編輯推薦

　　1、《美國陷阱》姊妹篇，用專業視角和大量案例深度剖析美國如何運用長臂管轄打擊他國企業，提升本國企業競爭力。對于保護我國核心企業不被美國圍獵、為認識和警惕美國經濟霸權提供借鑒和參考。美國陷阱”事件親歷者皮耶魯齊推薦閱讀。

　　2、長臂管轄是為全人類伸張正義的超級英雄，還是維持全球霸主地位的秘密武器?了解美國長臂管轄的幾個重要法令——《赫爾姆斯 - 伯頓法》《達馬托法》《反海外腐敗法》產生的背景和效力。幫助在“一帶一路”倡議下走向海外過程中的中國企業，熟知美國長臂管轄所涉及法案的具體案例、操作手法，讓中國企業避免進坑。

　　3、西門子、荷蘭銀行、德希尼布、法國巴黎銀行、阿爾斯通、法國興業銀行等歐盟數十個企業是因為何種原因被處以巨額罰款?中國企業在涉及海外交易時如何做到合規?不同門類的出海企業如何避免成為美國狙擊的目標?一旦出現隱患，運用何種手段能快速解決危機?法律從業者如何幫助本國企業建立合規制度、應對盡職調查?本書給出深度解讀。

　　4、美國是如何利用高效的情報網絡監視他國企業的?如何有效辨別潛伏在身邊的情報搜集者，中國企業，尤其是跨國企業如何保護自身信息安全?本書提供參考方案。

　　5、 企業高管如何應對內部調查和內部聽證會，避開美國司法體系的釣魚執法?當美國檢察官從賓客名單或者公司高層會見的客人差旅費用單中破解商業策略和企業研發計劃時，普通員工又該注意哪些實用的抗風險指南?

　　6、歐盟為對抗美國司法長臂，出臺了《歐盟阻斷法案》，其中有經驗也有教訓。本書為政策制定者提供參考依據，呼吁盡快制定適應本國的應對策略，形勢嚴峻、刻不容緩。

　　內容簡介

　　法律已成為美國發動經濟戰的一個隱秘武器。數十年來，歐洲企業不斷遭遇美國司法部和相關金融監管機構的重拳打擊。被控貪腐或違犯禁運條例，與古巴、利比亞、朝鮮、伊朗等國進行貿易的企業被罰以數額高達數億甚至數十億美元的罰金。只要在國際貿易中使用通用貨幣美元，企業就可能被迫面對美國司法的制裁。西門子、荷蘭銀行、德希尼布、法國巴黎銀行、阿爾斯通、法國興業銀行等企業是被美國罰款最多的10家企業。

　　2001年9月11日標志著這場經濟戰的開端：“9.11”之后美國當局投票通過了一系列標榜可應用于全世界的法律，并升級了一些舊的反恐、打擊犯罪、反商業腐敗的法律。我們把這一系列法律稱為域外管轄法，或者通俗地稱為“長臂管轄法令”。本書用三個部分剖析了美國長臂管轄的幾個重要法令，它們產生的背景和效力;美國曾經最親密的盟友——歐盟的跨國企業是如何受到侵害的;最后重點寫了美國的企業在最嚴法令制約下，是如何在全球范圍內保持持續領先地位的。

　　作者簡介

　　阿里·拉伊迪

　　政治學博士，法國國際關系和戰略研究院研究員。曾出版多部著作：與德尼·蘭沃合著的《經濟戰的秘密》，瑟耶出版社; 《被卷入經濟戰的國家》，瑟耶出版社，該書榮獲2010年法國圖爾高最佳經濟金融類書籍;《世界經濟戰史》，佩林出版社。他還是法國24小時電視臺的評論員，《經濟情報訪談》節目的負責人。

　　作者用兩年時間走訪、調查完成了本書。本書深入分析了美國在經濟競爭領域開辟的新戰線具有何種威力，以及法律是如何被當成美國的重要武器，一步步動搖歐洲的。

　　名人推薦

　　如果說我的《美國陷阱》是從親歷者的角度敘寫，使讀者了解到美國是如何運用法律打擊別國戰略企業的，拉伊迪的書則從專業研究的視角剖析了美國的長臂管轄機制。他援引了大量例證說明了美國是如何使用法律武器打擊歐洲企業并使本國企業從中獲益的。我向更多想了解美國這種經濟戰爭新武器——長臂管轄法令的中國讀者推薦這本書。

　　——“美國陷阱”事件親歷者 皮耶魯齊

　　目  錄

　　一、“山姆大叔”的域外管轄

　　1. 《反海外腐敗法》——全世界圍捕腐敗企業

　　2. 頒布法令以實現經濟制裁

　　3. 極端保守的司法兵工廠

　　4. 案歸檢察官而非法官

　　5. 法國議員的憤慨

　　6. 法國法律的美國化

　　二、美國法律：無可替代的經濟戰武器

　　7. 被瞄準的歐洲企業

　　8. 空客公司，美國檢察官的下一個目標 9. 審判者與逐利者

　　10. 盎格魯-撒克遜系律所的主導地位令人不安

　　11. 以吸取全球經濟信息為目的的法律

　　三、華盛頓堅決要使歐洲經濟處于其從屬地位

　　12. 處在經濟戰前線的美國情報部門

　　13. 腐敗，一種過時的做法!

　　14. 動蕩不安的歐洲

　　15. 陷入癱瘓的法國

　　序  言

　　這是19世紀末由皮埃爾·阿扎里亞和保羅·比才創立的一家法國公司的故事。這家公司從制造電纜、電器、電池起步，逐步拓展到生產用于水利工程、核設施、建筑工程和交通設施(道路、橋梁等)的渦輪機。1968年，這家公司兼并了電信公司阿爾卡特，開始涉足電話、計算機、手機、網絡連接器等業務。1969年，它兼并了阿爾斯通——一家生產機車和發動機的公司，并于三年后建成了當時全世界最快的列車——TGV高速列車。在此期間，它還接管了對建筑和公共工程部門頗為重要的企業總公司，即萬喜集團的前身。此后，這家公司還把建造大型民用和軍用船只的大西洋造船廠收入旗下。1982年，法國社會黨人對這家公司進行了國有化，但這并沒有使它的龐大胃口和光輝夢想受阻。1983年，它兼并了湯姆森半導體公司的電信業務。1986年，它進入民用核工業領域，收購了法馬通公司(即阿海琺公司的前身)40%的股份。柏林墻的倒塌使這家公司如遇風口，它雄心勃勃，想要征服世界。

　　這家公司就是CGE(法國電力總公司)。它是一個龐大的企業集團，與國際上的眾多競爭對手相比毫不遜色。在20世紀80年代早期，CGE是法國工業的驕傲。它參與了第二次世界大戰后的國家重建，從而使法國免于經濟停滯，邁入了大國的行列。CGE的競爭對手是美國通用電氣、德國AEG(電器品牌)和西門子等世界巨頭。這是一個真正的法國成功故事，當然，首先應當歸功于各高等專業學院培養出的精英(尤其是工程師)。這些聰明的頭腦與戰后法國領導人的政治遠見實現了完美的融合，兩者共同重建了法國的工業和經濟主權——此前在“二戰”中，在被德國占領的六年里，法國的工業和經濟都曾遭到嚴重破壞。

　　但在誕生一個世紀后，CGE已經蕩然無存。它在1987年的私有化運動中被拆分，變成了幾家獨立的公司：阿爾卡特、萬喜、西技萊克、湯姆森、大西洋造船廠、阿爾斯通……但這些后繼者的命運卻與CGE截然不同，它們一個接一個地步入衰敗的境地。阿爾卡特始終默默無聞，在與美國朗訊進行了災難性的合并后，它投入了芬蘭公司諾基亞的懷抱。同樣，大西洋造船廠在與韓國STX集團分道揚鑣后，被納入意大利芬坎蒂尼集團麾下。在經歷了長期無望的掙扎后，湯姆森品牌被一位試圖重振計算機和平板電腦業務的法國投資者收購。阿爾斯通也不再屬于法國：能源業務被出售給美國，而交通業務被出售給德國。一代傳奇CGE就此謝幕。

　　20世紀90年代末到21世紀初的這段時間不僅對CGE是致命的，對整個法國的工業也造成了巨大的沖擊。法國工業企業紛紛“外逃”到更歡迎它們的國家和地區，只留下了失業問題、排外情緒和民粹主義的升溫。但是人們卻遲遲沒能察覺到這一切，直到阿爾斯通被拆分后，法國國家領導人才如夢初醒。2014年，阿爾斯通能源業務被出售給美國通用電氣公司，引發了法國國民議會的不滿。在野黨的右翼黨派成員希望舉行辯論，甚至要求成立一個調查委員會。但是，由于他們缺乏政治決斷，這一請求最終不了了之。三年后，阿爾斯通的處境跌入谷底，又將交通業務出售給德國企業西門子。這一次，法國議員終于不再袖手旁觀。國民議會和參議院都行動起來了，每一個人都開始討論法國去工業化的原因：波旁宮成立了一個調查委員會，盧森堡宮也派出了一個調查團。

　　2018年春天，兩院提交了各自的報告，尖銳地批評了奉行自由放任主義政策的政治精英和行政人員。人民運動聯盟黨議員、調查委員會主席奧利維爾·馬萊克斯寫道：“經過6個月的調查，我十分確信，在批準通用電氣收購阿爾斯通這一決定上，法國未能保護本國的國家利益。”馬萊克斯指責法國外交部、財政部和司法部之間缺乏協調，并強調某些高層官員存在失職行為。他還指出：“阿爾斯通案暴露出法國對美國的域外管轄司法程序缺少認識。”

　　參議員同樣對因試圖“拯救”阿爾斯通而將它賣給德國人的對策進行了質疑。“這筆交易在資本投入上對西門子極為有利，這顯得頗為可疑。西門子不出一分錢就控制了阿爾斯通，而后者明明還擁有充裕的訂單和穩健的現金流……但是，國家對鐵路站點的維護卻沒有得到充分保障，并在未進行鐵路鑒定的情況下就接受了這些條件，這僅在短短四年之內就變成了現實。”

　　法國正在摧毀自己的工業。那些本應該守護法國工業的人未能履行自己的職責。法國政界和經濟界的領導人無法理解這個競爭白熱化的世界，也未能看到競爭對手正在拼命打磨它們的經濟武器。“如果一個國家連自己最基本的利益都無法保護，那就是徹頭徹尾的盲目、短視和自私。”

　　在所有這些武器當中，法律是最有殺傷力的武器之一。人們天真地以為法律為正義服務，然而它卻被用于其他目的：為大國的經濟利益服務。雖然法國和歐洲的精英一直密切關注新興國家(中國、印度、俄羅斯等)，但他們沒有發覺自己的主要盟友早已將司法的“兵器庫”填得滿滿當當。這是一種極具侵略性的武器，具有巨大的威力，2010年之后，精英們為此吃盡了苦頭。根據律師奧利維爾·德邁松·魯熱的說法，法律是“一種攻擊性的武器，是經濟戰中可怕的子彈頭”巴黎和紐約律師公會的成員，蘇菲·瑟姆拉講師將域外法定義為“一種大規模的司法經濟武器”。

　　毫無疑問，最強大的司法經濟“戰士”是美國。自20世紀90年代中期以來，美國將自己的懲罰性立法鋪設到了全世界。這些法律打著懲罰踐踏人權或支持恐怖主義的國家或組織的幌子，實際上卻保護美國的經濟利益，其中最突出的就是美國的《達馬托法》和1996年通過的《赫爾姆斯-伯頓法》。這些立法的官方目的是，禁止企業與美國的敵對國進行任何貿易往來，從而摧毀它們。被美國列入黑名單的國家有：古巴、利比亞、蘇丹、伊朗、伊拉克、朝鮮、緬甸……這些法律禁止任何企業與上述國家進行交易。這是一種徹頭徹尾的強迫政策，企業如果不遵守法令，就會遭到美國政府的追捕。不服從這些法律的企業面臨著很大的風險：針對它們的罰款可能高達數億美元，在某些情況下甚至是數十億美元。服從這種經濟制裁是為了避免更壞的結果——被完全驅逐出美國市場。對于跨國公司，甚至是稍大一些的中等規模的企業來說，被趕出美國市場無異于被判處死刑。所有不遵守美國法律的企業都將遭受滅頂之災。

　　如果美國法律僅僅適用于美國公司——正如此前幾十年的情況一樣，那么這個問題根本就不值得世界上其他國家關注。但是情況已經發生了變化。近年來，美國《反海外腐敗法》以及針對違犯禁運令的行為的法律，即《赫爾姆斯-伯頓法》和《達馬托法》，正在逐漸擴大其域外適用效力。它們適用于所有的企業和個人，“美國警長”打算將它的法律強加給全世界。在法學家布萊克·雷丁2007年撰寫的一篇文章中，他將這種現象比喻成美國西部片中伸張正義的經典橋段，觸犯禁令的罪犯將被驅逐到尚未開發的美國西部荒野中：“這是法律的長臂或美國法律在全球市場上適用的霸權風險。”

　　但是歸根結底，為何不為一部與邪惡做斗爭的法律擊掌叫好呢——即使它是域外法又有何妨?為什么不感謝美國人為整個地球伸張正義呢?問題是他們的干涉行動是否全都是出于匡扶正義的目的，這一點還有待觀察。如果真相確實如此，如果他們對正義的渴望是如此真誠，那么他們為什么不加入負責追捕戰爭罪犯的國際刑事法院呢?難道，商業活動中的公平公正在他們眼中比人權還重要嗎?

　　美國域外法的癥結在于它的目的。這些法律真的像對外界宣稱的那樣高尚嗎?我對此進行了調查，在許多觀察者看來，美國法律的對外輸出目的頗為可疑。它絕不僅僅是為了弘揚正義，制裁反民主的政體、腐敗的企業和個人，它還有更多隱蔽性的目的。

　　安托萬·加拉蓬是法國司法高等研究所的大法官兼秘書長，皮埃爾·塞爾旺-施賴伯是巴黎和紐約律師公會的成員。他們合著的文章是有關這一問題的為數不多的文獻之一。“將域外管轄權稱為一種全新的治理方式是恰如其分的。這是一種新的使用權力的方式：更加務實、有效，但也更加陰險，它將美國自身的利益和商業道德綁在一起相提并論，甚至混為一談。”

　　對于研究這一現象的法國國民議會代表團來說，美國域外法確實是一種經濟武器。議員們譴責這是一種“司法行政戰爭機器”

　　他們認為，美國的法律有兩個目標：對目標公司的財務進行沉重的打擊;削弱這些公司的實力，使它們在美國競爭對手可能進行的收購面前變得更加脆弱。這種域外立法是美國地緣經濟戰略的組成部分，被視為另一種制造戰爭和捍衛美國全球領導地位的手段。

　　這同樣是法國反間諜組織的觀點。2018年11月14日，《費加羅報》頭版報道的標題是“美國是如何監視我國企業的”。文章披露了法國內政部安全總局的一份公文，這份文件認為：“事實表明，美國正在部署一項旨在征服出口市場的戰略——特別是對法國。這一戰略通過具有攻擊性的、對美國的經濟利益有利的政策而得以實施。”法國內政部安全總局尤其關注的問題是，美國法律被用作國家戰略武器來破壞他國企業的穩定，并用其來搜集他國企業的關鍵信息。

　　全球“司法經濟警察”的表現是如此“杰出”，甚至成功地讓其他國家為美國經濟體系的功能失調付費。2007年爆發的次貸危機是1929年經濟危機后全球歷史上最大的一次金融危機，而由此產生的負債中，有一部分是由各大外國銀行負責償還的。別忘了究竟是什么引發了次貸危機——是華爾街那些蹩腳的“魔法師”發明出的“金融鴉片”。2009—2017年，美國和歐洲各大銀行因違犯美國法律和國際規范而被大西洋兩岸的監管機構處以超過3 450億美元的罰款。而歐洲銀行為歐洲大陸的監管機構開出了數額高達220億美元的支票。這僅僅占所有銀行為解決與2008年金融危機相關的追訴而支付的罰款數額的6%。同一時期，美國監管機構從包括歐洲銀行在內的主要國際銀行手中拿走了1 900億美元。這些大銀行還向投訴它們的客戶支付了1 330億美元的賠償金。歐洲銀行總共向美國和歐洲的監管機構支付了1 250億美元(超過各大銀行罰款總額的1/3)，18其中大部分錢款都流入了美國監管機構的口袋。

　　首先，請不要誤解，本書的目的不是要為那些被美國追訴的公司開脫，也不是把它們看作受害者。這些公司因腐敗而被追責時，其違法事實(以美國法律的標準來看)往往已經得到證實。許多證據都可以證明法國和歐洲的某些公司確實有違法行為。問題是，這種針對他國公司腐敗行為的追訴是不是破壞外國競爭對手的穩定性和保持美國世界經濟霸主地位的障眼法呢?由于與被美國制裁的國家進行貿易往來，許多歐洲企業付出了高昂的代價。而美國對古巴和伊朗的大部分制裁措施已經超越了國際法慣例。

　　事實上，無論是聯合國、世界貿易組織，還是其他多邊機構，都沒有像美國對古巴、伊朗甚至俄羅斯那樣實施如此嚴厲的懲罰……另外，一些國際法學家拒絕使用“制裁”這個術語。在他們看來，制裁應該是國際社會集體實施或通過司法途徑實施的一種行為，而不是單個國家的行為。這些法學家更傾向于將其稱為“單方面的經濟約束措施” 19。但無論稱其為措施還是制裁，結果都是一樣的，例如對法國巴黎銀行的巨額罰款。這家銀行僅因為與伊朗、古巴和蘇丹進行了美元交易，就不得不向美國財政部繳納約90億美元的罰款……而這些交易事實上還是被前述國際機構準許的。接下來，美國人列出的榜單上還有哪些公司?

　　盡管國際原子能機構的報告證明，伊朗遵守了伊朗核協議的規定，20但特朗普還是在2018年5月8日撕毀協議，拉開了經濟戰的序幕。21同日，美國駐德國大使敦促德國企業立即離開伊朗。美國財政部僅允許這些外國企業花幾個月的時間收拾殘局，到11月再離開。違反命令的企業將受到來自美國司法行政部門的追訴，這些追訴可能會導致巨額罰款，甚至讓企業被徹底驅逐出美國市場。

　　那么，美國為何可以將本國法律強加于他國公司、起訴外國公司并對它們處以罰款，與此同時卻沒有任何人提出抗議呢?為了解答這個問題，首先必須了解美國域外法，如美國《反海外腐敗法》《赫爾姆斯-伯頓法》《達馬托法》……它們為什么會被制定，又是如何被制定出來的?它們針對的是誰?各國對“山姆大叔”的這種司法入侵做何反應?然后，有必要深入分析美國的司法程序為何可以對違犯禁運令的歐洲國家和歐洲企業進行制裁，包括西門子、阿爾卡特、阿爾斯通、德希尼布等公司，并有可能在未來波及歐洲航空工業的龍頭——空中客車。最后，有必要探討美國的經濟戰略，該戰略不僅維護美國的經濟利益，還發揮著“世界警察”的作用，使歐洲經濟淪為美國經濟的附庸，并禁止各國與伊朗等被宣布為“不可往來”的國家進行貿易。

　　為了撰寫本書，我花了兩年的時間進行調查。作為一名政治學家而不是法學家，我考察了法律如何被用作經濟戰的武器。我對能促使美國域外法輸出的權力關系很感興趣，并使用“域外法”一詞來指代所有在全世界范圍內具有效力的美國法律。

　　我與50多人進行了接觸。大多數受訪者都同意做證，前提是我要對他們的身份保密。訪談者包括律師、法官、高級管理人員、法國和歐盟的公職人員、警察、情報部門成員、政治家……其中有些人向我發送了機密文件，一些是應我的要求發送的，一些是主動寄送的。他們同意進行訪談，是因為他們認為時機已到——美國已經在這條路上走得太遠了。他們認為，法國和歐洲不能再卑躬屈膝，只有采取強硬的政治措施，才能制止正在轟轟駛向歐洲并危及各國主權的、地獄般的美國經濟戰爭機器。

　　最后還有一言：研究經濟對抗現象絕不意味著鼓吹經濟戰爭。依本人之見，事實正好相反。20多年來，我一直在研究經濟沖突現象，認為這是由全球化引發的“病癥”，而且隨著不平等和不平衡現象的加劇，這一問題正變得越來越嚴重、緊迫，甚至失控。本書指出了實施經濟戰的某些做法——無論是國家、企業層面，還是個人層面，目的是提醒這個“病態”的世界，應當警惕經濟的過度金融化，而且它還受到“相互競爭”的意識形態的破壞。超級全球競爭的“毒瘤”正在使人類迷失方向，摧毀我們的星球，摧毀地球上的生物，包括人類。它使一些人從事不道德甚至違法的行為。這不會為全人類帶來任何收獲，卻會讓我們失去一切。揭露這種邪惡，就是為了在一切追悔莫及之前，努力與之進行斗爭。

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