根據(jù)歷史唯物主義的觀點，國家與民族是兩種不同類型的社會歷史范疇，在發(fā)展演變中往往相伴相生，兩者既有聯(lián)系又有區(qū)別。國家是由人口、領(lǐng)土、政府、主權(quán)四個要素構(gòu)成的政治單位。國家可以進一步分為單一民族國家和多民族國家。民族則是在人類歷史長河中形成的一個具有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟生活、表現(xiàn)于共同文化上的共同心理素質(zhì)這四個基本特征的穩(wěn)定的共同體。民族的形成經(jīng)歷了從氏族、部落到更大規(guī)模的共同體的演變。

　　民族有廣義和狹義兩個概念。廣義上的民族，一是指多民族國家境內(nèi)所有民族的集合體，如中華民族、印度民族、美利堅民族等；二是指一片地區(qū)內(nèi)民族的總稱，如西歐民族、東南亞民族、拉美民族等；三是指社會形態(tài)相似的民族總稱，如奴隸制民族、封建制民族、資本主義民族、社會主義民族等；四是指生產(chǎn)方式相似的民族總稱，如游牧民族、農(nóng)耕民族、漁獵民族等；五是指心理素質(zhì)相似的民族總稱，如日耳曼民族、斯拉夫民族、拉丁民族等。狹義上的民族，是指通常按照民族的四個基本特征確定的特定人們共同體，如漢族、滿族、朝鮮族、蒙古族、維吾爾族、藏族、哈薩克族等。

　　國家和民族有五大明顯的不同。一是國家源于階級矛盾的不可調(diào)和，而民族源于氏族血緣紐帶的解體和地緣關(guān)系的確立；二是國家的消亡往往先于民族的消亡；三是國家劃界主要基于行政管轄，而民族的劃界則依賴于語言、經(jīng)濟生活、心理素質(zhì)；四是國家的疆界是明確的，民族的地域常常是部分重合的；五是國家的邊界和體制相對容易改變，而民族的語言、地域、經(jīng)濟生活、心理素質(zhì)則不易改變。相同民族可以建立不同國家，不同民族也可以組成相同國家。下文主要討論國家與民族形成原因的不同。

　　一、國家形成的普遍規(guī)律

　　在國家時代到來之前，經(jīng)濟條件破壞了氏族社會的組織。氏族制度在野蠻時代低級階段達到頂峰，形成了穩(wěn)定的社會結(jié)構(gòu)。一個部落通常分為幾個氏族，并隨著人口增加而分裂成多個子氏族。這種組織能夠處理內(nèi)部沖突，并通過戰(zhàn)爭解決外部沖突，但無法產(chǎn)生統(tǒng)治和奴役，沒有權(quán)利和義務(wù)的分別。在這種社會結(jié)構(gòu)中，分工是自然產(chǎn)生的，僅存在于兩性之間。男性負責作戰(zhàn)、打獵、捕魚，獲取食物的原料并制作工具；女性則負責家庭事務(wù)，制備衣食。男女分別是各自活動領(lǐng)域的主人，即男主外、女主內(nèi)。每個人都是自己所制造和使用的工具的所有者。男性擁有武器和漁獵用具，女性擁有家庭用具。

　　家庭經(jīng)濟是共產(chǎn)制的，多家共居，共同制作和使用的物品都是共同財產(chǎn)。這種分工和財產(chǎn)制度，體現(xiàn)了氏族社會的偉大和局限。它沒有階級分化，也不存在法律意義上的權(quán)利和義務(wù)，僅有自然分工下的勞動和財產(chǎn)。這種狀態(tài)下的“自己勞動所得的財產(chǎn)”是真正存在的，是現(xiàn)代資本主義所有制所依賴的最后一個虛偽的法律借口。隨著文明時代的到來，這種自然分工和氏族制度逐漸被破壞和消滅。

　　第一次社會大分工是畜牧業(yè)與農(nóng)業(yè)的分工，標志著人類社會結(jié)構(gòu)的重大變革。最初，某些部落發(fā)現(xiàn)并馴服了可以繁殖的動物，這使得這些部落能夠持續(xù)獲得乳制品和肉類，顯著提高了生活資料的數(shù)量和質(zhì)量。這些游牧部落逐漸從其他野蠻人群體中分離出來。這種分工帶來了生產(chǎn)力的顯著提高，以及不同部落之間的定期交換。最初的交換主要通過部落的酋長進行，隨著畜群成為個人財產(chǎn)，個人之間的交換逐漸興起，牲畜也因此獲得了貨幣的職能。與此同時，園圃種植業(yè)和谷物種植業(yè)在亞洲廣泛發(fā)展，特別是在寒冷的圖蘭平原和黑海以北的草原地帶，成為牧草栽培和人類糧食生產(chǎn)的重要方式。

　　工業(yè)方面，織布機和金屬冶煉技術(shù)的發(fā)展，特別是青銅的使用，進一步推動了工具和武器制造的進步。生產(chǎn)力的提升使得人類能夠生產(chǎn)出超過自身維持所需的物資，導致了勞動力需求的增加，戰(zhàn)爭俘虜被奴役，奴隸制由此產(chǎn)生。隨著畜群和其他財富的出現(xiàn)，家庭結(jié)構(gòu)發(fā)生了革命。男性主導的勞動和財產(chǎn)分配使得他們在家庭中占據(jù)主導地位，婦女的地位相對下降。這一變化反映了家庭內(nèi)部分工與社會分工的矛盾，婦女在家庭中的勞動被貶低為附屬品，社會生產(chǎn)中的性別不平等問題顯現(xiàn)出來。

　　第二次社會大分工是手工業(yè)與農(nóng)業(yè)的分工，標志著人類社會在鐵器時代的重大變革和發(fā)展。鐵器的使用極大地提升了農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的效率，促使社會生產(chǎn)力大幅提高。隨著生產(chǎn)工具的改進，農(nóng)業(yè)與手工業(yè)逐漸分離。這一分工帶來了經(jīng)濟活動的多樣化和生產(chǎn)技術(shù)的進步，促進了商品生產(chǎn)和貿(mào)易的發(fā)展，雖然當時的貿(mào)易還比較初級，貴金屬開始作為貨幣使用，但尚未鑄造成硬幣。社會財富的迅速積累導致了個人財富的增長，進而引發(fā)了社會階層的分化，出現(xiàn)了貧富區(qū)別，打破了舊有的共產(chǎn)制家庭公社。土地逐步由共同耕作向私有財產(chǎn)轉(zhuǎn)變，家庭逐漸成為社會的經(jīng)濟單位。

　　居住密集的人群為了應對內(nèi)外威脅，形成了部落聯(lián)盟，并逐步融為統(tǒng)一部族。軍事首長成為常設(shè)的公職人員，形成了軍事民主制的雛形。戰(zhàn)爭變得頻繁且以掠奪為主要目的，反映在城墻和防御設(shè)施的建立上。掠奪戰(zhàn)爭不僅增強了軍事首長的權(quán)力，也促使這些職位逐步向世襲制過渡，奠定了世襲王權(quán)和貴族的基礎(chǔ)。氏族制度逐漸演變?yōu)閴浩群徒y(tǒng)治人民的工具，原本的部落組織變?yōu)閷?nèi)外進行掠奪和壓迫的機構(gòu)。這一轉(zhuǎn)變的根本原因是財富的積累和奴隸制的盛行，導致了社會內(nèi)部的分化和沖突。

　　第三次社會大分工是商人階級的誕生和崛起，標志著人類社會結(jié)構(gòu)的一次重要轉(zhuǎn)變。商人階級的出現(xiàn)是一個決定性的重要分工。這個新興階級并不直接參與生產(chǎn)活動，而是專注于產(chǎn)品的交換，成為兩個生產(chǎn)者之間不可或缺的中間人，并從中獲取利潤。商人通過引進金屬貨幣，特別是鑄幣，進一步鞏固了他們的地位和影響力。貨幣作為一種商品的商品，具有可以交換任意商品的魔法屬性，使得擁有貨幣的人能夠支配生產(chǎn)世界，商人因此成為經(jīng)濟上的統(tǒng)治者。

　　商人階級的崛起帶來了貨幣借貸、利息和高利貸的出現(xiàn)，古雅典和古羅馬的立法殘酷地將債務(wù)人置于高利貸者的腳下，反映了經(jīng)濟上的強制。與此同時，財富的形式也從商品和奴隸擴展到土地。個人逐漸獲得對土地的世襲所有權(quán)，并開始擺脫氏族公社的束縛。然而，這種新的土地所有權(quán)也讓土地成為可以買賣和抵押的商品。隨著土地私有權(quán)的確立，抵押制度應運而生，導致財富迅速集中到少數(shù)人手中，而大眾則日益貧困化。新的財富貴族逐漸取代舊的部落顯貴，奴隸人數(shù)顯著增加，其強制性勞動成為社會上層建筑的基礎(chǔ)。

　　在社會變革過程中，氏族制度被摧毀，國家開始形成。氏族制度的前提是成員共同生活在同一地區(qū)，但隨著居住地受商業(yè)活動、職業(yè)變換和土地所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的影響而變動不定，氏族團體的成員無法再集會處理共同事務(wù)，新的社會需求和利益不斷產(chǎn)生，這些新的需求和利益不僅與舊的氏族制度格格不入，還在破壞它。新的經(jīng)濟條件和社會結(jié)構(gòu)的變化，特別是分工的出現(xiàn)，使得手工業(yè)集團和城市的特殊需要要求新的機構(gòu)，這些機構(gòu)必須在氏族制度外形成，與之對立。氏族內(nèi)部的利益沖突、富人與窮人、高利貸者與債務(wù)人之間的對立，使得氏族制度變得不可持續(xù)。

　　此外，外氏族公社居民的大量涌入，也使得氏族公社封閉的特權(quán)制度變成了貴族制。氏族制度無法調(diào)和社會的對立，它沒有強制手段，只能存在于自由民和奴隸、剝削者和被剝削者的公開斗爭中，只能第三種力量的統(tǒng)治下才能調(diào)和，這第三種力量就是國家。國家不是外部強加于社會的力量，而是社會在一定發(fā)展階段上的產(chǎn)物，是社會承認自身陷入不可解決的自我矛盾，為了緩和沖突，需要一種表面上凌駕于社會之上的力量，這種力量就是國家。

　　二、民族形成的一般規(guī)律

　　民族共同地域的形成是一個復雜而動態(tài)的過程。最初，部落成員以血緣關(guān)系為紐帶，共同生活在一個由他們居住的固定地區(qū)。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和商品經(jīng)濟的萌芽，商業(yè)活動逐漸興起，土地所有權(quán)開始發(fā)生轉(zhuǎn)讓。商業(yè)活動帶來的財富和資源流動，使得原先封閉的氏族和部落社會開始發(fā)生變動。居住地因經(jīng)濟利益而變動不定，原先那種共同居住的情況已不能繼續(xù)存在下去。氏族和部落成員開始遷徙流動，彼此之間的聯(lián)系不再僅限于血緣關(guān)系，而是因為經(jīng)濟和商業(yè)的需要而不斷擴展。混雜居住的現(xiàn)象在各地普遍出現(xiàn)，這標志著原有的氏族和部落制度逐漸瓦解。

　　在長期的遷徙、交往、分化和融合過程中，不同氏族和部落的成員相互聯(lián)系，廣泛接觸，共同占據(jù)新的地域。這種新的地域是多個部落共同生活的空間。與此同時，掠奪戰(zhàn)爭和經(jīng)濟發(fā)展的需求，使得人口密度增加，社會矛盾和外部威脅也隨之上升。為了應對這些挑戰(zhàn)，不同的氏族和部落不得不團結(jié)起來，形成更大規(guī)模的聯(lián)盟。親屬部落的聯(lián)盟成為必要，各親部落之間的融合加速，最終，多個部落的領(lǐng)土逐漸融合為民族的共同地域。

　　民族共同經(jīng)濟生活的形成是社會生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果。在原始社會的末期，盡管生產(chǎn)力水平仍然較低，但由于勞動工具的不斷改進，尤其是鐵的冶煉和鐵器制作技術(shù)的出現(xiàn)，社會生產(chǎn)力得到了顯著提升。鐵冶煉技術(shù)的出現(xiàn)不僅推動了耕地的擴大和農(nóng)業(yè)技術(shù)的改進，也使手工業(yè)和建筑技術(shù)取得了巨大的進步。農(nóng)業(yè)中鐵制工具的使用，使得土地得以深耕，耕地面積擴大，土壤結(jié)構(gòu)得到改良。在手工業(yè)方面，金屬工具的出現(xiàn)打破了原始社會石制工藝的局限，促進了生產(chǎn)力的發(fā)展。在農(nóng)業(yè)和手工業(yè)進一步發(fā)展的基礎(chǔ)上，畜牧業(yè)也有了顯著進步。當時，飼養(yǎng)的動物種類和數(shù)量都顯著增加，為人們提供了更多的乳品、肉類和皮毛。

　　兩次大規(guī)模的社會分工對氏族部落的瓦解和民族的形成起到了決定性作用，促進了不同經(jīng)濟類型的產(chǎn)生和發(fā)展。于是，處于相同經(jīng)濟類型的人們開始過著相似的經(jīng)濟生活。當時，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的部落開始長期定居，過著以農(nóng)為主的生活；而從事牧業(yè)生產(chǎn)的部落則在廣闊的草原上逐水草而居，過著游牧生活。農(nóng)業(yè)、手工業(yè)等不同經(jīng)濟類型的產(chǎn)生和發(fā)展，構(gòu)成了后來形成民族共同經(jīng)濟生活的物質(zhì)基礎(chǔ)。

　　民族共同語言的形成是各部落之間長期交流融合的結(jié)果。最初，各個部落都有自己的方言，這種方言不僅是部落成員之間溝通的工具，更是幫助人類從動物界脫離出來的重要手段。通過語言，人們能夠結(jié)成社會，發(fā)展自己的思想，組織社會生產(chǎn)，并同自然力量作斗爭。語言的產(chǎn)生和發(fā)展是人類社會進步的重要標志。隨著社會的發(fā)展和生產(chǎn)力的提高，各個部落之間的聯(lián)系變得更加緊密。彼此能聽懂對方語言的部落開始組成部落聯(lián)盟，以更好地應對共同的生產(chǎn)和生活挑戰(zhàn)。

　　生產(chǎn)力的發(fā)展帶來了商品交換的需求，部落之間的軍事合作也需要更有效的溝通手段。這些因素促使部落之間的往來增多，方言的交流變得更加頻繁和必要。在這個過程中，方言之間的相互影響和融合是不可避免的。為了滿足生產(chǎn)、軍事和交換的需要，各部落之間開始逐漸溝通方言，尋找共同的表達方式。隨著時間的推移，這些交流和融合過程不斷深化，形成了一種新的通用語言。當部落聯(lián)盟逐步演變?yōu)楦笠?guī)模的民族共同體時，原有的方言逐漸消失，取而代之的是一種反映社會生產(chǎn)和生活實際需要的民族共同語言。

　　民族共同心理素質(zhì)是在民族形成的過程中逐步發(fā)展起來的。民族的形成是生產(chǎn)力發(fā)展和社會分工的結(jié)果，早期以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的民族和部落在生產(chǎn)力的發(fā)展中逐漸被打破，形成了以地緣關(guān)系為紐帶的新型共同體。共同地域提供了外在的自然紐帶，而共同語言和共同經(jīng)濟生活則作為內(nèi)在的社會紐帶，將各個分散的部落緊密聯(lián)系在一起。長時間的共同生活、經(jīng)濟依賴和感情交流，逐漸培養(yǎng)了民族成員間的“自己人”感。隨著各民族在不同環(huán)境和生活條件下的發(fā)展，逐漸形成了各具特色的民族心理素質(zhì)。

　　地理環(huán)境和氣候條件對民族心理素質(zhì)有顯著影響，而經(jīng)濟生活方式和相互依賴程度的不同也深刻影響著民族心理素質(zhì)的特征。歷史傳統(tǒng)和風俗習慣在民族心理素質(zhì)的形成中也起到了重要作用。社會和自然的壓迫促使人們團結(jié)起來，形成了共同的心理素質(zhì)。在與自然斗爭中，民族節(jié)日和習俗也影響了心理素質(zhì)。此外，宗教信仰作為一種社會意識形態(tài)，在很長時間里支配著人們的精神世界，尤其是在階級社會中，統(tǒng)治階級利用宗教鞏固其統(tǒng)治，這也對民族心理素質(zhì)產(chǎn)生了深遠影響。

　　民族的形成是人類社會發(fā)展的必然結(jié)果，是社會經(jīng)濟基礎(chǔ)變化的反映。氏族和部落是人類早期社會組織的基本形式，主要以血緣關(guān)系為紐帶。隨著農(nóng)業(yè)技術(shù)的進步和生產(chǎn)力的提高，社會開始出現(xiàn)剩余產(chǎn)品，這促進了商品交換和商業(yè)活動的發(fā)展。人們不再僅僅依賴于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，而是開始從事手工業(yè)和商業(yè)活動，這些活動帶來了人口的流動和居住地的變動。原來封閉的氏族和部落社區(qū)逐漸被打破，外來人口不斷涌入，并與原住居民混居。其次，土地所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓和社會分工的發(fā)展也加劇了氏族和部落的瓦解。土地不再是集體所有，而是逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橘F族的私有財產(chǎn)，這種變化打破了氏族和部落成員之間的傳統(tǒng)紐帶。

　　社會分工的細化使得人們以職業(yè)和興趣為基礎(chǔ)形成新的社會關(guān)系，而不再僅僅依賴于血緣關(guān)系。此外，奴隸制的出現(xiàn)和外來人口的不斷融入也使得氏族和部落的純血統(tǒng)結(jié)構(gòu)難以維持。奴隸、外來商人和移民的涌入，使得原來的氏族和部落成員不得不與不同血緣背景的人共同生活。以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的舊氏族公社逐漸解體，人們開始以地緣關(guān)系為基礎(chǔ)，逐漸在共同的地域、共同的語言、共同的經(jīng)濟生活和共同的心理素質(zhì)基礎(chǔ)上，形成民族共同體。

　　三、國家和民族的形成原因不同

　　國家的形成源于階級矛盾的不可調(diào)和。最初，氏族制度在野蠻時代低級階段達到巔峰，形成穩(wěn)定的社會結(jié)構(gòu)，沒有統(tǒng)治和奴役，分工僅限于性別，財產(chǎn)是共同的。第一次社會大分工是畜牧業(yè)與農(nóng)業(yè)的分工，導致了生產(chǎn)力提高和部落間定期交換，推動了個人財產(chǎn)和交換的興起。牲畜成為貨幣，奴隸制產(chǎn)生，家庭結(jié)構(gòu)也隨之變化，男性地位上升，女性地位下降，反映了家庭內(nèi)部分工與社會分工的矛盾。

　　第二次社會大分工是手工業(yè)與農(nóng)業(yè)的分離，鐵器的使用提高了生產(chǎn)效率，促進了商品生產(chǎn)和貿(mào)易發(fā)展，個人財富增長引發(fā)了社會階層分化，家庭成為經(jīng)濟單位。戰(zhàn)爭頻繁，軍事首長權(quán)力擴大，部落聯(lián)盟形成，軍事民主制和世襲制逐步確立，部落組織轉(zhuǎn)變?yōu)閴浩裙ぞ撸敻环e累和奴隸制盛行導致社會內(nèi)部沖突。

　　第三次社會大分工是商人階級的崛起，商人專注產(chǎn)品交換，通過引進金屬貨幣鞏固地位，貨幣借貸和高利貸出現(xiàn)，土地私有權(quán)確立，財富迅速集中，新的財富貴族取代舊部落顯貴。氏族制度被摧毀，國家逐漸形成。居住地變化和經(jīng)濟新條件使氏族無法適應新需求，內(nèi)部利益沖突加劇，外來人口涌入導致貴族制，國家作為調(diào)解和強制力量應運而生，成為調(diào)和社會對立的第三種力量。

　　民族的形成源于氏族血緣紐帶的解體和地緣關(guān)系的確立。共同地域不等于地緣關(guān)系，但地緣關(guān)系是血緣聯(lián)系向共同地域過渡的必經(jīng)之路。人們要結(jié)合成民族，首先必須在一起共同生活，形成各種內(nèi)部聯(lián)系的空間條件。因此，只有在氏族部落的居住界限打破，地緣關(guān)系確立時，共同地域才能真正形成。民族共同語言的形成也依賴于地緣關(guān)系的出現(xiàn)。氏族語由于使用范圍小，無法發(fā)展成為民族共同語。在地緣關(guān)系確立和氏族間密切交往的條件下，語言的統(tǒng)一逐漸成為必要，有助于民族共同語的發(fā)展。

　　共同經(jīng)濟生活的形成有賴于氏族解體。社會生產(chǎn)力的發(fā)展、分工與交換的出現(xiàn)，是打破血緣社會的經(jīng)濟局限，形成共同經(jīng)濟生活的關(guān)鍵。在生產(chǎn)力低下的氏族部落社會，尚未具備形成共同經(jīng)濟生活的條件。隨著農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和商業(yè)的分離與發(fā)展，社會生產(chǎn)力達到一定水平，人類社會進入階級社會，民族共同經(jīng)濟生活逐漸形成。此外，民族的共同心理素質(zhì)也在地緣關(guān)系的基礎(chǔ)上發(fā)展。共同心理素質(zhì)表現(xiàn)出該民族的愛好、興趣、能力、氣質(zhì)、性格等特征。它不僅依賴于地緣關(guān)系的確立，還與風俗習慣、宗教信仰密切相關(guān)，形成時間上晚于共同地域、語言和經(jīng)濟生活。

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