激發“社會主義市場經濟”的想象力

    演講人：崔之元（清華大學公共管理學院教授）
    主持人：范景剛（北京烏有之鄉書吧負責人）
    主辦：北京烏有之鄉書吧
    時間：2006年5月28日下午3點
    地點：北京大學資源賓館3008房間

    范景剛：
    今天我們邀請清華大學公共管理學院崔之元教授來講講激發“社會主義市場經濟”的想象力這個主題。大家知道，十四大以后，我們國家提出建立社會主義市場經濟的改革目標。但是這么幾次以來出現的關于社會主義市場經濟之爭論中，兩方各強調一部分。一部分人只是片面強調市場經濟，另一部分人則片面強調社會主義。雙方這種嚴重的對立，對改革思維影響非常之大。面對這種困境，我們現在有些新的思考。這些新的思考也許能給我們帶來一些新的啟發，看到一些新的希望與方向。

    崔之元教授是我們國內新左派的一個代表人物。在八十年代改革開放初期，他就寫過一些有關“分析的馬克思主義”的文章。后來，又在美國學習、任教?；貒?，在清華大學任教。崔老師對法學與經濟學、政治學都有很多研究，學術思想在國內有很大影響。2003年，2004年，崔老師就應邀到烏有之鄉做了如何認識今日中國與點評朗咸平事件的講座。今天，在這樣一個背景之下，我們請崔老師談一談他對社會主義市場經濟的一些理解。我們歡迎崔老師給我們做今天的講座。
    （鼓掌）

    崔之元：
    謝謝小范的介紹！我非常高興再次來到烏有之鄉與大家做些交流。我今天是第三次來烏有之鄉與大家交流。我今天想少講一點，和大家更多的討論一下。

    我今天講的題目是激發“社會主義市場經濟”的想象力。因為，我覺得無論西方還是中國大陸的許多學者，都沒有把社會主義市場經濟這八個字作為一個整體來嚴肅對待。剛才主持人介紹當前關于改革的爭論，或者是只強調前四個字或者是只強調后四個字。那么，社會主義市場經濟這八個字作為一個整體能不能成立呢？我想先談一下我個人對社會主義市場經濟八個字中社會主義的理解，然后再談一談我對市場經濟的理解。

    關于社會主義這個詞，英語世界流行的《韋氏大詞典》1848年做了如下定義：社會主義是《羅馬農業法》的現代表述。德國社會學家韋伯的博士論文就是研究這個問題的?？?#8226;馬克思當時是柏林大學的法學博士，對《羅馬農業法》有很多的研究?！读_馬農業法》主要是挑戰少數貴族擁有、霸占土地的問題?！读_馬農業法》講，羅馬的土地原來是公有的。但是，羅馬帝國經過不斷征戰之后，土地逐步被少數貴族霸占了?！读_馬農業法》實際上給出了個人擁有土地的上限，限制人均擁有土地的最高額并對高度不平等的土地進行再分配?！读_馬農業法》主張：當時高度不平等的財產分配是不合理的，而且是可以改變的；不要迷信現存財產關系的合理性，而要對現存生產關系進行改造。法國社會主義政黨的創始人饒勒斯《社會主義史：法國革命》一書中曾記載，在法國大革命的時候，很多人提出對貴族與教士的土地進行再分配。我們知道，法國大革命經歷了很多次復辟與反復辟。在復辟時期中曾有這樣一條法令，任何人主張《羅馬農業法》以及與該法類似精神的人要被處于死刑。《羅馬農業法》實際上構成了西方歷史中一個象征性的符號，象征著要對現存生產關系進行改造。我想說，從歷史的發展來看，我理解的社會主義的第一個意思，就是要對現存的財產關系有一個挑戰的態度。社會主義的一個最基本特征，正如馬克思、恩格斯在《共產黨宣言》中講就是要消滅私有制。當然，現在我們面臨的情況很復雜，我們是要多種所有制并存。但是，從社會主義這個詞的歷史來看，社會主義要有公有資產、公有財產。社會主義可以追溯到《羅馬農業法》、《共產黨宣言》等。這是我理解的社會主義的第一個意思。

    此外，我理解的社會主義的第二意思是廣泛的“社會民主”，特別是經濟民主，勞動者不僅僅是出賣勞動力。我指的“社會民主”，不是指歐洲具體的社會民主黨。在西方社會主義者看來，法國大革命創立的政治民主還不夠，還需要擴展到其他的領域，所以它叫“社會民主”。廣泛的“社會民主”就需要把政治民主推廣到社會、經濟、教育、文化的民主。例如：女性的解放，實際上，婦女解放是社會主義運動很基本的一個內容。1949年中華人民共和國建國以后，第一個全國性立法是《婚姻法》。《婚姻法》才取消了一夫多妻制，并且規定男女平等，財產夫妻共享?！痘橐龇ā肥歉叨让裰骰姆?，是社會主義運動爭取的結果。長期的歷史長河中，婦女是沒有財產權的?！读_馬法》曾明確規定：妻子和子女是丈夫的奴隸。丈夫可以根據自己的意愿決定是否取消與解放妻子與子女的奴隸地位；但是，是否取消完全取決于丈夫的意愿。德國社會民主黨的創始人倍倍爾爾曾專門寫過《社會主義與婦女運動》一書闡述這個問題。歐盟之父莫奈1938年專程從法國到莫斯科才辦成結婚，離婚手續，因為當時蘇聯的婚姻法在全世界最自由。我今天特別強調，“社會民主”里面要有經濟民主。例如：在企業里，勞動者要有更多的發言權，而不是被動出賣勞動力。總之，我理解的社會主義市場經濟，一要有公有財產、挑戰現存的財產關系；二要有經濟民主，勞動者要有發言權，而不僅僅是出賣勞動力。

    那么，公有資產、“經濟民主”與市場經濟是否可以結合呢？西方大多數學者、新聞記者都認為；中國是由于共產黨在執政，才在市場經濟前掛上社會主義這樣的名號。不少人認為社會主義市場經濟是掛著羊頭賣狗肉。一些對中國友好的人士也想不明白何為社會主義市場經濟，認為這是一個懸而未決的問題。例如，我一個朋友雷默(Jashua Ramo)，寫了一篇文章叫《北京共識》。他認為中國的發展道路是不同于“華盛頓共識”的，但他對社會主義市場經濟表示懷疑。后來，我用他中文名字“雷默”――打雷與沉默的對立統一來企圖說服他“社會主義市場經濟”是可能的。國內一些經濟學家也認為社會主義市場經濟是不可能的。那么，到底公有資產與市場經濟能不能結合呢？

    我想先舉一個Linux操作系統的例子。因為Linux是公有，公共性的資產在市場經濟下運作的一個很成功的例子。微軟的Windows操作系統每賣一臺電腦就要獲得一筆專利收入。與這種壟斷源代碼私有產權的Windows操作系統相反，Linux操作系統則是公有性開放性的產權。Linux操作系統已經占據了全世界33％的操作系統市場。Linux操作系統的發明人Linus，當時是芬蘭一名19歲的在校大學生。Linus認為Bill Gates憑借這種壟斷的操作系統賺錢是很不合理的，因此將他自己開發的源代碼開放?，F在，與網絡相關的技術已經有60%被開放源代碼的另一勁旅Apache占據了市場,這比微軟在個人電腦上的壟斷意義大得多，因為真正重要的是網絡技術，而不是個人電腦。Linux和Apache操作系統是一個公有性的知識產權，并已經有了在市場中打敗微軟這種私有性的知識產權的趨勢。IBM已經正式宣布與linux和Appache合作，建立可與開放源代碼的操作系統對接的平臺。值得我們高度注意的是，西方已經發展出了一套保護開放性的源代碼這種公共資產的法律制度，即Copyleft。這個詞和copyright（版權）相反，我還沒想出好的中文翻譯。在公有性源代碼條件下，開放源代碼可以有機會被任何人改進，但改進后不得將整個產品申請專利，這就是copyleft這個法律合同的要求,否則開放源代碼的公共性的鏈條就要中斷。公開源代碼在市場經濟中進行成功運作，是一個最成功的、最前沿生產力領域體現社會主義市場經濟精神的例子。當然，有人會說，公開的源代碼不同于傳統意義上的公有資產。但是，財產所有權是一個權利束，它包括使用權、轉讓權、閑置不用權、浪費權等。所以在這種意義上，不論私有還是公有，所有權的權利束都是在動態中發展的。Linux是一個公有的權利束在動態中發展的、非常值得我們高度關注的例子。我認為Linux是一個公有的財產。一般的公有物品的定義，包括非排他性和非競爭性。公開源代碼沒有排他性，任何人都可以改進源代碼。據統計，現在全世界有上百萬的義務從事linux軟件開發的設計師。而且，這些義務軟件設計師，來自公司的要比來自科研機構的還要多。這值得我們深入思考。我舉上述Linux例子是要指出，社會主義市場經濟不是一種簡單保守的意識形態，而是因為社會主義的一些基本原則和價值觀確實能代表代表先進生產力和勞動人民的根本利益。是否代表先進生產力是需要論證的，而不是簡單的喊口號就可以的，信息產業的公共源代碼就是最生動的例證。

    下面，我再介紹一下德國社會市場經濟的情況。德國1948年《憲法》就規定德國經濟體制是社會市場經濟。社會市場經濟強調公司的社會責任，不一切以市場為最終總則，但發揮市場競爭的好處。最近，德國再次修改憲法，將本國經濟體制明確修訂為“社會生態市場經濟”。在中國的革命與改革的歷史中，與蘇聯比起來，中國對市場經濟采取更為友好和歡迎的態度。薄一波在《建國以來若干重大歷史問題的回顧》一書中提到毛澤東一個非常有趣的故事。毛澤東說，“當我坐國民黨監獄時，我的腦子至少還是自由的。但是，當我聽國家計委主任李富春匯報工作時，我的腦子都是不自由的。”因為李富春的中央計劃匯報數字太多。大家知道，中國與蘇聯的中央計劃經濟相比，是有著很大的不同的。蘇聯在中央計劃最多的時候有三萬多種產品計劃；而中國在中央計劃最多的時候，也才157種產品計劃。即使這種情況，毛澤東也認為高度嚴密的中央計劃與人民群眾的積極性、主動性是相矛盾的。毛澤東多次想打破這種高度僵化的蘇聯計劃經濟體制。根據薄一波的回憶，毛澤東曾成立一個5人“小計委”，包括南京軍區司令員許世友等。毛澤東經常在國家計委之外搞一些項目，在西部修鐵路等等。喜歡蘇聯模式的人都認為毛澤東的行為對計劃經濟是破壞性的。

    那么，如何理解市場經濟呢？簡單而言，市場經濟有兩個特點：一是有大量獨立自主的分散決策，二是產品以交換為目的進行生產。經濟活動雖然應該有宏觀的調節，但是大量獨立的決策主體才能反映人民的自主性和創造性。生產主要是為了交換，而不是自給自足。雖然歷史上市場經濟這樣一種經濟體制確實與資本主義有很多結合。但是，這并不意味著市場經濟只能與私有財產、資本主義才能結合。例如，市場經濟不僅有資本主義的，而且有奴隸制市場經濟。奴隸制市場經濟是西方歷史上最發達的經濟制度。哥倫布發現新大陸之后是奴隸制市場經濟最發達的時期。資本主義時期的奴隸社會最發達，遠遠超過古希臘、羅馬時期。市場經濟中，專業分工的自發形成是很困難的。彭木蘭在《大分流》中說，整個西方世界的興起，沒有奴隸制是不可能的。因為沒有奴隸制，專業化的勞動分工很難自發形成。和亞當.斯密認為勞動分工是自發的不同，勞動分工出現有一個很復雜的政治過程，奴隸制才保證南美洲和美國南方專業為英國紡織業提供棉花，而不是自己生產棉花。

    下面，我想進一步從理論上討論一下社會主義市場經濟的可行性。我理解的社會主義市場經濟，一、公有資產在市場經濟中要有市場收益，而不是被人白占白用；二，經濟民主在市場經濟中能夠存在和發展。首先，公有資產會使得市場經濟更有效率。這一點，我深受1977年諾貝爾經濟學家詹姆斯•米德(James Meade)的啟發，他是凱恩斯的學生，也現在世界各國使用的GDP核算法的兩個發明人之一。在英國，詹姆斯•米德與《論自由》作者約翰•斯圖亞特•穆勒同屬于自由黨。英國自由黨在19世紀有強大的力量。穆勒既是自由主義者，又是社會主義者；與我們今天社會主義市場經濟理想非常接近。穆勒既主張馬克思的社會主義思想，又主張對整體經濟效率起推動作用的競爭。競爭并不必然導致兩級分化，可以通過很多的制度創新來保證競爭結果對多數人有利。

    米德繼承了“自由社會主義”的傳統。米德一個最深刻的論證就是“公有資產的市場收益可以降低對稅收和國債的過度依賴，提高整體經濟效率?！眹胰绻荒芤蕾噰匈Y產的市場收益，則只能依賴稅收和國債。但稅率過高會降低個人和企業工作和創新的積極性。這樣國家不得不依賴發行國債。但國債過高后又會抬高利率，不利于生產性投資。我們可以香港為例來直觀說明米德的“自由社會主義”中公有資產收益和稅收的關系。香港連續數年被國際評級機構評為世界上“最自由的經濟體”，因為香港稅率很低，鼓勵人們創業和增加工作努力。但人們往往忘了提及香港之所以能承受低稅率同時又能給居民提供免費的基本醫療，是因為香港政府有一大塊公有資產――土地，其土地使用權的市場拍賣收益為政府所有。將國有資產，稅收和國債三者做整體通盤的考慮，通過國有資產的市場收益來降低稅率和減少國債，是米德對“自由社會主義”或“社會主義市場經濟”的重要貢獻。香港之所以如此，也是和19世紀社會主義運動有密切關系的，當時亨利.喬治(Henry George)的地租社會化，土地國有化理論世界影響很大，孫中山的三民主義就來自亨利.喬治。英國的社會主義者感到在英國改變土地私有制阻力太大，但得以在一些殖民地實行。

    在混合經濟中，我國的公有資產可以發揮類似香港土地的作用。因此，不能把簡單的出賣公有資產作為我們發展的主導型思路。特別是，不能腐敗性的、運動性的、指令性的賣公有資產，象今年黑龍江的賣國企指標。最近齊齊哈爾第二制藥廠的假藥已造成10多人死亡，很多人沒注意到齊齊哈爾第二制藥廠剛私有化不久，原工人大多被解雇，換上工資更低的農民工，內部管理混亂。香港的例子也啟發我們應當是發揮公有資產的市場收益，而不能簡單的賣。我們當前國企和國資體制確實需要改革，但改革不等同于簡單私有化。當前國企和國資體制的問題在于，政府一方面對企業管的很多，但另一方面卻沒有從國企中代表全民得到多少利潤。國資委166家大型國有企業，他們不向財政部上交利潤，不進行國有股分紅，但其中在紐約上市的中石油，中石化卻向海外個人股股東分紅?，F在，中央已經決定今年要國企分紅，這是一件意義深遠的變革。具體問題是在財政部和國資委之間在爭論：分紅收益交給誰，由誰來管理。但總的方向已明確：政府要減少對國企的行政性管理，國有企業不應該有行政級別，但政府要代表全民從國資中獲得市場收益。二戰后英國把他們的鋼鐵、電、鐵路、煤工業國有化。但是英國政府并沒獲得利益，其利潤被為集款補償國有化成本而發行的國家債券的利息付款所抵消。因此，英國政府并沒有從增長的收入中受益，它僅僅變成了管理者。有鑒于此，米德提出“倒轉”英國的國有化模式，政府減少行政管理，但從國資中代表全民真正拿到市場收益。這是米德“自由社會主義”綱領的首要特征，和我國的社會主義市場經濟是在精神上一致的。

    “社會分紅”(Social Dividend)是米德“自由社會主義”綱領的第二個特征。“社會分紅”是指每個公民，沒有任何其它條件、僅根據其年齡和家庭狀況就可以獲得免稅的社會紅利。設立社會紅利有兩個基本考慮：（1）給每個人提供同樣的、基本的、無條件的收入來促進平等；（2）提供一部分不受勞動市場靈活性所要求的變化的影響的收入，來減小個人風險。社會分紅現在世界各地有很多實踐。比如，自1982年起至今，美國的阿拉斯加州政府用該州的資源收入撥款設立一個獨立于政府之外來運營的資源永久基金，連續二十四年給在該州居住六個月以上的公民發放社會分紅：每人每年幾百甚至上千美元不等。

    社會分紅啟發我們在社會保障體制上可以有所探索，并對現有的西方保障體系給予創新。社會分紅優越于傳統的“有條件收益的”社會民主主義政策的地方在于，前者調動了受益者對接受低收入職業的積極性。這種現象乍看起來違反直覺，因為“無條件的社會紅利”似乎比有條件的收益（基于失業和疾?。└酉魅趿私邮艿蛨蟪旯ぷ鞯姆e極性。然而，直覺在這件事情上是錯誤的。米德用下面這個例子來反對這種直覺：“一個有80元的社會紅利和20元的有條件收益作為補充的接受者將更加積極地去謀取外界的收入，只要那些收入在扣除所得稅后大于20元；但是如果他或她整個地依賴于100元的有條件收益，那就不能刺激他們接受外界低于100元的收入。” 在中國的局部地區，社會分紅的萌芽狀態也已經出現。浙江與江蘇為了獎勵計劃生育而規定，農村夫婦嚴格遵守了國家的計劃生育，孩子是女孩的，政府就保證在一定年齡時候發錢。無錫的農民被征地之后，35歲以上的農民每月都發幾百元。

    借鑒阿拉斯加州的經驗，我們可以設想建立“中國人民永久信托基金”。與阿拉斯加的石油公共資源類似，我國中央國企大多在自然壟斷的基礎產業部門，如中石油、中石化。這種較有保證的壟斷收益更應造福全民，而不是為部門或少數個人獨占。我們完全可以借鑒阿拉斯加州的做法，將166家中央國企的利潤的50％作為本金組建“中國人民永久信托基金”，再將“中國人民永久信托基金”投資收益的50％作為社會分紅發給每個公民個人。如果按2005年的數據測算，即166家中央非金融企業的6000億元人民幣的利潤的50％，3000億，投放到“中國人民永久信托基金”。如果這3000億元投資能產生10％的年收益，即300億；300億元的50％，即150億，用于給全國人民社會分紅；每人大約10元多一點。其余的150億，相當于2004年中央財政收入的1％，可由人大批準用于其它社會經濟項目（相當于2004年中央和地方財政總支出中支農支出1671億的9％）。這個數目最初看起來是不多，但如果第二年，第三年，第四年，等等，每年都能有兩、三千億元的利潤投入基金本金，幾年以后基金本金就會變成上萬億元。假如，從第二年到第五年每年中央非金融企業能有3000億元投入永久基金，到第五年后基金本金會增長為15000億，即使是5％的年收益也能產生750億，750億的50％，即375億元可用于社會分紅。隨著時間的推移，基金本金會越積累越多，社會分紅的數額也會翻翻。全國人大每年還可討論是否根據需要將中央金融企業利潤、國有土地使用權拍賣收入的一部分注入“中國人民永久信托基金”，這樣十年之后社會分紅的數目將會很可觀。這將打破“公有和人人無關”的神話，調動廣大人民關心國有資產的積極性,也能促進我們政治民主的發展。

    我再談談經濟民主。我認為經濟民主也是在市場經濟中可行的?，F在，我們流行的“現代企業制度”－股東有限責任制－并不必然是資本主義的。事實上，正是為了工人合作社的發展，穆勒才1855年力主在英國議會中通過了不需特許的普遍的有限責任制。而亞當.斯密“國富論”是反對“東印度公司”的股東有限責任的，因為這樣一來，資本家不承擔全部成本，僅僅以出資額為限，資本家不會傾家蕩產，企業倒閉銀行和職工活該。19世紀的社會主義者認為，股東有限責任的邏輯含義是：資本家在企業盈利時也不應獨享利潤，因為他在企業倒閉時并不承擔全部責任，而是事實上與社會分享。因此，勞動者不應僅僅是勞動力出賣者，而應參與企業管理，分享利潤。米德設計的勞資合伙企業就是一個例子：外部的股東擁有資本參股證（Capital Share Certificates）、內部的工人擁有勞動參股證（Labor Share Certificates）。這個計劃的運作機制可以粗略地概括如下：“在勞資合股企業里，工人和風險資本家作為合伙者共同管理企業。資本家擁有的資本股可與資本主義企業中的普通股相比。工人合伙者在企業中則擁有勞動股。勞動股有權和資本股按同一比率分紅，但是它們依附于每一個單個的工人合伙者，當他或她離開企業時被取消。如果勞資合股企業中任何一部分收益沒有分紅而是用于企業發展，新的資本股，其價值等于他們犧牲的紅利，將分配給現有的所有資本股和勞動股的持股者。勞資合股企業的協調極大地減少了工人和資本家之間的利益沖突，因為任何通過提高其持股者紅利比率以提高某個團體境況的決策都將自動提高其他團體的持股者的紅利比率?！蔽覀兊膰夜?，法人股也可以和勞動股組建勞資合伙企業。

    如果我們考慮公有資產的市場收益、考慮勞動者的經濟民主，“社會主義市場經濟”這8個字就是有極為豐富的內涵的?！吧鐣髁x市場經濟”中企業家發揮什么樣的作用？值得我們進一步討論。謝謝大家！

    (周建軍 錄音整理 經本人審定)

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