講座主題：  外資并購與我國產業安全

主講人：   李炳炎（中央財經大學教授，江蘇省委黨校教授，世界政治經濟學會理事，中國社會科學院世界社會主義研究中心常務理事，享受國務院特殊津貼，著有《共同富裕經濟學》、《中國企改新譚》、《需要價值理論》、《社本論》等）

時間：   2007年3月31日（本周六）下午3：00   

李炳炎講座簡訊：外資并購與我國產業安全

我們的機遇？

我們的隱患？

我們的現狀？

我們的未來？

中國自主的經濟成分越來越多地受到外資威脅 － 這就是今天討論外資并購與我國產業安全問題的大背景。

07年3月31日下午，中央財經大學的李炳炎教授做客烏有之鄉，以“外資并購與我國產業安全”為題，做了場一場講座。

李教授說：當前，外資并購和我國產業安全是一個舉國上下都比較關注的題目。我們越翻閱相關資料，就越會覺得這個問題的嚴重性。這雖然是一個涉及到我們根本利益的問題，但改革開放以來受到的關注較少。而它之所以凸現于今，有種種復雜原因。

首先，李教授簡單定義了今天中國的外資并購：外國壟斷資本通過跨國公司（即組織嚴密，勢力強大，由壟斷資本控制的“小聯合國”）來到中國進行兼并、收購。行兼并也好，收購也好，從馬克思經濟學的角度來講，都屬于資本集中的范疇。

資本的本性是無限制地追求剩余價值。資本的自我積累將導致剩余價值的資本化。這種滾雪球效應達到一定程度以后，就出現了資本集中。在資本集中階段，資本追求剩余價值的主要對象不再是工人；它的主要形式變成了大資本吃小資本，大魚吃小魚。這也是壟斷發展最快的形式。到了一定規模以后，壟斷資本大多采用兼并收購的方法進行擴張。

現在，我們正在經歷第五次并購大潮，很多強勢國家瞄準了中國市場。為什么呢？背景有二。第一：在二十多年的對外開放后，中國的門戶逐漸打開，各資本主義國家對中國的了解由淺入深；第二：中國的國企改革進入攻堅階段。受新自由主義的誤導，一些主流經濟學家攛掇實行的“將外國戰略投資者引進大的國有企業”的錯誤政策恰好迎合了跨國公司的需要。最近一段時間，接連出現了一系列外資并購中國行業排頭兵和王頭企業的現象，而且并購的面越來越寬。這已不僅僅是經濟安全、產業安全問題，也連帶到了國防安全問題。

產業安全的概念，與經濟安全基本相同。經濟安全的概念較為寬泛：經濟結構包括產業結構、所有制結構；在經濟結構里，三資結構是重要的部分，是基礎。我們一般講的經濟機構，就是產業機構；一般講的經濟安全，就是產業安全。

經濟安全并不止于經濟，還要考慮到其它領域的安全問題，包括國防安全、社會安全、政治安全，其總概念是國家、民族的安全 － 也就是“未來怎么辦？”李教授去年發表了一篇名為《外資的大量引進與我國經濟安全》的論文，其中提出了經濟安全的基本概念 － 一直以來，對經濟安全的定義，有三種不同觀點：

1、     強調國家經濟安全的經濟化，注重相對理性的經濟地位

2、     強調本國經濟發展的自主性，認為自主發展是經濟安全的本質特征

3、     強調本國經濟的整體競爭力，尤其是作為國家安全基礎的產業競爭力與國際競爭力

在所有這三種觀點中，最重要的都是權益問題，即主權和利益問題。在經濟安全的狀況下，

國家的權益不受侵害 － 不僅在主觀上不存在相應的恐懼感，而且在客觀上也能夠保持不受制于人的健康狀態。也就是說，一國的經濟安全涵蓋了以下幾個方面的意義：不受外匯控制和威脅；本國經濟健康穩定的發展及其國際競爭力；本國經濟抵御國外干擾侵襲的能力。在這里，首要的關注有兩點：一是主權不受侵害 － 應當注意的是，行業排頭兵和自主技術落于他手，就是主權落于他手；二是民族利益不受侵害。

關于這個問題的研究非常重要。1997年亞洲經濟危機以后，很多發達國家開始關注起經濟安全問題；而有些國家對經濟安全問題已經研究了幾十年。美國對此的研究始于六十年代后期，到了九十年代，克林頓將經濟安全提為國家安全戰略的三大目標之一；日本的經濟計劃廳在七十年代成立了日本經濟安全特別領導小組，其主旨是以經濟手段為中心，維護國家經濟安全；俄羅斯也制訂了保證經濟安全的法律，并于1996年提出了國家經濟安全戰略。

與這些國家相比，我們卻是反過來了：即以零售業為例，現在沃爾瑪、家樂福等全球零售巨頭紛紛擠入中國，占領了我們的主要城市，使國內零售業受到非常大的沖擊，我們的多種經濟成分遭受了連打折也無法生存的毀滅性打擊。據美國一家公司統計，在未來幾年內，中國零售業的60％會被三五家國外的零售機構壟斷。這么多終端利潤的消費品，中國人的貨，由中國人自己制造，卻讓外國人來賣，賺中國人的錢，這個事情有什么必要呢？當初我們為什么要開放市場、招商引資？為的是引進外國技術，學習管理經驗，合理利用外資。而現在中國資金有的是，不僅有的是，還出現了資金過剩的現象。在這種情況下，為什么還要引進外資呢？至于所謂引進先進技術 － 零售業有什么技術啊？無非是關于怎樣賣貨的管理經驗，這些是很容易學的。那么，為什么還要引進這么多外資？為什么在我們瘋狂引資的時候，俄羅斯卻把中國零售商都趕回來了？這是值得深思的 － 我們一點都沒設防。

對外開放的國策是正確無誤的。但是，一個事物總是有兩面。菜不放鹽沒法吃，放多了也沒法吃，而我們沒有掌握這個度。李教授認為，我們的對外開放、招商引資已經過度。他表示，我們不僅要學習孫中山關注民生，還要學習他的另一句口號：節制資本。不能長期縱容外資。李教授說，我們原來對外資，只看到其益，對其破壞性估計不足。現在需要做的，是轉變思路，加強防范，提高門檻。這在WTO保護期已到的當下，尤為重要。

李教授提醒說，今天，我們的國家、民族已經到了危機的時候。現在，當年八國聯軍的洋槍隊、今天壟斷資本的跨國公司已經來了；新的八國聯軍已經來了，開始瓜分我們的市場，掠奪我們的資源，消滅我們的民族品牌；新的三光政策也已經來了：把中國的龍頭企業并購光，技術力量收編光，民族品牌消滅光。李教授進一步表示，照如此發展下去，不久的將來，上世紀中國的情況即將重現，中國將再次成為外資的附屬、帝國主義的樂園，到處都成為它們的租界 － 而這已經逐步成為事實。外資不僅僅在各地的開發區內為所欲為，在世界500強已有470家落戶的中國，各地政府還在努力地為跨國公司造窩，為仇人做錢。

更加緊迫的問題是，在外資在銷售渠道、人才、技術等領域三管齊下的本土化戰略攻勢下，中國的人才已經紛紛跳槽外企。在北京各國企工作的大學生以上的人才，大都到了外企。當然，他們在外企也多少能學到些先進經驗。但從個人來講，他們跳槽的主要原因是收入問題。現在，很多工作不久的白領成為房奴，每個月幾千塊錢的房供，使他們只剩下幾百塊錢吃飯。在這樣的境遇下，如果有機會跳到外國公司，為什么不去呢？這是收入上的吸引。另一方面，外企也在積極地雇傭中國各界人士充當買辦、說客。怎么沒有人當說客呢？《報刊文摘》上登出了兩個與李教授立場相左的學者的觀點：前一個學者說，現在有人“亂用”經濟安全的概念，似乎這個概念多神圣，平頭百姓用不得似的；后一個學者則干脆說現在是1840年來中國經濟最安全的時期。

這是什么？李教授說，這就是在解除我們的武裝、警惕。說我們現在安全得很的人，只是自己很安全而已。他指責道，這些人沒良心，不做研究就放出這個風。難道這是我們最安全的時候嗎？現狀是什么？僅僅在近期，外資就并購我國的54家上市公司：美林電器賣了德國人；嘉陵汽車賣了美國人；四川長虹賣了荷蘭人；小鴨賣了日本人；廣州電子賣了韓國人；長安汽車賣了；一汽轎車賣了；科隆電器賣了；中國石化賣了；山東海信賣了；上海汽車賣了；海航賣了；北方股份公司賣了；上海石化賣了；南京商貿集團也賣了。54家企業，賣給了美國、法國、英國、日本、韓國、丹麥、瑞士、泰國、臺灣、荷蘭等國家和地區。大家看看，這難道不是八國聯軍嗎？本來我們很便宜，很受老百姓歡迎的企業，并購以后連牌子都被拿走了，都沒了。這還僅僅是一個不完全的統計！

李教授介紹了并購的總體情況后表示，外資已經完全滲透到了我們的國民經濟當中。在全國就業人員中，有1245萬人被外資企業雇傭，占非農業勞動力人口的4.6%。到2000年底，全國累計實際使用外資6508億美元，來華投資的國家和地區達到200個，在各地建立的外商研發中心達200多個，世界500強中有470強進入中國，其中30家更是將亞太總部移到了中國。外商投資已經深深融入到我們的社會生活中。這是把雙刃劍，而其負面影響已經越來越嚴重。李教授指出，外商直接投資始于利益投資，它們到中國來干什么？干賺錢。它們所以要來開發區，就是因為有地方政府在大張旗鼓地招商引資 － 其實質是做巢引鳳。而現在，外企干脆連廠也不在中國建了，轉為了大規模的并購，把現成的中國企業吃掉。

這是現在一個很明顯的動向：外商專攻于并購中國企業，而不再建廠。而我們在干什么？徐工被并購的時候，效益是很好的。那么，為什么要并購呢？它的并購，不過是因為它是2002年國企改制計劃的22家之一，還尚未改制而已。這純粹是為了改制而改制。賣它的人哪里會想到，鯊魚是要吃人的。

李教授介紹說，我們的各個行業都在被外資滲透，但是總的統計還算可以，只是信息技術產業已經被外資全面控制，其它領域只是部分控制，而且勢頭有所緩和。但是，由于其特殊性質，銀行的并購值得特別注意。雖然體制轉軌是國家政策任務，但銀行運作涉及到很多機密。外資并購我國銀行，會造成高端信息機密的泄漏；外資戰略伙伴進入高級管理層參與我銀行運營，會干壞事，而且肯定會對中國的產業安全、國防安全形成潛在隱患，到時候再發現就難了。這并不是說外資不可以進來，但我們必須注意防范。

在零售業，外資滲透比較厲害。1992年國務院出臺文件后，外資零售業就已開始在中國跑馬圈地。而2004年商務部的文件，取消了外商數量、股權的限制，全部取消了中方控股，更是造成外資蜂擁而入的局面。2005年，我國批發零售業利用外資漲了53.1％，商務部批準設立了1027家外商商業企業，比前十二年增加了三倍。全球股市價最大的零售商有40家在中國登陸，每一家都已經形成了網絡規模和多種業態。從零售業進行投資的外企，開始在批發領域大舉進攻：百盛、沃爾瑪、家樂福、麥當勞，馬來西亞、泰國、日本、荷蘭的零售業巨頭都來了，而主要的分食者來自美國、法國、德國。我們的零售業遇到了前所未有的挑戰。外資大規模、全方位的進入，對我國零售業形成了滲透、并吞之勢。中國的零售商業與外國已經進入短兵相接、你死我活的階段。

外資并購最近 － 2004年以來 － 在我國發展新的動向是：外商直接投資的來源多元化，投資本土化，投資方式從預定投資向跨國并購轉化。聯合國的統計報告表明，2003年以來，外資并購的速度明顯加快。外資并購全面興起的背景不僅是全球經濟的不景氣，更是在全球經濟不景氣的情況下，中國政府為外資并購掃清了一切制度和政策上的障礙；不僅是在全球經濟不景氣的情況下，中國政府為外資并購掃清了一切制度和政策上的障礙，還是因為中國的市場很大，資源豐富，投資環境好，經濟發展快。從各種角度講，中國的生意都是好做的：圈地容易、勞動力廉價……美國法定的最低工資標準，是每小時8美元，按八小時工作制，則是一天64美元 － 500多塊人民幣；而我們有的下崗職工每月只有200塊錢左右的收入 － 蘇南地區的強勞力，一天的工資是50塊錢。也就是說，中國的勞動力便宜到只等于美國的十分之一。李教授提出，可以并應當借鑒外國經驗，用法律手段設置我國職工一日最低工資標準。目前，中國勞動者的權益得不到解決。怎么解決？恐怕也不難：法要最大。

以下，是李教授分析的外資并購在我國的新動向：

1、     并購速度加快，規模增大，并購企業實力雄厚，方式不斷創新；

2、     單向并購規模加大的趨勢開始出現，出資基本過億美金；

3、     原來僅為合作，現在卻吸引合資，之后把中資虛化，不停注資直到注垮，使股權比例踏盤，中方難以為繼后再行收購，全面而徹底地取得企業控制權。其目的：系統化、規模化的并購，不僅占領市場，而且意欲取得行業控制權。全球最大的工程機械制造商Caterpillar，從1995年起就開始著眼于中國工程業的整體并購，十幾年來，我國機械工程行業的龍頭企業全遭波及。外資在各地都明目張膽地侵略民族產業，把我們的品牌拿走。就此，程恩富與我曾聯名發文《抵制外資并購龍頭企業，加強保護民族產業安全，呼吁全社會關注》；

4、     將中國作為亞洲戰略的主攻點。跨國公司地區總部僅在北京的就有35家，而在上海，具有總部性質的投資公司和管理公司就有104家，其中33家是世界500強的總部；

5、     并購上市企業的趨勢日益明顯；

6、     開始控制中國的關鍵技術，對持自主技術的中國企業的并購與相應的技術壟斷日益增多。在收購后，中國企業的品牌被拿掉，研究所團隊被收編，產品的銷售價格被壟斷；

7、     開始了從局部控制到全面控制的轉變。

李教授介紹說，中國品牌被消滅和封殺的速度、廣度和烈度觸目驚心 － 這從活力28、孔雀、熊貓等名牌的消失，和美加凈的低價賣出和高價重買入都可探端倪。以化妝品為例，現在，世界級的化妝品牌已將中國檔市場基本瓜分完畢，中國的品牌無法生長，因為市場已經被覆蓋完了。

外資對我國經濟和產業安全帶來的害處包括：加大經營風險；無視生產安全和勞動者福利；破壞我國軍工企業發展基礎，直接危害我國防安全；破壞我國生態系統。李教授認為，這些問題是有背景的。在對外資一邊倒的政策背后，是缺乏國家利益，一主兒要招商引資的地方政府。在地方政府看來，“招商引資是第一要務”。而全面招商之荒唐，表現在凡是干部都要招商引資，不管好的壞的有用的沒用的項目，哪怕蘇南淘汰的項目也要引到蘇北，以政績論。

這些是我們的問題 － 怎么辦？李教授表示，可從以下環節入手，借鑒發達國家的經驗，進行研究，制定措施：

1、     制定反壟斷法 － 對外資并購以控制，克服負面影響，做到既能遵守WTO協議，又能維護我國家安全；既能招商引資，又能不縱容外資；

2、     成立跨國并購審批機構。該機構須由各部聯合組成，國務院直接管理；成立經濟安全執行委員會，讓民間協會、專家學者、政府人員等多方參與。

3、     通過立法，確立外資并購待遇的標準。要出臺行業、規模、融資方式、政策待遇等限制，取消一些優惠政策；

4、     建立外資并購審批制度。光有規定不夠，還要有強力的法律保護。外資并購要報證監會批準，經過嚴格的資產評估和產權界定；要保護并購中的無形資產，如品牌價值；

5、     確定豁免權：改善市場競爭條件的外資并購，可以獲得相應豁免；

6、     建立經濟安全的防范/保護體系（即所謂應急機制），制定國家安全戰略，定期提出中國國家安全報告、防范損害國家安全的具體措施及相應的議政指標體系；建立儲備、保障體系；為防止國有資產在并購中的大量流失，調整現行的招商引資政策，不將其再作為壓倒一切的任務。

李教授最后表示，今日所談都是近期出現的新問題，具相當的現實性、急迫性，研究價值很大。所有觀點均屬個人，不代表任何官方或民營機構的見解。

在其后的交流期間，有會員問到李教授對新自由主義基本觀點和理論基礎的看法，和他眼中被并購的中國龍頭企業的重建前景。李教授介紹說，新自由主義是代表國際壟斷資產階級利益的一種思想觀點和政策體系。其所謂“新”，是相對于老自由主義的。老自由主義源于1933年凱恩斯宏觀經濟學理論的提出，強調市場萬能，主張放任自由，政府不要干預；而新自由主義則是在新的歷史條件下，對凱恩斯革命的反革命。其奠基人弗里德曼認為，經濟要發展，必需新的自由主義。新自由主義有三個基本觀點：

1、     主張全面私有化；

2、     主張政府不干預 － 政府沒有干預經濟的任務；小政府，大社會；

3、     全面市場化

李教授說，歷史已經證明，新自由主義是美國壟斷資產階級搞垮社會主義國家的武器。蘇聯的解體，其所實行的新自由主義式休克療法貢獻非小。近年新自由主義理論在中國的販賣，目的就是要搞壞改革，而我們的改革也已經受到了新自由主義的重要影響，尤其是“全面市場化”觀點的影響，把教育、醫療都市場化了。而教育、醫療是不能市場化的。住房改革，商品化可以，但應該由政府控制，搞經濟實用房，不能搞豪宅。現在我們出現的三個問題：看病難、上學難、住房難的新三座大山，根源都是受全面市場化觀點的影響。

而全面私有化的主張，更是導致了國企賣掉、MBO改制等一系列負面改革。應當注意，把公有制搞掉了就不稱為社會主義了。十五大確立了我們社會主義初級階段的基本經濟制度是要以公有制為主體，這也是憲法里面的白紙黑字，不這么干就要違憲的。但是今天，我們的公有制已經不占主體地位了：公有制經濟只占40％，國有經濟更是只占其中的20％。60％的勞動者在私人企業做雇傭勞動者。一方面是私營企業每年50％以上的增長，一方面是國有企業比重的不斷下降。這種明目張膽的新自由主義違憲行為，是兩極分化的根本原因。

由此，就更好理解“小政府，大社會”的荒謬性 － 本來政府該干的不干。公共設施退化，衛生設施退化，乞丐遍地，政府為什么不管？政府就是不管 － 這正是新自由主義“最小化政府”的主張嘛。

就中國龍頭企業的重建前景，李教授感嘆道：不是沒有可能，但談何容易。培養一個品牌，需要幾代人的努力。培養技術骨干，更是磨煉多少年才能出幾個人。一朝失落去，何日復重歸？

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