些資本主義國家，例如意大利、法國、英國、奧地利、挪威等國相繼出現(xiàn)了國有化浪潮。政府對一批私有企業(yè)實行國有化，將私有企業(yè)改變?yōu)閲衅髽I(yè)。依據(jù)憲法和法律，政府成為這些企業(yè)的所有者，享有重大決策權(quán)、收益權(quán)、經(jīng)理人員任免權(quán)等權(quán)利。政府設(shè)立部、局等機構(gòu)管理國有企業(yè)。國有企業(yè)經(jīng)理人員是受政府委托的代理人。西方國家的國有企業(yè)開始時運行良好。戰(zhàn)后的第一個10年被認為是國有企業(yè)運行最佳時期。第二個10年運行欠佳，引起很大爭議。消費者抱怨大型國有企業(yè)在規(guī)模、權(quán)力、趨勢、對顧客態(tài)度等方面同私營大公司并沒有什么兩樣。國有企業(yè)的工會批評國有企業(yè)只是國家資本主義的組成部分。自由主義經(jīng)濟學者和右翼政治家則攻擊國有企業(yè)，說國有企業(yè)壯大了工會力量，形成了國有企業(yè)和工會的雙邊壟斷，侵犯了消費者和公眾的利益。70年代和80年代，西方的社會輿論要求私有部門的大企業(yè)分散化。右翼政黨利用這一輿論，要求公有部門非國有化或私有化。這就在西方國家掀起了私有化浪潮。西方國家的私有化浪潮后來波及到發(fā)展中國家。

80年代和90年代初，西方國家和發(fā)展中國家的一些經(jīng)濟學家在研究私有化問題，出版了一些論私有化的專著。這些著作首先要回答的問題就是什么是私有化。

這里我想介紹幾種說法：

1."'私有化'一詞用于描述一系列旨在擴大私有部門活動范圍或公有部門吸取所有部門通常采用的提高效率的技術(shù)的行為。……我們認為分析性的正確的私有化定義包括所有權(quán)和（或）生產(chǎn)性資產(chǎn)及其配置和定價的控制權(quán)，以及由其產(chǎn)生的剩余利潤流量的收益權(quán)從公有部門到私有部門的轉(zhuǎn)移。按照這一定義，我們必然將注意力集中于：（1）國家全部或部分出售資產(chǎn)；（2）按照租約安排將資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給私有部門；（3）簽訂管理合同。"（C.亞當、W.凱溫迪什、P.S.米斯特里：《調(diào)整中的私有化》，詹姆斯·庫里公司，倫敦，1992年，第6頁）

2."私有化的相對標準的定義，主要包含出售資產(chǎn)，其中包括出售部分資產(chǎn)。但是，它也包括簽訂管理合同以及將服務(wù)和其他活動承包出去，包括對大的資本投資項目實行日益流行的建造--運行--移交（BOT）的方式。"（同上書，第227頁）

3."私有化意味著在各種（經(jīng)濟）活動和資產(chǎn)所有權(quán)方面降低政府的作用而提高私有部門的作用，在實踐中，私有化可以包括'減輕負荷'或剝離，私有部門的市場機制對預(yù)算安排的公有部門活動的替代，諸如消費者合作社、合作生產(chǎn)、各種結(jié)構(gòu)的公私合營，國家管理合同，諸如公用事業(yè)由私人供給的壟斷專營權(quán)、使用者費用、租借-購買協(xié)定、直至旨在刺激私有部門投資的減稅。"（D.J.蓋爾、J.N.戈德里契編：《世界展望的私有化和放松管制》，廓茹姆圖書公司，紐約，1990年，第3頁。）

4."'私有化'通常用來指依照公司法組建公司，該公司至少將50％的股票賣給私人持股者。"（C.約翰遜編：《私有化和所有權(quán)》，第1卷，品特出版公司，倫敦，1988年，第11頁）

以上是西方國家和發(fā)展中國家關(guān)于私有化的幾種不同的定義。這些定義有寬有窄，強調(diào)的重點互有差異。

按照定義，國家將國有企業(yè)的資產(chǎn)出售給私有部門，使資產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移到私有部門，就是私有化；

按照定義，國家將國有企業(yè)的部分資產(chǎn)出售給私有部門，使部分資產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移到私有部門，也是私有化，至少是部分私有化；

按照定義，國有企業(yè)實行股份化，建立股份公司，將50％以上的股份賣給私人持股者，就是私有化；

按照定義，國有企業(yè)依照租約將資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給私有部門，也屬于私有化；

按照定義，由市場機制取代公有部門的活動，例如，將國有企業(yè)改變成為合作生產(chǎn)組織和消費合作，將國營改變成為各種結(jié)構(gòu)的公私合營，也屬于私有化。

按照定義，大型資本投資項目實行BOT方式，即（國家）建造--運行--移交（給私人部門經(jīng)營）的方式，也是私有化；

按照定義，不僅資產(chǎn)所有權(quán)從公有部門到私有部門的轉(zhuǎn)移是私有化，而且控制權(quán)和收益權(quán)的轉(zhuǎn)移也是私有化。

如此等等。

國內(nèi)某些媒體對西方國家和發(fā)展中國家的私有化浪潮曾經(jīng)多次進行報道，但對什么是私有化和為什么私有化沒有講全面，沒有講清楚。似乎西方國家和發(fā)展中國家發(fā)展經(jīng)濟的最大障礙就在于國有制，好象出路就在于私有化。

西方經(jīng)濟學家在說明私有化的經(jīng)濟原因時，也說明私有化的政治原因。他們承認，右翼政黨反對國有化，主張私有化。私有化的目的中包含削弱公共部門中工會的力量和更廣泛地推行資本主義私有制。

西方國家和發(fā)展中國家私有化的實踐并沒有帶來預(yù)想的結(jié)果。近年來，國外一些經(jīng)濟學家的認識發(fā)生了變化。聯(lián)合國開發(fā)計劃署《1993年人文發(fā)展報告》說："私有化非靈丹妙藥。"羅馬尼亞《經(jīng)濟論壇》1995年5月17日發(fā)表論私有化的文章說："過高期望私有化能帶來奇跡是東歐國家所犯的新的錯誤。人們不該指望只要進行私有化就可保證讓國家走出危機。"文章還說："在市場經(jīng)濟發(fā)達的西方國家里，每年都有數(shù)以萬計的私有企業(yè)因虧損而宣布破產(chǎn)。……事實上，許多現(xiàn)代化的大型國有企業(yè)都是經(jīng)營得非常成功的。……私有化本身不會促進經(jīng)濟發(fā)展。"

以上介紹的西方國家和發(fā)展中國家一些經(jīng)濟學家對私有化所下的定義，不同程度地反映了西方國家和發(fā)展中國家的私有化現(xiàn)實的某些特征，對于我們了解這些國家的私有化很有參考價值。但是，應(yīng)該看到，這些定義并沒有真正揭示出現(xiàn)代資本主義社會中私有化的本質(zhì)特征。在西方國家，國家是壟斷資本家的總代表。私有化是作為壟斷資本家總代表的國家把已經(jīng)國有化的企業(yè)半賣半送地變?yōu)楦鞣N不同形式的私有企業(yè)，直接使壟斷資本家廉價地獲得這些企業(yè)，成為這些企業(yè)的所有者。在西方國家，國有化和私有化都不會改變資本主義性質(zhì)，而只是改變國家壟斷資本主義的形式。

　三、當前國內(nèi)理論上和實踐上的某些私有化傾向

這里我想談三個問題。

第一個問題是，對于什么是私有化，應(yīng)該提出一個符合馬克思主義基本原理的理論說明。這有待于廣大理論工作者在深入研究馬克思的產(chǎn)權(quán)理論、所有制理論和其他相關(guān)理論的基礎(chǔ)上達成共識。這里我想說一點個人的粗淺看法。

馬克思的產(chǎn)權(quán)概念是多種權(quán)利的復(fù)合體，所有權(quán)是產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)和核心。馬克思的生產(chǎn)關(guān)系概念包含多種經(jīng)濟關(guān)系，所有制是生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)和核心。生產(chǎn)關(guān)系是經(jīng)濟范疇，產(chǎn)權(quán)是法律范疇。馬克思是攻讀法律的，有很深的法學造詣。他又是研究政治經(jīng)濟學的，在經(jīng)濟理論領(lǐng)域完成了偉大的科學發(fā)現(xiàn)。馬克思不僅分別制定了科學的產(chǎn)權(quán)理論和生產(chǎn)關(guān)系理論，而且揭示了產(chǎn)權(quán)和生產(chǎn)關(guān)系之間的本質(zhì)聯(lián)系。馬克思證明：財產(chǎn)關(guān)系是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語，（財）產(chǎn)權(quán)是生產(chǎn)關(guān)系的法律表現(xiàn)，所有權(quán)是所有制的法律形態(tài)。

根據(jù)馬克思的理論，我們可以分別從所有權(quán)和所有制兩個層次上提出判別私有化的標識。

從所有權(quán)方面來說，如果國有企業(yè)改革的結(jié)果使國家失去了對企業(yè)的所有權(quán)，使國家從企業(yè)的所有者變成為非所有者，使國家所有權(quán)轉(zhuǎn)移到非社會主義性質(zhì)的經(jīng)濟組織和私人手中，這就是私有化。

從所有制方面來說，如果國有企業(yè)改革的結(jié)果使企業(yè)從國家所有制變成非社會主義性質(zhì)的所有制，這就是私有化。

這兩個判別私有化的標識實際上是同一回事。上層建筑領(lǐng)域中法律上所指的所有權(quán)，對應(yīng)著經(jīng)濟基礎(chǔ)領(lǐng)域中的所有制。一定的所有制決定著一定的所有權(quán)，所有權(quán)又會反作用于所有制。因此，所有制的變動必定會引起所有權(quán)的變動，所有權(quán)的變動也必定引起所有制的變動。

第二個問題是，對當前理論上的私有化傾向要引起足夠的注意。現(xiàn)在，理論上的私有化傾向有各種不同的表現(xiàn)形式。

表現(xiàn)之一是，有的文章猛烈抨擊社會主義生產(chǎn)資料公有制，說："社會主義企業(yè)生產(chǎn)資料公有制的普遍化，是狂想的、極左的社會主義。"有的文章猛烈抨擊社會主義國家所有制，說這就是"國家社會主義"。

表現(xiàn)之二是，有的文章提出把國有財產(chǎn)分到"每個選民"，說："產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學的一個基本觀點是，個人所擁有的權(quán)利是組成任何形式的財產(chǎn)權(quán)利的基礎(chǔ)。"據(jù)此，文章主張"將財產(chǎn)權(quán)利還原為個人權(quán)利"，"'細分'公有權(quán)"，"每個選民都擁有一份排他性的財產(chǎn)權(quán)利。"有的文章提出"公民產(chǎn)權(quán)本位論"，認為"公民產(chǎn)權(quán)應(yīng)是社會主義社會的經(jīng)濟細胞。"有的文章說："可能經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律要逼著我們通過先把國有財產(chǎn)分到個人腰包這個彎路。"

表現(xiàn)之三是，有的文章提出向中外私人資本出售國有企業(yè)的方案。有的還提出"靚女先嫁"的原則，把漂亮的妙齡女子先嫁出去，即把處于青春期的經(jīng)濟效益好的國有企業(yè)先賣掉。

第三個問題是，對當前實踐中的私有化傾向要有充分的認識。理論上的私有化主張已經(jīng)不只是表現(xiàn)為一些經(jīng)濟學家在報刊上發(fā)表自己的看法，而且已經(jīng)被某些地方領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)所接受，并付諸實施。現(xiàn)在，實踐中的私有化傾向有多種表現(xiàn)形式。

表現(xiàn)之一是，有些地方擅自向中外私人資本出售國有企業(yè)，一次賣斷國有企業(yè)的全部產(chǎn)權(quán)，有的先出售效益好的國有企業(yè)。

表現(xiàn)之二是，有些地方擅自將國有企業(yè)的51％的產(chǎn)權(quán)賣給中外私人資本，把國有企業(yè)改組為由私人資本控股的股份公司。

表現(xiàn)之三是，有些地方在將國有企業(yè)改組為股份公司時，將一部分國有資產(chǎn)劃為"企業(yè)股"、"集體股"，將一部分國有資產(chǎn)作為"職工股"無償?shù)鼗蛳笳餍杂袃數(shù)胤纸o個人。有的職工股既保本，又按銀行定期存款利率付息，年終分紅，國家股兩股頂一股，職工股一股頂兩股。

還可列舉許多表現(xiàn)形式。我們只列舉上述三種，想以此說明實踐中私有化程度的三種類別。第一類是完全私有化，國家失去了對企業(yè)的所有權(quán)。國家所有制企業(yè)即全民所有制企業(yè)完全改變了性質(zhì)。第二類是準私有化，至少是半私有化。國家失去的不僅僅是51％的產(chǎn)權(quán)，而且失去了對公司的控股權(quán)。第三類是部分私有化。

這里有必要說明，個別企業(yè)或少數(shù)企業(yè)的不同程度的私有化，并不一定會導(dǎo)致全行業(yè)、全地區(qū)甚至是全國的私有化。決定因素是黨和政府的方針、路線和政策。同時這里也有必要說明，在資本主義社會，私有企業(yè)國有化和國有企業(yè)私有化都不會改變資本主義性質(zhì)，與此不同，在社會主義社會，如果將大部分國有企業(yè)私有化，就可能改變社會主義性質(zhì)。

　四、為防止私有化傾向的發(fā)展而必須認真解決的幾個問題

1.把極少數(shù)的私有化主張同多數(shù)人的正常的意見分歧區(qū)別開來。在探索國有企業(yè)改革的過程中，人們對一些問題存在不同看法，這是正常的。但是，國有企業(yè)私有化的主張同我國的社會主義制度是不相容的，同我國的憲法和法律是相抵觸的。報刊應(yīng)當注意導(dǎo)向，不要為私有化主張開綠燈，不要讓私有化主張在我國暢通無阻。持私有化主張的人為數(shù)不多，但影響不可低估。

2.報刊也應(yīng)注意不要宣傳變相的私有化主張。例如，"非國有化"主張實質(zhì)上是變相的私有化主張。現(xiàn)在，在西方經(jīng)濟文獻中，"非國有化"和"私有化"常常是同義語。在我國，"非國有化"實質(zhì)上也是"私有化"，但主張非國有化的人可以巧妙地給自己留下了一些回旋余地。必要時，他可以辯解說：非國有化不僅包括私有化，還可以包括"集體化"和"股份合作化"。"非國有化"概念含糊不清，有人利用這一含糊的概念來宣傳變相的私有化主張。

3.對私有化案件，對國有資產(chǎn)流失案件，要認真查處，要追究有關(guān)人員的責任，特別是要追究領(lǐng)導(dǎo)者的責任。非如此，不足以制止私有化，不足以杜絕國有資產(chǎn)流失。

4.不要把國有企業(yè)所有權(quán)二重化。有人主張將國有企業(yè)的所有權(quán)一分為二：一是企業(yè)所有權(quán)，一是國家最終所有權(quán)。這一主張在理論上是站不住腳的，在實踐上是有害的。從理論上說，所有權(quán)具有排他性，不能二重化。從實踐上說，如果人為地把國有企業(yè)所有權(quán)二重化，就會使原本清晰的所有權(quán)變得模糊不清。企業(yè)的逐利行為會強化企業(yè)所有權(quán)而削弱國家所有權(quán)，直至使國家所有權(quán)成為名義上的所有權(quán)，并最終被企業(yè)所有權(quán)所侵吞。

5.不要把國家的收益權(quán)變成企業(yè)的收益權(quán)。按照馬克思的理論，索取權(quán)一般取決于所有權(quán)，或者一般地說，索取權(quán)的基礎(chǔ)是所有權(quán)。馬克思分別把地租和利息的占有看作是土地所有權(quán)和資本所有權(quán)的實現(xiàn)形式。從理論和法律的角度看，收益權(quán)屬于所有者。我國國有企業(yè)應(yīng)當建立激勵機制。應(yīng)當研究和建立適合我國國情的管理人員和工作崗位責任制度、工資制度、獎懲制度，尤其是企業(yè)利潤留成和支配制度，但不要把激勵機制等同于收益權(quán)。必須明確，國有企業(yè)的資產(chǎn)所有權(quán)屬于國家，國有資產(chǎn)的增值部分的所有權(quán)也屬于國家。國家作為所有權(quán)主體，享有資產(chǎn)受益的權(quán)利。

6.不能搞企業(yè)所有制。有人主張廣泛建立企業(yè)所有制，斷言企業(yè)所有制是市場經(jīng)濟的必然。這一說法缺乏根據(jù)。資本主義市場經(jīng)濟已經(jīng)存在幾百年，并沒有出現(xiàn)什么企業(yè)所有制的必然。社會主義市場經(jīng)濟以公有制為主體，以國有經(jīng)濟為主導(dǎo)，更不存在出現(xiàn)企業(yè)所有制的必然。如果國有企業(yè)實行企業(yè)所有制，就會從根本上瓦解國家所有制即全民所有制，從而破壞以公有制為主體、以國有經(jīng)濟為主導(dǎo)的社會主義市場經(jīng)濟，為完全私有化鋪平道路。

7.不能把發(fā)展"非國有經(jīng)濟"作為社會主義市場經(jīng)濟的"主戰(zhàn)場"。有人提出："市場經(jīng)濟不可能容納大量的國有經(jīng)濟，而只能以眾多的非國有經(jīng)濟作為微觀基礎(chǔ)。"并且斷言："非國有經(jīng)濟將成為社會主義市場經(jīng)濟的'主戰(zhàn)場'"。這種觀點借助于"非國有經(jīng)濟"這一不清晰的概念顛倒主次。我們的改革是要使國有經(jīng)濟和整個公有制經(jīng)濟不斷發(fā)展壯大，始終保持公有制經(jīng)濟的主導(dǎo)地位，充分發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用。在積極發(fā)展公有制經(jīng)濟的同時，使個體、私營、外資等多種經(jīng)濟成分共同發(fā)展，成為公有制經(jīng)濟的補充。把發(fā)展非國有經(jīng)濟作為主戰(zhàn)場，就會偏離以公有制為主體、以國有經(jīng)濟為主導(dǎo)的正確方向，在理論和實踐上起誤導(dǎo)作用。

8.不能把出售國有企業(yè)作為改革的主要措施。有人提出："對于占大多數(shù)的國有企業(yè)（基本上是中小型企業(yè)），應(yīng)通過公平拍賣的方式，逐步民有民營化。……中型國有企業(yè)，甚至某些大型國有企業(yè)也可以拍賣"。這樣，國有企業(yè)改革就成為國有企業(yè)大拍賣。這種主張，完全同國有企業(yè)改革的目標背道而馳。在國有企業(yè)改革過程中，對于出售國有企業(yè)應(yīng)進行嚴格控制。從國情出發(fā)，宜多兼并，多聯(lián)合，少出售，少破產(chǎn)。

　（作者單位：中國人民大學）

------------------------

就私有化問題答記者問

吳易風

　（一）

（中央人民廣播電臺1999年4月11日11時一套播出）

節(jié)目主持人：前蘇聯(lián)解體后走上私有化的道路已經(jīng)有10個年頭了。那么，什么是私有化？前蘇聯(lián)當初為什么要放棄社會主義道路，而去走私有化的道路？從俄羅斯的情況來看，老百姓在私有化過程中都有哪些得和失？俄羅斯的私有化搞得是成功的還是失敗的呢？帶頭這些問題，中央人民廣播電臺記者曾智澤采訪了中國人民大學經(jīng)濟學院教授、博士生導(dǎo)師吳易風。

曾智澤：吳教授，您好！

吳易風：您好！

曾智澤：1989年前蘇聯(lián)在走了70多年的社會主義道路后宣告解體，走上了私有化道路。我想先請您跟我們的聽眾談?wù)勈裁词撬接谢?/p>

吳易風：私有化這個詞是從西方國家來的，這個詞在西方國家有確定的涵義，不是任意解釋的。所謂私有化，是對著國有化來說的。例如，在英國，所謂私有化，就是把國有企業(yè)改組成股份公司，然后向私人出售股權(quán)。如果出售的股權(quán)超過50％，這樣的企業(yè)就不再是國有企業(yè)，而是算作私有化了。他們還有部分私有化概念和完全私有化概念。當國有企業(yè)改組成股份公司，向私人出售的股權(quán)低于50％時，就叫做部分私有化。如果把所有的股權(quán)全都賣完了，國有股一點也沒有了，就叫做完全私有化。蘇東國家在劇變之后搞的私有化跟西方國家搞的私有化有一些區(qū)別：西方國家的國有企業(yè)都是大企業(yè)，一般都采取將國有企業(yè)改組為股份公司，然后向私人和外國人出售股權(quán)的辦法，而前蘇東國家除了大企業(yè)，還有大量小企業(yè)，他們的私有化分為小私有化和大私有化。什么叫小私有化呢？所謂小私有化，就是把國有小企業(yè)賣掉，賣給私人，賣給勞動集體，賣給本企業(yè)工人，或賣給外國人。什么叫大私有化呢？所謂大私有化，就是國有大企業(yè)太大了，個人、私人誰都買不下去，這就要先把它們改組成股份公司，然后一部分一部分地出售股權(quán)。在那里，按規(guī)定，如果已經(jīng)把國有企業(yè)改組為股份公司并決定向私人出售股權(quán)，那就算作私有化企業(yè)了。

曾智澤：前蘇聯(lián)是在什么情況下，出于什么原因，放棄了社會主義道路，而去走私有化道路的呢？

吳易風：他們當時很多學者認為，改革最重要的是兩項：一個叫做經(jīng)濟市場化，一個叫做政治民主化。僅聽這兩個用語，也可能不容易辨別是什么意思。我去訪問的時候，俄羅斯學者向我解釋，所謂經(jīng)濟市場化，實際上就是要按照西方國家的資本主義市場經(jīng)濟來改造俄羅斯經(jīng)濟制度，而資本主義市場經(jīng)濟的首要特征就是以資本主義私有制為基礎(chǔ)。所謂政治民主化就是要按照資本主義國家的所謂民主制度來改造俄羅斯政治制度。他們向我解釋說，他們就是要把資本主義國家的經(jīng)濟制度和政治制度全面地搬過來。俄羅斯學者將經(jīng)濟市場化和政治民主化合起來稱為資本主義化。資本主義化這一條路線被他們的政治家接受了，而且推行了。

俄羅斯有一部分經(jīng)濟學家從各個方面攻擊社會主義公有制，最重要的一點是說公有制缺乏效率，認為私有制具有效率。這在當時欺騙了很多人，很多人以為是這樣的，于是有的人就稀里糊涂地跟著跑，認為只有私有制才有效率。那么，國有經(jīng)濟應(yīng)怎么辦呢？這些經(jīng)濟學家說，辦法只有實行私有化。私有化后，國有企業(yè)變成私人企業(yè)，就會有效率。在理論上，他們當時是用效率來論證為什么要搞私有化。

曾智澤：在前蘇東國家中，俄羅斯的私有化進程比較引人注目。您曾去俄羅斯進行了實地考察。從俄羅斯的私有化實際進展來看，他們老百姓都有哪些得和失呢？

吳易風：在俄羅斯私有化過程當中，從現(xiàn)象上來看，老百姓似乎有所得。當他們實行證券私有化的時候，每個人確實免費領(lǐng)到了一張私有化證券。私有化證券的票面額還不算小，值1萬盧布。這是通貨膨脹前的1萬盧布。4口之家就可以領(lǐng)到4張私有化證券。這種私有化證券究竟干什么用呢？后來，俄羅斯出臺私有化方案，把國有企業(yè)改組成股份公司，私有化證券可以用來買股票。然而，老百姓當時并不知道會有這種用途，都怕私有化證券不脫手就可能成為廢紙一張。當社會上有人收購私有化證券的時候，大家就爭先恐后地賣，私有化證券就越來越不值錢。剛開始面值1萬盧布的私有化證券值150美元，后來只值7美元，最后只值5美元。一張證券只夠買一瓶伏特加酒，或者一公斤香腸。本來宣傳說，人們有了私有化證券，就成了國有企業(yè)的真正主人了，但實際情況完全不是這樣。原來的國有企業(yè)現(xiàn)在確實有了新的主人，這新主人不是別人，而是大量購買了私有化證券的人。結(jié)果是，私有化并沒有給老百姓帶來實惠。一家人，幾瓶酒或幾公斤香腸，一下子就消費完了。所以俄羅斯人說，這只是"一次性的副食補貼"。搞了私有化之后，出現(xiàn)的是什么狀況呢？最突出的是兩極分化。在他們那里，一夜之間出現(xiàn)了許多暴發(fā)戶，即所謂"新俄羅斯人"，他們非常富有。這是一極。而另一極，大批的失業(yè)者出現(xiàn)了，他們失去了工作。在業(yè)的工人有的很長時間不能按時領(lǐng)到工資。工資和養(yǎng)老金拖欠在那里相當普遍。不能按時領(lǐng)到養(yǎng)老金的老年人餓死已不再是新聞。

人們的平均壽命從1990年至1998年下降了5歲。兒童營養(yǎng)不良，患慢性病的占40％。據(jù)美國記者報道，俄羅斯實際人均收入下降80％，至少70％的人僅能糊口，生活在官方貧困線以下的有4000多萬人（全俄人口數(shù)14800萬人）。在那里，貧富懸殊，兩極分化日益加劇。

曾智澤：那么，從總體上看，您認為俄羅斯的私有化是成功的，還是失敗的呢？

吳易風：我在俄羅斯訪問時，很關(guān)心這個問題。我問了許多俄羅斯學者，他們普遍地說，不僅他們的私有化是失敗的，而且他們的整個改革也是失敗的。我還沒有聽到任何一個人說是成功的。我接觸的都是科學院的學者，不論年老的，還是年輕的，都異口同聲地說，他們的改革是失敗的。我也看到一些西方學者寫的東西，其中有參加制定俄羅斯私有化方案的學者。他們也承認，俄羅斯私有化是不成功的。有一個美國學者說："俄羅斯的私有化同提高生產(chǎn)率、增加財富等完全無關(guān)。它除了制造特權(quán)新富之外，毫無其他意義。"

（二）

（中央人民廣播電臺1999年4月25日11時一套播出）

節(jié)目主持人：隨著我國改革的逐漸深入和開放的不斷擴大，有些人認為我們國家遲早會走向私有化的道路。他們的理由是：一方面，今年3月份通過的憲法修正案明確規(guī)定非公有制經(jīng)濟是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，這是我國走向私有化的信號；另一方面，國有企業(yè)改革始終沒有什么成效，實行私有化才能搞好國有企業(yè)。一些老百姓也想當然地認為沒準實行私有化能改善他們當前的處境。那么，我國是不是真的要私有化呢？國有企業(yè)改革的出路只能是私有化嗎？假設(shè)中國真的搞私有化，普通老百姓的情況會有什么變化呢？帶著這些問題，中央人民廣播電臺記者曾智澤采訪了中國人民大學的經(jīng)濟學院教授、博士生導(dǎo)師吳易風。

曾智澤：吳教授，您好！

吳易風：您好！

曾智澤：前蘇聯(lián)放棄社會主義道路搞私有化，對我們國家各階層人們或多或少都有些影響。一段時期以來，一些人對我們國家一直奉行的公有制有不同看法，主張我國實行非國有化、非公有化或民營化。請您談?wù)勥@些主張跟私有化有什么聯(lián)系。

吳易風：非國有化其實就是私有化。非國有化這個詞是從西方來的。后來，前蘇聯(lián)、東歐國家也曾經(jīng)用過這個詞。在西方國家，首先是英國，剛開始搞私有化時，用了非國有化這個詞。現(xiàn)在他們的英文辭典已經(jīng)把非國有化這個詞收了進去。解釋是，非國有化就是私有化。在俄羅斯，他們過去也用過非國有化一詞。我去訪問的時候，問過他們不少對私有化很有研究的專家，非國有化究竟是什么涵義。這些專家告訴我，非國有化就是私有化。

民營化這個詞是從日本來的，國有企業(yè)私有化，在日本叫做公企業(yè)民營化。日本經(jīng)濟學家對此有明確解釋。公企業(yè)民營化是什么意思呢？就是指廢除公企業(yè)設(shè)置法，同時出售政府所有的公企業(yè)的資本，把公企業(yè)轉(zhuǎn)化為私營企業(yè)。從這個解釋可以看出，民營化也就是私有化。所以，主張民營化，實際上也就是羞羞答答地主張私有化。

非公有化這個詞沒有別的解釋，只能等于私有化。

曾智澤：今年3月，九屆全國人大通過的憲法修正案把以前所說的個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟"是社會主義公有制經(jīng)濟的補充"這個提法修改為"在法律規(guī)定范圍內(nèi)的個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟等非公有制經(jīng)濟，是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分"。一些人對提法的改變比較敏感，認為這是我們國家要走向私有化的信號。您對這個問題是怎么看的呢？

吳易風：是的，有些人對這個問題很"敏感"。他們曲解憲法修正案，認為憲法修正案是走向私有化的信號。有的人說："國有企業(yè)的存在是對市場經(jīng)濟的反動"。有的人說，私有經(jīng)濟"最公平"，"最有效率"，國有經(jīng)濟"不公平"，"無效率"。還有人說，國有企業(yè)是"市場經(jīng)濟不合格的主體"，非公有制企業(yè)才是市場經(jīng)濟的"合格的主體"。他們甚至預(yù)言，到中共召開十六大的時候，"以公有制為主體"這個提法就將在什么什么報告中"消失"。最近，有人要求公有制的主體地位"讓位"，要求"國有中小企業(yè)合法地、公開地讓渡給非公有者"，主張"集體企業(yè)改制為私營企業(yè)"。所有這些主張都是錯誤的，歪曲了憲法修正案，否認了公有制的主體地位。實際上，我國這次修改后的憲法仍然明確規(guī)定了公有制的主體地位。以公有制為主體，多種經(jīng)濟成份共同發(fā)展，這沒有變。

曾智澤：多年來，我們國家國有企業(yè)的改革狀況不太理想。有些人說，這主要是因為公有制沒有效率。只有實行私有化，國有企業(yè)才有出路。據(jù)了解，前蘇聯(lián)也是因為他們認為公有制沒有效率才搞私有化的。那么，您是不是也認為只有私有化才是國有企業(yè)改革的出路呢？

吳易風：我不這樣認為。只有私有化才是國有企業(yè)改革的出路這個論斷，在我看來，是完全錯誤的。馬克思主義從理論上證明了公有制可以比私有制創(chuàng)造出更高的勞動生產(chǎn)率。我國長期社會主義建設(shè)又從實踐上證明了公有制有很強的生命力，適合生產(chǎn)力的性質(zhì)，能促進生產(chǎn)力的發(fā)展。國家統(tǒng)計局的統(tǒng)計表明，從1952年到1988年的37年當中，國有企業(yè)很有效率，業(yè)績輝煌。資金利潤率這個指標一直是兩位數(shù)，曾高達百分之二十幾，甚至百分之三十幾，最低也有百分之十幾。只是從1989年開始到今年這10年當中，才下降為一位數(shù)，而且很快降為低位的一位數(shù)。有時甚至出現(xiàn)凈虧損。37年一直是高效益，只是最近10年才出現(xiàn)效益低下的問題。原因何在？這要深入研究，根本不是公有制造成的。如果是公有制造成的，就不會有過去37年那樣輝煌的業(yè)績。原因究竟是什么呢？我考慮有歷史原因，有企業(yè)外部原因，還有企業(yè)內(nèi)部原因。現(xiàn)在的任務(wù)就是要真正找出病因，找準病因，對癥下藥，搞好國有企業(yè)。經(jīng)濟學家不能當庸醫(yī)，當庸醫(yī)是害人的。有些經(jīng)濟學家認為病根在公有制。這樣的診斷是誤診。俄羅斯從反面也證明，私有化沒有效率。那里搞私有化后，生產(chǎn)大幅度下降，資源出現(xiàn)巨大浪費。俄羅斯著名經(jīng)濟學家沙塔林說："原以為私有化的企業(yè)在效率方面必定高于國有企業(yè)，現(xiàn)在看來并非如此。"俄羅斯總理普里馬科夫最近也批評私有化，他對《美國新聞與世界報道》記者說："私有化打消了提高效率的任何希望。"

曾智澤：當前，有些老百姓抱有這樣的心理預(yù)期：如果中國搞私有化，他們的狀況可能會比現(xiàn)在要好。假設(shè)中國真的搞私有化，受益最大的將是些什么人呢？普通老百姓的情況會有哪些變化呢？

吳易風：是的，現(xiàn)在有些人存在這樣的心理預(yù)期。實際上，這種心理預(yù)期是一種主觀想像，沒有根據(jù)。我們先來算筆帳。我國國有資產(chǎn)現(xiàn)在大約有10多萬億元，但是，國家凈權(quán)益只有幾萬億元。如果像某些人主張的那樣分掉，每個人平均大約只有3000元。如果按照平均"分到個人腰包"，平等地"量化到個人"，或"分到全體國民個人頭上"這類主張做，那就要采取證券私有化的辦法，就像俄羅斯和東歐其它國家起初做的那樣。這是無償私有化。俄羅斯搞無償私有化，一張私有化證券面值1萬盧布。到最后，老百姓真正得到多少呢？最后，1萬盧布票面額的證券僅值5美元。他們戲稱這是"一次性的副食補貼"。我們國家如果也搞證券私有化，那么結(jié)果大概也不會比俄羅斯好。另外一個私有化辦法，就是俄羅斯后來第二階段采取的"現(xiàn)金私有化"。所謂現(xiàn)金私有化，就是要拿錢去買原國有企業(yè)股份化之后的股票。這是有償私有化。

實際上，這些在我國有些地方已經(jīng)試過了，做法是："好的賣，差的送"。好的賣，是有償私有化；差的送，是無償私有化。就賣而言，一些地方名義上是賣，實際上是半賣半送。有的地方連半賣半送也做不到，而是明賣實送。這樣搞私有化，老百姓將一無所獲。

如果在全國范圍內(nèi)搞私有化，我們的社會主義公有制就必定會蛻變?yōu)橘Y本主義私有制，必然會出現(xiàn)兩極分化，必然會出現(xiàn)新資產(chǎn)階級。鄧小平同志說："如果我們的政策導(dǎo)致兩極分化，我們就失敗了；如果產(chǎn)生了什么新的資產(chǎn)階級，那我們就真是走了邪路了。"

如果我們的國有企業(yè)全面地搞私有化，工人階級就必定會喪失主人翁地位，重新淪為雇傭工人，接受資本主義剝削。如果國有企業(yè)全面搞私有化，大量的工人就會被迫失業(yè)，就會被推向社會，落入社會最底層。

從前蘇聯(lián)、東歐國家來看，私有化不僅包括國有企業(yè)和集體企業(yè)私有化，還包括土地私有化。事實上，我國現(xiàn)在也已經(jīng)有人主張土地私有化。如果我們國家的土地也搞私有化，就會出現(xiàn)土地所有者階級。大批農(nóng)民會失去土地，除了成為農(nóng)業(yè)雇傭工人之外，很多人將會成為失去生存條件的流民。

如果搞私有化，受益者將是哪些人呢？受益者將是那些無償?shù)孬@得國有資產(chǎn)的人，或者象征性有償?shù)孬@得國有資產(chǎn)的人，或者是無償?shù)孬@得集體資產(chǎn)的人，或者是象征性有償?shù)孬@得集體資產(chǎn)的人。總之，就是那些在私有化過程中出現(xiàn)的暴發(fā)戶。如果形成這種局面的話，老百姓就真的會吃二遍苦，受二茬罪。

× 烏有之鄉(xiāng) WYZXWK.COM

您的打賞將用于網(wǎng)站日常運行與維護。
幫助我們辦好網(wǎng)站，宣傳紅色文化！

歡迎掃描下方二維碼，訂閱烏有之鄉(xiāng)網(wǎng)刊微信公眾號